邱聿旻，程書萍

（南京大學(xué) 工程管理學(xué)院，南京 210093）

近年來，隨著我國重大基礎(chǔ)設(shè)施工程（以下簡稱“重大工程”）建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，極大地改變了惡劣的自然環(huán)境，便利了人們的交通條件，提高了人們的生活質(zhì)量。但是，重大工程規(guī)模越來越大、工程環(huán)境與技術(shù)越來越復(fù)雜，伴隨著工程技術(shù)進(jìn)步、管理水平提升以及創(chuàng)新能力的提高，也暴露出越來越多的問題，例如，工程社會責(zé)任缺失[1-2]、政府監(jiān)管缺失[3]、重大工程治理能力缺失等。特別是，我國政府在重大工程的決策與建設(shè)過程中承擔(dān)了巨大的任務(wù)，參與到?jīng)Q策、投資、征地、招標(biāo)等各層次、多類別的工程活動中，政府在重大工程中承擔(dān)著動態(tài)的、多重的，甚至是相互沖突的重要功能[4-5]，如何有序、高效的發(fā)揮政府作用，保證重大工程的順利進(jìn)行成為政府部門和重大工程決策者們要考慮的重要問題。

目前，國內(nèi)外學(xué)者不同角度對工程治理機(jī)制進(jìn)行研究。Turner[6]認(rèn)為工程治理是一種利益相關(guān)者的合作機(jī)制；嚴(yán)玲等[7]認(rèn)為工程治理是一種制度框架，是相關(guān)參與主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的制度安排；張寧等[8]則認(rèn)為工程治理是一種降低治理主體風(fēng)險而構(gòu)建工程參與主體相關(guān)關(guān)系的過程；Too等[9]則認(rèn)為工程治理是工程決策、投資收益、監(jiān)督與戰(zhàn)略以及有效管理方案這4 個要素之間的平衡。Miller等[10]認(rèn)為工程治理的本質(zhì)仍然是公司治理的一部分內(nèi)容，其重點(diǎn)在于工程目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配；嚴(yán)玲等[11]認(rèn)為工程治理的本質(zhì)是跨組織的治理，其重點(diǎn)是工程參與主體之間的利益關(guān)系，其目標(biāo)是通過治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制提高工程績效。有學(xué)者將“社會網(wǎng)絡(luò)”概念引入工程治理，杜亞靈等[12]認(rèn)為工程項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、角色特征對項(xiàng)目績效有顯著影響，并以關(guān)系約束的強(qiáng)弱將工程治理分為契約治理和關(guān)系治理。Ling等13]進(jìn)一步探討了契約治理和關(guān)系治理這兩種機(jī)制對提升工程績效的作用和影響機(jī)理；Lu等[14]則認(rèn)為關(guān)系治理需要通過影響契約治理來影響工程績效，脫離契約治理則不產(chǎn)生任何影響作用；Brunet等[15]則提供了一個概念性重大工程治理框架，通過政府效率、合法性以及問責(zé)制度3個維度來研究重大工程治理績效問題。

進(jìn)一步，時茜茜等[16]認(rèn)為合理的激勵手段可以有效提高承包商努力水平，并能更好地協(xié)調(diào)業(yè)主與承包商的關(guān)系，提升工程治理效果；吳嘉慧等[17]構(gòu)建了一種“兩院制”工程設(shè)計審計模式，解決業(yè)主與承包商之間的信息不對稱問題，在業(yè)主層面提升工程治理水平；鄭少卿[18]在政府監(jiān)管視角下研究工程參與主體的合謀問題，構(gòu)建業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位之間的動態(tài)博弈模型，提出動態(tài)監(jiān)管優(yōu)化策略以提高工程社會效益；曹啟龍等[19-20]在考慮公平偏好情況下構(gòu)建激勵-監(jiān)督模型，認(rèn)為激勵和監(jiān)督機(jī)制是影響承包商努力水平的重要因素。

也有學(xué)者從工程社會責(zé)任角度分析工程治理問題。Provan等[21]從網(wǎng)絡(luò)治理的角度提出了3種工程社會責(zé)任治理模型，完全集體參與的分享型治理、高度集權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)型治理以及由獨(dú)立行政主體推動的行政型治理，且認(rèn)為高度集權(quán)下的分享治理能夠有效保證重大工程各參與方協(xié)同履行社會責(zé)任，提高整體治理效果；豐景春等[22]從工程哲學(xué)角度分析工程社會責(zé)任的主體結(jié)構(gòu)，提出了一種包含政府、企業(yè)和工程師構(gòu)成的三重社會責(zé)任結(jié)構(gòu)；王愛民[23]認(rèn)為工程社會責(zé)任的履行能夠極大降低危機(jī)事件帶來的惡劣影響，并提出信息共享是有效履行社會責(zé)任的核心機(jī)制；Zeng等[1-2]提出了一個工程社會責(zé)任治理的概念性框架，認(rèn)為“工程-政府-社會”框架下的社會責(zé)任機(jī)制本質(zhì)上是一種有效的社會治理，能夠?yàn)橹卮蠊こ讨腥坷嫦嚓P(guān)者創(chuàng)造共享的、可持續(xù)的價值。

綜上所述，學(xué)術(shù)界對工程治理問題的研究主要在項(xiàng)目管理范疇內(nèi)研究工程治理問題[8-9，24-27]，也有學(xué)者在不同視角下研究工程參與主體的構(gòu)成、激勵與監(jiān)督機(jī)制，以及工程社會責(zé)任等工程治理問題[6，16，28-31]，但較少有學(xué)者專門針對政府這一重要參與主體進(jìn)行深入研究。因此，本文主要從分析政府主體的多重功能的內(nèi)在沖突出發(fā)，構(gòu)建“政府式委托代理”治理結(jié)構(gòu)。在我國，重大工程一般由政府發(fā)起或投資，具有廣泛的社會及經(jīng)濟(jì)影響力，工程規(guī)模巨大、工程環(huán)境復(fù)雜、管理難度巨大，且工程生命周期較長[32]，具有如下較為顯著的特征：①超長期的規(guī)劃以及復(fù)雜的環(huán)境使得重大工程具有天然的風(fēng)險特征[33-34]，例如工程超支、技術(shù)創(chuàng)新等，對重大工程治理主體的能力提出了極高的要求。②重大工程的決策過程、計劃過程以及建設(shè)管理過程是伴隨著沖突的交互過程[34]，不同的參與主體相互合作，也相互沖突，對治理主體提出了新的挑戰(zhàn)。③重大工程具有公共產(chǎn)品屬性，其規(guī)模巨大不僅體現(xiàn)在物理實(shí)體方面，更重要的是投資規(guī)模巨大[35-37]，從而導(dǎo)致層出不窮的質(zhì)量問題、合謀問題，尤其當(dāng)涉及政府部門自身時，往往給重大工程的建設(shè)帶來破壞性的影響。④在重大工程早期階段，為了盡快立項(xiàng)，往往會過度承諾[33-34]，導(dǎo)致方案不科學(xué)或方案選擇缺失，從而導(dǎo)致立項(xiàng)后的更大代價。

特別地，在我國，政府深度參與重大工程的全過程，且在各個階段都承擔(dān)了多層次的任務(wù)，因此，重大工程的治理必然是以政府為主導(dǎo)的治理結(jié)構(gòu)。有學(xué)者認(rèn)為，政府既是重大工程的直接參與者，也是重大工程相關(guān)利益主體的協(xié)調(diào)者[38]，同時，政府也是社會公眾的天然代表[4，38]。從政府的本質(zhì)來講，政府既承擔(dān)著社會公眾意愿的匯集與表達(dá)功能，也承擔(dān)著維護(hù)社會公平與正義的功能，并且對重大工程決策的最終結(jié)果負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任[4-5]。政府多重動態(tài)功能帶來不同的潛在沖突，如圖1所示。

圖1 政府多重動態(tài)功能的潛在沖突

由圖1可知：

（1）重大工程合同簽約主體與公眾利益代表主體帶來的沖突。政府作為公眾利益的代表主體，其行為應(yīng)該符合公眾利益；而作為合同簽約主體卻要保證對承包商的優(yōu)選，一旦出現(xiàn)失敗或失誤，則有可能利用行政權(quán)力或與承包商合謀來侵害社會公眾的權(quán)益。

（2）重大工程活動參與主體與活動規(guī)則制定主體帶來的沖突。重大工程眾多參與主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系復(fù)雜，在我國國情下，政府部門處于優(yōu)勢地位，一旦發(fā)生矛盾或糾紛，極容易利用行政權(quán)力修改或否認(rèn)規(guī)則條款，導(dǎo)致承包商完全承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

（3）工程建設(shè)監(jiān)督主體與工程最終責(zé)任承擔(dān)主體帶來的沖突。政府作為重大工程的監(jiān)督主體，根據(jù)我國的相關(guān)法律法規(guī)以及合約對承包商進(jìn)行監(jiān)督，一方面，政府為了維持公信力與公眾形象要證明自身決策的正確，則有可能降低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、封閉重大工程與社會公眾的信息溝通；另一方面，當(dāng)工程發(fā)生風(fēng)險時，為減輕自身責(zé)任，作為監(jiān)管主體的主動地位有動機(jī)將相應(yīng)責(zé)任推給承包商來承擔(dān)。

圖2 “政府式委托代理”治理結(jié)構(gòu)

這種多樣性沖突進(jìn)一步增加了重大工程治理的復(fù)雜性，因此，本文提出一種基于政府多重動態(tài)功能的“政府式委托代理”治理結(jié)構(gòu)，如圖2所示。這種“政府式委托代理”治理結(jié)構(gòu)能夠有效消解政府多重動態(tài)功能帶來的潛在沖突，從顯性激勵和隱性工程社會責(zé)任兩方面推動政府與承包商協(xié)力完成重大工程建設(shè)。因此，考慮從承包商努力程度以及創(chuàng)新能力等角度構(gòu)建社會效益產(chǎn)出模型，并在考慮政府監(jiān)管、建設(shè)主體創(chuàng)新等情況下建立“激勵-監(jiān)管”委托-代理模型，從而分析政府不同功能沖突情況下重大工程的治理機(jī)制。

因此，以政府為主導(dǎo)的重大工程“激勵-監(jiān)管”治理機(jī)制是非常有意義的研究問題，本文從政府在重大工程中承擔(dān)的不同功能沖突入手來探討重大工程治理問題，創(chuàng)新性地提出一個以政府為主導(dǎo)的“政府式委托代理”治理結(jié)構(gòu)，并在考慮政府監(jiān)管、建設(shè)主體創(chuàng)新等的情況下構(gòu)建“激勵-監(jiān)管”模型，具有重要的理論與實(shí)踐意義。結(jié)果表明，有效的政府監(jiān)管能夠顯著提升工程整體效益。尤其是對于重大工程這一類具有復(fù)雜性、深度不確定性的高風(fēng)險工程而言，較高的監(jiān)管水平能夠有效防治工程風(fēng)險；對政府而言，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提升重大工程治理能力，通過政策手段引導(dǎo)、鼓勵技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，促進(jìn)重大工程相關(guān)行業(yè)整體發(fā)展，從而推動社會進(jìn)步。

1 模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)

當(dāng)前重大工程建設(shè)過程中，政府往往籠統(tǒng)地委托業(yè)主代表實(shí)施對工程的監(jiān)管，由于重大工程的復(fù)雜性與深度不確定性，很難直接起到實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督作用，尤其是工程社會責(zé)任履行方面。因此，本文模型假設(shè)由業(yè)務(wù)代表和承包商共同組成工程建設(shè)主體，接受政府委托完成工程建設(shè)任務(wù)，且由政府直接發(fā)揮監(jiān)督作用，由相關(guān)監(jiān)管部門以及公眾代表構(gòu)成監(jiān)管主體，對建設(shè)主體的社會責(zé)任履行進(jìn)行監(jiān)管。

假設(shè)1工程建設(shè)主體為完成建設(shè)任務(wù)，并履行相應(yīng)的工程社會責(zé)任，選擇努力水平a（a≥0），且努力成本C（a）=ba2/2，b＞0，為成本系數(shù)。

假設(shè)2工程建設(shè)主體的社會效益產(chǎn)出π=a+ε，ε為外生隨機(jī)變量，且政府可以無成本觀測到社會效益產(chǎn)出π；即工程建設(shè)主體的社會效益產(chǎn)出不僅受自身努力程度的影響，還受到其余外生變量的影響，如政府監(jiān)管因素，且ε～N（0，σ2），σ2越大，則其他因素對社會效益的影響越明顯。

假設(shè)3假設(shè)政府是風(fēng)險中性的，而工程建設(shè)主體是風(fēng)險規(guī)避的，工程建設(shè)主體對風(fēng)險的厭惡程度采用Arrow-Pratt絕對風(fēng)險規(guī)避度量ρ（ρ＞0），ρ越大，說明承包商越厭惡風(fēng)險[3]。

假設(shè)4政府與建設(shè)主體之間的合同采用線性合同，即建設(shè)主體的收益函數(shù)S（π）=α+β（π-α），其中，α為政府給予的固定收益，β（0≤β≤1）是激勵因子?？梢钥闯?，一個理性的建設(shè)主體會根據(jù)自身收益最大化原則選擇較高的努力水平。

1.2 模型構(gòu)建與分析

根據(jù)上述假設(shè)，可得政府部門的社會效益和期望收益為：

建設(shè)主體的社會效益及其確定性等價收益為：

因此，當(dāng)前政府與建設(shè)主體之間的委托代理關(guān)系為：

1.2.1政府能夠觀測到建設(shè)主體的努力水平a當(dāng)政府能夠完全觀測到建設(shè)主體努力水平時，激勵相容約束條件（IC）不起作用，因此，式（5）轉(zhuǎn)化為：

1.2.2政府無法觀測到建設(shè)主體的努力水平a當(dāng)政府無法觀測建設(shè)主體努力水平時，建設(shè)主體必然會最大化自身確定性等價收益，利用式（5）中的（IC）條件，可得a=β/b，代入式（5）中的（IR）條件，可得

從而利用一階條件可得最優(yōu)解：

此時可得建設(shè)主體的確定性等價收益U**=，政府的期望收益V**=1/[2b（1+ρbσ2）]-。由此可得如下結(jié)論：

結(jié)論1由a**=β**/b，b＞0可知，建設(shè)主體的努力水平與激勵因子正相關(guān)，政府可以通過提高激勵強(qiáng)度來提升建設(shè)主體的努力水平。

結(jié)論2由

可知，外生隨機(jī)變量ε的標(biāo)準(zhǔn)差σ減小時，激勵強(qiáng)度β**、建設(shè)主體努力水平a**以及政府期望效用V**均會隨之提高，即σ反映了政府與建設(shè)主體之間的信息不對稱程度，當(dāng)信息不對稱程度越小（σ越?。?，政府對建設(shè)主體的激勵作用越大，建設(shè)主體自身承擔(dān)的風(fēng)險成本越大。因此，建設(shè)主體為了規(guī)避風(fēng)險、提高收益就會主動提高努力水平，同時也增加了政府的期望效用。

因此，對政府而言，建立長效機(jī)制了解建設(shè)主體的社會責(zé)任履行情況，如建設(shè)主體能力評級、建設(shè)主體社會責(zé)任履行評級、建設(shè)主體信息公開等，可以有效降低信息不對稱情況，從而完善相應(yīng)管理合同。

結(jié)論3由可知，當(dāng)建設(shè)主體的風(fēng)險規(guī)避程度越?。é言叫。顝?qiáng)度β**、建設(shè)主體努力水平a**以及政府期望效用V**越高，即ρ越小，建設(shè)主體越愿意進(jìn)行創(chuàng)新，為了規(guī)避更多的風(fēng)險而提高自身努力水平，同時提高了政府的期望效用。

因此，對政府而言，一方面應(yīng)加強(qiáng)與創(chuàng)新精神較強(qiáng)的建設(shè)主體建立合作關(guān)系，另一方面從政策方面鼓勵創(chuàng)新。

1.2.3考慮監(jiān)管主體的“激勵-監(jiān)管”模型 在上述模型中，建設(shè)主體的社會效益產(chǎn)出π由其自身努力水平a以及外生變量ε共同決定，而ε描述的是政府與建設(shè)主體之間的信息不對稱以及隨之可能帶來的道德風(fēng)險，甚至是建設(shè)主體創(chuàng)新帶來的不確定性。例如，在建設(shè)主體未能按合同完成任務(wù)時，容易將責(zé)任歸因于不利的外在條件，而政府多依賴業(yè)主代表的自我管理，無法真實(shí)觀測到建設(shè)主體的行為，即形成了政府和建設(shè)主體之間的道德風(fēng)險問題。在政府與建設(shè)主體的委托代理關(guān)系中，一方面，政府很難觀測到建設(shè)主體的真實(shí)努力水平，只能根據(jù)最終產(chǎn)出來給予報酬；另一方面，建設(shè)主體也無法保證自身努力能夠完全真實(shí)體現(xiàn)在最終產(chǎn)出中，外生因素的影響無法估量。因此，將政府在重大工程中承擔(dān)的功能互相獨(dú)立，引入政府監(jiān)督、公眾監(jiān)督為主的監(jiān)管主體，從而更加有效地對重大工程的實(shí)施進(jìn)行全方位管理。為此，在上述假設(shè)基礎(chǔ)上，增加如下假設(shè)條件進(jìn)行模型構(gòu)建：

假設(shè)5政府通過監(jiān)管主體對建設(shè)主體的工作進(jìn)行監(jiān)管，即通過對外生變量ε的重新認(rèn)知來觀測建設(shè)主體的最終產(chǎn)出。監(jiān)管主體對政府反饋的監(jiān)管結(jié)果為δ，監(jiān)管主體的監(jiān)管水平為θ，且

e為外生隨機(jī)變量[17]。

一般而言，監(jiān)管水平越高，監(jiān)管結(jié)果越接近真實(shí)的ε，且監(jiān)管主體作為政府的組成，不產(chǎn)生額外的工程成本。另外，在一定的監(jiān)管水平θ下，政府對ε有了新的認(rèn)知，轉(zhuǎn)變?yōu)棣拧玁[P（θ），Q（θ）]。

根據(jù)上述假設(shè)，重新求得政府部門的社會效益及其期望收益為：

建設(shè)主體的社會效益及其確定性等價收益為：

因此，當(dāng)前政府與建設(shè)主體之間的委托代理關(guān)系為：

因?yàn)棣?θ·ε+（1-θ）e，且e～N（0，τ2），所以可得δ～N（θε，（1-θ）2τ2），根據(jù)貝葉斯法則，可得經(jīng)監(jiān)管結(jié)果δ校驗(yàn)后的ε后驗(yàn)概率為

此時，建設(shè)主體的期望收益為

其確定性等價收益U***=，而政府的期望收益為

由此可得到如下結(jié)論：

結(jié)論4當(dāng)監(jiān)管水平θ＞0時，監(jiān)管下的建設(shè)主體努力水平會高于非監(jiān)管時的努力水平，a***＞a**，同樣有ES（π***）＞ES（π**），V***＞V**。即當(dāng)監(jiān)管主體對建設(shè)主體的監(jiān)管提高了建設(shè)主體的努力程度時，也提高了政府的收益。

證明當(dāng)θ＞0時，

則有：

結(jié)論5當(dāng)監(jiān)管水平θ＞0時，隨著監(jiān)管主體監(jiān)管水平的提高，可以有效降低工程風(fēng)險，提高對建設(shè)主體的激勵強(qiáng)度，從而提高建設(shè)主體努力水平與期望收益。即監(jiān)管水平越高，建設(shè)主體的努力程度就越高，整體工程社會效益越好。

證明

則有：

2 數(shù)值分析

在給出基本參數(shù)（如b、σ、τ、ρ）的基礎(chǔ)上，設(shè)置不同的θ值進(jìn)行數(shù)值分析，根據(jù)（θ，ΔV）曲線圖分析不同監(jiān)管水平下的政府期望收益變化規(guī)律，其中ΔV是有監(jiān)管主體參與情況下政府期望收益的增加，即

算例1為了便于分析，假設(shè)b=0.5，σ=0.8，τ=0.1，ρ=0.2，θ取值[0，1]，畫出（θ，ΔV，a***）曲線圖，如圖3所示。

圖3 政府期望收益增加-建設(shè)主體努力水平-監(jiān)管水平曲線圖

由圖3可知，隨著政府監(jiān)管水平的提高，能顯著提高政府期望收益與建設(shè)主體的努力水平，但當(dāng)監(jiān)管水平提高到一定程度后，政府期望收益增加放緩，建設(shè)主體努力水平提高減慢。這說明，政府除了提高監(jiān)管水平之外，還應(yīng)該從技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面提升工程社會效益。

算例2考慮模型中外生隨機(jī)變量體現(xiàn)的信息不對稱的風(fēng)險，其標(biāo)準(zhǔn)差的平方表示風(fēng)險程度，即σ、τ的數(shù)值越大，風(fēng)險越大。將（σ，τ）取3組不同數(shù)值來考察這種風(fēng)險對政府期望收益的影響，即b=0.5，ρ=0.2 取 值 不 變，而（σ，τ）分 別 取 值（0.6，0.08）、（0.8，0.1）、（0.95，0.15），此時，（θ，ΔV）曲線如圖4所示。

圖4 不同風(fēng)險水平下政府期望收益增加曲線圖

由圖4可知，在較高的監(jiān)管水平下，風(fēng)險越大，政府期望收益增加越大，因?yàn)樵谧銐虻谋O(jiān)管水平下能有效防治工程風(fēng)險帶來的損失，從而顯著提升收益，而重大工程正是一類具有復(fù)雜性、深度不確定性的高風(fēng)險工程，更需要政府加強(qiáng)監(jiān)管；當(dāng)監(jiān)管水平較低時，工程風(fēng)險得不到有效防治，風(fēng)險越大，政府期望效益增加反而會降低。

算例3考慮建設(shè)主體的成本系數(shù)對政府期望收益的影響，資質(zhì)越好、創(chuàng)新能力越強(qiáng)的建設(shè)主體的成本系數(shù)越大。取b=0.2，b=0.5，b=1.1，其余取值不變，σ=0.8，τ=0.1，ρ=0.2，此時，（θ，ΔV）曲線如圖5所示。

圖5 不同成本系數(shù)下政府期望收益增加曲線圖

由圖5可知，在相同的監(jiān)管水平下，資質(zhì)越差、創(chuàng)新能力越弱的建設(shè)主體給政府帶來的期望收益增加越大，說明監(jiān)管能夠有效防治工程損失、提升收益；另一方面，也說明，資質(zhì)越差、創(chuàng)新能力越弱的建設(shè)主體越需要政府提升監(jiān)管水平。作為政府，一方面應(yīng)當(dāng)努力提升自身監(jiān)管水平，另一方面也應(yīng)通過政策促進(jìn)行業(yè)整體發(fā)展，提升整體行業(yè)水平。

3 結(jié)語

在我國，政府是重大工程建設(shè)過程中不可替代的重要參與主體，在工程建設(shè)各個階段擔(dān)當(dāng)不同層次的多重功能。政府既是重大工程的直接參與者，也是重大工程監(jiān)督協(xié)調(diào)者；既是重大工程的直接獲益方，也是公共利益的直接代表。這些多重動態(tài)功能帶來不同的潛在沖突：作為合同簽約主體與公眾利益代表主體帶來的沖突；作為活動參與主體與活動規(guī)則制定主體帶來的沖突；作為工程建設(shè)監(jiān)督主體與工程最終責(zé)任承擔(dān)主體帶來的沖突。這些多重功能帶來的潛在沖突可能會導(dǎo)致重大工程的一系列問題，例如工期延長、成本超支、政府公信力的破壞等，甚至可能導(dǎo)致影響惡劣的社會性事件。因此，針對重大工程，應(yīng)該建立一套區(qū)別于普通工程的有效治理機(jī)制，尤其是政府多重功能主體之間的監(jiān)管機(jī)制。

在當(dāng)前的工程管理中，政府多承擔(dān)指導(dǎo)作用，具體監(jiān)督執(zhí)行主要由業(yè)主代表協(xié)調(diào)完成；但是重大工程對社會、政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大影響，其涉及層次較高、范圍較廣，具有高度復(fù)雜性和深度不確定性，政府在重大工程中的多重動態(tài)功能沖突使得一般的監(jiān)理或?qū)徲嫼茈y順利完成監(jiān)督協(xié)調(diào)工作，尤其涉及多個地方政府或多級政府部門時。因此，本文認(rèn)為，在重大工程治理中，應(yīng)當(dāng)以政府為主導(dǎo)，在分析政府多重功能的基礎(chǔ)上，構(gòu)建相互獨(dú)立、具有充分權(quán)限的建設(shè)主體和監(jiān)管主體，從而建立有效的“激勵-監(jiān)管”機(jī)制，充分發(fā)揮政府的監(jiān)管主體作用，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行社會資源的分配、政府公權(quán)力的運(yùn)作，保證治理過程的科學(xué)性。

在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了包含建設(shè)主體和監(jiān)管主體的“政府式”委托代理模型，在信息對稱和信息不對稱的情況下分別得出了最優(yōu)解，并根據(jù)不同情況分別進(jìn)行數(shù)值分析。研究認(rèn)為，信息不對稱程度越小，建設(shè)主體創(chuàng)新能力越強(qiáng)，政府對建設(shè)主體的激勵作用越大，則建設(shè)主體會主動提高努力水平，從而提升工程整體社會效益；對政府而言，建立長效機(jī)制進(jìn)行建設(shè)主體能力評級、建設(shè)主體社會責(zé)任履行評級、建設(shè)主體信息公開，通過政策引導(dǎo)促進(jìn)建設(shè)主體創(chuàng)新，能夠有效提高整體性社會效益。此外，有效的政府監(jiān)管能夠顯著提升建設(shè)主體努力水平和工程整體效益，且隨著監(jiān)管主體監(jiān)管水平的提高，能夠有效降低工程風(fēng)險，提高建設(shè)主體努力水平與期望收益，即監(jiān)管水平越高，建設(shè)主體的努力程度就越高，整體工程社會效益越好。更重要的是，對于重大工程這一類具有復(fù)雜性、深度不確定性的高風(fēng)險工程而言，較高的監(jiān)管水平能夠有效防治工程風(fēng)險；對政府而言，應(yīng)當(dāng)努力提升監(jiān)管水平，同時，通過政策手段鼓勵技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，促進(jìn)重大工程相關(guān)行業(yè)整體發(fā)展，提升整體行業(yè)水平，促進(jìn)社會進(jìn)步。

然而，從實(shí)踐中也可看出，政府在重大工程中的多重動態(tài)功能不僅只有投資功能、監(jiān)管功能和公眾代表功能，需要針對性地進(jìn)行更加詳盡的分析，有待進(jìn)一步研究。另外，本研究還說明，在我國重大工程治理實(shí)踐中，應(yīng)逐步構(gòu)建和完善一系列治理機(jī)制和制度規(guī)定，充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和工程參與主體自我調(diào)節(jié)的良性互動，進(jìn)一步建立健全重大工程治理權(quán)力制衡和監(jiān)督機(jī)制，推動我國重大工程治理的科學(xué)化與現(xiàn)代化。