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摘要：我國新能源汽車產業(yè)的發(fā)展總體目標是為了擺脫對石油的依賴、降低對環(huán)境的污染以及掌握產業(yè)核心技術。本文收集了2010-2017年我國政府出臺的新能源汽車產業(yè)政策，2015-2017年的專利、產銷量等數據，運用政策分析框架進行研究之后發(fā)現，發(fā)展新能源汽車應該重視政策的組合運用，著力于新能源汽車的技術進步。

關鍵詞：新能源汽車；技術創(chuàng)新；政策

0 前言

2010年10月，在《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》中，將新能源汽車產業(yè)列為我國的七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)之一，新能源汽車產業(yè)發(fā)展得到國家的大力支持。國家從科研立項、基礎設施建設、新能源汽車銷售等方面做出了許多政策激勵措施。根據中華人民共和國財政部于2009年發(fā)布的《關于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》，2009年至2012年底，在25個試點城市購買混合動力乘用車最高可獲得5萬元補貼，購買純電動乘用車最高可獲得6萬元補貼，購買燃料電池乘用車最高可獲得25萬元補貼；對于購買商用車的消費者，混合動力車型最高獲得42萬元補貼，純電動車型最高獲得50萬元補貼，燃料電池車型最高獲得60萬元補貼。新能源汽車技術創(chuàng)新政策對新能源汽車產業(yè)發(fā)展的促進作用如何，是本文的關注點所在。本文擬通過供給、需求和環(huán)境三維政策框架來分析新能源汽車的政策文本，使用新能源汽車的專利數量、生產量和銷售量等數據，評估新能源汽車政策，研究政策對新能源汽車發(fā)展的促進作用。

1 新能源汽車產業(yè)發(fā)展現狀

2015年，我國已經超越美國成為全球最大的新能源汽車市場。據中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，我國2015年累計生產新能源汽車37.9萬輛，同比增長近4倍[1]。2009到2015年我國累計銷售新能源汽車44.8萬輛，在全球新能源汽車銷量中占比超過30%。而2015年美國新能源汽車銷售12.3萬臺，累計銷售40萬輛左右。無論是單年量還是累計量，我國均排名全球第一[2]。2006年以來，新能源汽車產業(yè)政策密集出臺，新能源汽車發(fā)展得到大力扶持，在2015年我國成為全球最大的新能源汽車市場。在所有的新能源汽車政策中，最為引人注目的是新能源汽車的銷售補貼政策，但是自2017年起，新能源汽車的財政補貼標準將逐步下調，2020年以后新能源汽車補貼政策將逐步退出。財政補貼退出之后的新能源汽車如何發(fā)展值得思考。需要不斷提高新能源汽車的技術創(chuàng)新水平，增強新能源汽車相對于傳統(tǒng)汽車的競爭力。通過促進新能源汽車的發(fā)展，使我國從汽車大國轉變成為汽車強國。

2 新能源汽車產業(yè)的政策工具選擇

新能源汽車產業(yè)作為我國的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，新能源汽車的發(fā)展一直受到政府的高度重視。為了促進新能源汽車的發(fā)展，我國主要采取了如下的政策工具，新能源汽車政策工具的運用，為新能源汽車的長遠發(fā)展提供了良好的政策基礎。

第一是針對銷售的財政補貼。根據《節(jié)能與新能源汽車產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》，到2020年，純電動汽車和插電式混合動力汽車累計產銷量超過500萬輛，為了達到這個目標，我國政府采用了每車1-10萬美元銷售補貼的大幅度刺激政策[3]。

第二是針對新能源汽車R&D;的研發(fā)資助。2001年，電動汽車研究被列人國家863計劃重大專項之后，我國開始加大對電動汽車的研發(fā)投入。在“十五”和“十一五”期間，國家863計劃重大專項共投入20億元的研發(fā)經費，支持電動汽車的關鍵技術、平臺集成技術以及整車和關鍵零部件的開發(fā)[3]。

第三是針對新能源汽車的稅收優(yōu)惠政策。2014年，我國財政部、國家稅務總局、工信部的《關于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》宣布對新能源汽車免征車輛購置稅。

3 新能源汽車技術創(chuàng)新政策評估

本部分通過分析國家頒布的新能源汽車政策，結合新能源汽車的專利數量、生產量與銷售量的數據，評估我國的新能源汽車產業(yè)的技術創(chuàng)新政策。

3.1 新能源汽車政策分析

通過檢索工信部、科技部等網站，共篩選整理出2010-2017年新能源汽車產業(yè)政策62項。借鑒（趙筱媛，蘇竣，2007）的政策分析框架，構建新能源汽車的供給、需求和環(huán)境三維政策分析框架，對新能源汽車政策進行分類評估。供給、需求和環(huán)境這三類政策的主要包含如下內容，第一，供給型政策通過人才、信息、技術、資金等手段，直接擴大技術創(chuàng)新供給，改善技術創(chuàng)新相關要素的供給狀況，推動技術創(chuàng)新和新產品開發(fā)，包括教育培訓、科技信息支持、科技基礎設施建設、資金投人等方面；第二，需求型政策通過采購與貿易管制等做法減少市場的不確定性，積極開拓并穩(wěn)定新技術應用的市場，從而拉動技術創(chuàng)新，具體包括公共技術采購、示范工程、消費補貼、服務外包、貿易管制和海外機構管理等方面；第三，環(huán)境型政策通過財務金融、法規(guī)管制等政策影響技術發(fā)展的環(huán)境因素，為產業(yè)界進行技術創(chuàng)新提供有利的政策環(huán)境，間接推動技術創(chuàng)新和新產品開發(fā)，具體包括目標規(guī)劃、金融財稅支持、知識產權、法規(guī)管制等方面[4]。在我國公布的新能源汽車政策中，環(huán)境類政策主要表現為目標規(guī)劃、知識產權和市場準入等方面的政策；供給類政策主要表現為金融支持、技術發(fā)展和服務等方面的政策；需求類政策主要表現為推廣應用、充電用電支持、出口和政府采購等方面的政策。

運用本研究制定的政策框架來分析新能源汽車政策，新能源汽車政策的分析結果顯示，其中需求類新能源汽車政策共有44項，供給類政策共有13項，環(huán)境類政策共有5項（如圖1所示）。其中，需求類的政策最多，占比為71%；其次是供給類政策，占比為21%；最后是環(huán)境類政策，占比為8%。從這三種政策類型的所占比重可以看出，各個政策占比不均衡，環(huán)境類政策占比較少。在需求類政策中，推廣應用類政策數量最多，共計32項，約占所有新能源汽車政策的一半，例如2011年10月，財政部和科技部等部門發(fā)布的《關于進一步做好節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》（財辦建[2011]149號）；2013年9月，財政部和工信部等部門發(fā)布的《關于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應用工作的通知》（財建[2013]551號）：2015年3月，交通部發(fā)布的《關于加快推進新能源汽車在交通運輸行業(yè)推廣應用的實施意見》（交運發(fā)[2015]34號）等推廣應用類政策構成了新能源汽車政策的主要部分?；菊吖ぞ邔夹g創(chuàng)新的作用方式不同，這些不同類型政策的作用方式一般表現為，供給型政策更多地表現出政策對科技活動的推動力，而需求型政策表現出拉動力，環(huán)境型政策則起到間接的影響作用[4]。

3.2 新能源汽車的專利數量與產銷量情況分析

新能源汽車的專利數量可以在一定程度上反映新能源汽車的技術水平，技術水平的發(fā)展狀況可以衡量新能源汽車技術創(chuàng)新政策的作用。在我國專利法中規(guī)定有三種專利，即發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。我國《專利法》第二條第二款對發(fā)明提出的定義是：“發(fā)明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案”。發(fā)明專利是三種專利中，最能反映技術創(chuàng)新水平的專利類型。因此，為了更好的分析新能源汽車產業(yè)的技術創(chuàng)新水平，本文在選取專利時，選擇的是發(fā)明專利。根據專利新世界搜索網公布的新能源汽車專利數量可知，2015年，我國的新能源汽車專利數量為 661件，2016年為1474件，2017年為2428件。新能源汽車的專利數量呈逐年增加的趨勢（如圖2所示）。

新能源汽車的產銷數量近年來呈現大幅度增加的態(tài)勢。根據中國汽車工業(yè)協(xié)會公布的統(tǒng)計數據顯示，2015年新能源汽車生產量為34萬輛，銷售量為33.1萬輛；2016年新能源汽車的生產量為51.7萬輛，銷售量為50.7萬輛。2017年新能源汽車累計生產量為79.4萬輛，同比增長53.8%；累計銷售量為77.7萬輛，同比增長53.3%，并實現貫穿全年的環(huán)比增長（如圖3所示）。從新能源汽車的生產量和銷售量數據可見，新能源汽車的產銷量均表現為大幅度的增長。根據圖2圖3可以發(fā)現，新能源汽車的專利數量、生產量和銷售量均呈現不斷增加的態(tài)勢，而專利的增加趨勢與新能源汽車產銷量的增加趨勢相比，專利的增長速度略顯緩慢。

4 研究結果

通過對新能源汽車政策、專利數量與產銷量情況的分析，進行新能源汽車技術創(chuàng)新政策的評估研究。研究結果表明，需求類政策過多，供給和環(huán)境類政策過少，說明當前的新能源汽車政策組合方式不得當。需求類政策主要是通過財政補貼促進新能源汽車推廣應用，供給和環(huán)境類政策主要是促進科技創(chuàng)新活動的開展。在選擇政策搭配時，相對重視需求類的新能源汽車政策，即主要是通過高額的新能源汽車銷售補貼，促進新能源汽車的推廣應用。相對忽視對新能源汽車技術創(chuàng)新的政策支持，導致新能源汽車銷售量劇增，而專利數量相對增長緩慢。銷售量劇增，不能對新能源汽車技術進步帶來直接的幫助。從中可以得到啟示，正確搭配政策，會產生不同的效果。應調整新能源汽車的政策搭配，提高新能源汽車供給和環(huán)境類政策的比重，尤其是增加環(huán)境類政策的支持力度，加大對新能源汽車專利方面的支持政策，提升新能源汽車的技術創(chuàng)新水平，推動新能源汽車產業(yè)的技術進步。

5 研究結論

對新能源汽車政策進行評估后可以發(fā)現，不同類型的新能源汽車政策頒布數量不均衡，發(fā)展新能源汽車應該重視政策的組合運用，發(fā)展新能源汽車應著力于長遠的技術進步。

第一，不同類型的新能源汽車政策頒布數量不均衡。

新能源汽車的政策研究結果表明，不同類型的新能源汽車政策頒布數量不均衡，需求類政策過多，供給和環(huán)境類政策過少，說明當前的新能源汽車政策組合方式不得當。需求類政策主要是通過財政補貼促進新能源汽車推廣應用，供給和環(huán)境類政策主要是促進科技創(chuàng)新活動的開展。供給類和環(huán)境類等政策，對新能源汽車產業(yè)技術創(chuàng)新的作用未能得到充分發(fā)揮。

第二，發(fā)展新能源汽車應重視政策組合運用。

新能源汽車政策文本計量的結果表明，以財政補貼促進新能源汽車推廣應用的需求類政策相對較多，在一定程度上推動了新能源汽車的生產和銷售。但是，這種政策結構對于提高新能源汽車的技術創(chuàng)新水平作用不夠明顯。此外，應結合破壞性政策實現政策工具的組合運用，充分發(fā)揮“破壞”政策逆向倒逼的作用[5]。因此，產業(yè)政策工具的選擇與搭配方式不同，會產生不同的政策效果。技術創(chuàng)新政策是否有效的問題，難以通過觀察到的單一現象來回答，政策效果會因為政策組合的不同而產生更為復雜的結果。

第三，發(fā)展新能源汽車應著力于技術進步。

新能源汽車生產量與銷售量的增長會反哺技術進步，但是應該注重新能源汽車的技術進步。消費者在購買新能源汽車時，會考慮新能源汽車的質量。為此，企業(yè)為了增加銷售量，必須滿足消費者對新能源汽車的質量需求，需要致力于技術研究。如果公眾不了解、不接受新能源汽車，就不會產生購買意愿。只有宣傳推廣新能源汽車、實施優(yōu)惠政策，讓公眾認可新能源汽車，才會產生真實的購買需求，才能真正地促進技術進步。例如以下新能源汽車優(yōu)惠政策：①北京2016年搖號新政——新能源汽車不搖號；②新能源汽車將啟用專用號牌，號碼增加一位，實施差異化交通管理。能夠促進新能源汽車的銷售量的增長，但是對于新能源汽車的技術進步不會產生真正的促進作用。通過技術創(chuàng)新推動新能源汽車的發(fā)展，增加我國新能源汽車的實力，實現汽車大國向汽車強國的轉變。

總體而言，我國的新能源汽車政策明顯地推動了新能源汽車的技術進步以及市場開啟，因此，在2015年，我國新能源汽車無論是單年量還是累計量，均取得了排名全球第一的佳績，我國的新能源汽車專利數量也呈現增長趨勢。因此，我國的新能源汽車政策是有一定效果的。

參考文獻：

[1]裝備工業(yè)司.2015年1～12月汽車工業(yè)經濟運行情況[EB/OL].http：//www.miit.gov.cn/n1146312/n1146904/n1648362/n1648363/c4622444/content.html

[2]中國汽車報網.TUV萊茵洞察：中國趕超美國成最大新能源車市場[EB/OL].http：//www.cnautonews.com/xnyqc/EN_sc/201609/t20160929_495589.htm

[3]劉蘭劍，宋發(fā)苗.國內外新能源汽車技術創(chuàng)新政策杭理與評價[J].科學管理研究，2013，31（01）：66-70.

[4]趙筱媛，蘇竣.基于政策工具的公共科技政策分析框架研究[J].科學學研究，2007（01）：52-56.

[5]黃棟，許鑫.基于可持續(xù)轉型的我國新能源汽車政策文本分析[J].科技管理研究，2017，37（13）：36-41.