劉秀芳 劉曉蕊

摘要：本文試以監(jiān)督管理的角度對科研成果轉化過程的系統(tǒng)性、復雜性特性分析出發(fā)，從技術成熟度、法律適應性、市場轉化機制三個方面，深度剖析成果轉化中涉及的成果資源、成果歸屬、市場運作、角色錯位等風險，并提出有效的建議和應對策略，為成果轉化探索之路提供參考和借鑒。

關鍵詞：科研；轉化；風險；策略

一、科研成果可“轉化”的特殊性

在學術研究領域，科研成果可以表現為多種形式，如學術論文、發(fā)明專利、專著、關鍵技術等。但科研成果是否具備“轉化”的可能，還取決于該成果是否具備“技術先進性”、“效益性（即經濟合理性）”、“實施可行性”三個特性。技術先進性就是技術創(chuàng)新性，只有超越現有生產力水平的創(chuàng)新技術才具備推行發(fā)展的源動力；經濟合理性是指科研成果的實施和應用的成本是可接受的，并伴有巨大收益的預期；實施可行性是指該技術成果在現有生產力水平基礎上具備推廣和應用的實施途徑和技術手段。 滿足以上三個條件，科研成果才可能實施轉化，形成新的經濟增長動力?？梢?，科技成果轉化除了涉及“成果技術”這一核心內容外，還涉及技術創(chuàng)新、資產再分配、資本運作、市場適應、權限分配等多領域內容，這樣一個復雜、艱巨、交錯的過程，使“科研成果轉化”具備“系統(tǒng)性”和“復雜性”的必然特征。

二、科研成果轉化過程系統(tǒng)性、復雜性特性分析

科技成果轉移轉化，是為提高生產力水平而對科學研究和技術開發(fā)所產生的、具有實用價值的科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發(fā)展新產業(yè)等活動，是促進科技與經濟結合、實現科技支撐促進經濟社會發(fā)展的重要途徑。從狹義上講，科技成果轉移轉化實際上是指將具有實用價值和市場價值的創(chuàng)新性的技術成果從“科研單位”轉移到“生產部門”，最終形成新產品，改進提高工藝水平，提高經濟效益，促進社會進步的過程。可見，科技成果轉化的內涵是將無形的、創(chuàng)新性的人類智慧成果轉化為可量化的、可預見的經濟增長動力源。要將“科研技術成果”這一潛在的生產力，轉化成為直接的生產力，其中涉及生產技術、物質材料、勞動力素質、資金運作、市場開拓等等，這就意味著成果轉化之路必然是一個充滿各種不確定性和復雜性的系統(tǒng)工程。

1、科研成果轉化過程的系統(tǒng)性

科研成果轉化過程的系統(tǒng)性，體現在三個方面：一是科研成果本身就是知識密集型工作系統(tǒng)化實現的直接表現，是在一定的領域內，通過實驗觀察、測算推論、綜合分析、測試驗證等一系列實踐，產生的具有學術意義和實用價值的創(chuàng)造性成果。所以，科研成果本身就是知識綜合、智力資源的系統(tǒng)化實現的集中體現；二是科研成果轉化過程具備一定的時序性，從美國微軟公司、蘋果公司等的成長歷史看，科研成果轉化必然經歷技術成果的論證、市場的融合和應用推廣三個階段。技術成果的論證是智慧成果和轉化源頭的形成階段，是最艱難、最核心、最有價值的“成果轉化”初始階段和歷經階段。當技術成果論證成熟后，通過市場融合階段來檢驗其具備的社會效益性和應用可行性。之后，科研成果才會進入應用推廣階段，真正實現“轉化”。因此，成果轉化是一個漸進發(fā)展融合的迭代過程，其時序性成為系統(tǒng)性的最重要特征。三是科研成果轉化需要完善的運作機制?？蒲谐晒Ｔ谖覈?，“科研成果”要實施轉化，需要解決和翻越一系列的障礙和困難：首先要尋求政策法規(guī)和資金投入方面的支持，還要解決成果權屬再分配與國有資產保值增值的矛盾、實現“稀有”科研成果向“大眾化”市場的推廣普及融合、以及如何有效實現成果轉化資金運作、資源調配、技術應用、風險預估等問題。成果轉化的實施需要完善的運作機制來保障。

可見，成果轉化過程不僅突出體現了“科研成果”這個核心要素，更離不開市場、資金、資產、技術、生產力等多領域的運作與調配，是一個有機的、活動的、不確定的、相互聯系和相互作用的整體，對其系統(tǒng)性的認識，會幫助我們理清風險，提高認識。

2、科研成果轉化系統(tǒng)的復雜性

科研成果轉化系統(tǒng)的復雜性體現在以下幾個方面：一是科研成果權屬認定和資產再分配界限的模糊性；二是科研成果轉化主體職責權限的重疊性；三是科研轉化平臺的缺失性。

科研成果屬于無形資產，其價值具有高度不確定性，對于科研成果權屬界定及資產再分配，一直是成果轉化備受爭議的關鍵問題。具體通過以下四個關鍵環(huán)節(jié)來體現：一是大多數科研成果，往往在“職務發(fā)明”或“職務創(chuàng)造”的范圍內形成，具有“國有資產”的屬性。在成果轉化過程中，科研成果由非經營性質的“國有單位”、轉移到具有營利活動性質的“生產單位或部門”，其權屬關系發(fā)生了轉移和再分配。二是作為“國有”屬性的科研成果，其核心還是主要發(fā)明人（或主要完成人）的智力成果，在權屬關系轉移和再分配的過程中，勢必要量化個人和國有產權的“份額”，其量化指標和標準至今還是一個空白；三是任何一個國有單位或機構，都具有國有資產保值增值的義務，在科研成果轉移和再分配過程中，如何既能確保國有資產保值增值（不損失）、又能合理過渡給具有經營性質的“生產部門”，是成果轉化面臨的最大阻礙和難題；第四個環(huán)節(jié)，也是成果轉化的核心與焦點，就是技術成果轉移有可能促使新產品新工藝的改進，使原有技術成果價值大大增加（或者增值）；也有可能轉化失敗而顆粒無收。無論是增值后的利益再分配、還是失敗后的經濟補償和責任追究，都沒有成熟的經驗和可借鑒的規(guī)范，使權屬單位、主要發(fā)明人（或完成人）、生產部門等多利益方陷入糾葛而無法自拔?？梢姡萍汲晒D化資產類型定型不當以及后續(xù)資產再分配界限的模糊性大大增加成果轉化的復雜性和風險性。

在我國現有體制框架內，實施科研成果轉化的主體大多數是科研人員本身。他們身兼教授、專家、研究生導師等公職，同時還履行公司CEO、股東、法人等角色。這種身份的交錯重疊性，表面上看，突破原有科研體制的束縛，強化了成果轉化的決策力和執(zhí)行力，以更接近市場化的方式推進科研成果轉移轉化的實現。而實際上，科研人員并不善于市場經營，對市場逐利性的本質認識不足，在市場運作中承擔著資金使用、資源調配、決策監(jiān)督相關職責范圍的越界風險，加劇了相關職責權限履行的復雜性。

科研成果轉移轉化的過程，實際上是推動“科研成果”進入市場化的過程，包括市場條件準入、市場培育、應用環(huán)境的融合等多方面。為了能更好的適應“市場”的變化與預期，促使雙方融合發(fā)展，就需要更多的資源調配與支撐：包括持續(xù)的資金支持，相關法律、營銷、技術服務等專業(yè)團隊的運作，持續(xù)的市場培育與風險預估等等。在美國，這種稱為“專利轉換辦公室”的中介組織，幫助科研人員避開直接面對市場可能產生的很多問題，推動成果專利的商業(yè)化運作。在我國缺乏這樣專業(yè)化的科研轉化交易平臺，科研人員和主管機構都是摸著石頭過河，加劇轉化實施的執(zhí)行復雜度，束縛了科研成果轉化的效率。

三、科研成果轉化面臨的主要風險分析

1、技術成果不成熟風險

科研成果的創(chuàng)造性和先進性不僅體現在理論上有新的創(chuàng)見，而且與現有社會生產力相比，在技術價值和技術水平上有新的提高。科研成果為了達到“可轉化”的條件，還需要在實用性、實施條件、滿足社會需求等應用推廣方面開展適應性的改進工作，這種改進工作以技術成果是否成熟為標志?？蒲谐晒摹跋冗M性”注定實施轉化是一種創(chuàng)新嘗試，其“實用性和應用性”推廣更是在變幻莫測的市場中實現對技術成熟度的檢驗，沒有先期經驗可借鑒。因此，技術成果成熟與否至關重要，直接決定了成果轉化的成敗，成熟度高的科研成果可以有效規(guī)避轉化失敗、資金損失的風險。

2、科研成果資產定性風險

科研成果作為無形資產，其最核心的價值是人的智慧成本。從其產生的過程來看，其價值具有高度不確定性，很難量化。但具備可轉化功能的科研成果，往往被評估具備較好的經濟收益預期，因此，很容易被界定為“經營資產”。而絕大多數科研成果均來源于“職務發(fā)明”，又具有“國有資產”的屬性和份額，在成果轉化能否成功尚未確定的情況下，成果轉化實施主體就背負了“經營資產”和“國有資產”保值增值的風險。同時，科研成果作為職務發(fā)明，其發(fā)明人個人與職務集體之間使用權限的劃分尚未明確，致使科研成果使用權屬劃分、資產類型定性問題成為成果轉化實施的現實障礙之一。

3、實施主體多重身份引發(fā)的風險

目前，很多高效教師和科研人員直接去實施科研成果轉化和經營，在身份上，兼具國家事業(yè)單位公職及企業(yè)法人（CEO、股東等）雙重身份。這種雙重身份，使其以公職身份承擔國家科研任務，利用其對科研經費使用、資源分配等的主導權，將所屬企業(yè)納入科研開發(fā)任務序列中；另一方面，利用公司法人、股東對資產的使用、分配、處置等決策權，大大擴充了對國有經費、資產的使用范圍和靈活度。正因為如此，成果轉化實施主體的多重身份在成果轉化過程中，很容易在資產所有權的歸屬劃分、處置權的審批權限和分配權的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現問題，引發(fā)風險。

四、科研成果轉化風險應對策略

科研成果轉化由于其系統(tǒng)性和復雜性，導致其面臨技術不成熟、資產權屬界限不清晰等多重風險；而科研人員作為實施主體，其多重執(zhí)行身份、對市場運作、法律法律認識和執(zhí)行的不專業(yè)，加大轉化觸及紅線的風險。因此，防范成果轉化風險，應當從運作機制、中介服務和成果管理三個方面入手解決。

1、健全和完善成果轉化運作機制

成果轉化運作機制是促進科研成果實施轉移轉化而采取的一系列人、財、物相關的基本準則和實施程序的總稱，其相互聯系、相互作用，在法律法規(guī)允許的范圍內，引導和保證科研成果順利向市場和應用推廣目標和任務的實現。成果轉化運作機制涉及成果轉移與再分配機制、資金投入機制、企業(yè)運行機制、市場競爭機制等等，涵蓋成果轉化運行的各個方面。任何一個環(huán)節(jié)的缺失，均可能給成果轉化帶來無法預測的風險和隱患，制約和束縛成果轉化的順利實施。

2、大力發(fā)展科研成果轉化服務中介平臺

大力發(fā)展科研成果轉化服務平臺中介，依賴市場化的技術服務體系，一方面通過專業(yè)化轉移隊伍幫助，推進科研成果向市場和應用服務邁進；另一方面，將科研人員從市場運營的岔路上解放出來，享受成果轉化的收益，專心研發(fā)工作，提升成果轉化的人力資源效益和專業(yè)度。

3、提升科研成果管理與引導水平

除了以上兩點外，還需要科研機構提升成果管理與引導水平，幫助和引導科研人員深化科研成果的社會應用探索，并做好成果資產轉移、處置、再分配相關的銜接工作，做好成果轉移相關的市場接洽、資金及服務支撐等協(xié)調工作，給科研人員創(chuàng)造成果研發(fā)、轉化的良好運行環(huán)境。

隨著我國科研成果轉化相關法律體系的日漸完善，科技體制改革的持續(xù)發(fā)力，尤其是資源配置、計劃管理、科技成果轉化機制等方面重大改革措施的出臺，促使多元化的科技成果轉移轉化渠道日益完善。在不斷的探索和實踐過程中，科技成果轉化體系的功能日益完善，運行更加高效，必然會成為推動我國經濟社會生產力的重要力量和源泉之一。