黃魯成，滕旭東，苗 紅，吳菲菲，王小麗

(北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

創(chuàng)新政策中創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新平衡態(tài)評(píng)估研究

黃魯成，滕旭東，苗 紅，吳菲菲，王小麗

(北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

摘 要：創(chuàng)新激勵(lì)和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是創(chuàng)新政策中的兩種重要理念，其平衡態(tài)直接影響著創(chuàng)新政策質(zhì)量。本文闡述了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新與創(chuàng)新激勵(lì)理念及基本關(guān)鍵詞，并用基本關(guān)鍵詞與語義相似詞共同構(gòu)建了表征創(chuàng)新政策理念的詞庫，在此基礎(chǔ)上對(duì)2014-2016期間的創(chuàng)新政策理念平衡態(tài)進(jìn)行了評(píng)估。研究發(fā)現(xiàn)：首先，該期間創(chuàng)新政策中這兩種理念處于非平衡態(tài)，但有其階段合理性。其次，自2016年以來，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念日益受到重視，但關(guān)注“創(chuàng)新質(zhì)量”、“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”、“科技倫理”、“社會(huì)利益”等仍顯不足。最后，創(chuàng)新激勵(lì)理念中，寬容失敗的創(chuàng)新文化環(huán)境需要加強(qiáng)。本研究為分析評(píng)估創(chuàng)新政策理念提供了新視角和新方法，并證明具有可行性，其實(shí)踐意義有助于厘清我國(guó)創(chuàng)新政策改進(jìn)方向，進(jìn)一步提升創(chuàng)新政策質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：負(fù)責(zé)任創(chuàng)新；創(chuàng)新激勵(lì)；語義相似度；創(chuàng)新政策；平衡態(tài)

一、引言

2017年12月8日中共中央政治局在分析研究2018年經(jīng)濟(jì)工作時(shí)，強(qiáng)調(diào)指出，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期確定發(fā)展思路、制定經(jīng)濟(jì)政策、實(shí)施宏觀調(diào)控的根本要求，必須深刻認(rèn)識(shí)、全面領(lǐng)會(huì)、真正落實(shí)?！案哔|(zhì)量發(fā)展”體現(xiàn)在科技創(chuàng)新政策(以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新政策”)活動(dòng)中就是要不斷提升創(chuàng)新政策質(zhì)量，努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新政策中創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新兩種理念的平衡態(tài)，運(yùn)用高質(zhì)量的創(chuàng)新政策促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)健康可持續(xù)發(fā)展。

創(chuàng)新激勵(lì)和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是創(chuàng)新活動(dòng)中的兩種重要理念。創(chuàng)新激勵(lì)是通過各種政策手段和措施使創(chuàng)新主體產(chǎn)生或維持創(chuàng)新動(dòng)力的(活動(dòng))理念。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是通過各種政策手段和措施使創(chuàng)新主體承擔(dān)或維持創(chuàng)新責(zé)任的(活動(dòng))理念。“創(chuàng)新激勵(lì)”與“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”是兩種地位相當(dāng)又不同的創(chuàng)新(活動(dòng))理念，都是社會(huì)必須的創(chuàng)新(活動(dòng))理念，也是互相制約影響的創(chuàng)新(活動(dòng))理念，因此，需要探討二者的平衡關(guān)系。高質(zhì)量的創(chuàng)新政策應(yīng)能堅(jiān)持兩種理念的平衡態(tài)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)健康有序發(fā)展。但目前創(chuàng)新政策中這兩種理念的平衡態(tài)究竟如何以及今后應(yīng)當(dāng)如何發(fā)展還未引起人們重視，也未見到相關(guān)研究成果。在CNKI的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中，不設(shè)置時(shí)間限制，并且在篇名中搜索包含“創(chuàng)新激勵(lì)”的文獻(xiàn)分析后發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的創(chuàng)新激勵(lì)研究始于1995年李柏洲在《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》發(fā)表的“論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)”一文，而后相關(guān)研究發(fā)文量持續(xù)增長(zhǎng)，截至2017年10月21日共發(fā)表論文699篇，其中2016年發(fā)表論文達(dá)60篇。創(chuàng)新激勵(lì)研究主題包括：第一，創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的研究[1-2]；第二，創(chuàng)新激勵(lì)相關(guān)政策的效果及存在的問題研究[3-5]；第三，影響企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的因素研究[6-7]。上述研究均未討論創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的關(guān)系，也沒有對(duì)二者平衡態(tài)的評(píng)估研究。以同樣的方式搜索篇名中包含“負(fù)責(zé)任研發(fā)與創(chuàng)新”或者“責(zé)任式創(chuàng)新”或者“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”(以下均簡(jiǎn)稱“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”)的文獻(xiàn)，分析發(fā)現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新(責(zé)任式創(chuàng)新)始于2011年趙迎歡[8]發(fā)表在《武漢科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》上的介紹性文章，即《荷蘭技術(shù)倫理學(xué)理論及負(fù)責(zé)任的科技創(chuàng)新研究》。2016年8月8日發(fā)布的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中首次明確指出，“倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新”[43](簡(jiǎn)稱“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”)，該年度相關(guān)論文增長(zhǎng)很快，截至2017年10月21日，共發(fā)表“負(fù)責(zé)任(責(zé)任式)創(chuàng)新”論文31篇。目前我國(guó)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新相關(guān)研究還處于概念討論階段[9-11]。

國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新激勵(lì)和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)均早于我國(guó)，關(guān)于創(chuàng)新激勵(lì)的研究主要有：XiaolanFu研究了開放式創(chuàng)新如何影響創(chuàng)新激勵(lì)，認(rèn)為開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新激勵(lì)之間存在替代效應(yīng)[12]。也有學(xué)者研究了企業(yè)家精神和創(chuàng)新氛圍、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)等如何影響美國(guó)創(chuàng)新性企業(yè)的制度[13]。國(guó)外關(guān)于負(fù)責(zé)任創(chuàng)新除了概念的界定外，還有對(duì)不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新行為的反思[14-15]，以及負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的框架模式[16-17]，針對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新關(guān)系的研究已經(jīng)開始，主要內(nèi)容是如何在企業(yè)內(nèi)部制定激勵(lì)制度，促進(jìn)企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新[18]。

綜上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究基本是分開討論的，鮮見有對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行平衡態(tài)評(píng)估的成果。為此，本文提出了如下研究思路：首先，研究創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念、構(gòu)成及相互關(guān)系；其次，提出兩種理念平衡態(tài)的評(píng)估方法；最后，將評(píng)估方法應(yīng)用于我國(guó)2014-2016部分創(chuàng)新政策文本分析中，分析這期間創(chuàng)新政策中兩種理念的平衡態(tài)，并根據(jù)“平衡態(tài)”與否及程度提出對(duì)策建議。

二、創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念、構(gòu)成要素

(一)創(chuàng)新激勵(lì)理念及構(gòu)成要素

芬克·韋格納爾標(biāo)準(zhǔn)英語詞典中將激勵(lì)定義為煽動(dòng)行動(dòng)、動(dòng)員和刺激行動(dòng)的力量。周怡認(rèn)為激勵(lì)是使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人具有從事某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力[19]。為了保證激勵(lì)方式的有效性，應(yīng)先識(shí)別出激勵(lì)對(duì)象的動(dòng)機(jī)，滿足激勵(lì)對(duì)象的需求。激勵(lì)是主體通過運(yùn)用某些方法讓客體積極行動(dòng)起來，付出更多時(shí)間和精力，以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)主體所期望的目標(biāo)[20]。

關(guān)于創(chuàng)新激勵(lì)，李柏洲認(rèn)為從市場(chǎng)激勵(lì)和政府激勵(lì)兩種激勵(lì)機(jī)制來鼓勵(lì)技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣[21]。蔣軍鋒認(rèn)為創(chuàng)新激勵(lì)致力于誘導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員的努力行為來控制各類風(fēng)險(xiǎn)以獲取創(chuàng)新績(jī)效[22]。姜彩樓認(rèn)為創(chuàng)新激勵(lì)是促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破的有效手段，目前以研發(fā)激勵(lì)和需求激勵(lì)為主[23]。根據(jù)創(chuàng)新激勵(lì)主體不同，可以從企業(yè)角度[24-25]和政府角度[26]分別考查創(chuàng)新激勵(lì)。Saar將創(chuàng)新激勵(lì)分為政府研究資助、獎(jiǎng)品和獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)項(xiàng)等形式，認(rèn)為獎(jiǎng)品不僅可以解決創(chuàng)新激勵(lì)的問題，而且可以解決專利制度下普遍存在的市場(chǎng)失靈問題[27]。政府角度的創(chuàng)新激勵(lì)多是證明政策干預(yù)措施或研發(fā)補(bǔ)貼在提高生產(chǎn)效率方面發(fā)揮了重要作用[28]的實(shí)證研究，很少明確給出創(chuàng)新激勵(lì)的概念。Matthias Almus分析了公共政策中研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，實(shí)證了研發(fā)補(bǔ)貼刺激創(chuàng)新活動(dòng)[29]，稅收優(yōu)惠已經(jīng)被證明是政府支持科技創(chuàng)新的有效工具，用于支持中小企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)，以及特定的優(yōu)先研發(fā)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展[30]。Geroski[28]認(rèn)為政府采購對(duì)普遍的創(chuàng)新研發(fā)投入(包括電子設(shè)備，核能，化學(xué)產(chǎn)品，發(fā)動(dòng)機(jī)和運(yùn)輸設(shè)備)產(chǎn)生了積極的影響，公共采購可能比一般的研發(fā)補(bǔ)貼政策更能刺激工業(yè)創(chuàng)新。

本文所研究的創(chuàng)新激勵(lì)實(shí)施主體是政府，實(shí)施的對(duì)象(客體)是創(chuàng)新主體(企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等)。由此認(rèn)為創(chuàng)新激勵(lì)是政府為推動(dòng)創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)，而提供的一系列降低創(chuàng)新研發(fā)成本以及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的政策措施，以期創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為能積極主動(dòng)、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新能力得以不斷提升。

根據(jù)上述分析，本文認(rèn)為，創(chuàng)新激勵(lì)理念由如下基本關(guān)鍵詞表征：獎(jiǎng)勵(lì)、降低風(fēng)險(xiǎn)、投入、補(bǔ)貼、低息、融資、稅收優(yōu)惠、培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購等。這些“基本關(guān)鍵詞”將是表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞庫中的重要組成部分。

(二)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的概念及構(gòu)成要素

2003年，美國(guó)在21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法令中提出“責(zé)任式發(fā)展”概念。同年，Tomas提出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)實(shí)施技術(shù)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理。隨后，對(duì)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的模型和框架陸續(xù)被提出[31]。Stilgoe[32]等人在此基礎(chǔ)上提出更寬泛的定義：負(fù)責(zé)任創(chuàng)新意味著通過目前科學(xué)和創(chuàng)新的集體管理來關(guān)護(hù)未來。Von Schomberg[33]將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新定義為一個(gè)透明、互動(dòng)的過程，社會(huì)行為者與創(chuàng)新者相互擔(dān)負(fù)責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程與創(chuàng)新成果的可持續(xù)性，符合社會(huì)的價(jià)值觀，滿足大眾的需求和期望。2014年歐盟發(fā)布的《負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新羅馬宣言》指出，“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新是一個(gè)將研究與創(chuàng)新跟社會(huì)價(jià)值、社會(huì)需求和社會(huì)期望相聯(lián)系的過程?！蓖瑫r(shí)提出應(yīng)當(dāng)從技術(shù)角度提升負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新，要用負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新去評(píng)估、調(diào)整、優(yōu)化研究與創(chuàng)新活動(dòng)，通過制度變革培育負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新能力。因?yàn)樨?fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新具有重要意義：“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新不僅符合社會(huì)需要，而且能為應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)提供智能、包容性、可持續(xù)的解決方案；它能將來自歐洲不同地區(qū)的新視角、創(chuàng)新者和創(chuàng)新人才集合起來，識(shí)別被人們忽視的解決方案；它將為公民、公共與私人機(jī)構(gòu)建立起信任，以支持研究和創(chuàng)新；它將促進(jìn)社會(huì)相信創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)；它有利于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并管理風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

Mirjam Burget等重點(diǎn)闡述了“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”(Responsible Research and Innovation——RRI，以下中文統(tǒng)稱為“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”)，認(rèn)為可以從兩個(gè)角度進(jìn)行闡述：一是行政管理視角；二是學(xué)術(shù)研究視角[34]。

“行政管理視角”體現(xiàn)了政策制定者和基金機(jī)構(gòu)管理者的觀點(diǎn)，“學(xué)術(shù)研究視角”體現(xiàn)了學(xué)術(shù)界學(xué)者的觀點(diǎn)。前者如Sutcliffe為歐盟委員會(huì)提交的《負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新報(bào)告》中，認(rèn)為負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新主要含義包括：1)研究與創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)充分考慮其社會(huì)與環(huán)境效益；2)堅(jiān)持社會(huì)(關(guān)心公共產(chǎn)品的公共機(jī)構(gòu)與非政府機(jī)構(gòu))自始至終參與創(chuàng)新過程；3)除了技術(shù)與商業(yè)效益外，還應(yīng)從現(xiàn)實(shí)與未來角度，有效評(píng)估社會(huì)、倫理與環(huán)境效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)；4)整個(gè)監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)能預(yù)期和管理問題和機(jī)會(huì)，即能夠?qū)ρ杆僮兓沫h(huán)境和知識(shí)做出反應(yīng)；5)開放與透明是研究與創(chuàng)新過程的重要組成部分[35]。Schomberg為歐盟委員會(huì)提交的《面向信息通訊技術(shù)和安全技術(shù)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新報(bào)告》認(rèn)為“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新是一個(gè)透明交互過程[33]，即社會(huì)行為者與創(chuàng)新者關(guān)于創(chuàng)新過程、市場(chǎng)產(chǎn)品觀點(diǎn)的相互交流，交流的焦點(diǎn)問題是創(chuàng)新過程和產(chǎn)品的倫理可接受性、可持續(xù)性和社會(huì)期待性”?！靶姓芾硪暯恰毕碌呢?fù)責(zé)任創(chuàng)新主要強(qiáng)調(diào)了包容性、參與性、治理、預(yù)期性和適應(yīng)性，強(qiáng)調(diào)了在考慮技術(shù)和商業(yè)效應(yīng)的同時(shí)，考慮社會(huì)倫理、環(huán)境效應(yīng)優(yōu)先性的重要意義。

學(xué)術(shù)研究視角下的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新方面，Roco認(rèn)為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的特點(diǎn)包括：跨部門和學(xué)科的變革；均衡考慮健康、安全與環(huán)境；政府機(jī)構(gòu)和其他利益相關(guān)者參與其中；應(yīng)有長(zhǎng)期措施預(yù)警和適應(yīng)[36]。Stahl認(rèn)為，負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新是一種高層次的責(zé)任，其目的在于重塑、完善、發(fā)展、協(xié)調(diào)現(xiàn)有的研究與創(chuàng)新過程，使得研究主體和責(zé)任內(nèi)容能夠保證實(shí)現(xiàn)理想的、可接受的研究產(chǎn)出[37]。Spruit認(rèn)為，負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新是一個(gè)集體過程[38]。Wilford則強(qiáng)調(diào)研究與創(chuàng)新中的個(gè)體責(zé)任[39]。 “學(xué)術(shù)研究視角”下負(fù)責(zé)任創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)性、長(zhǎng)期性。

綜上，目前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的是從不同視角下進(jìn)行的闡述，強(qiáng)調(diào)了不同方面的重要意義，缺乏內(nèi)在邏輯基礎(chǔ)上的系統(tǒng)闡述。對(duì)此，本文從三個(gè)方面對(duì)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新進(jìn)行闡述，即基本內(nèi)涵、基本過程、基本產(chǎn)出。

“基本內(nèi)涵”是指的基本要素及功能要求?；疽丶耙蟀?“四要素與四功能要求”)：1)科技創(chuàng)新發(fā)展要素及要求——RRI促進(jìn)科技創(chuàng)新不斷進(jìn)步，能為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科技基礎(chǔ)，并為應(yīng)對(duì)人類發(fā)展過程面臨的挑戰(zhàn)提供科技保障；2)創(chuàng)新主體與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素及要求——RRI促進(jìn)創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力和盈利能力不斷提升，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展；3)道德倫理與社會(huì)發(fā)展要素及要求——RRI滿足道德倫理要求，滿足社會(huì)安全、和諧和福利的期待，并能應(yīng)對(duì)社會(huì)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)；4)環(huán)境發(fā)展要素及要求——RRI不損害環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

“基本過程”是指，RRI是一個(gè)持續(xù)實(shí)施的過程，不是一個(gè)概念性的理想描述，這個(gè)過程的基本要求是：RRI應(yīng)堅(jiān)持眼前效應(yīng)與長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)相結(jié)合原則，而不是臨時(shí)應(yīng)對(duì)性策略；在RRI整個(gè)過程中，創(chuàng)新主體、政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾等都應(yīng)參與其中，不論個(gè)體還是共同體都應(yīng)肩負(fù)RRI責(zé)任；RRI適用于各個(gè)科技領(lǐng)域，各類研究與創(chuàng)新活動(dòng)都應(yīng)始終堅(jiān)持。

“基本產(chǎn)出”是指，RRI是一個(gè)有高質(zhì)量產(chǎn)出的過程，其內(nèi)容及要求是：RRI產(chǎn)出包括服務(wù)于社會(huì)和個(gè)體需要的新技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)，并能符合“四功能”要求；要對(duì)RRI產(chǎn)出效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不僅要把握產(chǎn)出的正面效應(yīng)，也要識(shí)別產(chǎn)出的潛在風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)；并通過制定相關(guān)制度和政策，引導(dǎo)和提升RRI產(chǎn)出效果。

根據(jù)上述分析，本文認(rèn)為，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念由如下基本關(guān)鍵詞表征：持續(xù)、環(huán)境、倫理、社會(huì)、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)、安全、和諧、福利、評(píng)價(jià)、質(zhì)量、規(guī)則、效應(yīng)等。這些“基本關(guān)鍵詞”將是表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞庫中的重要組成部分。

三、創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新平衡態(tài)含義及類型

創(chuàng)新政策中創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的平衡態(tài)是指，創(chuàng)新政策文本中兩種理念的關(guān)系狀態(tài)，包括平衡與非平衡?！捌胶狻币馕吨趧?chuàng)新政策中沒有過分強(qiáng)調(diào)某種理念而忽視另一理念；“非平衡”意味著比較重視某一理念，而對(duì)另一理念不夠重視。創(chuàng)新激勵(lì)和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是創(chuàng)新政策中必須堅(jiān)持的兩種重要理念，過分強(qiáng)調(diào)任一理念，都不利于發(fā)揮創(chuàng)新政策有效、持續(xù)作用。只注重經(jīng)濟(jì)利益，忽視技術(shù)對(duì)社會(huì)公眾和環(huán)境造成的不良后果不從中吸取教訓(xùn)，有可能導(dǎo)致創(chuàng)新激勵(lì)災(zāi)難，因此負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的理念現(xiàn)在受到各國(guó)政府和科研人員的重視[35]。

在創(chuàng)新政策中堅(jiān)持兩種理念的平衡態(tài)，既包括動(dòng)態(tài)平衡，也包括整體平衡。“動(dòng)態(tài)平衡”是指，創(chuàng)新政策中的兩種理念不能長(zhǎng)期倚輕倚重，要根據(jù)國(guó)家科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異性，對(duì)兩種理念的重點(diǎn)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

“整體平衡”，即創(chuàng)新政策是一個(gè)整體，它是由不同側(cè)面的創(chuàng)新政策構(gòu)成的緊密體系，不同側(cè)面的創(chuàng)新政策因其對(duì)象和目標(biāo)的差異性，故對(duì)兩種理念的要求必然存在差異，但一個(gè)時(shí)期內(nèi)整體創(chuàng)新政策中的兩種理念上應(yīng)保持其平衡性。唯有如此，創(chuàng)新政策才能促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)健康運(yùn)行。

創(chuàng)新政策中創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新兩理念的平衡還應(yīng)堅(jiān)持于創(chuàng)新活動(dòng)的各主要階段。

在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)階段，創(chuàng)新激勵(lì)使創(chuàng)新主體減輕了面對(duì)技術(shù)應(yīng)用前景不確定性和市場(chǎng)范圍不確定性的不安，預(yù)期、反思、參與和行動(dòng)納入研發(fā)過程中[40]，同時(shí)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新規(guī)范了研究人員的科研行為，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新與創(chuàng)新激勵(lì)相輔相成，齊頭并進(jìn)，相互補(bǔ)充，既要強(qiáng)調(diào)研發(fā)成果數(shù)量，也要重視質(zhì)量，更要符合倫理道德和社會(huì)價(jià)值觀。

在技術(shù)應(yīng)用商業(yè)化階段，創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新也是同等重要。技術(shù)應(yīng)用商業(yè)化階段，技術(shù)發(fā)展具有不確定性和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，需要政府相關(guān)創(chuàng)新激勵(lì)政策。另一方面，也需要堅(jiān)持負(fù)責(zé)任創(chuàng)新——分析預(yù)測(cè)新技術(shù)對(duì)未來潛在的未知影響，構(gòu)建靈敏的反應(yīng)機(jī)制，力爭(zhēng)減少不確定性，主動(dòng)應(yīng)對(duì)負(fù)面影響，促使創(chuàng)新成果提高公眾滿意度。

四、創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新平衡態(tài)評(píng)估方法

(一)平衡態(tài)評(píng)估思路

如何評(píng)估單項(xiàng)創(chuàng)新政策中兩種理念是否平衡？如何評(píng)估某個(gè)階段上總體創(chuàng)新政策在兩種理念上是否處于平衡態(tài)？目前還沒有相關(guān)評(píng)估方法。為此我們提出用表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞和創(chuàng)新激勵(lì)理念詞的數(shù)量對(duì)比進(jìn)行評(píng)估，表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞是指這樣一類詞，其詞型并不是“責(zé)任”，但這些詞從不同側(cè)面反映了“責(zé)任”的內(nèi)容，表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞的含義同理。如何確定這些表征詞呢？表征詞太少，對(duì)理念的理解不全面；表征詞太多，又容易模糊了理念的本意。為此，本文除將前述的“基本關(guān)鍵詞”作為表征理念詞外，也將與“激勵(lì)”與“責(zé)任”具有較高相似性的詞也作為表征理念詞，最后通過識(shí)別、計(jì)量對(duì)比每個(gè)理念的表征詞，從而評(píng)估單向創(chuàng)新政策和整體創(chuàng)新政策中兩種理念的平衡態(tài)。具體步驟如下：

首先，選擇待評(píng)估的創(chuàng)新政策文本，其基本要求是政策文本的內(nèi)容屬于創(chuàng)新范圍，同時(shí)是中央政府層面的創(chuàng)新政策。

其次，對(duì)創(chuàng)新政策文本進(jìn)行分詞，“分詞”的目的是為與表征理念的詞庫中詞進(jìn)行對(duì)比。

第三，構(gòu)建“激勵(lì)”與“責(zé)任”語料庫，即從創(chuàng)新政策文本、中文維基百科、CNKI報(bào)紙數(shù)據(jù)庫篩選含有“責(zé)任”、“激勵(lì)”相關(guān)詞的文本，經(jīng)分詞后放入語料庫。

第四，構(gòu)建表征兩種理念的詞庫。由于語料庫中的詞數(shù)量龐大、構(gòu)成復(fù)雜，創(chuàng)新政策文本中的分詞無法與其進(jìn)行識(shí)別對(duì)比，因此需要在“語料庫”基礎(chǔ)上，構(gòu)建表征兩種理念的詞庫，該詞庫中的詞一方面來自前述基本關(guān)鍵詞；另一方面，采用語義相似度方法，把從語料庫中識(shí)別出“激勵(lì)”相似詞、“責(zé)任”相似詞也放入詞庫中，這些相似詞雖然不是目標(biāo)詞(“激勵(lì)”與“責(zé)任”)，但也從一個(gè)側(cè)面反映了“激勵(lì)”與“責(zé)任”的含義。

第五，將創(chuàng)新政策文本的分詞與“激勵(lì)”與“責(zé)任”詞庫中的兩種理念詞進(jìn)行對(duì)比，按照評(píng)估類型及評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)估(詳見圖1)。

(二)平衡態(tài)評(píng)估類型與準(zhǔn)則

為便于闡述評(píng)估內(nèi)容和結(jié)果，特界定如下三類創(chuàng)新政策。

一是激勵(lì)型創(chuàng)新政策，該創(chuàng)新政策文本中僅有表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞，沒有表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞；二是責(zé)任型創(chuàng)新政策，該創(chuàng)新政策文本中僅有表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞，沒有表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞；三是混合型創(chuàng)新政策，該創(chuàng)新政策中既有表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞，也有表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞。

混合型創(chuàng)新政策有三個(gè)亞型：當(dāng)表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞多于表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞時(shí)，則此類創(chuàng)新政策稱之為混合激勵(lì)型創(chuàng)新政策(混合亞型1政策)；反之，稱為混合責(zé)任型創(chuàng)新政策(混合亞型2政策)；若混合創(chuàng)新政策中兩種理念的詞數(shù)量相等，則此類創(chuàng)新政策稱為混合平衡型創(chuàng)新政策(混合亞型3政策)。

對(duì)創(chuàng)新政策中兩種理念平衡態(tài)的評(píng)估有以下三種：

圖1 研究框架

A類評(píng)估。這是基于激勵(lì)型創(chuàng)新政策與責(zé)任型創(chuàng)新政策數(shù)量對(duì)比對(duì)創(chuàng)新政策總體進(jìn)行的平衡態(tài)評(píng)估。當(dāng)所有創(chuàng)新政策主要分為激勵(lì)型創(chuàng)新政策和責(zé)任型創(chuàng)新政策時(shí)，通過識(shí)別這兩類創(chuàng)新政策的數(shù)量分布而確定其“平衡態(tài)”，其評(píng)估準(zhǔn)則是：若激勵(lì)型創(chuàng)新政策數(shù)量與責(zé)任型創(chuàng)新政策數(shù)量相當(dāng)時(shí)，總體創(chuàng)新政策處于平衡態(tài)；否則，總體創(chuàng)新政策處于非平衡態(tài)。A類評(píng)估可以發(fā)現(xiàn)不同類型創(chuàng)新政策之間是否平衡及程度，政策制定者可根據(jù)“程度”，決定是增加激勵(lì)型創(chuàng)新政策，還是增加責(zé)任型創(chuàng)新政策。

B類評(píng)估。這是基于混合型創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新政策總體進(jìn)行的平衡態(tài)評(píng)估。當(dāng)所有創(chuàng)新政策主要是由混合型創(chuàng)新政策構(gòu)成時(shí)，通過識(shí)別混合亞型1和混合亞型2的數(shù)量分布而確定其平衡態(tài)，評(píng)估準(zhǔn)則是：若混合亞型1政策和混合亞型2政策數(shù)量相當(dāng)時(shí)，總體創(chuàng)新政策處于平衡態(tài)；否則，總體創(chuàng)新政策處于非平衡態(tài)。B類評(píng)估可以發(fā)現(xiàn)兩種混合亞型創(chuàng)新政策之間是否平衡及程度，政策制定者可根據(jù)“程度”，決定是增加混合激勵(lì)類型創(chuàng)新政策，還是增加混合責(zé)任型創(chuàng)新政策。

C類評(píng)估。這是基于兩種理念表征詞詞頻對(duì)特定時(shí)期內(nèi)總體創(chuàng)新政策的平衡態(tài)評(píng)估，即對(duì)總體創(chuàng)新政策文本中的創(chuàng)新激勵(lì)理念表征詞和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新表征詞的數(shù)量分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與對(duì)比分析，評(píng)估準(zhǔn)則是：兩種理念表征詞數(shù)量相等時(shí)，總體創(chuàng)新政策處于平衡態(tài)；否則，處于非平衡態(tài)。C類評(píng)估從細(xì)節(jié)上把握總體創(chuàng)新政策的平衡態(tài)，創(chuàng)新政策制定者可根據(jù)平衡態(tài)與否及程度，決定創(chuàng)新政策中是強(qiáng)化創(chuàng)新激勵(lì)理念，還是強(qiáng)化負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新政策平衡態(tài)。

(三)“激勵(lì)”與“責(zé)任”語料庫構(gòu)建

語料庫是與“激勵(lì)”和“責(zé)任”相關(guān)的語料集合，它是構(gòu)建表征兩種理念詞庫的基礎(chǔ)。語料庫規(guī)模越大，“激勵(lì)”和“責(zé)任”相似詞的篩選越全面、越準(zhǔn)確。為此，我們選擇了三個(gè)含有“激勵(lì)”與“責(zé)任”文獻(xiàn)素材來源，即中文維基百科語料庫、科技創(chuàng)新政策文本、CNKI報(bào)紙新聞文本。中文維基百科語料質(zhì)量高，涵蓋的領(lǐng)域廣泛，包含了大量豐富的激勵(lì)和責(zé)任的語料。CNKI報(bào)紙數(shù)據(jù)庫包含了人民日?qǐng)?bào)、中國(guó)青年報(bào)、科技日?qǐng)?bào)、解放日?qǐng)?bào)等具有影響力的主流優(yōu)秀報(bào)刊，這些媒體平臺(tái)積極宣傳政府的政策主張，報(bào)道了許多與“激勵(lì)”和“責(zé)任”相關(guān)的內(nèi)容。新聞報(bào)紙能夠及時(shí)宣傳國(guó)家頒布的路線方針政策，傳播中央制定的各種決議、指示、決定、意見和規(guī)定，同時(shí)也是報(bào)道科技創(chuàng)新政策實(shí)施情況的重要平臺(tái)。從新聞文本中可以找到更多能夠體現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新內(nèi)涵的詞語。

由于“語料”以相關(guān)文本為基礎(chǔ)，所以首先要確定篩選相關(guān)文本的方法。在CNKI報(bào)紙數(shù)據(jù)庫中，檢索題目中包含有“激勵(lì)”和“責(zé)任”的報(bào)紙，時(shí)間截止到2017年6月30日，按主題排序，獲取共4000篇新聞報(bào)紙數(shù)據(jù)并將其轉(zhuǎn)換為文本格式。在北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫中檢索標(biāo)題中含有“創(chuàng)新”，發(fā)布時(shí)間從2014年至2016年期間的法規(guī)，效力級(jí)別為行政法規(guī)、部門規(guī)章，共387篇政策文本。對(duì)中文維基百科語料去除英文詞匯，繁體字轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)體字后，將以上三種來源的文本數(shù)據(jù)，將所選文本進(jìn)行分詞，從而構(gòu)建了“激勵(lì)”與“責(zé)任”相關(guān)的語料庫(見表1)。

表1 “激勵(lì)”與“責(zé)任”構(gòu)成的語料庫(部分)

(四)構(gòu)建表征創(chuàng)新激勵(lì)理念和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞庫

在“激勵(lì)”與“責(zé)任”語料庫基礎(chǔ)上，可以采用枚舉的方法找到與“激勵(lì)”、“責(zé)任”的語義相似詞(分別表征創(chuàng)新激勵(lì)理念和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念)，但這種方法較為主觀，無法發(fā)現(xiàn)新詞，無法分辨哪個(gè)詞語與目標(biāo)詞(“激勵(lì)”和“責(zé)任”)最為接近。通過計(jì)算語義相似度，可以克服這些缺點(diǎn)。計(jì)算語義相似度主要有兩種方法，一種是基于語言專家定義語義詞典知識(shí)庫的方法(如英文的Wordnet和中文的知網(wǎng)Hownet)構(gòu)造樹或圖結(jié)構(gòu)來計(jì)算語義相似度，但其無法考慮所有的句法特征，會(huì)造成誤差[41]；另一種是基于大規(guī)模語料庫，依靠詞語上下文提供的信息，將詞語映射為向量空間更加客觀地比較語義相似度。

Word2vec是Tomas Mikolov在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)語言模型的基礎(chǔ)上提出的連續(xù)詞袋模型CBOW(Continuous Bag-of-Words Model)和Skip-gram(Continuous Skip-gram Model)模型[42]。Word2vec基于深度學(xué)習(xí)的思想，從大量文本語料中以無監(jiān)督學(xué)習(xí)方式獲取語義知識(shí)。利用word2vec尋找相似詞語，簡(jiǎn)單來說，它將語料中所有的詞語都轉(zhuǎn)化成詞向量，通過這種方式找到在空間中與“激勵(lì)”、“責(zé)任”相關(guān)的近距離的詞語。

對(duì)語料庫中輸入的詞語包括“激勵(lì)”、“責(zé)任”的上下文詞語用wi-1,wi-2,…wi-n+1表示，這些詞采用one hot進(jìn)行編碼，one-hot representation 是一種詞向量表示方式。在這種表示方式中，詞與詞之間是相互獨(dú)立的，詞向量的長(zhǎng)度為詞袋中所有詞的數(shù)目，向量中分量的取值只有0和1，向量的分量中只有一個(gè)是1，其他全為0，而1的位置對(duì)應(yīng)為該詞在詞表中的位置。然后通過語料庫矩陣C將詞語序列映射為多維空間矩陣，連接矩陣得到C|V|*m作為輸入，其中|v|表示輸出節(jié)點(diǎn)的個(gè)數(shù)，m表示向量的維度。在隱藏層使用雙曲正切函數(shù)tanh作為激活函數(shù)。輸出層是一個(gè)softmax回歸分類器。

優(yōu)化的word2vec模型在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)語言模型的基礎(chǔ)上去掉了隱藏層，降低了計(jì)算的復(fù)雜度，大大提高了訓(xùn)練效率。CBOW模型是將上下文的詞向量作為輸入，來預(yù)測(cè)當(dāng)前詞。Skip-Gram模型是將當(dāng)前詞作為輸入，在輸出層計(jì)算出這個(gè)詞所在上下文的詞向量。我們需要將目標(biāo)詞(激勵(lì)或責(zé)任)作為輸入，來找到文本中經(jīng)常在這個(gè)詞周圍出現(xiàn)的概率較高的詞匯，將這類詞作為目標(biāo)詞(激勵(lì)或責(zé)任)的相似詞。

CBOW模型使用雙向上下文窗口，輸入層用低維稠密向量取代了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)語言模型中的映射，在投影層轉(zhuǎn)化為求和，目標(biāo)函數(shù)為：

Skip-Gram模型的投影層可以省略，每個(gè)詞向量作為log-linear類型輸入，目標(biāo)函數(shù)為：

其中t為詞序列的個(gè)數(shù)，c為當(dāng)前詞語的前后文詞數(shù)，c值越大，模型訓(xùn)練的效果越好，同時(shí)，訓(xùn)練的時(shí)間也越大。

我們用基于Python語言的gensim包的Word2Vec模塊，訓(xùn)練skip-gram模型，size=400，默認(rèn)window=5，將詞語映射為詞向量，來找到目標(biāo)詞(“激勵(lì)”、“責(zé)任”)的相似詞，然后經(jīng)專家審驗(yàn)，確定符合以科技創(chuàng)新為背景且與目標(biāo)詞高度相似的詞，由此構(gòu)成“責(zé)任”與“激勵(lì)”詞庫，詞庫中各詞是按照待選詞與目標(biāo)詞相似的程度進(jìn)行排序的。如表2所示。

表2 激勵(lì)詞庫與責(zé)任詞庫(部分)

五、創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新平衡態(tài)評(píng)估實(shí)例

(一)創(chuàng)新政策文本選擇

創(chuàng)新政策是指一國(guó)政府為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生和發(fā)展，激勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范創(chuàng)新主體行為而制定并運(yùn)用的各種直接或間接的政策和措施的總和。嚴(yán)格來說“政策”與“法規(guī)”、“規(guī)劃”和“計(jì)劃”等是有區(qū)別的，為便于收集創(chuàng)新政策文本，本文使用比較寬泛的“政策”概念，即以北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫為創(chuàng)新政策文本來源，檢索標(biāo)題中包含“創(chuàng)新”的文本，選擇文件類型為行政法規(guī)及規(guī)范性文件，部門規(guī)章及文件(不包括地方政府相關(guān)文件)，檢索時(shí)間段為2014-2016，初步得到387篇政策文本，再以“科技創(chuàng)新”和“技術(shù)創(chuàng)新”為關(guān)鍵詞二次檢索，得到155篇政策文本，結(jié)合國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、工信部、交通運(yùn)輸部、科技部、財(cái)政部等部委的門戶網(wǎng)站下載18篇政策文本涉及到的附件。刪除39篇信息不完整或與創(chuàng)新政策不相關(guān)的文本，最終得到134篇科技創(chuàng)新政策文本作為研究對(duì)象。

對(duì)搜集到的創(chuàng)新政策文本梳理后，可將其分為意見、通知、綱要、計(jì)劃、指南。其中通知占45%，意見類占28%，搜集到的指南包括高端設(shè)備制造工程實(shí)施指南，綠色制造工程實(shí)施指南，智能制造工程實(shí)施指南，工業(yè)強(qiáng)基工程實(shí)施指南，制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)工程實(shí)施指南及其他申報(bào)項(xiàng)目指南。政策類型分布情況見表3。

表3 政策類型分布統(tǒng)計(jì)

(二)表征兩種理念詞的識(shí)別

識(shí)別每項(xiàng)創(chuàng)新政策中有多少表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞、有多少表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞，是判斷創(chuàng)新政策類型的基礎(chǔ)，為此將134項(xiàng)創(chuàng)新政策文本的分詞與表2詞庫進(jìn)行對(duì)比識(shí)別，識(shí)別的規(guī)則是：1)依據(jù)責(zé)任詞庫與激勵(lì)詞庫(見表2)，并結(jié)合創(chuàng)新政策文本語境，對(duì)所得到的結(jié)果清洗，刪去包含重復(fù)涵義的詞，刪除其與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新和創(chuàng)新激勵(lì)理念無關(guān)的相似詞語搭配。2)凡是創(chuàng)新政策文本中的分詞與表2中詞的相似度大于0.2，政策文本中這個(gè)詞就是表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞，或是表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞。3)即便相似度比較低的詞，專家可以根據(jù)其重要意義對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充。由此可以確定每個(gè)創(chuàng)新政策文本中具有多少負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞及詞頻(見表4)，有多少創(chuàng)新激勵(lì)理念詞及詞頻(見表5)。

表4 創(chuàng)新政策文本中含有負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞及排序

表5 創(chuàng)新政策文本中含有創(chuàng)新激勵(lì)理念詞及排序

(三)科技創(chuàng)新政策兩種理念平衡態(tài)評(píng)估

對(duì)2014-2016年間的創(chuàng)新政策兩種理念進(jìn)行平衡態(tài)評(píng)估，包括上述A、B、C三類評(píng)估，還包括對(duì)個(gè)別單項(xiàng)創(chuàng)新政策兩種理念進(jìn)行的平衡態(tài)評(píng)估。實(shí)踐上，根據(jù)不同類型創(chuàng)新政策的數(shù)量，可以對(duì)評(píng)估進(jìn)行選擇，不必都進(jìn)行A、B、C三類評(píng)估，如本文中混合型創(chuàng)新政策占比達(dá)88%，只進(jìn)行B、C二類評(píng)估就可把握整體創(chuàng)新政策的平衡態(tài)。為了具體說明三類評(píng)估的實(shí)施過程，本文完成了A、B、C三類評(píng)估。

1.基于創(chuàng)新政策文本的A、B、C評(píng)估

關(guān)于A評(píng)估。在134項(xiàng)創(chuàng)新政策中各類型政策分布如下：激勵(lì)型創(chuàng)新政策有13項(xiàng)，占比約為10%；責(zé)任型創(chuàng)新政策僅有3項(xiàng)，占比約為2%；混合型創(chuàng)新政策有118項(xiàng)，占比為88%。因此，創(chuàng)新政策文本中兩種理念處于非平衡態(tài)。由于這個(gè)時(shí)期的主導(dǎo)創(chuàng)新政策是混合型創(chuàng)新政策，所以這個(gè)結(jié)果不能代表總體創(chuàng)新政策平衡態(tài)。需要進(jìn)行B評(píng)估。

關(guān)于B評(píng)估。在118項(xiàng)混合型創(chuàng)新政策文本中，有40項(xiàng)混合責(zé)任型創(chuàng)新政策，65項(xiàng)混合激勵(lì)型創(chuàng)新政策，13項(xiàng)混合平衡性創(chuàng)新政策。由于混合型創(chuàng)新政策占主導(dǎo)，且混合激勵(lì)型創(chuàng)新政策(65)項(xiàng)多于40項(xiàng)混合責(zé)任型創(chuàng)新政策(多38%)。從這個(gè)角度看，總體創(chuàng)新政策中兩種理念處于非平衡態(tài)。

圖2 創(chuàng)新激勵(lì)政策文本與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新政策文本分布二維圖

A和B評(píng)估，還可以用圖2可視化表達(dá)：圖2中X軸表示創(chuàng)新激勵(lì)理念表征詞在單項(xiàng)政策中出現(xiàn)的總次數(shù)(同一詞在一篇政策文本中出現(xiàn)多次也記為一次)，Y軸表示負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念表征詞在單項(xiàng)政策文本中出現(xiàn)的總次數(shù)；每一個(gè)有顏色的單元格表示一種創(chuàng)新政策文本，顏色越深的單元格表明該政策文本中兩種理念詞越多，圖中重疊的單元格表明各政策文本具有同種類且數(shù)量相等的理念詞；圖2中沿45度線的創(chuàng)新政策為混合平衡型創(chuàng)新政策，共有13項(xiàng)；圖2中45度線左側(cè)創(chuàng)新政策文本中表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞多于表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞，這樣的創(chuàng)新政策文本框共計(jì)40項(xiàng)(混合責(zé)任型創(chuàng)新政策)，而右側(cè)政策文本中表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞小于表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞，這樣的創(chuàng)新政策文本框共計(jì)65項(xiàng)(混合激勵(lì)型創(chuàng)新政策)。從45度線左右兩側(cè)政策文本框面積可以看，總體創(chuàng)新政策中的兩種理念也處于非平衡態(tài)。

關(guān)于C評(píng)估。為了從詞頻角度把握非平衡態(tài)細(xì)節(jié)，可以將134項(xiàng)創(chuàng)新政策中含有兩種理念的詞的詞頻進(jìn)行對(duì)比分析，依據(jù)表4和表5統(tǒng)計(jì)的詞頻可知，表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞總詞頻為6111，表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞總詞頻為5437，二者相差11%，總體創(chuàng)新政策同樣處于非平衡態(tài)。

綜合上述A、B、C三類評(píng)估，本文認(rèn)為2014-2016年間我國(guó)134項(xiàng)創(chuàng)新政策中兩種理念處于非平衡態(tài)，從動(dòng)態(tài)平衡角度看，這種階段性的“非平衡態(tài)”具有現(xiàn)實(shí)合理性：因?yàn)樵撾A段我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)的主要任務(wù)還是增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，提高創(chuàng)新能力，力爭(zhēng)通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、“雙創(chuàng)”保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，表現(xiàn)在創(chuàng)新政策中必然是激勵(lì)創(chuàng)新為主(2017年以后是否需要調(diào)整，后面專論)。

為進(jìn)一步把握兩種理念詞在創(chuàng)新政策中的分布，本文選擇了出現(xiàn)頻率較高的前10個(gè)負(fù)表征責(zé)任創(chuàng)新理念的詞和10個(gè)表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的詞(見圖3、圖4)。

由圖3分析發(fā)現(xiàn)：表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的詞“規(guī)范”、“質(zhì)量”、“治理”占比較低，“道德”、“倫理”、“滿意”未進(jìn)入前10關(guān)鍵詞。

圖3 總體創(chuàng)新政策中表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞出現(xiàn)頻次

圖4 總體創(chuàng)新政策中表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞出現(xiàn)頻次

由圖4分析發(fā)現(xiàn)：表征創(chuàng)新激勵(lì)理念的“資金與經(jīng)費(fèi)”類、“人才”、“支持”詞占比較高，物質(zhì)激勵(lì)多于非物質(zhì)激勵(lì)，“政府采購”、“寬容失敗”等未進(jìn)入前10關(guān)鍵詞。

2.若干項(xiàng)政策文本中兩種理念平衡態(tài)分析

根據(jù)圖2，我們對(duì)一些典型創(chuàng)新政策中兩種理念的平衡態(tài)進(jìn)行分析：

1)從圖2的創(chuàng)新政策分布可以看到，兩種理念最為平衡的創(chuàng)新政策文本是2016GWY4。該政策是2016年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》[43]，在這個(gè)政策文本中表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞和表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞各有10個(gè)。

2)2015LH17政策中兩種理念是顯著平衡。該政策是由國(guó)土資源部、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于支持新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新用地的意見》[44]。

3)2016JT10政策中兩種理念為非平衡。該政策有表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞有13種，而表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞有2種。經(jīng)閱讀原文發(fā)現(xiàn)2016JT10表示的是《交通運(yùn)輸部關(guān)于深化科技體制改革落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的意見》，該政策是為了著力解決交通運(yùn)輸科技創(chuàng)新存在的前瞻布局不夠、創(chuàng)新動(dòng)力不足、基礎(chǔ)研究偏弱、人才結(jié)構(gòu)不合理等突出問題[45]，所以突出“創(chuàng)新激勵(lì)”理念與政策目標(biāo)相符。

4)2016FGW13政策中兩理念為非平衡。該政策有表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞9個(gè)，而表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞只有1個(gè)，體現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新為主。經(jīng)閱讀該政策文本，發(fā)現(xiàn)該政策是《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于請(qǐng)組織申報(bào)環(huán)保領(lǐng)域創(chuàng)新能力建設(shè)專項(xiàng)的通知》[46]，所以突出“責(zé)任”要素是理所應(yīng)當(dāng)。

所以，就單項(xiàng)創(chuàng)新政策兩種理念的平衡態(tài)而言，有的可能處于平衡態(tài)之中，有的可能處于非平衡態(tài)之中，但不能因?yàn)榉瞧胶鈶B(tài)就否認(rèn)該創(chuàng)新政策的質(zhì)量，要進(jìn)行具體分析，因?yàn)槊宽?xiàng)創(chuàng)新政策都有其特定的目標(biāo)和具體問題。但中央層面的創(chuàng)新政策應(yīng)更多體現(xiàn)為兩理念的平衡態(tài)特征。

(四)創(chuàng)新政策中負(fù)責(zé)任創(chuàng)新與創(chuàng)新激勵(lì)趨勢(shì)分析

2014-2016年間，創(chuàng)新政策中表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞和表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞呈上升趨勢(shì)(如圖5和圖6所示：縱坐標(biāo)為創(chuàng)新政策數(shù)量，柱狀高低代表相似詞出現(xiàn)在多少政策文本中，不同柱型代表不同年份)。

創(chuàng)新政策文本中表征負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念詞的變化是(見圖5)：2014年出現(xiàn)最多的是“需求”，2015年和2016年出現(xiàn)最多的都是“標(biāo)準(zhǔn)”，而且“標(biāo)準(zhǔn)”和“質(zhì)量”每年都以雙倍的增速出現(xiàn)在政策中；2016年比2015年增長(zhǎng)1倍的詞有“規(guī)范”、“治理”、“環(huán)?！?、“節(jié)能”、“安全”、“監(jiān)測(cè)”、“評(píng)價(jià)”和“評(píng)估”；2016年創(chuàng)新政策文本中首次出現(xiàn)了“科研倫理”。這表明國(guó)家越來越重視“質(zhì)量”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“科研倫理”在創(chuàng)新政策中的重要地位，越來越重視創(chuàng)新活動(dòng)中要加強(qiáng)科研人員的道德誠(chéng)信建設(shè)，端正科研態(tài)度，引導(dǎo)企業(yè)和科研人員在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中重視科研活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類的健康安全造成的風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)?zāi)難，承擔(dān)保護(hù)生態(tài)、保障安全等社會(huì)責(zé)任。

創(chuàng)新政策文本中表征創(chuàng)新激勵(lì)理念詞的變化是(見圖6):2015年稅收優(yōu)惠相關(guān)的措施開始激增，同時(shí)也出現(xiàn)了免征、減半征收、所得稅減免的鼓勵(lì)創(chuàng)新相關(guān)政策，部分原因是國(guó)家將自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)稅收試點(diǎn)的政策推廣到全國(guó)范圍實(shí)施；“表揚(yáng)”、“表彰”這類非物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)在2016年開始出現(xiàn)；鼓勵(lì)創(chuàng)新“寬容失敗”在政策文本出現(xiàn)的頻次也逐年遞增，2014年含有“寬容失敗”的創(chuàng)新政策有1項(xiàng)，2015年有5項(xiàng)，2016年增長(zhǎng)到12項(xiàng)。

圖5 2014-2016年負(fù)責(zé)任創(chuàng)新相似詞在政策中的變化趨勢(shì)

圖6 2014-2016年創(chuàng)新激勵(lì)相似詞在政策中變化趨勢(shì)

六、結(jié)論與建議

根據(jù)上述對(duì)2014-2016年創(chuàng)新政策的分析，可以得到如下結(jié)論：1)我國(guó)創(chuàng)新政策中的創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的平衡態(tài)是：依據(jù)創(chuàng)新政策類型分析，不平衡性較大(相差38%)；依據(jù)詞頻統(tǒng)計(jì)分析，不平衡性較小(相差11%)。綜合二個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以認(rèn)為目前我國(guó)的創(chuàng)新政策中兩種理念處于非平衡態(tài)，即創(chuàng)新政策主導(dǎo)目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新(這與我們進(jìn)行的另一項(xiàng)調(diào)查問卷的結(jié)論也是相符的，即有80%回答者認(rèn)為，我國(guó)比較重視創(chuàng)新激勵(lì)活動(dòng)，對(duì)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新活動(dòng)重視不夠)，但具有合理性。2)從發(fā)展趨勢(shì)看，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念日益得到政策制定者的重視，特別是中央層面的創(chuàng)新政策正在大力倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新(其表征詞以雙倍速度增長(zhǎng))。3)在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念方面，關(guān)注創(chuàng)新質(zhì)量、負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新、公眾滿意、科技倫理、科學(xué)道德、公正、處罰等多顯不足。4)在創(chuàng)新激勵(lì)理念方面，比較重視的是人才的培養(yǎng)和創(chuàng)新活動(dòng)的資金支持，政府采購、寬容失敗等政策措施還顯不足。

“高質(zhì)量發(fā)展”已成為我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指針，從創(chuàng)新政策角度看，就是要針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新政策中存在的理念不平衡性，進(jìn)一步提升創(chuàng)新政策質(zhì)量，為此提出如下建議。

第一，在創(chuàng)新政策制定實(shí)施中要堅(jiān)持整體平衡觀，一方面，一個(gè)階段內(nèi)創(chuàng)新政策的制定和實(shí)施中，各級(jí)政府、不同部門針對(duì)不同問題，可以制定和實(shí)施一些有側(cè)重理念的創(chuàng)新政策，但總體創(chuàng)新政策應(yīng)能實(shí)現(xiàn)兩理念平衡；另一方面，統(tǒng)領(lǐng)全局的創(chuàng)新政策在該階段內(nèi)應(yīng)當(dāng)力求兩理念平衡。

第二，在創(chuàng)新政策制定實(shí)施中還要堅(jiān)持動(dòng)態(tài)平衡觀，即創(chuàng)新政策的制定和實(shí)施并不要求各級(jí)政府、不同部門在不同階段上，始終保持創(chuàng)新政策中兩理念的平衡態(tài)，不同階段上的創(chuàng)新政策理念可以有側(cè)重。黨的十九大報(bào)告指出，“我們要在繼續(xù)推動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)上，著力解決好發(fā)展不平衡不充分問題，大力提升發(fā)展質(zhì)量和效益，更好滿足人民在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)等方面日益增長(zhǎng)的需要，更好推動(dòng)人的全面發(fā)展、社會(huì)全面進(jìn)步”。因此，當(dāng)前創(chuàng)新政策應(yīng)從“創(chuàng)新激勵(lì)理念占主導(dǎo)”非平衡態(tài)向兩種理念平衡態(tài)轉(zhuǎn)變，因?yàn)橹挥衅胶獾陌l(fā)展，才是高質(zhì)量的發(fā)展；只有平衡的發(fā)展，才是具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展。

第三，目前的非平衡態(tài)主要來自激勵(lì)類創(chuàng)新政策(激勵(lì)型創(chuàng)新政策和混合激勵(lì)型創(chuàng)新政策)多于責(zé)任類創(chuàng)新政策(責(zé)任型創(chuàng)新政策和混合責(zé)任型創(chuàng)新政策)，因此應(yīng)重視責(zé)任類創(chuàng)新政策的制定和實(shí)施，各級(jí)政府在制定實(shí)施創(chuàng)新相關(guān)政策時(shí)，要大力倡導(dǎo)質(zhì)量理念、規(guī)則理念、可持續(xù)理念、社會(huì)價(jià)值和科研倫理理念、新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)理念等，這是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的高質(zhì)量和可持續(xù)的重要基礎(chǔ)。

第四，成功的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新主體是有市場(chǎng)回報(bào)的，因而創(chuàng)新激勵(lì)能有效激發(fā)創(chuàng)新主體的動(dòng)力；而負(fù)責(zé)任創(chuàng)新具有明顯的外部效益，且對(duì)創(chuàng)新主體具有長(zhǎng)遠(yuǎn)效益，因此僅靠市場(chǎng)回報(bào)，難以促使創(chuàng)新主體積極承擔(dān)創(chuàng)新責(zé)任。因此，促使“創(chuàng)新激勵(lì)”與“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的平衡，需要?jiǎng)?chuàng)新政策在二方面進(jìn)行改進(jìn)：一方面要制定與社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”政策，引導(dǎo)創(chuàng)新主體承擔(dān)創(chuàng)新責(zé)任；另一方面，在創(chuàng)新激勵(lì)政策中研究設(shè)計(jì)激勵(lì)“負(fù)責(zé)任”的內(nèi)容，推動(dòng)創(chuàng)新主體愿意積極承擔(dān)創(chuàng)新責(zé)任。

本文提出了對(duì)創(chuàng)新政策中創(chuàng)新激勵(lì)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念進(jìn)行平衡態(tài)評(píng)估的方法，初步評(píng)估了我國(guó)創(chuàng)新政策中兩種理念的平衡態(tài)，這一研究具有方法論的意義，對(duì)完善我國(guó)創(chuàng)新政策也具有一定指導(dǎo)意義。當(dāng)然該方法在確定表征兩種理念的詞方面還有繼續(xù)完善的空間，期待同仁在該領(lǐng)域取得更好的成果。另一方面，如何判斷“創(chuàng)新激勵(lì)”是否促進(jìn)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”也是非常重要的現(xiàn)實(shí)選題，限于篇幅本文尚未涉及這一問題，這也是我們的努力方向。

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TheEvaluationofBalancebetweenInnovationIncentivesandResponsibleInnovationinInnovationPolicy

HUANG Lu-cheng，TENG Xu-dong，MIAO Hong，WU Fei-fei，WANG Xiao-li

(DepartmentofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofTechnology,Beijing100124，China)

Abstract：Innovation incentive and responsible innovation are two important ideas in innovation policy, and its balance state directly influences the quality of innovation policy. This paper expounds the responsible innovation and innovation incentive idea and basic keywords, and constructed the basic keyword and semantic similarity word thesaurus to present the ideas of innovation policy, based on this the balance state of the ideas in 2014-2016 was evaluated. The study finds that the two ideas in innovation policy during the period are not balanced, but have the stage rationality. Secondly, since 2016, the responsible innovation idea have been paid more attentions, but the focus on “innovation quality”, “responsible innovation”, “science and technology ethics” and “social interests” are still lacking. Finally, the innovative culture environment of tolerance failure needs to strengthen This study to evaluate the ideas in innovation policy provides a new angle of view and new method for evaluating innovation policy, and proved feasible and its practical significance will help clarify the improvement direction of innovation policy in China, further improving the quality of innovation policy.

Key words：innovation incentive; responsible innovation; semantic similarity; innovation policy; balance state

中圖分類號(hào)：G301

A

1005-0566(2018)05-0025-14

收稿日期：2018-02-05

2018-04-25

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(17AGL009)。

作者簡(jiǎn)介：黃魯成(1956-)，男，河北徐水人，博士，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新管理。

(本文責(zé)編：王延芳)