趙澤斌，滿慶鵬

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)a.管理學(xué)院；b.土木工程學(xué)院，哈爾濱 150001）

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是工程參與主體一系列的風(fēng)險(xiǎn)決策和行為的過(guò)程。重大工程決策主體由于認(rèn)知能力有限以及所獲信息不完備，可能會(huì)出現(xiàn)無(wú)法把握客觀規(guī)律，對(duì)實(shí)際決策造成偏差[1]。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程不同于一般工程，具有復(fù)雜性和深度不確定特征，蘊(yùn)含大量不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理主體在面對(duì)工程系統(tǒng)內(nèi)外部復(fù)雜多變的環(huán)境時(shí)，由于其在角色、認(rèn)知、利益和信息完備程度等方面的差異，體現(xiàn)出明顯的有限理性特征，使得不同主體即使在對(duì)面同樣風(fēng)險(xiǎn)時(shí)也會(huì)形成不同的風(fēng)險(xiǎn)感知，進(jìn)而影響其風(fēng)險(xiǎn)管理決策行為，并通過(guò)相互作用最終影響工程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。我國(guó)正快速推進(jìn)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)，并積極引入社會(huì)資本，公共部門和私人部門通過(guò)工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)形成了利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作共同體，當(dāng)任何一方由于主觀意愿和能力原因采取消極風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必然會(huì)影響工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失程度，進(jìn)而影響合作方的風(fēng)險(xiǎn)管理成本、行為和決策，主體之間的博弈關(guān)系和穩(wěn)定狀態(tài)將直接影響工程風(fēng)險(xiǎn)水平，甚至決定工程的成敗。如何準(zhǔn)確把握重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理中公共部門和私人部門在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中決策行為和相互影響的動(dòng)態(tài)演變關(guān)系，提高雙方風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)與能力，共同推動(dòng)工程風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升，是確保工程順利實(shí)施的重要課題。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理不同主體之間的合作關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分配原則和風(fēng)險(xiǎn)決策行為與博弈過(guò)程進(jìn)行了分析。Tang等[2]通過(guò)構(gòu)建工程項(xiàng)目合作伙伴模型和機(jī)制分析認(rèn)為工程項(xiàng)目參與方的合作是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力和減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本手段之一。Li等[3]認(rèn)為大部分宏微觀風(fēng)險(xiǎn)由公共部門或公私部門共同分擔(dān)，而中觀風(fēng)險(xiǎn)由私人部門分擔(dān)。Loosemore等[4]和Martinus等[5]研究認(rèn)為，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度、控制能力、參與方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)意愿和能力等構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基本準(zhǔn)則；Tam[6]指出，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理通常將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性減少到可接受程度，再將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任分配給最適合承擔(dān)的一方。盛和太等[7]研究認(rèn)為，不同項(xiàng)目類型、公私部門具有特征和風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，對(duì)項(xiàng)目影響也不同，需針對(duì)性制定風(fēng)險(xiǎn)管理和分擔(dān)策略。范小軍等[8]通過(guò)建立影響項(xiàng)目成本的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例模型，發(fā)現(xiàn)公共部門需要分擔(dān)全部或部分成本風(fēng)險(xiǎn)，以防止道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。Lam 等[9]運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)方法分析了風(fēng)險(xiǎn)在公私部門間的分擔(dān)情況。杜亞靈等[10]對(duì)契約的不完備性進(jìn)行了分析，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)性的，需要在項(xiàng)目生命周期中不斷調(diào)整。

考慮到風(fēng)險(xiǎn)管理主體決策行為之間的相互作用與動(dòng)態(tài)調(diào)整，一些學(xué)者開始采用多種博弈分析方法開展研究。劉宏等[11]從投資方投資決策與政府監(jiān)管之間的博弈關(guān)系角度分析認(rèn)為，一定條件下項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策略可演化為投資方積極投資和政府監(jiān)管的決策模式。吳孝靈等[12]借鑒Stackelberg博弈中的誘導(dǎo)機(jī)制和激勵(lì)思想建立公私部門間的博弈模型，分析如何設(shè)計(jì)政府建設(shè)成本補(bǔ)償和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。何濤等[13]、Kang等[14]和李林等[15]分別采用基于隨機(jī)合作博弈和討價(jià)還價(jià)博弈理論，對(duì)公私部門之間的決策過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析。汪勇杰等[16]針對(duì)公共文化PPP 項(xiàng)目采用演化博弈理論分別討論了長(zhǎng)短期合作時(shí)公私部門間風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)比例。尹貽林等[17]對(duì)公共項(xiàng)目中承包商機(jī)會(huì)主義行為應(yīng)對(duì)的演化博弈進(jìn)行分析。高云莉等[18]以影響工程業(yè)主和承包商在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的合作為例開展演化博弈分析，認(rèn)為影響工程合作因素主要是風(fēng)險(xiǎn)管理成本和損失分配機(jī)制。

現(xiàn)有研究討論了一般項(xiàng)目和公共項(xiàng)目等不同類型的風(fēng)險(xiǎn)管理行為，但是針對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理行為的研究還很缺乏，不能滿足當(dāng)前重大基礎(chǔ)設(shè)施工程高速發(fā)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和實(shí)踐需求。研究方法和內(nèi)容上盡管采用了演化博弈等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理主體的行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，但還不能對(duì)工程復(fù)雜性條件下風(fēng)險(xiǎn)管理主體有限理性特征和決策偏好行為進(jìn)行充分解釋。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程具有顯著的系統(tǒng)復(fù)雜性特征和多元主體有限理性特征，使得風(fēng)險(xiǎn)管理主體在面對(duì)復(fù)雜、不確定的決策環(huán)境時(shí)，往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略價(jià)值難以精確，存在主觀判斷偏差和價(jià)值感知偏好等現(xiàn)象。Kahneman等提出的前景理論[19]能夠更好地解釋決策主體的收益和損失偏好，刻畫不確定情況下的人為判斷和決策行為，適用于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性和不確定下的風(fēng)險(xiǎn)管理主體決策行為分析。基于此，本文在演化博弈方法的基礎(chǔ)上，引入前景理論對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理主體的行為博弈演化過(guò)程和機(jī)理進(jìn)行分析，從風(fēng)險(xiǎn)感知理論角度詮釋不同主體行為傾向的原因和策略選擇穩(wěn)定狀態(tài)的條件，通過(guò)仿真模擬不同參數(shù)對(duì)演化結(jié)果的影響，為重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論和決策支持。

1 重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理行為演化模型

1.1 模型假設(shè)

（1）重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理博弈過(guò)程中存在公共部門和私人部門兩類博弈群體，且由于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程相對(duì)于一般工程具有的復(fù)雜性和深度不確定性，公私部門在風(fēng)險(xiǎn)感知與偏好、能力、知識(shí)、角色、信息獲取與分析能力等方面的差異明顯，表現(xiàn)出典型的有限理性特征，對(duì)策略的選擇主要基于策略選擇損益值的心理預(yù)期和感知價(jià)值，而不是實(shí)際損益。根據(jù)前景理論，該感知價(jià)值可通過(guò)前景價(jià)值V衡量，由價(jià)值函數(shù)υ（Δw i）和權(quán)重函數(shù)π（ρi）決定。，其中，υ（Δw i）為決策者對(duì)事件i中實(shí)際收益與參考收益的差值的主觀價(jià)值感受，π（ρi）為決策者對(duì)事件i發(fā)生概率ρi的主觀判斷。當(dāng)Δw i＞0和Δw i＜0時(shí)，υ（Δw i）分別具有凹函數(shù)和凸函數(shù)的特征，且Δw i＜0時(shí)，函數(shù)的敏感性更強(qiáng)；當(dāng)π（1）=1，π（0）=0時(shí)，除極小概率事件外，π（ρi）＜ρi，且π（ρi）+π（1-ρi）≤1；對(duì)0＜r＜1，π（rρ）＜rπ（ρ），對(duì)0＜r，ρ1，ρ2＜1，

（2）博弈雙方的策略選擇抽象為積極風(fēng)險(xiǎn)管理和消極風(fēng)險(xiǎn)管理。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)具有重大而深遠(yuǎn)影響，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故，損失影響的時(shí)空范圍和程度比一般工程更大，需要采取積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略，主要包括建立全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及監(jiān)督管理的方法和機(jī)制，加強(qiáng)組織、人員培訓(xùn)和技術(shù)管理等措施，但是由于主觀意愿或能力等原因，也會(huì)存在消極選擇。因此，公共部門和私人部門的風(fēng)險(xiǎn)管理策略均存在積極和消極兩種選擇，從而形成公共部門策略集合｛積極風(fēng)險(xiǎn)管理A1，消極風(fēng)險(xiǎn)管理A2｝和私人部門策略集合｛積極風(fēng)險(xiǎn)管理B1，消極風(fēng)險(xiǎn)管理B2｝。

（3）當(dāng)雙方都選擇積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A1，B1）時(shí)，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)保障程度最高；當(dāng)僅有一方采取積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A1，B2）或（A2，B1）時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)保障程度降低，風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生概率變大，易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失；當(dāng)雙方都采取消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)保障程度最低，風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生概率最大，風(fēng)險(xiǎn)損失程度最大。

（4）當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行合理分擔(dān)是重大基礎(chǔ)設(shè)施工程成功的關(guān)鍵要素之一。公共部門和私人部門盡管所追求的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益存在差異，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理及分擔(dān)具有同等重要地位和要求。一般情況下，公共部門和私人部門分別側(cè)重于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但不同風(fēng)險(xiǎn)之間往往并不是孤立的，存在相互關(guān)聯(lián)和影響，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)損失L由兩部門共擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)損失分擔(dān)比例為β，公共部門需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失為βL，私人部門需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失為（1-β）L。

（5）為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理積極性，當(dāng)任意一方采取消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失，都將對(duì)其實(shí)施處罰，罰金用于補(bǔ)償積極風(fēng)險(xiǎn)管理的一方。

1.2 演化博弈支付矩陣構(gòu)建與分析

1.2.1支付矩陣構(gòu)建與變量設(shè)定 基于上述假設(shè)，構(gòu)造重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理行為演化博弈支付矩陣，如表1所示。

表1 演化博弈支付矩陣

表1中，CA、CB分別為公共部門和私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)所支付成本的感知價(jià)值，包括預(yù)防成本、評(píng)估成本、控制成本和監(jiān)管成本等，CA，CB∈（0，∞）。D A、D B分別為當(dāng)僅有私人部門或公共部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，公共部門或私人部門由于消極管理行為所受處罰的感知價(jià)值，D A，DB∈（0，∞）。L為雙方需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失感知價(jià)值，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失等，L∈（0，∞）。β為風(fēng)險(xiǎn)損失在公共部門和私人部門之間的分擔(dān)比例，β∈[0，1]。k、g分別為當(dāng)僅有公共部門或私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，雙方所需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失的折扣系數(shù)，k，g∈[0，1]。x、y分別為公共部門和私人部門選擇積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的概率，x，y∈[0，1]。

1.2.2支付矩陣分析

（1）博弈雙方都選擇積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A1，B1）時(shí)，雙方各自需要付出的風(fēng)險(xiǎn)管理成本分別為CA和C B。

（2）公共部門和私人部門分別采取積極和消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A1，B2）時(shí)，公共部門需要支付風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA，私人部分則由于消極管理受到處罰DB，罰金用于補(bǔ)償公共部門損失。產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失L，按照風(fēng)險(xiǎn)損失分擔(dān)比例β和只有公共部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)損失折扣系數(shù)k，公共部門承擔(dān)損失kβL，私人部門承擔(dān)損失k（1-β）L。

（3）公共部門和私人部門分別采取消極和積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A2，B1），公共部門由于消極管理受到處罰D A，罰金用于補(bǔ)償私人部門損失。私人部門需要支付風(fēng)險(xiǎn)管理成本CB，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失L，按照風(fēng)險(xiǎn)損失分擔(dān)比例β和只有私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)損失折扣系數(shù)g，公共部門承擔(dān)損失g βL，私人部門承擔(dān)損失g（1-β）L。

（4）博弈雙方都選擇消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略（A2，B2）時(shí)，雙方需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失感知成本L，按照風(fēng)險(xiǎn)損失分擔(dān)比例β，公共部門承擔(dān)損失βL，私人部門承擔(dān)損失（1-β）L。

1.3 模型構(gòu)建與分析

1.3.1模型構(gòu)建 重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理行為博弈過(guò)程中，公共部門和私人部門的完全理性和完備信息條件很難實(shí)現(xiàn)，雙方在博弈過(guò)程中根據(jù)各自的能力、偏好和價(jià)值感知?jiǎng)討B(tài)調(diào)整策略，其風(fēng)險(xiǎn)偏好與行為調(diào)整策略符合復(fù)制動(dòng)態(tài)方程刻畫的基本特征。因此，基于復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈分析方法，可得公共部門積極風(fēng)險(xiǎn)管理期望前景價(jià)值、消極風(fēng)險(xiǎn)管理期望前景價(jià)值和平均期望前景價(jià)值分別為：

私人部門積極風(fēng)險(xiǎn)管理期望前景價(jià)值、消極風(fēng)險(xiǎn)管理期望前景價(jià)值和平均期望前景價(jià)值分別為：

根據(jù)非對(duì)稱復(fù)制動(dòng)態(tài)演化方式，可得復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

時(shí)，公共部門選擇積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)可以達(dá)到局部穩(wěn)定。當(dāng)y=0，1或

時(shí)，私人部門選擇積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)可以達(dá)到局部穩(wěn)定。

由此形成5個(gè)局部均衡點(diǎn)：E1（0，0），E2（1，0），E3（0，1），E4（1，1）和

1.3.2均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析 根據(jù)Freidman[20]提出的系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略計(jì)算方法，通過(guò)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析可得演化穩(wěn)定策略（ESS）。首先根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組可得雅克比矩陣：

雅可比矩陣行列式detJ和跡trJ為：

由此可得演化系統(tǒng)5個(gè)均衡點(diǎn)的雅可比矩陣行列式和跡，如表2所示。

表2 均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性

根據(jù)雅克比矩陣穩(wěn)定性判斷條件，當(dāng)detJ＞0，且trJ＜0時(shí)，為穩(wěn)定點(diǎn)。由此可知，E1（0，0）為不穩(wěn)定點(diǎn)，E2（1，0）和E3（0，1）為鞍點(diǎn)，E4（1，1）為演化穩(wěn)定點(diǎn)。

由于第5個(gè)均衡點(diǎn)

疾病的診斷和鑒別診斷是從癥狀、體征或?qū)嶒?yàn)檢查的異常這些臨床資料出發(fā)的。而如何對(duì)待這些臨床資料與疾病診斷關(guān)系甚大。

的detJ和trJ均為0，常規(guī)雅克比矩陣局部穩(wěn)定性分析方法失效，將F（x）和G（y）分別對(duì)y和x求微分并代入E5點(diǎn)，可證明dF（x）/dy和dG（y）/dx均大于0，該均衡點(diǎn)是不穩(wěn)定點(diǎn)。

2 基于前景理論和風(fēng)險(xiǎn)感知的演化穩(wěn)定策略

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳狀態(tài)是公共部門和私人部門都重視并積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，最大程度地降低工程風(fēng)險(xiǎn)。由均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析可知，演化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失最小的目標(biāo)需要達(dá)到如下4個(gè)條件：

當(dāng)滿足上述4 個(gè)條件時(shí)，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1），此時(shí)，公共部門和私人部門都重視和積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失降到最低程度。

CA的約束條件說(shuō)明，公共部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的成本不能超過(guò)私人部門消極開展風(fēng)險(xiǎn)管理情況下給公共部門帶來(lái)的對(duì)私人部門罰金的感知價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)損失感知價(jià)值，也不能超過(guò)私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理情況下所感知的處罰風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)損失。CB的約束條件說(shuō)明，私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的成本應(yīng)小于公共部門消極開展風(fēng)險(xiǎn)管理情況下給私人部門帶來(lái)的對(duì)公共部門罰金的感知價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)損失感知價(jià)值，也應(yīng)小于公共部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理情況下所感知的處罰風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)損失。為了使得雙方以最大的概率收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1），需要盡量使得上述4個(gè)條件得到滿足。

然而，風(fēng)險(xiǎn)感知差異和前景理論效應(yīng)的存在可能導(dǎo)致系統(tǒng)難以收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1）。Cooper等[21]的研究表明，風(fēng)險(xiǎn)感知與風(fēng)險(xiǎn)行為之間呈負(fù)向關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)感知水平越高，面對(duì)潛在威脅時(shí)，越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或采取事前預(yù)防措施來(lái)降低其損失，反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)感知是影響風(fēng)險(xiǎn)決策的重要因素，風(fēng)險(xiǎn)雙因素理論認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)感知包含對(duì)決策后果發(fā)生的主觀概率和錯(cuò)誤決策后果嚴(yán)重性的價(jià)值判斷。而影響風(fēng)險(xiǎn)感知的因素包括認(rèn)知偏差、風(fēng)險(xiǎn)可接受水平、過(guò)度自信以及樂(lè)觀偏見等。同時(shí)，根據(jù)前景理論可知，決策者在進(jìn)行選擇時(shí)存在確定效應(yīng)、反射效應(yīng)和損失效應(yīng)，即在面對(duì)確定性收益和概率性收益時(shí)容易低估概率性收益，而在面對(duì)確定性損失和概率性損失時(shí)，又表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇概率性損失。并且通常情況下，大多數(shù)人對(duì)損失的感受比對(duì)收益的感受更敏感。具體分析如下：

（1）由于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的系統(tǒng)復(fù)雜性和深度不確定性特征，使得公共部門和私人部門容易產(chǎn)生認(rèn)知偏差。按照認(rèn)知心理學(xué)的實(shí)驗(yàn)解析，當(dāng)行為者的信息加工能力具有局限性時(shí)，其判斷和決策就會(huì)產(chǎn)生偏差。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的復(fù)雜性和不確定性容易使得決策者高估積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理成本小于感知的風(fēng)險(xiǎn)管理成本，即υ（c A）≥c A，υ（c B）≥c B。當(dāng)公共部門或私人部門選擇積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，該行為的發(fā)生概率ρ1=ρ2=1，根據(jù)假設(shè)1和前景理論，可知：

其中，c A和c A分別為公共部門和私人部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際成本。

（2）公共部門和私人部門在對(duì)策略選擇價(jià)值進(jìn)行判斷時(shí)，容易存在僥幸和樂(lè)觀偏見。樂(lè)觀偏見表現(xiàn)為一種非現(xiàn)實(shí)的樂(lè)觀主義，人們認(rèn)為自己比一般人更少遭遇消極事件[22]，傾向于事情向好的結(jié)果發(fā)展。一般而言，樂(lè)觀偏見降低了人們的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平，也降低了人們解決問(wèn)題的努力，減少了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿[23]。公共部門和私人部門的樂(lè)觀偏見使得雙方在明知消極風(fēng)險(xiǎn)管理可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)損失的情況下，依然寄希望于偶然不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故和損失，導(dǎo)致容易低估消極風(fēng)險(xiǎn)管理行為所可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率，以及處罰概率。并且，根據(jù)前景理論，權(quán)重函數(shù)具有除了極小概率事件外，π（ρi）≤ρi，且當(dāng)Δw i＞0時(shí)，υ（Δw i）具有凸函數(shù)的特征。因此，根據(jù)假設(shè)1、4和5，可得：

（3）根據(jù)前景理論反射效應(yīng)，人們對(duì)于獲得和損失的偏好是不對(duì)稱的，當(dāng)面對(duì)可能損失的前景時(shí)，有風(fēng)險(xiǎn)追求的傾向[19]。對(duì)于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理決策者而言，當(dāng)面對(duì)確定性損失時(shí)，公共部門和私人部門作為有限理性決策主體更傾向于風(fēng)險(xiǎn)偏好，寧可放棄積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略所發(fā)生的確定性成本支出，而傾向于冒險(xiǎn)選擇消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略，選擇面對(duì)不確定的風(fēng)險(xiǎn)事故損失和處罰，使得系統(tǒng)難以收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1）。

上述情形的綜合作用容易使得公共部門和私人部門的風(fēng)險(xiǎn)成本被高估，風(fēng)險(xiǎn)損失和罰金損失被低估，使得CA和C B偏大，而D A、DB和L偏小，且博弈雙方存在偏好冒險(xiǎn)選擇消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略的傾向，導(dǎo)致系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1）的4個(gè)條件難以得到滿足。這也從前景理論和風(fēng)險(xiǎn)感知角度解釋了現(xiàn)實(shí)中公共部門和私人部門存在風(fēng)險(xiǎn)管理重視程度不足，采取消極風(fēng)險(xiǎn)管理策略現(xiàn)象難以杜絕的原因。

針對(duì)上述影響因素，促使公共部門和私人部門采取積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略的途徑在于改變雙方對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理成本、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和處罰概率、風(fēng)險(xiǎn)損失和處罰在認(rèn)知偏差上的心理效果。包括：①降低公共部門和私人部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成本主觀價(jià)值判斷?？梢岳们熬袄碚摚訌?qiáng)對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性和不確定性的認(rèn)知，提升公共部門和私人部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力，使得公共部門和私人部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成本感知價(jià)值的主觀判斷更加合理與準(zhǔn)確。同時(shí)，通過(guò)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程和程序，降低風(fēng)險(xiǎn)管理成本支出。②提高公共部門和私人部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的主觀判斷。加強(qiáng)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)事故后果和嚴(yán)重影響的宣傳和學(xué)習(xí)，對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的重要價(jià)值和社會(huì)作用形成更全面和清晰的認(rèn)識(shí)，充分了解重大基礎(chǔ)設(shè)施工程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等負(fù)面影響的范圍和程度。③提高公共部門和私人部門對(duì)處罰的主觀價(jià)值判斷。通過(guò)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作審查和監(jiān)督，對(duì)造成嚴(yán)重后果的消極風(fēng)險(xiǎn)管理行為，從經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)、資質(zhì)等綜合角度加強(qiáng)懲處力度，提高其對(duì)處罰的價(jià)值感知。

3 行為演化影響因素與仿真

為了更直觀地分析前景理論條件下，風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA和C B，消極風(fēng)險(xiǎn)管理處罰D A和D B，風(fēng)險(xiǎn)損失L和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例β等不同因素對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理行為演化博弈結(jié)果的影響，運(yùn)用Matlab進(jìn)行重復(fù)博弈仿真模擬。

影響演化博弈結(jié)果的參數(shù)有CA、CB、D A、D B、L、β、k和g等，考慮到重大基礎(chǔ)設(shè)施工程不同于一般工程，其影響輻射的時(shí)空范圍深遠(yuǎn)，公共部門相比私人部門在風(fēng)險(xiǎn)損失后果感知上更加強(qiáng)烈，除了經(jīng)濟(jì)效益外，也更注重工程的社會(huì)和生態(tài)影響，較為重視工程的風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)，雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)和能力都是逐步加深與增強(qiáng)的，不失一般性，可設(shè)公共部門和私人部門選擇積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概率x和y的初始值分別為0.6和0.4，風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA和C B的初始值均為10；公共部門和私人部門對(duì)于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理的要求和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)承擔(dān)平等的重要責(zé)任，設(shè)風(fēng)險(xiǎn)損失分擔(dān)比例初始值β=0.5，選擇積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略的風(fēng)險(xiǎn)損失折扣系數(shù)k=g=0.5；從前景理論和有限理性決策者角度，公共部門和私人部門對(duì)于處罰的風(fēng)險(xiǎn)感知價(jià)值要低于風(fēng)險(xiǎn)損失感知價(jià)值，設(shè)D A=D B=5，L=15。在仿真分析過(guò)程中，除了被分析參數(shù)外，其他參數(shù)保持初始值不變。同時(shí)，為了更清晰地觀察不同參數(shù)變化對(duì)演化結(jié)果影響，L和β的重復(fù)仿真次數(shù)設(shè)定為20次，其他參數(shù)的重復(fù)仿真次數(shù)為40次，具體仿真分析結(jié)果如下：

（1）工程風(fēng)險(xiǎn)損失感知L變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由圖1可知，隨著公共部門和私人部門博弈雙方對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)損失感知L的增加，在其他參數(shù)不變的情況下，公共部門和私人部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失感知的臨界值在20附近。當(dāng)L低于該臨界值，博弈雙方選擇積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理的概率x和y收斂于0；反之，迅速收斂于1。這說(shuō)明，隨著風(fēng)險(xiǎn)損失感知的擴(kuò)大，博弈雙方強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的主觀意識(shí)迅速加強(qiáng)。

圖1 L 變化對(duì)演化結(jié)果的影響

（2）工程風(fēng)險(xiǎn)管理成本感知CA和CB的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由圖2可知，風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA的臨界值在8.5～9.0，高于該臨界值，x和y均收斂于0，低于該臨界值，x逐漸轉(zhuǎn)而收斂于1。這說(shuō)明，隨著公共部門風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA的降低，在付出更少成本的情況下，能夠達(dá)到相同效果，使得其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性得到提高。私人部門風(fēng)險(xiǎn)管理成本CB的變化對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理行為演化的影響呈現(xiàn)了相似趨勢(shì)，如圖3所示。

圖2 CA 的變化對(duì)演化結(jié)果的影響

圖3 CB 的變化對(duì)演化結(jié)果的影響

（3）博弈雙方風(fēng)險(xiǎn)管理處罰風(fēng)險(xiǎn)感知DA和DB的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由圖4可知，隨著處罰風(fēng)險(xiǎn)感知DA和DB的提升，博弈雙方風(fēng)險(xiǎn)管理不作為的處罰損失增加，促使其重視并積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理。DA和DB的臨界值在6.0～6.5，當(dāng)小于臨界值時(shí)，博弈雙方風(fēng)險(xiǎn)管理不作為的代價(jià)較低，x和y收斂于0；當(dāng)大于臨界值時(shí)，x和y均收斂于1，且私人部門收斂速度快于公共部門，處罰風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)私人部門的影響更明顯，私人部門更在意風(fēng)險(xiǎn)管理不作為處罰所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。

圖4 DA 和DB 的變化對(duì)演化結(jié)果的影響

（4）風(fēng)險(xiǎn)損失感知分擔(dān)比例β的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由圖5可知，β的臨界值在0.65～0.70，相當(dāng)于公共部門承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的0.65～0.70，私人部門承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的0.30～0.35。當(dāng)β低于該臨界值時(shí)，x收斂于0；當(dāng)高于該臨界值時(shí)，x收斂于1，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)損失主要由公共部門承擔(dān)，公共部門更加重視和積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理。這說(shuō)明，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)，公共部門對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的心理感知更強(qiáng)烈，更加不能接受重大基礎(chǔ)設(shè)施工程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故帶來(lái)的社會(huì)、生態(tài)等宏觀方面的負(fù)面影響。

圖5 β的變化對(duì)演化結(jié)果的影響

4 結(jié)論

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的系統(tǒng)復(fù)雜性和深度不確定性使得公共部門和私人部門作為工程風(fēng)險(xiǎn)管理與共擔(dān)的合作主體在工程認(rèn)識(shí)、能力、信息以及收益和風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面差異體現(xiàn)的更加明顯，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略價(jià)值的判斷更加難以精確，存在依據(jù)對(duì)客觀事實(shí)的主觀感受和價(jià)值判斷進(jìn)行策略選擇和動(dòng)態(tài)調(diào)整的現(xiàn)象。以往研究對(duì)上述現(xiàn)象與行為還難以充分解釋與刻畫，本研究在演化博弈分析方法的基礎(chǔ)上，同時(shí)引入前景理論和風(fēng)險(xiǎn)感知因素，應(yīng)用前景價(jià)值和權(quán)重函數(shù)對(duì)傳統(tǒng)支付矩陣參數(shù)進(jìn)行修正，從風(fēng)險(xiǎn)感知的認(rèn)知偏差與樂(lè)觀偏見、前景理論的反射與損失效應(yīng)等角度，對(duì)公共部門與私人部門在重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的行為演化與穩(wěn)定條件進(jìn)行討論。進(jìn)而仿真模擬不同因素對(duì)公共部門和私人部門的風(fēng)險(xiǎn)管理策略選擇和行為演化結(jié)果的影響，揭示風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中不同主體的行為決策動(dòng)態(tài)演變機(jī)理，發(fā)現(xiàn)其采取積極或消極風(fēng)險(xiǎn)管理行為的驅(qū)動(dòng)因素、變化條件和穩(wěn)定結(jié)果，為強(qiáng)化重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理主觀意識(shí)和能力提供理論依據(jù)和決策支持。

公共部門和私人部門風(fēng)險(xiǎn)管理行為演化博弈存在5個(gè)均衡點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率最低和損失最少的目標(biāo)，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)E4（1，1）需要滿足4個(gè)條件。然而，由于公共部門和私人部門存在的有限理性特征，面對(duì)復(fù)雜和不確定環(huán)境，存在對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性和不確定性認(rèn)識(shí)偏差、僥幸和樂(lè)觀偏見等風(fēng)險(xiǎn)感知因素的影響，以及前景理論中所闡述的反射效應(yīng)及損失效應(yīng)，使得雙方對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理成本、風(fēng)險(xiǎn)損失、遭受處罰等存在高估或低估的可能，導(dǎo)致均衡條件難以得到滿足，從前景價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)感知理論角度更好地詮釋了現(xiàn)實(shí)中公共部門和私人部門容易存在風(fēng)險(xiǎn)管理重視程度不足，消極風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)象難以杜絕的原因。解決的途徑在于降低公共部門和私人部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成本主觀價(jià)值判斷和提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失及消極風(fēng)險(xiǎn)管理行為處罰感知價(jià)值的主觀判斷，包括加強(qiáng)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性的認(rèn)知、提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)流程與程序，以及從經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)、資質(zhì)等綜合角度強(qiáng)化對(duì)消極風(fēng)險(xiǎn)管理行為導(dǎo)致?lián)p失的處罰力度等。

仿真結(jié)果表明，影響并作用于演化過(guò)程與結(jié)果的因素包括博弈雙方風(fēng)險(xiǎn)管理成本CA和C B，消極風(fēng)險(xiǎn)管理處罰D A和D B，風(fēng)險(xiǎn)損失L以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例β等。隨著CA和C B的減少，D A、D B和L增加，博弈雙方選擇積極風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概率呈現(xiàn)相似變化并逐漸收斂于1，且均存在收斂于不同均衡點(diǎn)的臨界值，博弈雙方對(duì)不同參數(shù)的變化的行為反應(yīng)也存在差異。其中，博弈雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失感知價(jià)值L的增加較為敏感，處罰風(fēng)險(xiǎn)感知?jiǎng)t對(duì)于注重經(jīng)濟(jì)利益的私人部門的影響更加明顯，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例β決定了公共部門所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度，隨著該比例的增加并超過(guò)臨界值，私人部門選擇消極風(fēng)險(xiǎn)管理的概率將會(huì)增加。

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程作為復(fù)雜的人工自適應(yīng)系統(tǒng)，存在深度不確定性和大量的風(fēng)險(xiǎn)因子，參與主體眾多且形成復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。隨著系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，不同主體的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)和過(guò)程也在系統(tǒng)的不同層面相互影響并發(fā)生演化；隨著風(fēng)險(xiǎn)管理主體認(rèn)知能力和控制能力的逐漸深化，面對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)損失，其行為演變過(guò)程必然受到更多因素的影響，且風(fēng)險(xiǎn)感知涉及復(fù)雜的心理因素，如何在復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和多變的客觀環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)感知下研究不同屬性的多方博弈主體風(fēng)險(xiǎn)管理行為是需要進(jìn)一步開展的研究工作。