張林　宋陽

內容摘要：處于經(jīng)濟全球化加快發(fā)展的背景下，企業(yè)之間的競爭越來越激烈。企業(yè)不僅面臨來自本土同行業(yè)的競爭，同時還面臨技術先進的跨國企業(yè)的挑戰(zhàn)。但挑戰(zhàn)同樣帶來了機會，企業(yè)想在激烈的競爭環(huán)境勇往直前，立于不敗之地，必然要加強自身的技術創(chuàng)新能力。利用熵值法構建企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系，進行實證檢驗，這對于提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力就顯得尤為重要，具有深遠的意義。

關鍵詞：技術創(chuàng)新能力 熵值法 實證檢驗

相關概念

（一）企業(yè)技術創(chuàng)新能力的涵義及特征

國外關于技術創(chuàng)新能力的研究。Burgelman和Lari從組織行為學的角度分析企業(yè)技術創(chuàng)新能力，包括其分配及利用資源的能力、理解競爭對手的能力、對行業(yè)發(fā)展狀況的理解能力、對企業(yè)技術發(fā)展的理解能力、公司的組織結構及文化氛圍、開拓性戰(zhàn)略管理能力等，綜合來說企業(yè)技術創(chuàng)新能力可以幫助企業(yè)支持其實現(xiàn)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。Adler和Shenbar認為技術創(chuàng)新能力有四種：通過創(chuàng)造新產品來滿足市場需求的能力、通過運用適應的流程來生產產品的技術能力、通過創(chuàng)造和引入新產品以及新生產流程來適應未來市場需求的能力、適應競爭對手和未知的環(huán)境所帶來的沒有準備的技術活動的能力。

國內關于技術創(chuàng)新能力的研究。魏江、許慶瑞等從技術創(chuàng)新的過程角度分析技術創(chuàng)新能力，認為其結構要素有五個方面：R&D;能力、市場營銷能力、創(chuàng)新決策能力、生產能力、組織能力。企業(yè)技術創(chuàng)新能力在眾多方面有所體現(xiàn)：企業(yè)產品滿足市場需求的程度、企業(yè)研發(fā)新產品的技術水平、新產品的生產能力及其市場化能力，將其定義為是一個由多種要素構成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)技術創(chuàng)新行為的各種內在條件的總和。吳曉芳將技術創(chuàng)新能力定義為企業(yè)為了適應不斷變化的市場需求，通過積累的知識和經(jīng)驗，研究開發(fā)出新的產品以滿足市場的需求，并在進行商業(yè)化的生產制造以及成功的市場營銷后將產品提供給消費者這一過程中所涉及到的一系列能力要素組合。包括研究開發(fā)能力、市場營銷能力、生產制造能力、組織管理能力和創(chuàng)新資源投入能力，其中前三種能力是最主要的要素。

綜上所述，技術創(chuàng)新能力可以理解為多種要素的組合，這是一種動態(tài)的、需要企業(yè)不斷積累經(jīng)驗和知識才能形成的組合，它將會提升企業(yè)的技術，進而增強企業(yè)的競爭能力。要素組合包括：技術創(chuàng)新投入能力、技術創(chuàng)新產出能力、技術創(chuàng)新轉化能力、技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式和技術創(chuàng)新管理能力。

技術創(chuàng)新能力的特征包括：系統(tǒng)性。企業(yè)技術創(chuàng)新能力是一個由多種元素有機結合形成的系統(tǒng)，并不是各組成元素簡單的疊加。想要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，必須考慮各個組成要素間的內在聯(lián)系，注重它們之間的相互影響和協(xié)調作用。主觀能動性。人的主觀能動性可以提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。從技術創(chuàng)新投入能力到技術創(chuàng)新管理能力，都體現(xiàn)了人的主觀能動性的主導作用。漸變性。技術創(chuàng)新能力不是在一瞬間可以掌握的，而是要經(jīng)過一段時間學習和不斷實踐所逐漸積累下來的。動態(tài)性。企業(yè)技術創(chuàng)新能力并不是靜止不變的，而是不斷積累不斷改變的。不斷的積累是提高技術創(chuàng)新能力的根本條件。

（二）企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系構成要素

企業(yè)技術創(chuàng)新能力可以分解為兩個維度：技術創(chuàng)新維度和管理創(chuàng)新維度。其中技術創(chuàng)新維度包括：技術創(chuàng)新投入能力、技術創(chuàng)新產出能力、技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式。管理創(chuàng)新維度是指創(chuàng)新管理能力，兩個維度最終共同影響技術創(chuàng)新轉化能力。企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系構成要素如圖1所示。

技術創(chuàng)新投入能力。技術創(chuàng)新投入是為了實現(xiàn)技術的創(chuàng)新所投入的人力、物力和財力。如果沒有投入資源后續(xù)也就不可能發(fā)生創(chuàng)新，所以技術創(chuàng)新投入是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的基礎。其中研究開發(fā)費用的支出、研發(fā)人員的數(shù)量、研發(fā)人員的專業(yè)勝任能力以及設備的先進程度等都會直接影響技術創(chuàng)新投入能力。例如，蘋果公司在移動電子品牌中一直處于領先地位，它在2015年的研發(fā)費用達到了80多億美元，這足以證明技術創(chuàng)新投入是企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的不竭的動力。

技術創(chuàng)新產出能力。衡量了企業(yè)技術創(chuàng)新效率。一個企業(yè)只有創(chuàng)新投入而沒有創(chuàng)新產出，那么企業(yè)的經(jīng)營一定不是成功的，因此實業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵是創(chuàng)新產出能力。其中企業(yè)每年新申請專利數(shù)、發(fā)明專利擁有量等因素是影響技術創(chuàng)新產出的重要因素。

技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式。分為引進、合作完成和自行研發(fā)。各種實現(xiàn)方式對企業(yè)的影響不同，引進可以節(jié)省時間立刻享有現(xiàn)成的技術，但需要付出大量資金。自行研發(fā)需要企業(yè)具有良好的開發(fā)團隊，并且要投入大量的時間、人力、物力、財力等，若市場更新過快可能導致產品過時等風險。合作完成融合了引進和自行研發(fā)的特點，耗用時間較短，投入資源也不會過多。

技術創(chuàng)新轉化能力。是指將一項成果從產品轉化到市場的能力。企業(yè)所產出的成果如果不能被投放到市場，那么生產的意義就顯得微不足道。

技術創(chuàng)新管理能力。技術創(chuàng)新管理能力從始至終存在于技術創(chuàng)新過程，其中高管人員的創(chuàng)新欲望與決策的能力、公司的激勵機制、創(chuàng)新文化及創(chuàng)新氛圍等都是影響技術創(chuàng)新管理能力的重要因素。

企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系的構建

在分析了企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系的構成要素后，依據(jù)科學性、系統(tǒng)性、導向性、可比性、定性因素與定量因素相結合的原則，從技術創(chuàng)新投入能力、技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式、技術創(chuàng)新產出能力、技術創(chuàng)新轉化能力和技術創(chuàng)新管理能力五個方面選取了24個指標，構建了技術創(chuàng)新能力評價體系如表1所示。

選取這些三級指標的原因在于：

關于技術創(chuàng)新投入能力：徐豐偉（2011）將其分為R&D;投入強度（R&D;投入經(jīng)費/銷售收入），科技人員投入強度（R&D;人員數(shù)量）和科技活動經(jīng)費投入強度（R&D;培訓教育費用）。將R&D;投入強度引申到其增長率，補充科技人員的評價指標人員勝任能力。研發(fā)部門數(shù)量和設備先進程度對技術創(chuàng)新投入能力影響較大，因此加入兩個指標。

關于技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式：曹紅軍（2009）將創(chuàng)新方式分為引進、合作和自行開發(fā)。

關于技術創(chuàng)新產出能力：王敏（2015）將技術創(chuàng)新產出能力分為專利申請量、發(fā)明專利擁有量。而省級以上科技成果獎勵與產出能力成正向關系。

關于技術創(chuàng)新轉化能力：衡量轉化能力可以看新產品的市場占有率，且研制效率和成功率更加重要，因為投入越多不一定產出越多。研制周期與研制效率成反比。技術出口體現(xiàn)了企業(yè)的產出的多少，同時成果擁有自己的品牌會提升產出能力。

關于技術創(chuàng)新管理能力：陳明煒（2006）將技術創(chuàng)新管理能力分為創(chuàng)新機制、創(chuàng)新傾向、企業(yè)文化和氣氛。高管人員對于企業(yè)創(chuàng)新能力的作用是舉足輕重的，他們擁有創(chuàng)新的欲望、良好的決策能力、內外協(xié)調能力，這些又可以創(chuàng)造企業(yè)的激勵機制、創(chuàng)新文化氛圍，而以上所有要素共同影響了企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系的作用

首先，可以反映企業(yè)技術創(chuàng)新的水平：技術創(chuàng)新投入、產出、轉化的效率，技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式和技術創(chuàng)新管理的效率，同時也可以反映企業(yè)技術創(chuàng)新的當前水平。提供了企業(yè)創(chuàng)新能力的客觀評價狀況，體現(xiàn)了其技術創(chuàng)新的實力。

其次，可以為高管人員提供決策支持。高管要依據(jù)數(shù)據(jù)和知識，深思熟慮后提出策略，并不是毫無依據(jù)的臆斷。企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系可以提供數(shù)據(jù)和理論支持。由此，評價體系可輔助高管人員做出更好決策。

最后，可以用來進一步提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。通過比較企業(yè)不同時期的評價指標，可以明確企業(yè)的技術創(chuàng)新能力變化情況，以上期評價指標為基礎來提升技術創(chuàng)新能力。通過與行業(yè)領先者的評價指標相比較，可以看出企業(yè)在哪一方面存在不足，如果企業(yè)努力改善不足，發(fā)揮自己的長處，則有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

技術創(chuàng)新能力評價體系實證檢驗：以黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司為例

本文選擇2015年全球最具創(chuàng)新力企業(yè)50強排行榜中排名靠前的騰訊控股有限公司作為榜樣，將黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司的評分與騰訊控股有限公司進行對比，進一步說明評價體系的合理性。

（一）權重的確定

本文選用熵值法確定上述24個指標C1-C24的權重Wi，i=1，2，3，…，24。它是一種按照各個指標觀測值提供的信息的多少來確定指標權重的方法。信息量與不確定性呈反向變動關系。步驟如下：

第一，計算第j項指標下，第i個系統(tǒng)的特征比重：

。

第二，計算第j項指標的熵值，，其中k>0，ej>0。

如果Xij對于給定的j全部相等，那么pij=，此時ej=klnn。

第三，計算指標Xj的差異性系數(shù)：對于給定的j，Xij的差異越小，則ej越大，當Xij全都相等時，ej=emax=1（k=1/lnn），此時對于系統(tǒng)間比較，指標Xj毫無作用。因此定義差異系數(shù)gj=1-ej，gj越大越應重視該項指標。

第四，確定權數(shù)：取，j=1，2，…m。其中，wj為歸一化的權重系數(shù)。且0≤wj≤1，∑mj=1Wj=1。

確定的權重如表2所示。

（二）具體指標的分析

第一，技術創(chuàng)新投入能力，具體情況如下：航天科技2015年R&D;投入經(jīng)費是10693萬元，R&D;人員數(shù)量為630人，R&D;培訓教育費用1925萬元，銷售收入181003萬元，2014年R&D;投入經(jīng)費是6188萬元。公司擁有汽車電子技術聯(lián)合實驗室以及電磁兼容實驗室、北京市空氣環(huán)境監(jiān)測工程技術研究中心、中國航天科工集團公司地質災害監(jiān)測系統(tǒng)研發(fā)中心等多家專業(yè)研發(fā)機構，同時擁有精密機加工中心、SMT自動生產線、百級潔凈間、環(huán)境篩選試驗設備、自動化故障診斷系統(tǒng)等一流的研發(fā)、試驗、生產資源條件，設備的先進程度很高。公司下屬二十余家子（分）公司，擁有1個博士后科研流動站和1家博士后工作站。擁有高級專業(yè)技術職稱人才300余人，多人獲得國家級、省部級榮譽稱號，公司研發(fā)人員勝任能力很強。

R&D;投入經(jīng)費/銷售收入=5.91%

R&D;投入經(jīng)費年增長率=72.81%，主要為智慧車聯(lián)網(wǎng)技術研究及平臺建設、軍用物聯(lián)網(wǎng)產品及技術研發(fā)、石油儀器研發(fā)等投入增加所致。

第二，技術創(chuàng)新產出能力，具體情況如下：取得專利73項（其中發(fā)明專利52項），獲得專利授權47項（其中發(fā)明專利21項）。發(fā)明專利擁有量為61。技術創(chuàng)新產出能力較強。

第三，技術創(chuàng)新實現(xiàn)方式：新增專利均為自主研發(fā)。

第四，技術創(chuàng)新轉化能力：新產品研制周期較快，研制效率較高，新產品市場占有率在電子設備、儀器和元件行業(yè)排名第11，市場份額占30%以上。創(chuàng)新成果擁有自主品牌。

第五，技術創(chuàng)新管理能力：高管人員共計6人，均為本科及本科以上學歷，專業(yè)經(jīng)驗豐富，創(chuàng)新欲望強烈，決策能力較強，具有很好的內外協(xié)調能力。企業(yè)激勵機制相對健全。

（三）企業(yè)技術創(chuàng)新能力具體評價

通過上述對航天科技控股集團股份有限公司指標的具體分析，再根據(jù)德爾菲法利用8位專家給出的評分取平均值，數(shù)據(jù)經(jīng)過處理的結果如表3所示。

通過表3可以算出A1，A2，A3，A4，A5的評價值，進而算出A（企業(yè)技術創(chuàng)新能力）的評價值。

A1=72*0.3032+75*0.1118+80*0.0329+78*0.2738+83*

0.1197+85*0.0508+82*0.1078=77.30；A2=83.14；A3=86.19；A4=82.67；A5=86.48。

A=A1*0.1745+A2*0.0859+A3*0.2656+A4*0.3073+A5*0.1667=83.34

所以黑龍江省航天科技控股集團股份有限公司的技術創(chuàng)新能力評價值為83.34。

騰訊控股有限公司評價

騰訊是目前中國最大的互聯(lián)網(wǎng)綜合服務提供商之一，也是中國服務用戶最多的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之一。技術創(chuàng)新能力在我國的市場中居于領先地位。騰訊把為用戶提供“一站式在線生活服務”作為戰(zhàn)略目標，提供互聯(lián)網(wǎng)增值服務、網(wǎng)絡廣告服務和電子商務服務。騰訊打造了中國最大的網(wǎng)絡社區(qū)，滿足互聯(lián)網(wǎng)用戶溝通、資訊、娛樂和電子商務等方面的需求。騰訊公司營業(yè)收入與凈利潤呈上漲趨勢，2015年同比增長30%，凈利潤同比增長20%。目前，騰訊50%以上員工為研發(fā)人員，擁有完善的自主研發(fā)體系，在存儲技術、數(shù)據(jù)挖掘、多媒體、中文處理、分布式網(wǎng)絡、無線技術六大方向都擁有了相當數(shù)量的專利申請，是擁有最多發(fā)明專利的中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。

根據(jù)對騰訊控股有限公司的了解，整理八位專家的調查問卷，取平均值得到表4結果。

A1=91.76；A2=91.14；A3=92.70；A4=94.90；A5=94.81；A=93.43。

騰訊控股有限公司的技術創(chuàng)新能力評價值為93.43。

評價結論與提升技術創(chuàng)新能力的建議

大部分學者將企業(yè)技術創(chuàng)新能力分為五個層次：90分以上為很強，這些企業(yè)都是具有領先的國際水平；80-90分為較強，這些企業(yè)具有國內領先水平；70-80分為一般，這些企業(yè)具有國內先進水平；60-70分為較弱，這些企業(yè)在國內的水平也較為一般；60分以下為很弱，企業(yè)技術創(chuàng)新能力在國內較為落后。

航天科技控股集團股份有限公司的綜合評價值為83.34分，企業(yè)技術創(chuàng)新能力較強，具有國內較領先的水平，但是和國際先進企業(yè)相比還具有一定差距，騰訊控股有限公司的綜合評價值為93.43分，在國際范圍技術創(chuàng)新能力也處于領先地位，所以本文評價指標體系的設計較為合理。

航天科技的技術創(chuàng)新能力仍然具有上升空間。技術創(chuàng)新能力的提升首先通過企業(yè)自身的努力，其次政府等國家機構也要為改善市場經(jīng)濟環(huán)境提供必要的支持。下面提出提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的建議：第一，適當多建設企業(yè)研發(fā)機構?？梢愿鶕?jù)其資源和自身的優(yōu)勢來建立適合的技術中心，招聘具有專業(yè)勝任能力的研發(fā)人才。第二，建立人才激勵機制。只有高質量的人才隊伍才不僅能為企業(yè)注入源源不斷的動力，而且能夠營造一個創(chuàng)新氛圍優(yōu)良的工作環(huán)境。企業(yè)可以將創(chuàng)新意識等因素考慮到招聘人才以及職位晉升的重要考察指標中，對于技術創(chuàng)新有突出貢獻的員工予以適當物質獎勵。第三，健全法律法規(guī)。當前我國在促進企業(yè)技術創(chuàng)新能力方面還沒有形成一個完備的體系。為了促進企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，國家應該健全立法機制，加大力度實施法律，用法律來規(guī)范企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中的行為，如此可以為提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的營造一個良好的法律環(huán)境。第四，完善技術創(chuàng)新社會化服務體系。政府應該針對企業(yè)技術創(chuàng)新提供宏觀的指導，加強管理，發(fā)展一些科技中介機構，為企業(yè)提供技術咨詢、技術培訓等服務來滿足企業(yè)的技術創(chuàng)新需求。

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