盧萍 任懷飛 張秉貴

基于法律的公共治理制度、基于聲譽(yù)的私立治理制度和基于權(quán)威的層級(jí)治理制度共同組成支持SaaS模式下IT服務(wù)外包發(fā)展的交易治理制度結(jié)構(gòu)。SaaS模式下IT外包中的制度建設(shè)要求既要重視法律制度和公共執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建設(shè)，也要重視社會(huì)制度和私立執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建設(shè)，還要重視SaaS客戶內(nèi)部的IT外包管理制度和核心IT能力的建設(shè)。 這三類制度的建立和完善，是SaaS模式能夠健康發(fā)展的重要制度保障。

一、SasS模式下IT外包中的交易風(fēng)險(xiǎn)

SaaS（Software as a Service，軟件即服務(wù)），也被稱為應(yīng)用服務(wù)提供商（Application Service Provider， ASP），是指通過廣域網(wǎng)、以軟件租用的方式、根據(jù)合同所確定的服務(wù)級(jí)別，向客戶提供應(yīng)用服務(wù)的第三方公司。SaaS提供商通過廣域網(wǎng)向大量客戶提供應(yīng)用服務(wù)而取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化和范圍經(jīng)濟(jì)；SaaS客戶通過采用SaaS信息技術(shù)服務(wù)外包模式，能夠克服自身在IT技術(shù)和財(cái)務(wù)等方面的不足，這對(duì)困擾于資金、技術(shù)和人才問題的廣大中小型企業(yè)極具吸引力。采用SaaS模式下的應(yīng)用服務(wù)，無論對(duì)SaaS客戶還是SaaS提供商來說，都應(yīng)該是雙贏的結(jié)果，但由于SaaS客戶和SaaS提供商的有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向，SaaS客戶與SaaS提供商之間的信息不對(duì)稱和SaaS模式外包交易過程中的資產(chǎn)專用性和不確定性，導(dǎo)致SaaS客戶和SaaS提供商互相擔(dān)心來自對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為，從而妨礙了SaaS模式潛力的發(fā)揮，使得SaaS模式不能被廣泛接受，出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。如何約束和規(guī)制SaaS客戶和SaaS提供商的機(jī)會(huì)主義行為，降低SaaS模式外包過程中SaaS客戶和SaaS提供商雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)SaaS客戶和SaaS提供商互利共贏的目標(biāo)，已經(jīng)成為SaaS市場(chǎng)是否能夠健康發(fā)展關(guān)鍵。

二、SaaS模式下IT外包中機(jī)會(huì)主義行為表現(xiàn)形式及其誘導(dǎo)因素

SaaS模式外包中SaaS客戶和SaaS提供商的機(jī)會(huì)主義行為的表現(xiàn)形式歸納為五個(gè)大類：責(zé)任逃避、拒接適應(yīng)、主動(dòng)違背、強(qiáng)迫再協(xié)商和信息扭曲。這五種類型的機(jī)會(huì)主義行為涵蓋了傳統(tǒng)IT外包研究中IT外包客戶所有面臨的主要IT外包風(fēng)險(xiǎn)和SaaS模式外包中SaaS客戶和SaaS提供商所面臨的IT外包風(fēng)險(xiǎn)。

SaaS模式外包中機(jī)會(huì)主義行為的誘導(dǎo)因素識(shí)別主要有基于兩個(gè)理論基礎(chǔ)：一個(gè)是交易成本理論中的契約人行為假設(shè)（機(jī)會(huì)主義傾向和有限理性）和交易過程的特性（資產(chǎn)專用性、不確定性）；另一個(gè)就是委托代理理論中的契約人行為假設(shè)（機(jī)會(huì)主義傾向和有限理性）和交易過程的特性（委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱）。這里SaaS模式外包中機(jī)會(huì)主義行為的一級(jí)誘導(dǎo)因素為：有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向、資產(chǎn)專用性、不確定性、信息不對(duì)稱，其中一些一級(jí)誘導(dǎo)因素相互作用又產(chǎn)生兩個(gè)主要的二級(jí)誘導(dǎo)因素，如機(jī)會(huì)主義傾向和資產(chǎn)專用性相互作用導(dǎo)致客戶與提供商之間的不對(duì)稱依賴；機(jī)會(huì)主義傾向、有限理性和信息不對(duì)稱產(chǎn)生不完備合同。歸納基于交易成本理論和委托代理理論中機(jī)會(huì)主義行為的五個(gè)一級(jí)誘導(dǎo)因素和兩個(gè)二級(jí)誘導(dǎo)因素分別為機(jī)會(huì)主義傾向、有限理性、資產(chǎn)專用性、不確定性、不對(duì)稱信息、不對(duì)稱依賴和不完備合同，這些因素相互作用，導(dǎo)致了SaaS模式外包中機(jī)會(huì)主義行為的不同表現(xiàn)形式。

三、SaaS模式下IT服務(wù)外包中的交易治理制度體系

根據(jù)SaaS模式外包交易的特征，隨著SaaS外包市場(chǎng)從通用應(yīng)用服務(wù)到專用和行業(yè)應(yīng)用服務(wù)再到基于企業(yè)特征的定制應(yīng)用服務(wù)，交易雙方的關(guān)系專用性資產(chǎn)也由若到強(qiáng)，信息不完全性和不對(duì)稱性也越來越強(qiáng)，契約的完備性也由強(qiáng)到弱，交易雙方的相互依賴性由弱到強(qiáng)，交易雙方面臨的來自對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為的威脅也越來越大，所以治理交易雙方機(jī)會(huì)主義行為的制度也就由一系列的既相互支持的制度組成制度結(jié)構(gòu)，也就是制度體系，來支持SaaS模式外包中的交易的有效進(jìn)行。結(jié)合交易成本理論的交易治理形式和比較制度分析的契約執(zhí)行機(jī)制的分析，依據(jù)SaaS模式外包交易的契約執(zhí)行機(jī)制和治理交易的形式，本文將SaaS模式外包中的交易制度結(jié)構(gòu)（系統(tǒng)）中的制度分為三大類，分別為基于法律的公共治理制度--市場(chǎng)、基于聲譽(yù)的私立治理制度--中間組織和基于權(quán)威的層級(jí)治理制度-企業(yè)。基于法律的公共治理制度稱為完全契約下的正式制度，是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的主要研究領(lǐng)域，在SaaS模式外包中的基于委托代理理論的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)屬于這一類；基于聲譽(yù)的私立治理制度是私立秩序、中間性組織和網(wǎng)絡(luò)組織研究的范圍，在SaaS模式外包中，如SaaS提供商能力的第三方認(rèn)證制度屬于私立的第三方信息中介，SaaS客戶聯(lián)盟和SaaS提供商聯(lián)盟為基于聲譽(yù)的第三方治理制度；基于權(quán)威的層級(jí)治理制度在SaaS外包模式下的典型代表就是SaaS客戶的核心IT能力制度。這三類制度具有各種形式的制度安排，共同組成SaaS模式交易規(guī)制制度結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)語(yǔ)

IT技術(shù)的發(fā)展為SaaS模式的發(fā)展提供了可能，但SaaS模式市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大必須得到相應(yīng)的制度支持，IT技術(shù)的發(fā)展和治理制度建設(shè)的有效配合是SaaS模式發(fā)展的必要條件。SaaS模式IT外包中的交易治理制度體系是由一系列的制度安排組成的相輔相成的制度系統(tǒng)，這些制度彼此支持，又相互競(jìng)爭(zhēng)，而且嵌套在一起，組成一個(gè)復(fù)雜的制度系統(tǒng)。 （作者單位為重慶工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院）