張完定，李東輝，王廣三

一、引 言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過三十多年的高速發(fā)展，原有的增長方式已無法滿足新條件下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。隨著中國步入中等收入國家發(fā)展水平，通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展愈發(fā)困難，因此，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式尤為迫切，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求和戰(zhàn)略部署。陜西從自身實(shí)際出發(fā)，積極響應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。如何更好地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，關(guān)鍵在于形成具有陜西特色的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體系。

Freeman率先提出國家創(chuàng)新體系的概念[1]。之后有關(guān)國家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的研究應(yīng)用了這一概念。Cooker首先提出區(qū)域創(chuàng)新體系[2]。李答民等分析了對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的影響要素[3]。王海兵等人從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵、價(jià)值和實(shí)現(xiàn)路徑等方面進(jìn)行了分析[4]。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)課題組等綜合評(píng)價(jià)了上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?fàn)顩r[5]。吳優(yōu)搭建了城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)估的一個(gè)框架，并實(shí)證研究了廣州、上海、北京和深圳的情況[6]。吳海建等通過更細(xì)致的指標(biāo)劃分構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系[7]。王進(jìn)富等從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主體、投入、產(chǎn)出、環(huán)境4個(gè)方面構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力指標(biāo)體系，分析了陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵要素[8]。李燕萍等對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提出建議[9]。

國內(nèi)有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新體系的研究相對(duì)較早，但對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究起步較晚，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理論和評(píng)價(jià)體系也涌現(xiàn)了許多研究文獻(xiàn)?，F(xiàn)有的研究主要集中在相對(duì)發(fā)達(dá)的省市，而針對(duì)陜西這樣具有豐富科技資源，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又相對(duì)落后的省份，尚無成熟的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從這個(gè)層面上講，建立適合陜西特點(diǎn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系就特別重要，完善的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系能。進(jìn)一步釋放陜西創(chuàng)新潛能。

二、陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展概況

(一)陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

2010—2015年陜西地區(qū)生產(chǎn)總值平均增速為11.1%，高于同期全國3.3個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增速位居全國前列，2015年GDP總量位居全國第15位，進(jìn)入中等發(fā)達(dá)省份的行列。如表1所示：

表1 2010—2015年陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展表

第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)資源配置，提高發(fā)展的質(zhì)量與效益。2015年末，陜西三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比為8.8:51.5:39.7，相對(duì)于2010年，第一二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)中下降，第三次產(chǎn)業(yè)占比上升3.3，結(jié)構(gòu)調(diào)整初見成效。如表2所示：

表2 2010—2015年陜西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比值表 (單位：%)

(二)陜西科技發(fā)展水平

在創(chuàng)新基礎(chǔ)資源上，陜西科技資源豐厚，擁有航空航天、教育、電子、機(jī)械等方面的重要科研基地。至2015年，在陜國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室18個(gè)，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地3個(gè)，陜西省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室93個(gè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)5413個(gè)，普通高等學(xué)校數(shù)92所，高等院校384個(gè)，在校大學(xué)生近110萬。截止到2014年底，陜西省注冊(cè)專家6566名，審核通過2087名；與甘肅、重慶交換專家?guī)欤貞c專家18239名，甘肅專家5098名。

在科技投入上，2015年，從事科技活動(dòng)人員數(shù)24.1萬人，比2010年增加16.48%。財(cái)政科技支出57.28億元，比2010年增加126.85%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入172.58億元，比2010年增加147%。如表3所示：

表3 2010—2015年陜西科技投入表

在科技產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化成果上，2015年國內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量由2010年的10034件增加到2015年的33350件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)由2010年的40.3增加到2015年的53.59。技術(shù)市場成交額2015年721.82億元，比2010年增加了619.41億。如表4所示：

表4 2010—2015年陜西科技產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化成果表

(三)全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是反映一個(gè)國家(地區(qū))科技實(shí)力的重要指標(biāo)。陜西在全國范圍內(nèi)的位次由2011年的第5位下降到2015年的第8位，與陜西提出創(chuàng)建創(chuàng)新型省份的目標(biāo)有一定出入。如表5所示：

表5 2015年陜西R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度橫向比較

通過對(duì)陜西最近幾年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的分析總結(jié)，本文在構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)不僅關(guān)注對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重要作用的指標(biāo)，同時(shí)容納可能導(dǎo)致陜西目前發(fā)展不足的重要影響因素，從而能夠全面、客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

三、陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

(一)富裕陜西類指標(biāo)(A1)

富裕陜西是實(shí)現(xiàn)“陜西夢”的物質(zhì)基礎(chǔ)。陜西的發(fā)展首先是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)繁榮是陜西實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，本文研究的一個(gè)著力點(diǎn)是能夠更好地識(shí)別創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)富裕陜西的關(guān)鍵要素。

一個(gè)國家或地區(qū)的富裕程度更多體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好壞優(yōu)劣也決定著下一階段的發(fā)展；同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)運(yùn)行的依據(jù)和基礎(chǔ)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。波特經(jīng)濟(jì)發(fā)展四階段論及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵充分說明創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力。因此，本文主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素等方面考察富裕陜西類指標(biāo)。

(二)和諧陜西類指標(biāo)(A2)

和諧陜西是實(shí)現(xiàn)“陜西夢”的根本保障。和諧陜西要求發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更應(yīng)是社會(huì)的發(fā)展，是協(xié)調(diào)同步發(fā)展，是惠及百姓和人人共享的發(fā)展。只有和諧發(fā)展，才能保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果效用最大化。因此，本文研究的第二個(gè)著力點(diǎn)是構(gòu)建能夠有效反映和諧陜西根本要求的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體系。主要從社會(huì)發(fā)展水平、人民生活質(zhì)量等方面考察和諧陜西類指標(biāo)。

(三)美麗陜西類指標(biāo)(A3)

美麗陜西是實(shí)現(xiàn)“陜西夢”的重要支撐。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展要求發(fā)展過程中形成人與自然和諧發(fā)展、綠色發(fā)展。使陜西成為藍(lán)天、碧水、綠地的充滿新鮮空氣的新安居之所就要建成資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)。因此，本文主要從環(huán)境質(zhì)量、人民健康等方面考察美麗陜西類指標(biāo)。

基于上述分析，本研究將陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分解成3個(gè)類指標(biāo)，7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和55個(gè)二級(jí)指標(biāo)，具體見表6。

表6 陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

注：企業(yè)指規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。

四、陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系計(jì)算與分析

(一)數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)主要通過查閱《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》、《陜西科技年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局、陜西省統(tǒng)計(jì)局、中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)、陜西經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)等途徑獲得。為了保證指標(biāo)體系的全面和統(tǒng)計(jì)的必要性，對(duì)于個(gè)別指標(biāo)缺失部分?jǐn)?shù)據(jù)的處理方法為，取幾年的算術(shù)平均值。指標(biāo)選取中存在的逆向指標(biāo)，采取正向化處理。文章選取2010—2015年陜西的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，2010年為“十一五”末年，2011—2015年為整個(gè)“十二五”期間，主要評(píng)價(jià)陜西在這一時(shí)期的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?fàn)顩r。本文運(yùn)用SPSS19.0軟件進(jìn)行主成分分析。

(二)主成分分析

標(biāo)準(zhǔn)化處理后，首先分析原有變量間是否存在線性關(guān)系，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)性檢驗(yàn)，形成相關(guān)系數(shù)矩陣。這是進(jìn)行主成分分析的基礎(chǔ)。相關(guān)矩陣有較強(qiáng)的線性關(guān)系，能夠提出公因子，適合主成分分析。

在SPSS19.0生成的結(jié)果中，總方差解釋表會(huì)形成一系列特征值，如表7所示：

表7 總方差解釋表

注：本表省略了從6～54的初始特征值。

從表7中可以看出，前4個(gè)主成分即滿足特征值大于1，累積方差貢獻(xiàn)率大于95%，提取前4個(gè)主成分F1、F2、F3、F4即可。

由表中旋轉(zhuǎn)平方和載入可以得出綜合得分模型:

F=0.69492F1+0.12044F2+0.08521F3+0.08263F4

(1)

通過成分矩陣表可以清楚看到各主成分對(duì)某一指標(biāo)的解釋程度，如表8所示：

表8按第一主成分荷載程度降序排列。從表8中可以看出，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重，科技進(jìn)步環(huán)境指標(biāo)在第二主成分上有較高載荷，說明第二主成分能很好地解釋其信息。第三主成分對(duì)地方財(cái)政教育支出占地方財(cái)政支出比重有較好反映。第四主成分能充分反映地方財(cái)政文化體育與傳媒支出占地方財(cái)政支出比重，社會(huì)治安滿意度支出占地方財(cái)政支出比重等指標(biāo)。居民消費(fèi)水平、每萬人口醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)等其余指標(biāo)均被第一主成分解釋。

通過因子模型、成分得分系數(shù)矩陣、總方差解釋中旋轉(zhuǎn)平方和載入，將標(biāo)準(zhǔn)值帶入，可得F1、F2、F3、F4、F的值。如表9所示：

表8 成分矩陣表

表9 主成分得分及綜合得分表

由表9結(jié)果顯示，2010—2015年陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展綜合得分逐年上升。說明陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展取得不錯(cuò)成效。2013年開始為正值，且2014—2015年增加明顯，這可能與陜西2013年12月被批準(zhǔn)為建設(shè)創(chuàng)新型省份有密切關(guān)系。具體到各主成分得分，2010年第二主成分得分最高，而第二主成分主要解釋第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重，科技活動(dòng)投入指數(shù)等指標(biāo)，表明陜西在這些方面發(fā)展較好。2011—2012年第三主成分得分最高，說明陜西在地方財(cái)政教育支出中投入較大。2013—2015年第一主成分貢獻(xiàn)較大，而第一主成分載荷因子較高的是居民消費(fèi)水平、每萬人口醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)等指標(biāo)。同時(shí)，在2015年，四個(gè)主成分得分開始為正值。

將一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化得分乘以相應(yīng)的系數(shù)即可得到一級(jí)指標(biāo)得分，見表10和圖1。

表10 2010—2015年陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展一級(jí)指標(biāo)得分

圖1 2010—2015年陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展一級(jí)指標(biāo)得分圖

從表10和圖1中可看到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素、社會(huì)發(fā)展水平、人民生活質(zhì)量、環(huán)境質(zhì)量、人民健康等指標(biāo)得分呈整體向好趨勢，自2013年起上升速度較快?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素2014年要高于2015年，這也與數(shù)據(jù)收集過程中直接反映科技創(chuàng)新的活動(dòng)產(chǎn)出，綜合科技進(jìn)步水平相一致。從2013年起，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素得分要高于其他要素，這也間接反映陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，人民生活質(zhì)量并沒有到達(dá)理想目標(biāo)，創(chuàng)新潛能有待進(jìn)一步釋放。

五、結(jié)論與政策

通過構(gòu)建以“三個(gè)陜西”為類指標(biāo)的陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)證分析了陜西省2010—2015年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展情況，得出以下結(jié)論：

(一)影響陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平的關(guān)鍵指標(biāo)

對(duì)陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平做出較大貢獻(xiàn)的指標(biāo)，首先是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量等；其次是從事科技活動(dòng)人數(shù)、地方開放程度、人均公園綠地面積、外貿(mào)依存度、電力消費(fèi)量等。排名較后的幾個(gè)指標(biāo)分別為，社會(huì)治安滿意度、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)增加值占GDP比重，地方財(cái)政教育支出占地方財(cái)政支出比重，地方財(cái)政環(huán)境保護(hù)支出占地方財(cái)政支出比重，地方財(cái)政文化教育與傳媒支出占地方財(cái)政支出比重，廢水排放總量，政府支持程度，科技進(jìn)步環(huán)境指數(shù)，地方財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出占地方財(cái)政支出比重，這些指標(biāo)是負(fù)值，說明一定程度上反向影響了陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平。

對(duì)“富裕陜西”做出主要貢獻(xiàn)的指標(biāo)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全時(shí)當(dāng)量、從事科技活動(dòng)人數(shù)、地方開放程度、外貿(mào)依存度等。對(duì)“和諧陜西”做出主要貢獻(xiàn)的指標(biāo)為每萬人擁有公共交通車輛、居民消費(fèi)水平、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、居民人均消費(fèi)支出。對(duì)“美麗陜西”做出主要貢獻(xiàn)的指標(biāo)為人均公園綠地面積、電力消費(fèi)量。

(二)對(duì)策建議

為全面建成小康社會(huì)，推進(jìn)“三個(gè)陜西”向更高水平發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“陜西夢”，相關(guān)部門可以針對(duì)陜西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的貢獻(xiàn)指標(biāo)制定相關(guān)措施。

1.加大科研投入，激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展原動(dòng)力

研發(fā)投入是科技創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)和重要前提，陜西應(yīng)不斷增加研發(fā)投入，優(yōu)化動(dòng)力結(jié)構(gòu)，提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力。一是高度重視對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，并通過一系列優(yōu)惠政策主動(dòng)積極引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)科研投入；二是以關(guān)鍵領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶谛纬蓜?chuàng)新支撐戰(zhàn)略，既強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)，也重視應(yīng)用成果。

2.加大開放力度，持續(xù)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)

加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，明確自身功能定位，擴(kuò)大對(duì)外開放，全面提升產(chǎn)業(yè)契合度。主要圍繞交通運(yùn)輸業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)提高認(rèn)識(shí)，積極尋找切入點(diǎn)，制定詳實(shí)行動(dòng)方案，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)。

3.推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，推動(dòng)陜西綠色發(fā)展

綠色發(fā)展，不純粹是經(jīng)濟(jì)問題，更是民生問題。良好生態(tài)環(huán)境是最公平的公共產(chǎn)品，是最普惠的民生福祉。陜西必須轉(zhuǎn)變粗放式發(fā)展方式，形成節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的空間格局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為人民群眾營造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境，切實(shí)推動(dòng)綠色發(fā)展。