摘 要：隨著科技的快速發(fā)展，各種專利技術也在不斷出現(xiàn)，對于專利技術的評價工作，其需要根據(jù)專利的信息特點以及分類等方面對其進行研究，然后初步建立評價指標體系，包括對專利的質(zhì)量和數(shù)量以及價值等方面的內(nèi)容進行呈現(xiàn)。對于當前的專利評價指標體系建立，其根據(jù)不同的主體以及效益等需要對其進行分析和評估，從而為科技發(fā)展提供決策性的管理和支持。在本文中，作者通過自身多年的工作經(jīng)驗，對當前專利指標利用中存在的問題進行了分析，并提出了幾點改善意見。

關鍵詞：專利指標；專利評價；專利分析

隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，專利對各國和各個企業(yè)的重要性也在逐漸凸顯，通過專利帶動經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)成為各國發(fā)展中的重要內(nèi)容。在我國的專利事業(yè)中，其發(fā)展速度非?？?，但目前還未形成了一個客觀全面的專利評價指標體系，這對我國的專利保護和產(chǎn)出具有較大的影響，如何對我國不同區(qū)域和企業(yè)的專利進行保護，提高專利在我國經(jīng)濟活動中的重要作用，是我國專利利用的重要內(nèi)容。

1 專利評價指標體系的構(gòu)建現(xiàn)狀分析

對于當前世界各國，其對知識產(chǎn)權的重視程度不斷增加，一些國家已經(jīng)建立了完善的專利評價指標體系，通過這一體系的建立，其能夠?qū)⑹袌鰯?shù)據(jù)同專利數(shù)據(jù)進行有機的結(jié)合，從而分析當前專利的生命周期以及其對世界經(jīng)濟發(fā)展的影響。對于專利評價體系，其主要包括專利的數(shù)量、同族的專利數(shù)量以及專利的成長率等，這些指標是當前大多數(shù)國家專利評價指標體系構(gòu)建的內(nèi)容組成。在我國的專利評價指標體系構(gòu)建中，盡管已經(jīng)建立了大致的輪廓，但其中的很多細節(jié)問題同國外發(fā)達國家相比還具有較大的差距，比較明顯的問題主要表現(xiàn)在以下幾點中：第一，對指標的數(shù)據(jù)進行調(diào)研，由于數(shù)據(jù)的準確性需要大量的實踐調(diào)查，為了防止主觀臆斷問題的出現(xiàn)，像廣義技術實施類型的指標，包括專利的自實施率等，企業(yè)在進行指標收集時需要盡量大量的市場數(shù)據(jù)調(diào)查，并在數(shù)據(jù)收集時盡量避免錯誤信息的整理，但這一工作量對于企業(yè)來說難度相對較大。第二，標準問題，對于我國當前的專利評價體系，其往往是通過以前的專利進行縱向或者橫向的對比分析，這種方式在我國比較成熟，但同其他國家的標準相比，存在著較大的差異性，因此，在進行專利評價指標的設定時，需要結(jié)合我國的實際情況，同其他國家之間的對比對企業(yè)的專利實施效果影響不大。第三，對于我國當前的專利評價指標機構(gòu)，其在進行指標體系的建立時往往借鑒的是CHI體系，對于這一體系的建立，其是由于我國的專利文獻中的數(shù)據(jù)很少有引證或者同族專利的信息，為此，無法通過國外的專利評價指標對我國的現(xiàn)有專利系統(tǒng)進行評價。

2 專利評價指標體系的構(gòu)建目的分析

對于專利評價指標體系的構(gòu)建主要是為了實現(xiàn)以下幾個目的：首先是對我國的專利進行科學客觀的評價，由于我國的發(fā)展時間較短，建立專利評價指標體系能夠?qū)⑽覈牟煌貐^(qū)同各個行業(yè)之間的專利進行綜合性的分析，從而判斷我國的創(chuàng)新能力。然后是對我國專利戰(zhàn)略實施，主要包括國家、行業(yè)和企業(yè)不同層面的專利戰(zhàn)略提供更加客觀科學的數(shù)據(jù)性支持，通過專利評價體系的構(gòu)建能夠為我國的經(jīng)濟發(fā)展提供更加科學的發(fā)展觀。最后，通過專利評價指標體系的構(gòu)建，能夠?qū)ξ覈煌瑓^(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展狀況進行評價，同時對于我國的知識產(chǎn)權在國家經(jīng)濟發(fā)展中的顯示度也能夠進行更加準確的展示，從而促進我國經(jīng)濟發(fā)展中的專利狀況了解。

3 專利評價指標體系的設計原則介紹

3.1 科學性

對于專利評價指標體系，其在進行設計的過程中首先需要符合科學性原則，具體的內(nèi)容包括以下幾點：第一，對于評價指標，其所收錄的數(shù)據(jù)內(nèi)容必須是客觀真實的，能夠通過論證保證數(shù)據(jù)的科學性和客觀性。然后則是指標體系的設計需要包括絕對的指標，這一指標是設定的基準，同時還需要包含一些相對指標，這一指標是針對不同行業(yè)的專利設定的對比項。最后，對于指標體系中的基礎性指標設定，其需要通過科學的數(shù)理方法對其進行統(tǒng)計，最后才能夠得到專利的整體指標，保證專利評價體系指標的科學性和合理性。

3.2 全面性

對于專利評價指標的設定，其需要根據(jù)當前的實際情況選擇合適的指標，且在選擇指標時由于不同的專利涉及到的內(nèi)容不同，因此，其評價指標的重點也不一樣，有些專利的評價指標需要對其專利質(zhì)量進行重點設計，而一些專利則需要對其數(shù)量等進行重點關注。對于專利質(zhì)量的指標選取，其需要能夠?qū)φ麄€專利的各方面狀況進行全面的展示，保證專利能對涉及到的技術和產(chǎn)品等進行全面詳細的描述。另外，在進行專利評價指標體系的構(gòu)建時還需要對指標的應能進行全面的評估，特別是其在行業(yè)內(nèi)的技術競爭地位等。

3.3 適用性

對于我國的專利評價指標設計和實現(xiàn)，其主要是針對當前的Holger Emast進行改善，從而使其能夠更好的適應我國的專利申請模式，對于其中包含的各項指標，其主要是從我國的專利文獻數(shù)據(jù)庫中進行提煉。另外，對于專利評價指標的設計工作，其對政府部門對行業(yè)內(nèi)的技術發(fā)展趨勢分析同樣具有非常重要的意義，同時還能夠幫助我國的企業(yè)對不同層面的技術進行分析，從而確定我國的專利評價指標體系適用強度。

3.4 實用性

對于實用性，其指的是專利評價指標體系在建設完成之后，其能夠應用在我國當前的專利指標評價工作中，通過簡單實用的性能滿足我國的專利申請內(nèi)容，而對于專利評價指標體系中涉及到的各種數(shù)據(jù)參數(shù)，申請組織和個人能夠快速對其進行收集，從而保證了專利評價指標體系的可行性。

4 專利評價指標體系的建立研究

對于專利評價指標體系的構(gòu)建，其需要根據(jù)指標的數(shù)據(jù)性質(zhì)而將其分為不能同的類型，像數(shù)量類的指標和質(zhì)量類的指標等，對于不同的指標類型，其往往需要采取專門的方法對其進行歸納，從而保證專利申請的可行性。

4.1 數(shù)量類的指標

對于這一類型的指標建立，其包含內(nèi)容主要為專利數(shù)量和專利的投入量等，下面對其分別進行介紹：首先是專利數(shù)量，其主要指的是申請專利的數(shù)量和無效的專利數(shù)量等，根據(jù)專利的申請狀況可以將其分為不同的類型等。對于該指標內(nèi)容，其能夠?qū)液筒煌瑓^(qū)域等層面的專利產(chǎn)出情況進行全面的掌握，從而了解國家和地區(qū)等的發(fā)展狀況。然后是專利的投入量，其指的是在某一單位時間內(nèi)，專利統(tǒng)計機構(gòu)針對專利的人員和經(jīng)費等的投入量，通過該指標能夠?qū)＠耐度霠顩r進行全面的了解。然后是專利的增長率，這指的是專利的數(shù)量伴隨著時間的變化而出現(xiàn)的增長狀況，通過該指標能夠?qū)Σ煌瑢用娴膭?chuàng)新情況進行全面的了解，從而幫助當?shù)赜嘘P部門了解當?shù)氐难邪l(fā)領域?qū)Σ煌袠I(yè)的技術重視程度等。

4.2 質(zhì)量類指標

作為在評價專利質(zhì)量中最重要的表征，通過對該類指標的設立能夠?qū)＠膭?chuàng)新情況等進行全面的反饋。

第一，專利授權率，其指的是專利的授權數(shù)量在申請數(shù)量中所占有的比例，對于專利申請，其只有獲得授權之后才保證專利具有一定的創(chuàng)新性和實用性，為此，授權率的大小能夠?qū)＠夹g的實際情況進行更加真實的反饋。該指標的計算公式為：PAR=S（專利授權量）/A（專利申請量）。

第二，引證指標/專利引文數(shù)量，對于這一指標，其指的是在一定的時間范圍之間，先專利被后專利引用的次數(shù)總和。對于引用次數(shù)較多的專利，其表明該機構(gòu)在同行內(nèi)的技術更為領先，且其產(chǎn)業(yè)的技術含量更高。此外，還可以根據(jù)引文的應用情況對其專利的繼承性進行揭示等，幫助科學研究人員能夠更好的對創(chuàng)新的脈絡進行掌握等。

第三，對于引證率，該指標分為自引率和他引率兩種，其中自引率指的是在后續(xù)的專利中對這一專利進行多次引用，而被引率則指的是專利申報完成之后，被他人引用的數(shù)量等。

第四，當前影響指數(shù)，其指的是申請的專利對其他領域的引用次數(shù)同申請專利時的比值，對于這一指標，其能夠?qū)＠馁|(zhì)量和當前的技術狀況進行了解，不同的當前影響指數(shù)表明該文獻被其他機構(gòu)引用的情況。

第五，技術強度， 這一指標指的是授權專利數(shù)量和當前影響指數(shù)之間的加權，其計算是通過專利授權數(shù)量乘上當前影響指數(shù)，通過這一指標能夠 對專利授權的質(zhì)量水平進行整體化的分析，確定專利的技術水平含量等。

4.3 價值類指標

價值類指標主要表現(xiàn)為申請專利本身在行業(yè)內(nèi)的價值水準等。具體內(nèi)容包括研發(fā)效率以及專利的自實施率等，下面對其進行簡單分析：第一，研發(fā)效率，其指的是申請的專利項目在一定的時間范圍之內(nèi)，全球申請的專利或者授權的專利數(shù)量同其研發(fā)成本之間的投入比例，對于這一指標的評價，其能夠?qū)δ骋黄髽I(yè)或者國家內(nèi)的專利成本效率進行評估，一般情況下，專利的產(chǎn)出數(shù)量越多，則表明這一國家或者企業(yè)的研發(fā)效率較高，對于國家或者企業(yè)的研發(fā)效率，其采用非的是公式：PTP=V/Y來進行表示。第二，專利自實施率，這一指標代表的是專利的自實施率和專利的授權數(shù)量之間的比值，對于這一比率，其表示專利的投入是否對生產(chǎn)效率或者產(chǎn)出以及產(chǎn)品質(zhì)量等有改善，從而對這一申請專利的推廣價值進行衡量。公式為：ARP=P/S。第三，專利轉(zhuǎn)移率，其表示在一定的時間范圍之內(nèi)，專利的轉(zhuǎn)移數(shù)量同專利的授權數(shù)量之間的比值，在該指標中，其根據(jù)專利的轉(zhuǎn)移情況可以將其分為專利學科實施率和專利轉(zhuǎn)讓率兩種類型，對于這一指標，其僅僅是代表以及有收益或者具有潛在性價值的專利轉(zhuǎn)讓，通過這一指標能夠?qū)＠膬r值進行衡量。第四，專利存活率，專利在申請完成之后，其往往需要一定的費用才能夠享受專利保護，為此，很多企業(yè)或者國家在專利申請之后，經(jīng)過一段時間由于專利的價值不在，其會停止對專利費用的遞交，因此，這一指標能夠?qū)＠膬r值以及重要性等進行確認。此外還有專利無效宣告率，其是在一定的時間內(nèi)對專利的申請宣告無效，這一指標的使用能夠判斷專利的質(zhì)量在整體行業(yè)中的水平，同時還能夠?qū)Ξ數(shù)貙＠膶彶橘|(zhì)量進行判斷。

5 注意事項

對于專利指標體系的建立工作，其中的一些指標內(nèi)容之間是相互影響的，只有通過所有指標的結(jié)合才能夠?qū)＠那闆r進行有效的判斷，同時在對專利評價指標體系進行建立時還需要結(jié)合空間和時間等變量。對于各國的專利制度，其由于國情的不同，各國之間存在著較大的差別，一些國家的專利僅僅指的是其發(fā)明專利，對于其他的一些實用型的設計工作，并不歸屬到專利中，但對于這些內(nèi)容，其都有當?shù)氐姆蓪ζ溥M行保護，對此，不同國家對專利的評價指標設定存在著較大的差異性。為此，我國在進行專利評價指標體系的建立時需要對這一問題重點關注，隨著各國之間的信息共享擴大化，今后可能會形成國際性的專利指標數(shù)據(jù)庫，從而使得專利評價指標更加國際化。

6 總結(jié)

綜合上述所說，在本文中作者根據(jù)自身的調(diào)查分析，對當前我國的專利評價指標體系的建立體用了一些建議，通過對專利的類別和引文等內(nèi)容進行分析，結(jié)合當前各個研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀以及效益等，對專利的評價指標內(nèi)容以及管理內(nèi)容等提供了一些參考依據(jù)，希望能夠有利于我國的專利戰(zhàn)略實施。

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作者簡介：郭晶（1987-），女，漢族，陜西西安人，工程師，研究方向：知識產(chǎn)權管理、合同管理、綜合統(tǒng)計。