賈立敏 陶寧 申浩播

【摘 要】 為探究中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素，基于文獻(xiàn)綜述、問(wèn)卷調(diào)查及專家訪談等方式，辨識(shí)影響水利工程PPP項(xiàng)目的15個(gè)因素，構(gòu)建水利工程PPP項(xiàng)目影響系統(tǒng)，表征各影響因素間關(guān)系結(jié)構(gòu)。建立中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素鄰接矩陣與可達(dá)矩陣，綜合運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型理論，分解可達(dá)矩陣為可達(dá)集與先行集，構(gòu)造中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型。建立MICMAC驅(qū)動(dòng)力—依賴強(qiáng)度坐標(biāo)分布圖，對(duì)影響因素間關(guān)系強(qiáng)度展開(kāi)分析。研究結(jié)果表明：投資額度、政策制度風(fēng)險(xiǎn)和人員管理為水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)的主要影響因素。

【關(guān)鍵詞】 中小型水利工程； PPP項(xiàng)目； 影響因素； 解釋結(jié)構(gòu)模型； MICMAC方法

【中圖分類號(hào)】 F282 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1004-5937（2018）10-0088-04

一、引言

水利工程通過(guò)控制地表徑流，對(duì)地表水進(jìn)行科學(xué)的調(diào)節(jié)與分配，滿足人們生活生產(chǎn)中對(duì)水資源的需求。為加快我國(guó)水利工程建設(shè)，國(guó)家有關(guān)部門出臺(tái)多項(xiàng)政策，探索新型融資模式，尤其是通過(guò)公私合營(yíng)（Public Private Partnership，PPP）模式與水利工程項(xiàng)目的結(jié)合，加快我國(guó)水利工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程。由于中小型水利工程項(xiàng)目的特性，使其在我國(guó)面臨融資難、投資風(fēng)險(xiǎn)大等困境，因此研究中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素，表征各影響因素影響力，提出決策意見(jiàn)，對(duì)于中小型水利工程PPP項(xiàng)目成功，加速中小型水利工程項(xiàng)目發(fā)展具有重要意義。

PPP項(xiàng)目與中小型水利工程PPP項(xiàng)目的研究對(duì)于私營(yíng)資本與水利項(xiàng)目的合作模式以及合作成功與否至關(guān)重要，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此展開(kāi)了大量研究：段世霞等[ 1 ]基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論，探究PPP項(xiàng)目穩(wěn)定性，提出PPP項(xiàng)目穩(wěn)定性與項(xiàng)目合作成果概率正相關(guān)；鄭春美等[ 2 ]針對(duì)PPP項(xiàng)目在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用開(kāi)展深入研究，強(qiáng)調(diào)PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的重要性；張曉兵等[ 3 ]主要關(guān)注PPP項(xiàng)目在國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的影響因素，對(duì)不同層次的主要影響因素進(jìn)行探討；徐娜等[ 4 ]在水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中提出PPP模式的應(yīng)用，并提出“服務(wù)—運(yùn)營(yíng)—維護(hù)”“購(gòu)買—建設(shè)—運(yùn)營(yíng)”“建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)”三種合作模式；李虹等[ 5 ]進(jìn)一步在水利工程PPP項(xiàng)目中設(shè)計(jì)多種合作方案；蔣涌[ 6 ]建立水利工程PPP項(xiàng)目實(shí)施情況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，系統(tǒng)分析PPP項(xiàng)目實(shí)施效果；強(qiáng)躍等[ 7 ]運(yùn)用Matlab軟件平臺(tái)建立中小型水利工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)影響模型，并以實(shí)例佐證PPP模式的科學(xué)性；Xu Y等[ 8 ]通過(guò)宏觀—中觀—微觀三個(gè)層次評(píng)估水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)；Chan A P C等[ 9 ]運(yùn)用Delphi調(diào)查確定中小型水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)關(guān)鍵影響因素并提出建議幫助利益相關(guān)者提高公共事業(yè)服務(wù)的私有化效率；袁宏川等[ 10 ]將水利工程PPP項(xiàng)目影響因素作為主要研究方向，依托云模型系統(tǒng)分析水利工程PPP項(xiàng)目影響因素。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究PPP項(xiàng)目在基礎(chǔ)設(shè)施以及水利基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用方式以及水利工程PPP項(xiàng)目的影響因素，為本文的研究提供了工程理論支撐，但是對(duì)中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素的研究較少且缺乏具體改進(jìn)措施。鑒于此，本文通過(guò)文獻(xiàn)綜述、問(wèn)卷調(diào)查以及專家訪談等模式，識(shí)別中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素，刻畫影響因素間內(nèi)在關(guān)聯(lián)，基于解釋結(jié)構(gòu)模型理論，構(gòu)建中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型，分析各影響因素驅(qū)動(dòng)力，提出具體改進(jìn)措施，以期提升中小型水利工程應(yīng)用PPP模式的成功概率，推進(jìn)我國(guó)水利工程建設(shè)步伐。

二、模型構(gòu)建

（一）影響因素識(shí)別

中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素識(shí)別需要將項(xiàng)目影響系統(tǒng)中所有重要影響因素一一找出，并且不能對(duì)單一影響因素重復(fù)識(shí)別，最終通過(guò)影響因素識(shí)別構(gòu)建一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。由于中小型水利工程在工程規(guī)模、投資額度、項(xiàng)目難度等方面有很多相似性，所以本文通過(guò)參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，問(wèn)詢水利工程PPP項(xiàng)目相關(guān)研究學(xué)者、項(xiàng)目一線人員以及民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人，擬定包括投資額度、融資難度、地方政府信任水平、政策制度風(fēng)險(xiǎn)、金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目交易成本、項(xiàng)目施工安全風(fēng)險(xiǎn)、施工期時(shí)間、項(xiàng)目工期延誤資金損失風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目回收期、移民安置難度、生態(tài)環(huán)境影響、設(shè)備及技術(shù)水平、人員管理在內(nèi)的15個(gè)中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素，構(gòu)建中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響系統(tǒng)[ 11 ]。

（二）影響因素分析

中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響系統(tǒng)中15個(gè)影響因素之間的關(guān)系分為兩類：一類是可通過(guò)常識(shí)判斷，由非專業(yè)人士便可發(fā)現(xiàn)的淺層關(guān)系，如投資額度會(huì)影響融資難度；另一類關(guān)系則不易被非專業(yè)人士發(fā)現(xiàn)，其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較為復(fù)雜，層次更深，如項(xiàng)目工期延誤資金損失風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目回收期。

為分析中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素之間的關(guān)系，基于常識(shí)判斷找出易發(fā)現(xiàn)的淺層關(guān)系，依托文獻(xiàn)資料與行業(yè)專家信息得到不易發(fā)現(xiàn)的深層關(guān)系。影響因素之間關(guān)系結(jié)構(gòu)如表1所示。

（三）鄰接矩陣與可達(dá)矩陣求解

為進(jìn)一步分析中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素，構(gòu)建鄰接矩陣：

A=[aij]15×15 （i=1，2，…，15；j=1，2，…，15）

（1）

式中aij的賦值規(guī)則為：

（1）如果Si對(duì)Sj有直接影響，則aij賦值為1，反之為0；

（2）如果Sj對(duì)Si有直接影響，則aji賦值為1，反之為0；

（3）如果Si與Sj之間相互影響，則aij與aji均賦值為1；

（4）如果Si與Sj兩者之間影響程度相差較大，則影響大的一方賦值為1，影響小的一方賦值為0。

基于表1中各影響因素之間的關(guān)系以及鄰接矩陣元素賦值規(guī)則，構(gòu)建中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素鄰接矩陣：

A=0 1 0 0 0 1 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 1 0 1 0 1 0 0 0 0 10 1 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 00 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 00 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

基于鄰接矩陣A，運(yùn)用Matlab軟件得到可達(dá)矩陣：

M=1 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 10 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 1 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 1

若可達(dá)矩陣M中元素mij的值為1，表示影響因素Si與Sj之間可達(dá)，即存在直接或間接的關(guān)聯(lián)；若元素mij的值為0，表示影響因素Si與Sj之間不可達(dá)。

（四）可達(dá)矩陣分解與影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

為分解可達(dá)矩陣，將可達(dá)矩陣M第i行中全為1的元素集合定義為影響因素Si的可達(dá)集R（Si），將可達(dá)矩陣M第i列中全為1的元素集合定義為影響因素Si的先行集P（Si）。各影響因素可達(dá)集與先行集及其關(guān)系如表2所示。

解釋結(jié)構(gòu)模型是一個(gè)多級(jí)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。對(duì)于一個(gè)多級(jí)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，位于最高等級(jí)的影響因素沒(méi)有更高等級(jí)的影響因素可達(dá)，其可達(dá)集只包括與其相互影響且影響程度相差不大的影響因素，其先行集包括可到達(dá)它的各下級(jí)影響因素以及與其相互影響的影響因素，最高等級(jí)影響因素判斷條件為：

R（Si）∩P（Si）=R（Si） （2）

通過(guò)式（2）將最高等級(jí)的影響因素找出并剔除后，依據(jù)式（2）繼續(xù)確定下級(jí)影響因素，以此類推將所有影響因素所屬級(jí)別依次確定，將各影響因素以及各影響因素間的相互關(guān)系分別用網(wǎng)絡(luò)圖中的節(jié)點(diǎn)與有向箭頭表示，得到影響因素間解釋結(jié)構(gòu)模型層次有向圖，如圖1所示。

三、模型分析

基于影響因素關(guān)系解釋結(jié)構(gòu)模型，可直觀辨析與中小型水利工程PPP項(xiàng)目相關(guān)的各影響因素在解釋結(jié)構(gòu)模型中的位置，以及各影響因素處于整個(gè)影響系統(tǒng)的等級(jí)，并反映各影響因素對(duì)于中小型水利工程PPP項(xiàng)目的影響力。圖1中L1—L6表示中小型水利工程PPP項(xiàng)目影響因素的層級(jí)劃分，從上往下表示影響力等級(jí)的增加。處于底層的L6，表示可直接影響或間接影響的影響因素越多，影響力越大，如S4政策制度風(fēng)險(xiǎn)；處于頂層的L1，表示可直接影響或間接影響的影響因素越少，影響力越小，如S11生態(tài)環(huán)境影響；處于中間層次的則表示影響力由強(qiáng)及弱的承接。

為進(jìn)一步分析各影響因素內(nèi)在關(guān)系，本文運(yùn)用MICMAC方法對(duì)影響因素之間關(guān)系強(qiáng)度進(jìn)行分析。MICMAC分析方法通過(guò)可達(dá)矩陣計(jì)算出相應(yīng)的驅(qū)動(dòng)力和依賴強(qiáng)度并在坐標(biāo)軸上表示出來(lái)，驅(qū)動(dòng)力為可達(dá)矩陣上每個(gè)因素所對(duì)應(yīng)的行為“1”的和，依賴強(qiáng)度為可達(dá)矩陣上每個(gè)因素對(duì)應(yīng)的列為“1”的和。MICMAC方法將所有因素劃分為四個(gè)集群，分別表示為自治、依賴、聯(lián)系、獨(dú)立。各影響因素驅(qū)動(dòng)力—依賴強(qiáng)度坐標(biāo)如圖2所示。

由圖2各因素的分布區(qū)域可以得到，因素{S7，S8，S9，S10，S11，S14}具有較強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力和較低的依賴性，6個(gè)因素在圖1的層級(jí)有向圖中也處于上層，是進(jìn)行調(diào)整與制定相關(guān)策略的重點(diǎn)；因素{S1，S2，S3，S4，S5，S15}具有較強(qiáng)的依賴強(qiáng)度和較低的驅(qū)動(dòng)力，在圖1的層級(jí)有向圖中處于底層，是影響中小型水利工程PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵性影響因素，要重點(diǎn)把握；其他因素{S6，S12，S13}的驅(qū)動(dòng)力和依賴強(qiáng)度表現(xiàn)一般，分散布置于自治區(qū)域，在圖1的有向圖中位于中間位置，表明水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的、多因素共同影響的系統(tǒng)，還有很多需要解決和考慮的問(wèn)題。

四、結(jié)論

本文利用解釋結(jié)構(gòu)模型研究方法，衡量對(duì)中小型水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)生影響的各影響因素之間的關(guān)系，構(gòu)建影響因素間解釋結(jié)構(gòu)模型，基于MICMAC驅(qū)動(dòng)力—依賴強(qiáng)度坐標(biāo)分布圖，分析各影響因素之間關(guān)系的強(qiáng)弱程度。

研究表明：15個(gè)影響因素間存在著層次關(guān)系，各因素間的影響力大小均不相同；推動(dòng)中小型水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)要從底層因素入手，按不同的層級(jí)制定相應(yīng)對(duì)策；投資額度、政策制度風(fēng)險(xiǎn)和人員管理是影響水利工程PPP項(xiàng)目的底層影響因素，且驅(qū)動(dòng)力相對(duì)較強(qiáng)，因此地方政府要為水利工程PPP項(xiàng)目的投資創(chuàng)造良好的法律政策環(huán)境，為民營(yíng)資本投資保駕護(hù)航；中小型水利工程PPP項(xiàng)目建設(shè)是復(fù)雜的、長(zhǎng)期的，需要綜合考慮其他方面的影響因素促進(jìn)項(xiàng)目最終成功。

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