賈崇 王志宏 趙雷

(1.遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105；2.沈陽師范大學(xué)校務(wù)辦公室，遼寧 沈陽 110034)

0 引言

財(cái)政部PPP中心發(fā)布信息顯示：截至2017年12月末，全國PPP綜合信息平臺管理庫中的項(xiàng)目共計(jì)7137個(gè)、投資額10.8萬億元，與2016年12月末相比，同比凈增項(xiàng)目2864個(gè)、投資額4.0萬億元。PPP投資覆蓋了全國31個(gè)省(自治區(qū))、市，涉及19個(gè)行業(yè)領(lǐng)域。可以說，PPP模式已逐漸成為我國各級政府推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)建設(shè)的重要抓手。但由于PPP項(xiàng)目普遍具有投資規(guī)模大、合同周期長的特點(diǎn)，對社會(huì)資本合作者的融資、項(xiàng)目管理以及運(yùn)營管理等能力都提出了較高的要求。

隨著PPP模式在我國的持續(xù)升溫，有關(guān)PPP合作伙伴選擇的研究逐漸受到關(guān)注。目前，國內(nèi)學(xué)者針對PPP合作伙伴選擇的研究主要包括評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和評價(jià)方法應(yīng)用等方面。在已有研究中發(fā)現(xiàn)，PPP合作伙伴評價(jià)方法中對于評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置往往都是固定的，并不會(huì)因評價(jià)對象的改變而改變。顯然，同一參評對象在不同的指標(biāo)權(quán)重下將會(huì)得到不同的評價(jià)結(jié)果，而優(yōu)勢指標(biāo)的權(quán)重越大，其評價(jià)結(jié)果自然就越好，這也是所有參評企業(yè)所希望的指標(biāo)權(quán)重設(shè)置方式[1]。PPP項(xiàng)目合作伙伴評價(jià)同樣如此，對PPP項(xiàng)目而言，充分了解不同候選企業(yè)的優(yōu)勢特征，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇較為合適的合作伙伴具有重要指導(dǎo)作用。為此，本文以PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇為研究對象，利用文獻(xiàn)頻度統(tǒng)計(jì)法建立PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇的評價(jià)指標(biāo)體系，將個(gè)性化考核的思想引入PPP項(xiàng)目合作伙伴評價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定當(dāng)中，以體現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢的個(gè)性化權(quán)重設(shè)立方式對候選企業(yè)進(jìn)行考核，并匯集某一企業(yè)在不同企業(yè)權(quán)重視角下的綜合意見作為民主評價(jià)的結(jié)果進(jìn)行排序，最終確定合適的候選企業(yè)。

1 PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇維度與指標(biāo)的確定

1.1 PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇維度確定

財(cái)政部頒布的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》中指出：PPP項(xiàng)目運(yùn)作流程主要包括項(xiàng)目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行以及移交5個(gè)階段，而作為合作伙伴的社會(huì)資本將承擔(dān)起執(zhí)行環(huán)節(jié)中包括項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營等一系列工作。因此，PPP項(xiàng)目所選擇的合作伙伴需要具備全面綜合的能力素質(zhì)。本文針對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中PPP合作伙伴選擇維度[2-10]進(jìn)行整理與分析，如表1所示。

表1 PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇維度

(續(xù))

從文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，雖然國內(nèi)外學(xué)者對于PPP合作伙伴選擇維度的設(shè)定不盡相同，但基本覆蓋了社會(huì)資本合作者在PPP項(xiàng)目全生命周期各階段所承擔(dān)工作應(yīng)具有的核心能力。為此，本文選擇財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、管理能力、企業(yè)信譽(yù)以及經(jīng)驗(yàn)業(yè)績5個(gè)模塊作為評價(jià)指標(biāo)維度。

1.2 PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇評價(jià)指標(biāo)識別

在確定PPP合作伙伴選擇維度的基礎(chǔ)上，本文通過文獻(xiàn)頻度統(tǒng)計(jì)法對已有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸類，進(jìn)而確定了PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇評價(jià)指標(biāo)。

1.2.1 財(cái)務(wù)能力

財(cái)務(wù)能力是評價(jià)社會(huì)資本合作方作為PPP合作伙伴的重要緯度。PPP項(xiàng)目通常具有投資額度高的特點(diǎn)，要求社會(huì)資本方不僅要具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較強(qiáng)的融資能力，在項(xiàng)目投資過程中還要能夠合理地利用資金，才能保證PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施。

1.2.2 技術(shù)能力

在準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中，社會(huì)資本合作方肩負(fù)著項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營的任務(wù)。對其在項(xiàng)目設(shè)計(jì)水平與能力、建設(shè)方案的編制能力以及后期運(yùn)營維護(hù)的技術(shù)方案設(shè)計(jì)等方面都有較高要求，需要有較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力支持。

1.2.3 管理能力

在PPP項(xiàng)目模式中，社會(huì)資本合作方對于PPP項(xiàng)目的管理已經(jīng)遠(yuǎn)不止簡單的設(shè)計(jì)、施工等流程的疊加，其管理范疇已經(jīng)延伸至PPP項(xiàng)目的全生命周期，這也是PPP模式區(qū)別于傳統(tǒng)建造模式的重要特征之一[11]。而對于項(xiàng)目執(zhí)行全過程中的目標(biāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及合同管理將成為考驗(yàn)社會(huì)資本合作方管理能力的重要因素。

1.2.4 經(jīng)驗(yàn)業(yè)績

PPP模式在我國尚處于起步階段，類似的在建項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、融資經(jīng)驗(yàn)以及運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)對新建PPP項(xiàng)目尤為珍貴。這些經(jīng)驗(yàn)不僅是PPP項(xiàng)目順利完成的重要保證，也是社會(huì)資本合作方能夠從評選中脫穎而出的有力支持。

1.2.5 企業(yè)信譽(yù)

對于PPP項(xiàng)目而言，社會(huì)資本合作方具有較高的社會(huì)地位、良好的項(xiàng)目履約表現(xiàn)將為PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施帶來有力的保證。反之，如果社會(huì)資本合作方缺乏良好的企業(yè)信譽(yù)將給PPP項(xiàng)目帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)上述分析，結(jié)合文獻(xiàn)頻度統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確定PPP項(xiàng)目合作伙伴的評價(jià)指標(biāo)如表2所示。

表2 PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇評價(jià)指標(biāo)體系

值得注意的是，對于合作伙伴的評價(jià)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)具體PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，以反映不同的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)特點(diǎn)以及候選人組成公司的資源和能力等。

2 基于個(gè)性化考核與民主評價(jià)的PPP項(xiàng)目合作伙伴評價(jià)模型構(gòu)建

2.1 評價(jià)模型的構(gòu)建原理

(1)

(2)

也就是說，與理想結(jié)局距離近的被評價(jià)對象將排在前面。

為了能更好地體現(xiàn)候選合作伙伴的核心能力，對于式(1)中的權(quán)重wi，本文引入個(gè)性化考核與民主評價(jià)相結(jié)合的方式，即利用每一個(gè)企業(yè)的核心能力或優(yōu)勢作為衡量所有企業(yè)的標(biāo)尺確定權(quán)重wi，從而最大限度地彰顯該企業(yè)的自身優(yōu)勢；再匯集基于不同企業(yè)視角的對于該企業(yè)的全部評價(jià)，形成基于該企業(yè)核心能力與相對能力的民主化評價(jià)結(jié)果。

2.2 基于企業(yè)核心能力的個(gè)性化指標(biāo)權(quán)重確定

假設(shè)有n家參評企業(yè)，p個(gè)評價(jià)指標(biāo)的情況下，則對應(yīng)被評價(jià)者j的評價(jià)模型如式(3)所示

(3)

(4)

(t=1,2,…,n)

(5)

2.3 基于企業(yè)相對能力的綜合評價(jià)

通過式(5)可以獲得基于每一個(gè)參評企業(yè)核心能力下對其他企業(yè)的評價(jià)結(jié)果。匯集全部評價(jià)即可完成評價(jià)意見的民主化，對被評價(jià)對象t的綜合評價(jià)成績?yōu)閇14]

(6)

對于PPP項(xiàng)目合作伙伴，綜合評價(jià)值越小，其排序順位就越高。這種模式把候選合作伙伴的核心能力與相對能力充分結(jié)合，能反映合作伙伴能力狀況的真實(shí)水平以及各合作伙伴之間的差別，可以直觀地比較任意兩個(gè)參評者的能力狀況，為靈活選擇提供了依據(jù)。

3 結(jié)語

通過基于個(gè)性化考核與民主評價(jià)的PPP項(xiàng)目合作伙伴評價(jià)模型的構(gòu)建，對不同候選企業(yè)的評價(jià)采用最有利于體現(xiàn)該企業(yè)核心能力的個(gè)性化指標(biāo)權(quán)重，再通過民主評價(jià)的方式得出所有企業(yè)的綜合排名，不僅可以幫助政府部門深入了解不同企業(yè)的核心能力所在，而且在充分體現(xiàn)候選合作伙伴個(gè)性化特征的基礎(chǔ)上還能得到符合“民意”的綜合結(jié)果。

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