黃 輝

(重慶工商大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，重慶 400067)

0 引 言

2016年9月1日開(kāi)始施行的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(教育部令第40號(hào))明確指出，高等學(xué)校應(yīng)“堅(jiān)持預(yù)防為主的原則”、“建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系”。可見(jiàn)，有效防治學(xué)術(shù)不端行為，不單單依賴(lài)“利用信息技術(shù)手段”對(duì)學(xué)術(shù)成果的事后監(jiān)測(cè)，重要的是“建立學(xué)術(shù)治理機(jī)制”來(lái)引導(dǎo)研究者的行為。研究生在學(xué)術(shù)不端事件中扮演了重要角色，通過(guò)調(diào)查研究生學(xué)術(shù)不端的重要環(huán)節(jié)及其常用手段，在此基礎(chǔ)上擬構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)不端的博弈治理機(jī)制。

所指的研究生主要指碩士研究生(包括學(xué)術(shù)型與專(zhuān)業(yè)型、全日制與非全日制)，但構(gòu)建的博弈治理機(jī)制與提出的治理措施對(duì)博士研究生同樣具有普適性?xún)r(jià)值。之所以把研究對(duì)象定位為碩士研究生，是因?yàn)檠芯可€處在學(xué)術(shù)研究的初級(jí)層次，無(wú)論從道德上還是能力上都存在著一定的學(xué)術(shù)不端動(dòng)機(jī)，也的確是當(dāng)前學(xué)術(shù)不端行為的最大群體[1]。2016年曾對(duì)重慶市6所高校的研究生進(jìn)行了“學(xué)術(shù)不端”問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)23.7%(其中文科占比26.1%、專(zhuān)業(yè)學(xué)位占比30.4%)的研究生有學(xué)術(shù)不端的“意向”，最典型的(多選)是“文句抄襲”(占比52.8%)、“相互掛名”(占比40.1%)、“數(shù)據(jù)偽造”(占比23.5%)、“篡改成果”(占比21.6%)和“論文買(mǎi)賣(mài)”(占比5.2%)。

那么研究生在哪些培養(yǎng)環(huán)節(jié)上存在學(xué)術(shù)不端行為呢？根據(jù)大多數(shù)高校研究生的培養(yǎng)方案，容易發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的主要有3個(gè)環(huán)節(jié)：一是課程論文，研究生的選修課基本上都是以課程論文形式來(lái)考核；二是論文發(fā)表，調(diào)查問(wèn)卷中有92%的學(xué)位點(diǎn)(學(xué)術(shù)型)把“至少發(fā)表一篇論文”作為研究生畢業(yè)的必要條件；三是學(xué)位論文，所有學(xué)位點(diǎn)要求提交不少于3萬(wàn)字的學(xué)位論文(少數(shù)理工科尤其是專(zhuān)業(yè)學(xué)位點(diǎn)要求不少于2萬(wàn)字)。不同的環(huán)節(jié)有著不同的利益動(dòng)機(jī)和監(jiān)管模式，需要分別就這3個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)設(shè)計(jì)學(xué)術(shù)不端博弈治理機(jī)制。

1 研究生學(xué)術(shù)不端的博弈參數(shù)

博弈分析需要設(shè)定參與方、行動(dòng)、信息、收益、結(jié)果等參數(shù)。就高校而言，學(xué)術(shù)不端的相關(guān)責(zé)任人包括學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)造者(教師與學(xué)生)和管理者(監(jiān)督評(píng)審人員)兩類(lèi)。現(xiàn)旨在探討研究生的學(xué)術(shù)不端行為，不涉及管理者的學(xué)術(shù)不端，并把管理者作為研究生對(duì)應(yīng)的另一參與方。假定研究生進(jìn)校時(shí)便接受了學(xué)術(shù)道德規(guī)范方面的培訓(xùn)與教育，熟悉國(guó)家與學(xué)校的相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范文件與制度，也即博弈雙方的信息是透明和共享的。鑒于“利益驅(qū)動(dòng)”是導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)不端行為的首要原因[2]，計(jì)量學(xué)術(shù)成果創(chuàng)造者與監(jiān)管者的成本、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰，并假定博弈參與方完全按照“得益”選擇策略。事實(shí)上，目的就是通過(guò)制度設(shè)計(jì)改變博弈參與方的收益矩陣，以達(dá)到防治學(xué)術(shù)不端的“納什均衡”。

學(xué)術(shù)不端行為的種類(lèi)繁雜并越來(lái)越“隱蔽”[3]。參考《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中規(guī)定的6種行為，這些行為在“課程論文”“論文發(fā)表”“學(xué)位論文”3個(gè)環(huán)節(jié)中有著不同的表現(xiàn)形式。調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明：課程論文中的學(xué)術(shù)不端行為主要有“抄襲他人成果”(占比60.5%)和“編造虛假成果”(占比20.4%)；論文發(fā)表的學(xué)術(shù)不端行為主要有“編造數(shù)據(jù)”(占比23.7%)、“一稿多投”(占比80.4%)和“相互掛名”(占比44.8%)；學(xué)位論文中的學(xué)術(shù)不端行為主要有“編造數(shù)據(jù)”(占比10.4%)、“篡改成果或引用不當(dāng)”(占比31.3%)，專(zhuān)業(yè)學(xué)位的在職研究生還存在“代寫(xiě)論文”現(xiàn)象。

對(duì)某些學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了“簡(jiǎn)化”處理。課程論文中的“編造虛假成果”主要是為了降低“查重率”而更改數(shù)據(jù)、顛倒語(yǔ)句等，事實(shí)上也是“抄襲他人成果”；論文發(fā)表中的“一稿多投”，有84.9%的研究生表示“默認(rèn)”但不容忍“一稿多發(fā)”(大多期刊在論文錄用時(shí)會(huì)通知作者)，但的確存在變換一下論文題目和內(nèi)容“再次發(fā)表”的現(xiàn)象，這需要學(xué)校建立一套“舉報(bào)”“認(rèn)定”“撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)和批評(píng)教育”等相關(guān)制度來(lái)加以防止，“相互掛名”則需要建立“成果署名排序”的計(jì)分和獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)避免。學(xué)位論文中的“代寫(xiě)論文”還是極少數(shù)現(xiàn)象,盡管代寫(xiě)代發(fā)的機(jī)構(gòu)較多[4]。結(jié)合后文的分析，簡(jiǎn)要的博弈參與方、行動(dòng)與收益如表1所示。

表1 研究生學(xué)術(shù)不端的博弈參數(shù)Table1 Game parameters of postgraduate academic misconduct

2 研究生學(xué)術(shù)不端行為的博弈分析

2.1 課程論文

研究生的課程論文包括了科研論文、文獻(xiàn)綜述、案例分析和調(diào)查報(bào)告等形式，并且課程論文的成績(jī)?cè)谡n程的綜合成績(jī)中占比50%以上。課程論文已成為學(xué)術(shù)不端行為的重災(zāi)區(qū)，只是因?yàn)闆](méi)有公開(kāi)發(fā)表才鮮見(jiàn)于網(wǎng)絡(luò)報(bào)刊，調(diào)查問(wèn)卷中有73.2%的研究生對(duì)課程論文的觀點(diǎn)抄襲和文字拼湊行為表示“基本同意”。

顯然，治理課程論文中的學(xué)術(shù)不端行為，博弈雙方分別是任課教師和研究生。為便于說(shuō)明問(wèn)題，結(jié)合調(diào)查情況大致設(shè)定了相關(guān)行為所得收益與所付成本的具體數(shù)值。假設(shè)研究生按要求“誠(chéng)信”完成一篇課程論文的成本是C1(600)，而通過(guò)“抄襲”等手段的成本為C2(100)，任課教師詳細(xì)“檢測(cè)”課程論文是否抄襲的成本為F1(100)，“不檢測(cè)”的成本為F2(50)。課程論文的撰寫(xiě)與審閱是研究生和任課教師的“正常任務(wù)”，不存在收益。這樣很容易得到一個(gè)“納什均衡”，就是“任課教師不檢測(cè)、研究生抄襲”，對(duì)于雙方都是“占優(yōu)策略”。

如讓研究生自主選擇“不抄襲”，首先是加大對(duì)研究生抄襲的“懲處”，要求研究生提供完整的“查重報(bào)告”，任課教師要進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)，要求研究生提供全文查重報(bào)告，一旦檢測(cè)并認(rèn)定有抄襲行為就視課程論文“無(wú)效”，在論文評(píng)審中實(shí)施“學(xué)術(shù)不端直接否決”制度，學(xué)生重修該課程的成本為C3(3 000)，此時(shí)研究生為了“風(fēng)險(xiǎn)最小化”，就可能選擇誠(chéng)信的“最大最小化策略”[5]。其次是改變?nèi)握n教師的“得益”，也即給予教師相應(yīng)的補(bǔ)貼“F1-F2”(50)，或者把檢測(cè)的工作量計(jì)算到課程總課時(shí)之中，而不是抽檢部分課程論文，這樣自然而然就得到了新的納什均衡“任課教師檢測(cè)、研究生誠(chéng)信”，如表2所示。

表2 課程論文學(xué)術(shù)不端博弈得益矩陣Table 2 The benefit matrix of academic misconduct in thecourse paper

2.2 論文發(fā)表

在問(wèn)卷調(diào)查涉及的高校中，83.7%的學(xué)術(shù)碩士點(diǎn)要求學(xué)生至少發(fā)表1篇核心期刊論文，每篇有平均600元的獎(jiǎng)勵(lì)；32.8%的專(zhuān)業(yè)碩士點(diǎn)要求學(xué)生至少發(fā)表1篇普通期刊論文，每篇有平均200元的獎(jiǎng)勵(lì)；92.7%的碩士點(diǎn)要求研究生為第一作者或通訊作者(導(dǎo)師為第一作者的也可以)。

目前，國(guó)內(nèi)所有的期刊都應(yīng)用了中國(guó)知網(wǎng)的“學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)”，編輯只對(duì)符合要求(包括格式等規(guī)范)的來(lái)稿進(jìn)行外審，但外審專(zhuān)家往往沒(méi)有驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)(調(diào)查)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。假設(shè)外審專(zhuān)家的審稿收費(fèi)是R(200)，“驗(yàn)證”數(shù)據(jù)及結(jié)果的成本為Y1(400)，“不驗(yàn)證”的成本為Y2(100)，研究生發(fā)表一篇核心論文的收益是S(600)，“誠(chéng)信”完成一篇論文的成本是X1(2 000)，而通過(guò)“編造數(shù)據(jù)”等手段完成的成本為X2(600)。參與方都是“占優(yōu)策略”，均衡結(jié)果是“外審專(zhuān)家不驗(yàn)證、研究生編造”。

為改變參與方的“收益矩陣”，其一是編輯向作者索要實(shí)驗(yàn)過(guò)程(原始調(diào)查)數(shù)據(jù)，并付費(fèi)R′請(qǐng)外審專(zhuān)家(同行評(píng)議專(zhuān)家)進(jìn)行反復(fù)驗(yàn)證[6]，使得外審專(zhuān)家的“最優(yōu)反應(yīng)”是驗(yàn)證策略(也即R′≥Y1-Y2)；其二是作者在投稿時(shí)向編輯部遞交“學(xué)術(shù)誠(chéng)信保證書(shū)”[7]，在錄用時(shí)交納保證金S，若專(zhuān)家驗(yàn)證數(shù)據(jù)真實(shí)則退回(否則沒(méi)收上交)，使得研究生的“最優(yōu)反應(yīng)”是誠(chéng)信策略(S≥ X1-X2-X’)。這樣得到的均衡結(jié)果就是“外審專(zhuān)家驗(yàn)證、研究生誠(chéng)信”，如表3所示。如按文中的成本與收益數(shù)值，外審專(zhuān)家收取的驗(yàn)證費(fèi)為300(400-100)，研究生誠(chéng)信保證金為800(2000-600-600)。

表3 期刊論文學(xué)術(shù)不端博弈得益矩陣Table 3 The benefit matrix of academic misconduct inperiodical papers

2.3 學(xué)位論文

問(wèn)卷中的所有高校都采用了中國(guó)知網(wǎng)的“學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)”，并對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行“雙盲審”。學(xué)位論文的“抄襲文句”現(xiàn)象較少，對(duì)一所二本高校15個(gè)碩士點(diǎn)的學(xué)位論文檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“除去引用”的文字復(fù)制比平均為14.23%，“第2”“第3”與“第4”段落的復(fù)制比較高(分別為18.3%、20.1%和20.6%)。一般的，盲審專(zhuān)家只評(píng)審論文質(zhì)量，沒(méi)有對(duì)數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證和辨別(論文評(píng)審書(shū)上也沒(méi)有這一項(xiàng))，也不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。教育部學(xué)位中心于2013年建立了“學(xué)位論文作假行為處理備案信息平臺(tái)”，尤其是2014年實(shí)施了《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》，每年抽檢一次上一學(xué)年度的學(xué)位論文，碩士論文的抽檢比例為5%，3位專(zhuān)家中有2位及以上專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”則認(rèn)定為“存在問(wèn)題學(xué)位論文”，對(duì)論文作者指導(dǎo)教師以及學(xué)位點(diǎn)都有很強(qiáng)的警示作用。取得了很好的效果。

為預(yù)防學(xué)位論文的學(xué)術(shù)不端行為，培養(yǎng)單位也應(yīng)組織專(zhuān)家抽檢論文，并對(duì)研究生和監(jiān)督專(zhuān)家實(shí)施獎(jiǎng)懲機(jī)制。假定研究生“誠(chéng)信完成”學(xué)位論文的成本為M1(10 000)，被抽查而導(dǎo)致的獎(jiǎng)勵(lì)為A(1 000)；有“篡改觀點(diǎn)或引用不當(dāng)”的成本為M2(7 000)，被抽查而導(dǎo)致的處罰為B(5 000)；專(zhuān)家抽查論文的成本為N(400)，不抽查的成本為0，抽查論文獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為E(600)，不抽查造成的職責(zé)過(guò)失為F(1 000)。由上則可以構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的博弈得益矩陣，如表4所示。適當(dāng)調(diào)整上述的成本，獎(jiǎng)勵(lì)與處罰的數(shù)值，利用前文的方法也可以得到占優(yōu)或純策略的納什均衡。

由于是“抽檢”，自然有抽檢的比例，所以表4的博弈矩陣是一個(gè)混合策略。設(shè)研究生“篡改”的概率為p、監(jiān)管專(zhuān)家“抽檢”的概率為q，則研究生與監(jiān)管專(zhuān)家的預(yù)期收益分別為

(1-p)[q(A-M1)+(1-q)(-M1)]+

p[q(-M2-B)+(1-q)(-M2)]

(1)

q[(1-p)(-N)+p(-N+E)]+(1-

q)[p(-F)]

(2)

表4 學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端博弈得益矩陣Table 4 The benefit matrix of academic misconduct inacademic dissertations

通過(guò)“收益最大化”求得納什均衡解為p=N/(E+F)，q= (M1-M2)/(A+B)。套用文中的成本、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰數(shù)值，研究生“篡改”的概率為25%，監(jiān)管專(zhuān)家“抽檢”的概率為20%。

可見(jiàn)，若降低研究生學(xué)術(shù)不端的概率，需要加大監(jiān)管專(zhuān)家抽檢的獎(jiǎng)懲力度(p的分母)，而為了保證抽檢驗(yàn)證的可靠性，并不一定要降低抽檢成本(p的分子)；為減少監(jiān)管專(zhuān)家的抽檢比例，也需要獎(jiǎng)懲結(jié)合(q的分母)，在褒獎(jiǎng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的同時(shí)，尤其要加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為的懲處，對(duì)學(xué)術(shù)不端“零容忍”。

3 結(jié)論與建議

在統(tǒng)計(jì)分析“研究生學(xué)術(shù)不端調(diào)查問(wèn)卷”的基礎(chǔ)上，針對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生環(huán)節(jié)及其常用手段，建立了多方參與的博弈治理機(jī)制，把“過(guò)程治理”與“博弈治理”有機(jī)結(jié)合起來(lái)。相對(duì)而言，過(guò)程治理重在“技術(shù)”，是“事后治理”；博弈治理重在“制度”，是“事前治理”，有利于形成“參與者”共同治理的自組織機(jī)制，正如防范公司的財(cái)務(wù)舞弊，科學(xué)而有效的方法是建立利益相關(guān)者共同參與的內(nèi)部控制制度。

研究生學(xué)術(shù)不端治理建議是通過(guò)“課程論文”“論文發(fā)表”和“學(xué)位論文”環(huán)節(jié)的博弈分析得出的，與相關(guān)研究得出的措施“和而不同”。課程論文的撰寫(xiě)是研究生學(xué)術(shù)研究的始發(fā)地，理應(yīng)引起足夠的重視。課程論文學(xué)術(shù)不端的常用手段是“抄襲文句”，治理措施主要有：要求研究生提供完整的“查重報(bào)告”；任課教師要進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)并計(jì)入課程工作量；實(shí)施“學(xué)術(shù)不端直接否決”制度。公開(kāi)發(fā)表一篇論文直接體現(xiàn)了研究生的學(xué)術(shù)能力和水平，其中的學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)在“編造數(shù)據(jù)或結(jié)論”，治理措施主要有：要求研究生投稿時(shí)有“學(xué)術(shù)誠(chéng)信承諾書(shū)”并提供實(shí)驗(yàn)過(guò)程數(shù)據(jù)，在論文錄用時(shí)交納保證金；期刊編輯則需要進(jìn)行“論文查重”并請(qǐng)同行評(píng)議專(zhuān)家對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。學(xué)位論文集中體現(xiàn)了研究生多年的學(xué)術(shù)成果，其中的學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)在“編造數(shù)據(jù)”“篡改觀點(diǎn)或引用不當(dāng)”，治理措施主要有：培養(yǎng)單位需要進(jìn)行論文查重檢測(cè)；抽查部分論文進(jìn)行比對(duì)與驗(yàn)證；加大研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信與不端的獎(jiǎng)懲力度；實(shí)施培養(yǎng)單位監(jiān)督管理的獎(jiǎng)懲機(jī)制。

需要說(shuō)明的是所探討的學(xué)術(shù)不端博弈治理機(jī)制，只是考慮了“經(jīng)濟(jì)利益”而沒(méi)有涉及“道德素質(zhì)”。事實(shí)上，“個(gè)人素質(zhì)”是維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的最重要的因素之一[8]，一個(gè)有著良好學(xué)術(shù)德操的學(xué)者已經(jīng)形成了強(qiáng)大的內(nèi)在聲譽(yù)機(jī)制，外在的學(xué)術(shù)不端負(fù)向成本是相當(dāng)大的。倘若能采取某種手段“量化”學(xué)術(shù)不端的“道德成本”，并納入博弈收益矩陣，學(xué)術(shù)不端的治理成本將大大降低，有助于建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信的長(zhǎng)效機(jī)制，造就良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。

參考文獻(xiàn)(References)：

[1] 方潤(rùn)生,方冬姝,郭朋飛.碩士研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的特征分析[J].學(xué)位與研究生教育,2013(5):18-22

FANG R S, FANG D S, GUO P F. An Analysis on the Characteristics of Academic Misconduct in Master Dissertations[J]. Academic Degrees & Graduate Education, 2013(5):18-22

[2] 韓麗峰,徐飛.學(xué)術(shù)成果發(fā)表中不端行為的形式、成因和防范[J].科學(xué)學(xué)研究,2005,23(5):623-628

HAN L F, XU F. A Study on Classifying, Causing and Preventing of the Improper Behaviors in Publication [J]. Studies in Science of Science, 2005,23(5):623-628

[3] 張立遷.警惕學(xué)術(shù)不端“新變種”[N].中國(guó)教育報(bào),2016-06-09

ZHANG L Q.Be Vigilance on the “New Variety” of Academic Misconduct [N]. Chinese Education Newspaper, 2016-06-09

[4] 胡澤文,武夷山.論文代寫(xiě)代發(fā)現(xiàn)象之研究[J].中國(guó)軟科學(xué),2012(7):78-90

HU Z W, WU Y S.Study on Ghostwriting Phenomenon [J]. Chinese Soft Science, 2012(7):78-90

[5] 平新橋.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十八講[M].北京:北京大學(xué)出版社,2001

PING X Q. Microeconomics Eighteen Speaking [M]. Beijing: Peking University Press, 2001

[6] 徐海麗.學(xué)術(shù)不端行為及其預(yù)防措施[J].中國(guó)科技期刊研究,2015,26(6):545-551

XU H L.Academic Misconduct and Its Preventive Measures [J]. Chinese Journal of Scientific and Technical Periodicals, 2015, 26(6):545-551

[7] 李晶,張嶸.科技期刊中研究生學(xué)術(shù)不端行為探析及編輯作為[J].編輯學(xué)報(bào),2016,28(5):460-462

LI J, ZHANG R.Academic Misbehavior of Postgraduates in Sci-tech Journals and Conduct of Editors [J]. Acta Editologica, 2016, 28(5): 460-462

[8] 馬玉超,劉睿智.高校學(xué)術(shù)不端行為四維度影響機(jī)理實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2011,29 (4):494-501

MA Y C, LIU R Z. Empirical Studyon Four -Dimension Influencing Mechanism of Academic Misconduct in Universities [J]. Studies in Science of Science, 2011, 29 (4):494-501