楊帆

【摘要】本文通過對美國技術轉移體系的深入了解，對美國技術轉移現(xiàn)狀進行了分析，闡述了其技術轉移相關政策、制度框架和轉移模式，以此對我國科技成果轉化從多個方面提供了借鑒作用。

【關鍵詞】技術轉移 科技成果轉化 運行機制 監(jiān)督體系

美國擁有雄厚的經(jīng)濟實力和創(chuàng)新能力，這與其對技術轉移的長期重視息息相關。通過對政策體系的不斷完善，對運行模式的不斷優(yōu)化，美國在技術轉移方面取得了非凡的成就。對美國技術轉移體系的深入了解，會對我國科技成果轉化提供重要的借鑒。

一、美國技術轉移現(xiàn)狀分析

1.完備的技術轉移相關政策體系

美國針對技術轉移活動已經(jīng)形成了比較完備的法律體系，通過一系列的法律法規(guī)來約束和規(guī)范技術轉移的各個環(huán)節(jié)。通過修訂后的《拜杜法案》奠定技術成果的市場化交易的法律基礎，明確規(guī)范了聯(lián)邦政府資助的成果形成的知識產(chǎn)權歸屬；通過《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法》和《聯(lián)邦政府技術轉移法》，在國家層面建立了技術轉移組織體系；通過《小企業(yè)技術創(chuàng)新進步法》，推動科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進中小企業(yè)與聯(lián)邦政府研究機構進行合作；通過《聯(lián)邦政府技術轉移法》等法律明確規(guī)定對參與技術轉移活動的機構和人員的激勵行為，為機構和人員從事技術轉移活動提供動力；通過《國家合作研究法》促進企業(yè)問及政府研究機構與企業(yè)的合作。

2.嚴謹可靠的技術轉移制度框架

通過合作研究和開發(fā)協(xié)議（CRADAs）讓聯(lián)邦實驗室以簽訂合作協(xié)議的形式與企業(yè)進行合作研究開發(fā)，促進科技成果的商業(yè)化；通過發(fā)明公示和專利注冊制度來保證聯(lián)邦實驗室投資的公司和企業(yè)對其發(fā)明和專利的合法使用；通過知識產(chǎn)權許可制度使聯(lián)邦實驗室許可知識產(chǎn)權的需求企業(yè)或機構獨占或部分獨占使用知識產(chǎn)權，并向需求方收取費用。美國政府還推出了一系列的激勵和創(chuàng)新的制度，以利益驅(qū)動機制來調(diào)動各個聯(lián)邦實驗室以及相關的科研人員的積極性。同時，政府還建立了比較完善的監(jiān)測機制，強化技術轉移項目的統(tǒng)計工作，通過設立國會、州政府、高校和研究機構三個層次的技術轉移評估體系，強化對技術轉移的評估。

3.成熟高效的技術轉移模式

聯(lián)邦實驗室是美國推動技術轉移的重要機構，在全美大概有800多個分支機構，其技術轉移模式值得我們借鑒。針對，美國設立了的“分布式協(xié)同管理”的模式來管理聯(lián)邦實驗室技術轉移活動。政府并未設立專門的科技管理機構，具有重要地位的聯(lián)邦實驗室分別被商務部、農(nóng)業(yè)部、國防部、能源部等十余個部門掌控。每個部門都設有專門機構或相應的程序性制度協(xié)調(diào)屬下聯(lián)邦實驗室的技術轉移活動。各部門管理技術轉移活動的機構之間則通過“技術轉移機構問工作組”這一組織進行橫向信息溝通。

二、對我國科技成果轉化的借鑒作用

1.建立科技成果轉化專職機構

借鑒美國設立聯(lián)邦實驗室和國家技術轉讓中心機構的做法，政府成立專職機構從事推進科技成果轉化工作，明確規(guī)定科技成果轉化過程中專職機構的定位與功能，規(guī)范科技成果轉化行為，維護技術市場秩序，保護知識產(chǎn)權，促進知識流動和技術轉移。

2.明確高校、科研機構在科技成果轉化中的角色定位

高校、科研機構對所完成的技術成果負有推廣和轉化的責任，應規(guī)定高校和院所在科技成果轉化過程中的責任和義務；對技術成果的應用、實施及產(chǎn)業(yè)化情況進行跟蹤，將科技成果轉化效果納人考核評價范疇，對本單位的技術成果未能進行轉移轉化的，有關人員應承擔一定責任。

3.高校、科研機構與企業(yè)共建聯(lián)合實驗室

高校和科研機構除面向國際前沿和國家戰(zhàn)略需求等一些基礎研究課題以外，有意識的組織力量與企業(yè)共建聯(lián)合實驗室和共建研發(fā)中心有利于技術與市場的無縫對接。通過這種模式與企業(yè)緊密合作更能了解市場需求，在立項的時就結合市場的熱點和企業(yè)的需要，最大限度的解決研究與市場脫節(jié)的問題；針對企業(yè)的技術難題聯(lián)合攻關，可以幫助企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，也幫助企業(yè)培養(yǎng)自己的創(chuàng)新人才；同時，最大限度的減少了企業(yè)后期消化吸收的困難，有利于產(chǎn)業(yè)化實施。設立專項基金共建聯(lián)合實驗室，企業(yè)投入資金，大學和科研機構投入場地、設備和技術、研發(fā)人員，?？顚Ｓ谩⒐餐度?，風性共擔、利益共享。

4.探索有利于技術轉移和成果轉化的運行機制

科技成果轉化是一種復雜的市場行為，不同于一般的行政管理和科研管理，事業(yè)體制下的大學和科研機構難以通過靈活的機制進行科技成果轉化活動，也不易調(diào)動相關人員的積極性。對于技術成果較多的研究型高校和科研機構，成立獨立核算的技術轉移機構十分必要，獨立機構能夠以公司化運作，與事業(yè)體制剝離，負責所屬科研機構的知識產(chǎn)權保護、技術轉移服務和產(chǎn)業(yè)化策劃工作。公司化的運作方式可以采取更加靈活的用人機制和獎勵機制，同時能更好地調(diào)動管理人員和科研人員的積極性，更容易推動科技成果轉化市場化。

5.重視知識產(chǎn)權的全過程管理

大學和科研機構應重視知識產(chǎn)權全過程管理，可以有效提升科技成果轉化的效率。知識產(chǎn)權全過程管理包括以下幾個方面內(nèi)容。一是項目立項時，從知識產(chǎn)權管理的角度進行技術創(chuàng)新性評估；二是提出合理的知識產(chǎn)權保護策略建議，對專利申請在撰寫和審查時有知識產(chǎn)權專員進行全過程管理；三是對項目進行綜合商業(yè)價值和產(chǎn)業(yè)化評估，篩選有前景的項目重點孵化，轉移到企業(yè)；四是以前期評估為基礎，根據(jù)項目特點提出技術轉移策略建議，例如合作模式，轉移時機，合理價格區(qū)問等。

6.完善司法監(jiān)督體系

司法作為法律實施的保障，在科技成果轉化過程中起著至關重要的作用。技術交易糾紛中，技術交易各方的合作行為是否成立，是否有效，有無履行或完全履行，有無違反法律法規(guī)和事先約定，責任由誰承擔及責任大小和承擔方式等問題上發(fā)生的爭執(zhí)，是技術市場活動中常遇到的普遍問題，是商品經(jīng)濟發(fā)展和技術市場發(fā)展過程中的普遍規(guī)律。在司法環(huán)節(jié)，通過建立專門知識產(chǎn)權法院，保障技術立法的目的、原則和法律規(guī)范的有效實施，是政府對科技成果轉化行為監(jiān)管的最后屏障。

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