唐新貴 袁金蝶 鄒佳瑜

摘要：為了探求小企業(yè)與創(chuàng)新之間的關系，我們剖析了小企業(yè)創(chuàng)新的特點，研究它自身創(chuàng)新能力以及與外部創(chuàng)新因素之間的內(nèi)在機理，從而找出它們之間相互影響的關系，建立起相應的小企業(yè)創(chuàng)新模型。在此基礎上，本文調(diào)研了寧波農(nóng)業(yè)小企業(yè)、工業(yè)小企業(yè)、生產(chǎn)性服務小企業(yè)和消費性服務小企業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，分析影響創(chuàng)新發(fā)展的因素，得出相應的結(jié)論，從而提供參考與借鑒。

引言

小企業(yè)數(shù)量眾多，是國民經(jīng)濟的重要組成部分，是構(gòu)造市場經(jīng)濟的主體，是促進社會穩(wěn)定的基礎力量，在確保經(jīng)濟適度增長、緩解就業(yè)壓力、維護社會穩(wěn)定、促進協(xié)調(diào)發(fā)展、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級等方面，均發(fā)揮著越來越重要的作用。

近年來，國家更加重視小企業(yè)的發(fā)展，為了響應習總書記提出的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的號召，推動小企業(yè)向創(chuàng)新發(fā)展是必由之路。然而，小企業(yè)正處于企業(yè)生命周期的起步階段，更依賴于創(chuàng)新，但在資源稟賦方面有著先天不足。對于小企業(yè)來說，如果沒有創(chuàng)新，必將走向消亡或者難以持續(xù)發(fā)展。因此，創(chuàng)新是小企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵與靈魂。

一、小企業(yè)創(chuàng)新特點分析

小企業(yè)是整個經(jīng)濟運行發(fā)展的微觀基礎，在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，它的發(fā)展數(shù)量與質(zhì)量直接影響著整個產(chǎn)業(yè)鏈條的健全與健康，對新生成大中型企業(yè)的發(fā)展活力起著不可忽視的作用。尤其是小企業(yè)的創(chuàng)新，決定了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和后續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新基因。我們現(xiàn)在提倡的高質(zhì)量發(fā)展，離不開小企業(yè)的創(chuàng)新，為此我們得首先搞清楚它的創(chuàng)新特點是什么，或者是存在著哪些主要問題。

1、創(chuàng)新理念與現(xiàn)實情景有差距

小企業(yè)階段競爭很激烈，小企業(yè)家為了壯大其企業(yè)，打開新市場，力求產(chǎn)品推陳出新，創(chuàng)新理念比較活躍，但是市場調(diào)查往往不充分，或信息不對稱難以調(diào)查清楚，大數(shù)據(jù)的缺乏使得前景預測也不準確，產(chǎn)品一經(jīng)推出，市場反應往往冷淡，這主要是與現(xiàn)實情景存在較大差距的緣故。

2、創(chuàng)新方案與創(chuàng)新資源不匹配

小企業(yè)是經(jīng)濟中非?；钴S的部分，企業(yè)家大都具有創(chuàng)新精神，創(chuàng)新理念也比較超前，這是小企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的良好前提和基礎，也可以說是優(yōu)勢。但創(chuàng)新所需要的資金、設備和技術(shù)，甚至是人才十分短缺，有些關鍵技術(shù)的突破上沒有關鍵人才的加入，使得創(chuàng)新方案和設想不能取得實質(zhì)性進展，或者是研發(fā)技術(shù)缺乏后續(xù)資金的投入，使得研發(fā)產(chǎn)品的中試和批量化難以進行。一般在這個階段，或多或少會出現(xiàn)創(chuàng)新方案與創(chuàng)新資源不匹配的情況。

3、風險價值與不確定性共存

小企業(yè)的創(chuàng)新結(jié)果是處于風險之中的價值，即VaR，一般來說，風險越大價值就可能越大，并與小企業(yè)的創(chuàng)新能力（Innovation Ability簡稱IA）成正比，同時受到影響創(chuàng)新因素（Innovation Factors簡稱IF）的約束或促進。當然創(chuàng)新的風險價值存在著不確定性，關鍵取決于創(chuàng)新能力與影響創(chuàng)新因素，它們之間正相關并相互促進，則創(chuàng)新的風險價值越大，并有可能實現(xiàn)真正的創(chuàng)新，反之，則要看創(chuàng)新因素影響到創(chuàng)新能力處于何種程度。

二、小企業(yè)創(chuàng)新模型構(gòu)建

根據(jù)小企業(yè)所處的階段、擁有的資源稟賦和企業(yè)家的素養(yǎng)與能力，以及影響小企業(yè)創(chuàng)新的主要因素，我們可以構(gòu)建以下小企業(yè)創(chuàng)新模型，如圖2-1所示。

小企業(yè)家的素養(yǎng)與能力是創(chuàng)新的源動力，是創(chuàng)新的發(fā)動機，并決定創(chuàng)新的高度與質(zhì)量，以及形成創(chuàng)新方案的成熟度；小企業(yè)本身所具有的創(chuàng)新資源及其匹配程度相互影響著企業(yè)家的素養(yǎng)與能力，也相互影響著創(chuàng)新方案的成熟度，這些創(chuàng)新資源主要包括人才的技術(shù)力量、團隊創(chuàng)新能量及必備的物質(zhì)資本等。

外部影響創(chuàng)新的因素主要包括市場需求、資源來源、市場機制、政府體制、社會資源、人才和政策環(huán)境。市場需求是讓企業(yè)迸發(fā)創(chuàng)新活力的主導因素，一般來說，市場需求越大，決定小企業(yè)家創(chuàng)新的意愿就越強。資金無疑是助推小企業(yè)創(chuàng)新起步、飛翔的翅膀，資金的注入和有效的資金來源能夠幫助企業(yè)渡過研發(fā)、中試、批量和推廣的各種難關險阻。好的市場機制是小企業(yè)生存發(fā)展的有利條件，政府體制的優(yōu)化與否決定小企業(yè)生成和發(fā)展的成本，社會資源是小企業(yè)創(chuàng)新拓展和渡過困難的必要依仗。人才環(huán)境是小企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展與進一步擴大創(chuàng)新優(yōu)勢的保障，而政策環(huán)境能為小企業(yè)創(chuàng)新起到保駕護航的作用。

三、寧波小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀調(diào)查

基于小企業(yè)創(chuàng)新模型，選取指標，設計問卷，主要調(diào)查寧波農(nóng)業(yè)小企業(yè)、工業(yè)小企業(yè)、生產(chǎn)性服務小企業(yè)和消費性服務小企業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，共發(fā)放問卷350份，其中有效問卷312份，分別包括以上企業(yè)17家、55家、167家和73家，有效問卷占89.14%。對這些問卷進行了數(shù)據(jù)分析，得出了寧波小企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新影響因素等方面的相關結(jié)論。

1、寧波農(nóng)業(yè)小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（1）規(guī)模情況

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，寧波農(nóng)業(yè)小企業(yè)的人數(shù)大多不超過150人，占比82.35%；能超過300的都已是寥寥無幾，只占5.88%。雖然企業(yè)人員較少，但仍有一部分企業(yè)能獲得較高收入，不過大部分收入較低。人數(shù)居中的兩家企業(yè)收入不高，人數(shù)多的那家企業(yè)收入相對較高。

（2）創(chuàng)新方式

農(nóng)業(yè)小企業(yè)創(chuàng)新主要在產(chǎn)品創(chuàng)新，其次是服務創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，只有少數(shù)企業(yè)有制度創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等，沒有一家企業(yè)選擇組織創(chuàng)新和鏈條創(chuàng)新。企業(yè)自主創(chuàng)新和外部協(xié)同或合作創(chuàng)新占比較大，還有少部分的模仿創(chuàng)新和其它創(chuàng)新。

（3）創(chuàng)新能力

企業(yè)創(chuàng)新能力在成熟期、初創(chuàng)期和成長期較為均衡，說明這些小企業(yè)在各個時期都有所創(chuàng)新。企業(yè)核心技術(shù)水平國際領先和國際先進均無，少數(shù)為國內(nèi)領先，部分為國內(nèi)先進。新產(chǎn)品數(shù)量占總數(shù)的比例，最多的是11%-30%，其次是10%以下。新產(chǎn)品帶來的收入占比，9家是21%-40%，4家5%及以下，3家6%-20%，只有一家是40%以上。

（4）創(chuàng)新影響因素

支持企業(yè)創(chuàng)新的外部資金來源，多數(shù)為其他（包括自籌），其次是風險投資，然后是社會基金，最后是政府財政，外部對企業(yè)創(chuàng)新并不是很支持。企業(yè)認為影響創(chuàng)新驅(qū)動最重要的決定因素，最多的是企業(yè)資源能力和企業(yè)制度，之后依次是外部環(huán)境、人才因素和企業(yè)文化。

2、寧波工業(yè)小企業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀

（1）規(guī)模情況

寧波工業(yè)小企業(yè)的企業(yè)總?cè)藬?shù)主要分布在0-150的小規(guī)模，占比83.34%，300-500人的企業(yè)僅占5.55%。寧波工業(yè)小企業(yè)的營業(yè)收入超過1/2集中在0-1000萬，1/4左右集中在1000-2000萬，1/5左右集中在2000-4000萬。

（2）創(chuàng)新方式

1/4左右的企業(yè)在努力進行產(chǎn)品創(chuàng)新，營銷創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新也占了不少的比例。采取的創(chuàng)新方式多為自主創(chuàng)新，占45.90%；外部協(xié)同或合作創(chuàng)新也是不可或缺的，占34.43%；一些創(chuàng)新能力較差的小企業(yè)會采取模仿創(chuàng)新，占8.20%。

（3）創(chuàng)新能力

創(chuàng)新能力活躍度在企業(yè)發(fā)展過程中是呈上升趨勢的。核心技術(shù)水平在國內(nèi)是可圈可點的，但仍無法與國際上的一些企業(yè)抗衡，這與我國正處于工業(yè)2.0-3.0的階段相一致。創(chuàng)新產(chǎn)品占比大多控制在30%以內(nèi)，還有小部分企業(yè)對新產(chǎn)品的研發(fā)比較執(zhí)著，一半以上的產(chǎn)品都是新產(chǎn)品。大部分研發(fā)投入在5%以內(nèi)，1/2左右的企業(yè)研發(fā)投入控制在5%-20%。

（4）創(chuàng)新影響因素

多數(shù)企業(yè)認為人才因素是影響創(chuàng)新能力的最大因素，其次是企業(yè)資源能力。再者，企業(yè)創(chuàng)新離不開企業(yè)制度、外部環(huán)境、企業(yè)文化。創(chuàng)新資金少部分來自于政府財政投入、社會基金投入、風險投資投入，大部分是其他投入。

3、寧波生產(chǎn)性服務小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀調(diào)研

（1）企業(yè)規(guī)模

生產(chǎn)性服務企業(yè)規(guī)模較小，85.71%的企業(yè)人數(shù)在0-150人的范圍，超過2/3的企業(yè)銷售收入在1000萬元以內(nèi)。

（2）創(chuàng)新能力

制約生產(chǎn)性服務小企業(yè)創(chuàng)新的主要是人才缺乏，其次成本過高，還有市場機制、資金不足等因素。企業(yè)以自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，分別占比38.54%和36.98%。技術(shù)水平排名國際領先和國際先進很少，僅占3.57%，主要是處于國內(nèi)先進或一般水平。

（3）創(chuàng)新影響因素

外部資金來源中自籌資金占絕大多數(shù)，社會基金和風險投資很少，政府財政投入也不多。

4、寧波消費性服務小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（1）規(guī)模分析

企業(yè)人數(shù)為0-150占78.08%，更多的是微企業(yè)，但是也有部分企業(yè)在逐漸擴大向更大規(guī)模進發(fā)。營業(yè)額在1000萬元以內(nèi)的企業(yè)占61.64%，3000-4000萬元之間也占到13.70%

（2）創(chuàng)新方式

企業(yè)注重于產(chǎn)品創(chuàng)新和服務創(chuàng)新，其次是營銷創(chuàng)新。46.34%的企業(yè)采取自主創(chuàng)新方式，26.83%的企業(yè)選擇外部協(xié)同或合作創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新也占到15.85%。

（3）創(chuàng)新能力

消費性服務小企業(yè)在各個時期都有所創(chuàng)新，最活躍時期為成熟期，但在初創(chuàng)期與成長期也不少，大體來說比較均勻，保證了行業(yè)的新鮮度，通過不斷創(chuàng)新提高行業(yè)競爭力。核心技術(shù)水平大多仍處于國內(nèi)領先及先進水平。新產(chǎn)品收入占比超過20%的有1/3之多。

（4）創(chuàng)新影響因素

影響創(chuàng)新的人才因素占27.75%，其次是企業(yè)制度、企業(yè)文化和企業(yè)資源能力，分別都不到20%，而外部環(huán)境影響相對較小。此外，企業(yè)創(chuàng)新外部資金來源主要是其他方面（包括自籌），而政府財政很少，社會基金和風險投資情況一般，各占16.44%。

5、總結(jié)和建議

調(diào)查分析得知，寧波小企業(yè)創(chuàng)新方式以自主創(chuàng)新為主，外部協(xié)同或合作創(chuàng)新為輔，而且大部分都主要集中在產(chǎn)品創(chuàng)新和服務創(chuàng)新上面，其他方面少有涉及，創(chuàng)新缺乏系統(tǒng)性和全面性。企業(yè)研發(fā)投入占銷售的比例大部分集中在5%以下和5%～10%，超過20%的極少，企業(yè)的核心技術(shù)水平不夠強，新產(chǎn)品占總產(chǎn)品的比例集中在10%以及10%～30%，這些都說明這些小企業(yè)對創(chuàng)新重視程度還不夠。外部環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的支持度不夠，人才缺乏，資金投入結(jié)構(gòu)不甚合理。

企業(yè)應提高自身創(chuàng)新意識，加大科技創(chuàng)新的宣傳力度，認識到國家對企業(yè)科技創(chuàng)新的關注，利用好政府在中小企業(yè)科技創(chuàng)新方面的扶持。必須加快現(xiàn)代企業(yè)制度建設，真正擔負起創(chuàng)新的主體作用，注重營造創(chuàng)新的企業(yè)文化。加強創(chuàng)新人才隊伍建設，堅持人才興企、人才強企。鼓勵社會資金與風險投資的投入，并積極獲得政府扶持。

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基金項目：寧波市哲學社會科學規(guī)劃課題《寧波小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及經(jīng)驗借鑒（JD18XQY-2）》研究成果。

（作者單位：寧波工程學院）