常小玲

(北京外國語大學(xué) 中國外語與教育研究中心，北京 100089)

0 引言

1 寫作者身份的概念

英語中，“identity”一詞源于拉丁語“identitas”，字面意思是“同一性”。根據(jù)《牛津英語詞典》(OxfordEnglishDictionary)， “identity”意為“一個人或事物是其本身(而非其他)的狀態(tài)或事實”。但隨著時代發(fā)展，人們不再認(rèn)為身份只是一種個人的、內(nèi)在的、靜止的“狀態(tài)或事實”，而是在社會互動中不斷發(fā)展和變化(陳新仁，2014)。身份被看作是一種社會文化現(xiàn)象，受個體因素與社會因素影響，具有多維性、復(fù)雜性與動態(tài)性(Bucholtz et al., 2005)。社會身份的建構(gòu)離不開語言等符號資源。語言不僅能表達(dá)意義，也能表達(dá)個體與他人的關(guān)系、對自己的定位、為自己宣告的權(quán)力和對他人施加的權(quán)力(Lippi-Green,1997)。Gee(2000: 110)將語言比作人們的“身份工具箱”(identity kit)，幫助人們在特定情境下成為“某一種或幾種人”。正因如此，寫作者如何在社會互動中通過語言建構(gòu)自我身份受到越來越多的關(guān)注。

本研究中的寫作者身份建構(gòu)指“文本內(nèi)身份”的建構(gòu)，即寫作者如何在不同情境中通過語言實現(xiàn)自己的“角色”。但這一建構(gòu)過程不可能脫離“文本外身份”。畢竟，寫作者在文本內(nèi)建構(gòu)何種身份、如何建構(gòu)身份、建構(gòu)效果怎樣，都與其在現(xiàn)實中的身份密切相關(guān)，也決定了其能否在現(xiàn)實中進(jìn)入特定的社會網(wǎng)絡(luò)，獲得身份認(rèn)同、社會認(rèn)可和安全感(Norton，2012)。

2 寫作者身份建構(gòu)的理論框架

以上理論框架充分體現(xiàn)了寫作者身份建構(gòu)中的動態(tài)性：在時間維度上，體現(xiàn)過去、現(xiàn)在與未來的互動；在空間維度上，體現(xiàn)不同語境中個體因素與社會因素的互動；在交際效果上，體現(xiàn)文本、寫作者與讀者之間的互動。Matsuda(2001: 40)曾將寫作者在語篇中的身份(即聲音)定義為“人們通過有意識或無意識地選擇使用社會中存在且不斷變化的語言和非語言資源而達(dá)到的一種綜合效果”。這一定義也強(qiáng)調(diào)了寫作者身份建構(gòu)是一種動態(tài)效果，而非一種靜態(tài)特征。要全面理解身份，需要綜合考慮文本、寫作者、讀者及語境之間的互動關(guān)系(Matsuda，2015)。在現(xiàn)有寫作者身份建構(gòu)研究中，有些側(cè)重文本中的語言特征，有些則側(cè)重寫作者或讀者個體。根據(jù)研究視角與研究方法的不同，可將這些研究分為身份建構(gòu)特征、身份建構(gòu)過程與身份建構(gòu)效果三種研究路徑。

3 不同視角下的寫作者身份建構(gòu)研究

3.1 基于文本分析的身份建構(gòu)特征研究

此類研究多從語篇分析或語料庫研究視角，對寫作者在文本中的定位以及相應(yīng)的語言特征進(jìn)行分析，探索某一特定話語群體中身份建構(gòu)的共性與個性。

主題學(xué)習(xí)模式的局限性是設(shè)計學(xué)習(xí)活動困難，故不是每位教師都能熟練自如地應(yīng)用。學(xué)習(xí)活動設(shè)計得好壞直接影響學(xué)生的學(xué)習(xí)效果，無論是學(xué)生還是教師，都很難把握所選主題的大小、難易程度、意義價值等，這在一定程度上阻礙了主題學(xué)習(xí)的推廣。

現(xiàn)有對文本中身份建構(gòu)特征的研究主要是在學(xué)術(shù)類體裁中。Hyland(2012)基于學(xué)術(shù)語篇分析，提出了有關(guān)寫作者身份定位的分析框架。他指出寫作者在特定學(xué)科話語群體中建構(gòu)身份有兩種途徑：一種是使用該話語群體公認(rèn)、共享的語言資源，遵循學(xué)科親緣(proximity)，以獲得讀者的理解與認(rèn)同；另一種是在被認(rèn)可的語言資源中進(jìn)行個體定位(positioning)，以體現(xiàn)自己的價值與獨(dú)特性。在學(xué)術(shù)寫作中，寫作者進(jìn)行個體定位的方式主要包括立場(stance)與介入(engagement)。前者指寫作者自身的態(tài)度與評價，可通過模糊限制語、加強(qiáng)語、態(tài)度標(biāo)記語、自我指代詞等表達(dá)；后者指寫作者與讀者的互動，可通過讀者代詞、共享知識、問題等表達(dá)(Hyland，2005，2008，2012)。

學(xué)術(shù)語篇中的身份建構(gòu)特征研究還涉及不同的研究對象。一些研究者主要探究英語母語者如何在學(xué)術(shù)論文中建構(gòu)“圈內(nèi)人”的學(xué)術(shù)身份。例如Tang和John(1999)對學(xué)術(shù)語篇中第一人稱代詞所建構(gòu)的不同身份進(jìn)行分析，將其分為代表、向?qū)?、設(shè)計者、記錄者、持見者和創(chuàng)始者；Hood(2004，2012)運(yùn)用評價理論中的介入、態(tài)度和級差三個子系統(tǒng)，對英語學(xué)術(shù)論文的引言部分進(jìn)行研究，根據(jù)評價特點(diǎn)的不同，將寫作者身份分為觀察者、評論者和參與者。一些研究者則探究英語二語寫作者在學(xué)術(shù)論文中建構(gòu)身份的特點(diǎn)。例如Burke(2010)對在美國學(xué)習(xí)的六名韓國本科生和研究生的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)受母語影響，學(xué)生普遍較多使用交互型元語標(biāo)記語，較少使用互動型元語標(biāo)記語；本科生在寫作中更易受母語語篇特征影響，研究生在寫作中則能結(jié)合傳統(tǒng)學(xué)術(shù)寫作和過程寫作方法建立自己的學(xué)術(shù)身份；徐昉(2013，2015)運(yùn)用立場與介入標(biāo)記語的分析框架，對中國一所大學(xué)本科、碩士、博士階段英語學(xué)位論文的寫作特征進(jìn)行研究，指出不同階段寫作者在表達(dá)態(tài)度、立場以及與讀者的互動方面存在差異。還有研究者對不同語言、文化和學(xué)術(shù)背景的寫作者文本進(jìn)行對比，包括母語與二語寫作者英語寫作的對比(Wu et al., 2000；歐陽護(hù)華，等，2006：De Costa，2007；?andarlet al.， 2015)、資深研究者與新手研究者英語寫作的對比(Hyland，2002a，2002b)、不同語言寫作的對比(吳格奇，2010；唐建萍，2012；Lorés-Sanz，2011)等，以說明不同寫作者在運(yùn)用語言資源建構(gòu)身份中的差異，以及不同語言在身份建構(gòu)上的差異等。

此外，也有研究者對寫作者身份建構(gòu)特征與寫作質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行研究。例如Zhao和Llosa(2008)通過對42篇美國高中畢業(yè)統(tǒng)考作文中的聲音強(qiáng)度與寫作質(zhì)量進(jìn)行對比，得出聲音強(qiáng)度是整體寫作質(zhì)量的顯著預(yù)測因子的結(jié)論。Zhao(2010)通過對托?？荚囎魑牡亩颗c定性分析與驗證，提出了評估寫作者聲音的三維理論模型：(1)概念維度——作者觀點(diǎn)的鮮明度與獨(dú)特性，(2)情感維度——作者表達(dá)觀點(diǎn)的語氣方式與行文特色，(3)顯現(xiàn)維度——作者和讀者在文中的顯性存在和互動(轉(zhuǎn)引自趙冠芳，2013: 72)。在對這一理論模型再度驗證的過程中，Zhao(2017)發(fā)現(xiàn)三個維度中的概念維度對寫作整體質(zhì)量的影響最大。這一理論模型也在國內(nèi)其他二語寫作研究(俞希，等，2015)中得到應(yīng)用。

總體而言，基于文本的研究是現(xiàn)有寫作者身份建構(gòu)研究中數(shù)量最多、最為普遍的。此類研究傾向于以量化的方式對語言特征進(jìn)行描述、對比與分析，其優(yōu)勢是比較明確、客觀，但局限是缺乏對寫作者與讀者個體的關(guān)注以及對真實情境中交際效果的分析。

3.2 基于寫作者分析的身份建構(gòu)過程研究

此類研究多從社會文化理論視角，采用質(zhì)性研究方法，對寫作者在不同語境中建構(gòu)身份的協(xié)商與發(fā)展過程進(jìn)行記錄和分析，以闡述社會文化背景與個人成長經(jīng)歷等因素對身份建構(gòu)的影響以及寫作者在此過程中的探索與策略。此類研究多與英語二語寫作者有關(guān)。

二語寫作者的文化背景會影響其對特定身份特征的理解。盡管Matsuda(2001)指出“聲音”不代表個人主義，也非西方文化獨(dú)有，但對許多二語寫作者而言，理解并學(xué)會用英語建構(gòu)自己的聲音并非易事(Rafoth，2015；Cox，2010)。同時，二語學(xué)習(xí)者的身份也可能使寫作者缺乏自信，從而影響他們對自我的表達(dá)(Schwartz，2010)。Zawacki和Habib(2010)對美國高校的26名國際學(xué)生和來自15個學(xué)科的高校教師進(jìn)行了訪談，發(fā)現(xiàn)英語學(xué)術(shù)寫作中“以自己的聲音寫作”和“批判性思考”對國際學(xué)生困擾最大。他們一方面難以理解這兩種要求的內(nèi)涵，一方面也缺乏足夠的語言能力。

二語寫作者的語言水平和學(xué)習(xí)經(jīng)歷會影響其在寫作中建構(gòu)身份的能力。Starfield(2002)對南非某大學(xué)兩名一年級學(xué)生的學(xué)術(shù)文章進(jìn)行歷時一年的跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)成功的寫作者能夠運(yùn)用豐富的語篇資本(textual capital)建構(gòu)令人信服的語篇身份，而不成功的寫作者則在缺乏語篇資本的情況下生硬模仿，導(dǎo)致抄襲。Quellette(2008)對一名英語為非母語的美國大學(xué)生的論文草稿和日志進(jìn)行分析，指出寫作者的成長經(jīng)歷對“語篇自我”和“作者自我”的建構(gòu)起著重要作用，二語寫作教師應(yīng)該以辯證的眼光看待抄襲，在教學(xué)中有針對性地幫助學(xué)生提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)與寫作方法。徐宏亮(2011)也指出，對相關(guān)英語表達(dá)不熟悉和詞匯能力不足會影響中國高級英語學(xué)習(xí)者在學(xué)術(shù)寫作中的站位意識和立場表達(dá)。

除了語言水平，學(xué)科知識與專業(yè)訓(xùn)練對身份建構(gòu)也有很大影響，特別是在高層次的學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)寫作中，這一點(diǎn)對母語和二語寫作者而言情況相似。Langum和Sullivan(2017)在對六名瑞典博士研究生英語學(xué)術(shù)寫作經(jīng)歷的敘事研究中，發(fā)現(xiàn)每位學(xué)生對自我的期待和評價都有所不同，這在很大程度上受其英語寫作經(jīng)驗、寫作課程以及學(xué)術(shù)社團(tuán)的影響。同時，他們普遍對英語學(xué)術(shù)寫作有很強(qiáng)的距離感和不安全感，其根源并不是語言能力，而是缺乏基本的學(xué)術(shù)訓(xùn)練。Deng(2012)對香港某大學(xué)六名博士生學(xué)位論文的寫作進(jìn)行了七個月的跟蹤研究，發(fā)現(xiàn)在某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)身份建構(gòu)是逐步發(fā)展的。他們在起草、修改和完善論文的過程中，隨著體裁知識、語言應(yīng)用和社會交流的增多，逐漸從初學(xué)者發(fā)展為更熟練的學(xué)術(shù)寫作者，進(jìn)而融入學(xué)術(shù)群體，成為其中一員。

總體而言，基于寫作者的研究通過記錄寫作者個體及其寫作能力的發(fā)展變化，揭示影響身份建構(gòu)的個體因素與社會因素，更有助于展現(xiàn)身份建構(gòu)的動態(tài)性與復(fù)雜性。此類研究充分說明了社會環(huán)境以及寫作者的“自傳式自我”“作者自我”與其“語篇自我”之間的互動關(guān)系，但未能體現(xiàn)“讀者眼中的寫作者”這一維度。

3.3 基于讀者分析的身份建構(gòu)效果研究

此類研究多采用訪談或調(diào)查研究的方法，對讀者眼中的寫作者身份進(jìn)行分析，以探究讀者從文本中推斷寫作者身份的過程與方式，以及哪些因素會影響讀者對寫作者身份的評價。

Hatch等(1993)較早從讀者視角探析寫作者身份，指出讀者“不是文本意義的提取者，而是文本意義的積極建構(gòu)者”(Hatch et al.，1993: 572)。為考查讀者對寫作者個性特征的印象，該研究團(tuán)隊以美國高中畢業(yè)生寫的大學(xué)申請信為語料開展了一系列研究。研究表明：讀者對寫作者個性特征的印象與申請信的成功率高度相關(guān)；對讀者印象有影響的文本特征包括自夸、浮華的言辭、對某些經(jīng)歷的強(qiáng)調(diào)、對他人貢獻(xiàn)的認(rèn)可、有創(chuàng)造力的語步等。

在學(xué)術(shù)寫作領(lǐng)域，Matsuda和Tardy(2007)對學(xué)術(shù)論文讀者對寫作者的印象進(jìn)行了研究。他們通過對兩位學(xué)術(shù)論文盲審專家的訪談，發(fā)現(xiàn)盲審專家會根據(jù)語言和非語言特征對作者的性別、資歷和學(xué)術(shù)積累進(jìn)行判斷，而這些判斷在一定程度上會影響他們對論文質(zhì)量的評價。這表明文本只是寫作者建構(gòu)身份的手段，而寫作者建構(gòu)身份的效果，最終要看讀者如何解讀和評價。為驗證這一現(xiàn)象的普遍性，Tardy和Matsuda(2009)又開展了一個后續(xù)研究，對應(yīng)用語言學(xué)和修辭寫作領(lǐng)域六種期刊的70名編委會審稿人進(jìn)行了調(diào)研。根據(jù)審稿人反饋的評審方式，80%以上的審稿人在匿名審稿時會猜測寫作者的身份(包括學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)科背景、語言背景、國籍、民族、性別、年齡、機(jī)構(gòu)、教育水平等)，而他們所依據(jù)的語篇線索包括知識寬度/深度、話題選擇、理論框架、寫作習(xí)慣、句式或詞語選擇、引文方式、稿件格式等。

在商務(wù)寫作領(lǐng)域，Beason(2001)通過問卷和訪談的方式，調(diào)查了在商務(wù)人士眼中語言錯誤對寫作者身份的影響。研究發(fā)現(xiàn)，語言錯誤不但會影響理解，還會影響讀者對寫作者的印象，包括對其作為一名寫作者、一名商務(wù)人士和一名公司代表的印象等。作者指出，語言錯誤雖不是寫作中最重要的因素，但在商務(wù)寫作中給讀者留下的印象不容忽視，因此在教學(xué)中需格外關(guān)注。Zhang(2013)使用Tardy(2009)的體裁知識框架，從形式、過程、修辭與主題四個維度考察商務(wù)專業(yè)人士對學(xué)生商務(wù)英語寫作的評價。研究發(fā)現(xiàn)，盡管讀者之間存在較大差異，但都會關(guān)注寫作者在上述維度體現(xiàn)出的“專業(yè)身份”。受語言能力、體裁熟悉程度以及商務(wù)實踐經(jīng)驗等因素影響，學(xué)生在專業(yè)身份建構(gòu)上與商務(wù)專業(yè)人士還存在較大差距。

總體而言，從讀者視角的研究突出了寫作者身份建構(gòu)的效果，既證實了讀者能夠從文本中建構(gòu)寫作者的聲音，也說明了“讀者眼中的寫作者”受多種因素影響，包括文本特征、寫作者與讀者本人的經(jīng)歷與背景等。此類研究有助于我們探索寫作者身份建構(gòu)在交際中的有效性。

4 結(jié)論與啟示

本文對寫作者身份的概念與內(nèi)涵進(jìn)行闡釋，并對寫作者身份建構(gòu)的理論框架與實證研究進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)寫作者身份包含多個維度，兼具個體性與社會性，其建構(gòu)具有動態(tài)性與復(fù)雜性，涉及文本、寫作者、讀者與語境之間的互動關(guān)系。在對現(xiàn)有研究的梳理中，可總結(jié)出以下幾方面特點(diǎn)：

在二語寫作者身份建構(gòu)方面，對讀者進(jìn)行分析的研究相對更少。由于在社會文化、教育背景、寫作經(jīng)歷、語言能力等方面都與英語母語者存在很大差異，二語寫作者在英語寫作中協(xié)商與建構(gòu)身份涉及更復(fù)雜的過程(Cox， 2010)。在希望建構(gòu)的“語篇自我”相同的情況下，二語寫作者受其“自傳式自我”的影響與“作者自我”的限制，也面臨更多挑戰(zhàn)。但現(xiàn)有研究更多關(guān)注二語寫作者用于建構(gòu)身份的語言特征以及與母語者的差異，或關(guān)注二語寫作者在建構(gòu)身份過程中的探索與成長，較少關(guān)注在真實交際中讀者的建構(gòu)對交際效果的影響。

(2)就寫作者身份建構(gòu)的語言特征而言，現(xiàn)有研究對學(xué)術(shù)論文的語言特征關(guān)注多，對其他體裁的語言特征關(guān)注少。二語寫作者在工作場景中會遇到哪些寫作體裁，這些體裁對寫作者身份建構(gòu)有何要求，又涉及哪些語言資源，這些都對寫作教學(xué)有重要啟示，但由于相關(guān)數(shù)據(jù)較難獲取，現(xiàn)有研究還很有限。寫作者身份研究目的是培養(yǎng)寫作者在不同情境中選擇和使用語言資源建構(gòu)身份的能力，因此有必要對多種場景和不同類型的體裁進(jìn)行研究(Matsuda，2015)。

(3)就寫作者身份建構(gòu)的影響因素而言，現(xiàn)有研究對建構(gòu)過程的影響因素關(guān)注多，對建構(gòu)效果的影響因素關(guān)注少。寫作者身份研究考查的是不同因素間的協(xié)商、互動及產(chǎn)生的效果，需要將文本、寫作者與讀者綜合考慮，但目前只有少量研究對三者(Matsuda et al.，2007；Kibler，2011)進(jìn)行綜合分析。如果將寫作者身份看作社會互動的資源，將寫作者身份建構(gòu)看作一個動態(tài)的過程，其影響因素涉及個體與社會的多種因素。對建構(gòu)效果的影響因素進(jìn)行研究，有助于揭示特定情境中寫作者交際意圖與效果之間的差異以及造成差異的原因，從而幫助寫作者在不同交際情境中采取更有效的寫作策略。

綜上所述，寫作者身份建構(gòu)研究有助于從社會互動的角度探索寫作者的寫作過程、語言特征以及交際效果，對英語學(xué)習(xí)者寫作能力提升以及寫作教學(xué)理論與實踐都具有重要意義。在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，有必要對讀者的建構(gòu)、多種體裁中的建構(gòu)以及影響建構(gòu)效果的因素開展更多研究，從而幫助英語寫作者提高在真實交際情境中身份建構(gòu)的有效性。

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