程如煙，姜桂興，蔡 凱

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

隨著創(chuàng)新在社會經(jīng)濟(jì)生活中的作用日漸重要，國家創(chuàng)新能力評價受到各界高度重視，許多國際組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)體研究開發(fā)了大量評價指標(biāo)體系，對各國的創(chuàng)新能力和競爭力進(jìn)行評價。近年來，隨著科技創(chuàng)新的快速發(fā)展以及人們對其認(rèn)識的不斷加深，創(chuàng)新評價指標(biāo)體系也在不斷地改進(jìn)和完善。

《歐洲創(chuàng)新記分牌》作為歐盟委員會公布的權(quán)威創(chuàng)新能力評價報告，反映了歐盟對于創(chuàng)新評價的官方觀點(diǎn)，其指標(biāo)體系被認(rèn)為是當(dāng)前官方最成熟的國家創(chuàng)新能力評價體系。2017年，《歐洲創(chuàng)新記分牌》的指標(biāo)體系發(fā)生了重大變化，以更好地反映當(dāng)前歐洲各國的創(chuàng)新能力。本文主要分析《歐洲創(chuàng)新記分牌》指標(biāo)體系的發(fā)展演變以及最新指標(biāo)體系的特點(diǎn)，以供我國完善創(chuàng)新評價指標(biāo)體系時參考。

1 世界主要創(chuàng)新評價指標(biāo)體系概述

當(dāng)前，國際上與國家創(chuàng)新能力評價相關(guān)的研究很多，影響力比較大的有4種：世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競爭力報告》，瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)布的《世界競爭力年度報告》，世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐洲工商管理學(xué)院以及康奈爾大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》，歐盟發(fā)布的《歐洲創(chuàng)新記分牌》[1]。

《全球競爭力報告》由世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布，自1979年開始每年發(fā)布，對全球100多個國家和地區(qū)進(jìn)行競爭力評價，最新一期于2017年9月發(fā)布[2]。《世界競爭力年度報告》由瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院(IMD)發(fā)布，自1989年起每年發(fā)布，對世界60多個國家和地區(qū)的競爭力進(jìn)行評價，最新一期于2017年12月7日發(fā)布[3]。《全球創(chuàng)新指數(shù)》由世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、康奈爾大學(xué)(CORNELL)和歐洲工商管理學(xué)院(INSEAD)聯(lián)合創(chuàng)立，自2007年起每年發(fā)布，對世界100多個國家和地區(qū)進(jìn)行創(chuàng)新評價，最新一期報告于2017年6月15日發(fā)布[4]?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》是歐盟委員會創(chuàng)立，自1991年起每年發(fā)布，以分析歐盟成員國的創(chuàng)新績效為主，歐洲的非歐盟國家和幾個鄰國也是其評價對象，最新一期報告于2017年6月20日發(fā)布[5]。這4個指標(biāo)體系由于定位不同，因此采取的指標(biāo)體系也不盡相同[6]?！度蚋偁幜蟾妗泛?《世界競爭力年度報告》側(cè)重評價主要國家和經(jīng)濟(jì)體的綜合競爭力，其指標(biāo)體系中涵蓋了所有影響競爭力的指標(biāo)，與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)也被涵蓋在內(nèi)。《全球競爭力報告》當(dāng)前采用的指標(biāo)體系包括3個一級指標(biāo)(基本條件、效率增強(qiáng)、創(chuàng)新與商業(yè)成熟度)、12個二級指標(biāo)(法律與行政架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、衛(wèi)生與基礎(chǔ)教育、高等教育與培訓(xùn)、商品市場效率、勞動力市場效率，技術(shù)準(zhǔn)備度、市場規(guī)模、商業(yè)成熟度、創(chuàng)新)，共100多個三級指標(biāo)。與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)主要體現(xiàn)在技術(shù)準(zhǔn)備度、商業(yè)成熟度以及創(chuàng)新這三個2級指標(biāo)上?！妒澜绺偁幜δ甓葓蟾妗凡捎玫闹笜?biāo)體系包括4個一級指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施)，20個二級指標(biāo)以及300多個三級指標(biāo)。與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)主要體現(xiàn)在技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施兩個二級指標(biāo)中。《全球競爭力報告》和《世界競爭力年度報告》這兩個體系包括的指標(biāo)眾多，因此很多指標(biāo)缺乏定量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，往往采用定性的調(diào)查數(shù)據(jù)來替代?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》和 《全球創(chuàng)新指數(shù)》主要用于評價世界各國的創(chuàng)新績效和能力，其采用的指標(biāo)集中于與創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)?！度騽?chuàng)新指數(shù)》當(dāng)前采用的評價指標(biāo)體系包括2個一級指標(biāo)(創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出)、7個二級指標(biāo)(體制機(jī)制、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度、商業(yè)成熟度、知識和技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出)和80多個三級指標(biāo)?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》當(dāng)前采用的評價指標(biāo)包括4個一級指標(biāo)(框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新影響)、10個二級指標(biāo)(人力資源、研究系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境、財(cái)政支持、企業(yè)投資、創(chuàng)新企業(yè)、聯(lián)系、知識產(chǎn)權(quán)、就業(yè)影響和銷售影響)和25個三級指標(biāo)。

隨著人們認(rèn)識的不斷加深，這四個評價指標(biāo)體系也在不斷調(diào)整和完善?！妒澜绺偁幜δ甓葓蟾妗返闹笜?biāo)體系在2001年以前有8個一級指標(biāo)(國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、國際化、政府管理、金融環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)與技術(shù)和國民素質(zhì))，2001年以后調(diào)整為4個一級指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施)。《全球競爭力報告》的指標(biāo)體系在2007年之前有9個一級指標(biāo)(制度、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生與基礎(chǔ)教育、高等教育與培訓(xùn)、市場效率、技術(shù)準(zhǔn)備度、商業(yè)成熟度和創(chuàng)新)，2007年之后調(diào)整為12個一級指標(biāo)[7]?！度騽?chuàng)新指數(shù)》自創(chuàng)立以來，盡管整體框架變化不大，但指標(biāo)也在不斷調(diào)整，如2016年相較2015年有3項(xiàng)新增指標(biāo)、5項(xiàng)更改指標(biāo)和1項(xiàng)替換指標(biāo)?！稓W洲創(chuàng)新積分牌》自2001—2017年，其指標(biāo)由最初的18個修改至27個，框架體系也發(fā)生了很大變化。

值得關(guān)注的是，指標(biāo)體系并非越復(fù)雜、越全面越好，它因評價目的、評價對象等不同而不同。一般來說，國際組織、研究機(jī)構(gòu)等從研究角度出發(fā)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系更為復(fù)雜和完備，這縱然可以更為全面地反映創(chuàng)新的各個方面，但也會導(dǎo)致一些問題，如很多指標(biāo)的數(shù)據(jù)難以獲得，定性調(diào)查數(shù)據(jù)由于調(diào)查對象代表性不足、樣本數(shù)量不夠多等與實(shí)際情況存在偏差，一些指標(biāo)之間存在相關(guān)性等[8]。相對而言，官方評價機(jī)構(gòu)從實(shí)用角度出發(fā)設(shè)計(jì)的評價指標(biāo)體系更為簡潔和科學(xué)，這不僅有利于數(shù)據(jù)的獲取，同時評價花費(fèi)的時間和成本也更低。盡管官方采納的指標(biāo)體系相對簡單，但其采用的指標(biāo)都是通過科學(xué)細(xì)致的研究而選擇出來的，反映了創(chuàng)新中最重要的要素。因此，對官方指標(biāo)體系的發(fā)展演變進(jìn)行研究能夠更好地反映創(chuàng)新評價體系的變化趨勢。下面主要基于《歐洲創(chuàng)新記分牌》的發(fā)展演變來進(jìn)行分析。

2 《歐洲創(chuàng)新記分牌》指標(biāo)體系的發(fā)展演變

《歐洲創(chuàng)新記分牌》(EIS)是歐盟委員會建立的綜合性創(chuàng)新評價體系，每年對歐盟各成員國以及全球主要競爭對手的創(chuàng)新績效和表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)測、評估和比較。自2001年正式發(fā)布EIS開始，歐盟已經(jīng)發(fā)布了17份年度報告。

歐盟委員會每年都會對 《歐洲創(chuàng)新記分牌》采用的指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，從2001年首份報告[9]發(fā)布至2016年，其指標(biāo)由最初的18個指標(biāo)修改至25個指標(biāo)(見表1)。其中調(diào)整比較大的有三次，分別是2003年、2008年和2010年。

表1 歐洲創(chuàng)新記分牌指標(biāo)一覽表

續(xù)表1年份20012003200520082010—2016中小企業(yè)變更比例←中小企業(yè)更新率(新生和倒閉數(shù)/中小企業(yè)總數(shù))公私合著論文←←←創(chuàng)新產(chǎn)量(二級指標(biāo))2354知識產(chǎn)權(quán)4歐洲專利數(shù)←←←美國專利數(shù)←三方專利數(shù)←PCT專利社會挑戰(zhàn)領(lǐng)域的PCT專利歐盟商標(biāo)數(shù)←←←歐盟外觀設(shè)計(jì)數(shù)←←←歐專局高技術(shù)專利數(shù)←←美專局高技術(shù)專利數(shù)←←技術(shù)收入與支出占GDP的比重←創(chuàng)新產(chǎn)出(一級指標(biāo))創(chuàng)新企業(yè)(二級指標(biāo))11133在產(chǎn)品或流程方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)←←在組織管理方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)非技術(shù)創(chuàng)新市場營銷或組織管理創(chuàng)新←高技術(shù)風(fēng)險投資占GDP的比重占風(fēng)險投資的比重資源高效型創(chuàng)新企業(yè)←高成長創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(二級指標(biāo))55565高技術(shù)服務(wù)業(yè)就業(yè)人員←←←知識密集型服務(wù)業(yè)知識密集型產(chǎn)業(yè)(制造業(yè)和服務(wù)業(yè))高技術(shù)制造產(chǎn)品出口←中高技術(shù)制造產(chǎn)品←知識密集型服務(wù)出口←←市場新產(chǎn)品銷售制造業(yè)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)所有行業(yè)←企業(yè)新產(chǎn)品銷售制造業(yè)、服務(wù)業(yè)所有行業(yè)←市場新產(chǎn)品和企業(yè)新產(chǎn)品銷售中高技術(shù)制造業(yè)就業(yè)人員←←←←高技術(shù)制造業(yè)附加值←←新市場資本←來自國外的許可和專利收入←

注：根據(jù)2001年、2003年、2008年以及2010—2016年歐洲創(chuàng)新記分牌報告整理而成，← 表示與前面所示列那一年的指標(biāo)相同。

2003年EIS指標(biāo)體系中增加了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容。過去人們認(rèn)為服務(wù)業(yè)本身缺少創(chuàng)新，而僅僅是吸收利用制造業(yè)創(chuàng)新的成果。隨著信息技術(shù)的廣泛采用，大多數(shù)服務(wù)業(yè)的技術(shù)含量有了顯著提高。此外，由于技術(shù)創(chuàng)新的速度加快，產(chǎn)品的壽命周期縮短，同一行業(yè)中具有競爭力的企業(yè)很難在產(chǎn)品質(zhì)量和價格上形成競爭優(yōu)勢，紛紛將競爭的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向服務(wù)，服務(wù)在創(chuàng)新中的地位和影響日益增加。在此背景下，EIS指標(biāo)體系中增加了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容。2001年和2002年EIS指標(biāo)體系中主要測度的是制造業(yè)的創(chuàng)新，2003年EIS指標(biāo)體系加強(qiáng)了對服務(wù)創(chuàng)新的測度，企業(yè)投資、企業(yè)聯(lián)系、企業(yè)新產(chǎn)品和市場新產(chǎn)品銷售等指標(biāo)中的企業(yè)由原來的制造業(yè)拓展到制造業(yè)+服務(wù)業(yè)[10]。

2008年的指標(biāo)主要增加了對非技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的測度。技術(shù)創(chuàng)新是指將發(fā)明轉(zhuǎn)化為應(yīng)用的實(shí)踐活動，由于其對經(jīng)濟(jì)價值的直接促進(jìn)受到人們的高度關(guān)注。非技術(shù)創(chuàng)新是指與商業(yè)模式、組織管理、體制機(jī)制、文化等方面的創(chuàng)新，盡管它們不能直接產(chǎn)生效益，但他們可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新的效率來促進(jìn)創(chuàng)新[11]。在歐盟2008年以前的指標(biāo)體系中，大多數(shù)指標(biāo)用于測度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，從而夸大了那些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是高技術(shù)制造業(yè)強(qiáng)大的國家的創(chuàng)新能力。為平衡這方面的偏差，2008年EIS指標(biāo)體系中拓展了原有指標(biāo)的測度范圍，如接受過高等教育的人口由原來的科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域拓展到科學(xué)與工程學(xué)+社會人文領(lǐng)域，高技術(shù)服務(wù)業(yè)的就業(yè)人員拓展為知識密集型服務(wù)業(yè)，高技術(shù)制造產(chǎn)品出口拓展為中高技術(shù)制造產(chǎn)品出口[12]。

2010年的指標(biāo)體系進(jìn)行了較大調(diào)整以更好地監(jiān)測歐洲新推出的重大創(chuàng)新舉措——創(chuàng)新型聯(lián)盟的進(jìn)展情況。2010年10月，歐盟出臺“創(chuàng)新型聯(lián)盟”旗艦計(jì)劃，提出要在未來十年內(nèi)把歐盟建成“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。該計(jì)劃提出了加大研發(fā)投入、建成統(tǒng)一的歐洲研究區(qū)、促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化、實(shí)現(xiàn)歐盟單一專利、推動社會創(chuàng)新、加強(qiáng)國際合作等多項(xiàng)工作重點(diǎn)。為確?！皠?chuàng)新型聯(lián)盟”各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，歐盟提出要開展歐盟層面的科研與創(chuàng)新績效監(jiān)測工作。因此，自2010年起，《歐洲創(chuàng)新記分牌》修改為《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》，相應(yīng)的指標(biāo)體系也進(jìn)行了較大的調(diào)整。其調(diào)整主要分為三個方面：一是“創(chuàng)新驅(qū)動要素”一級指標(biāo)下增加了“開放、卓越并附有吸引力的研究系統(tǒng)”這個二級指標(biāo)，以更好地反映和監(jiān)測歐洲研究區(qū)的進(jìn)展；二是“公司活動”一級指標(biāo)下的“創(chuàng)新產(chǎn)量”二級指標(biāo)調(diào)整為“知識產(chǎn)權(quán)”，以更好地反映和測度歐盟單一專利的進(jìn)展；三是把“產(chǎn)出”一級指標(biāo)下的“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”二級指標(biāo)下增加了“來自國外的許可和專利收入”三級指標(biāo)，以更好地反映和監(jiān)測成果產(chǎn)業(yè)化和國際合作的進(jìn)展[14]。此后，歐盟一直采用2010年確定的指標(biāo)體系。然而，隨著時間的不斷推移，關(guān)于EIS的討論和認(rèn)識也日益增多。例如在2016年經(jīng)合組織藍(lán)天論壇上，人們提出了EIS指標(biāo)體系存在的一些問題，如投入和產(chǎn)出指標(biāo)不平衡、各國結(jié)構(gòu)性差異考慮不夠等。為此，歐盟委員會在2017年《歐洲創(chuàng)新記分牌》對指標(biāo)體系進(jìn)行了重大調(diào)整。

3 《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》指標(biāo)體系的特點(diǎn)

《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》指標(biāo)體系采用了新的框架，同時指標(biāo)也進(jìn)行了重大調(diào)整，新增了5個指標(biāo)，對6個指標(biāo)進(jìn)行了修改，并刪除了3個指標(biāo)(見表2)。

3.1 新框架能夠更好地反映創(chuàng)新體系

相對EIS2016，2017EIS的框架體系進(jìn)行了重大修改。EIS2016指標(biāo)體系的測度框架分為創(chuàng)新驅(qū)動要素、企業(yè)行為以及創(chuàng)新產(chǎn)出三個指標(biāo)，其中創(chuàng)新驅(qū)動要素板塊旨在測度創(chuàng)新的主要驅(qū)動力，反映人力資源、研究基礎(chǔ)以及財(cái)政和風(fēng)險資金支持情況，企業(yè)行動板塊旨在測度企業(yè)創(chuàng)新活動情況，反映企業(yè)的創(chuàng)新投資、與其他機(jī)構(gòu)的合作以及申請知識產(chǎn)權(quán)的情況，創(chuàng)新產(chǎn)出板塊旨在測度企業(yè)活動的產(chǎn)出，反映開展創(chuàng)新活動的企業(yè)情況及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。EIS2017指標(biāo)體系由三大板塊變?yōu)樗拇蟀鍓K:框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新影響。其中框架條件旨在反映一個國家創(chuàng)新的基礎(chǔ)和環(huán)境；創(chuàng)新投資主要反映一個國家對創(chuàng)新的資金投入，包括政府的資金支持、風(fēng)險投資以及企業(yè)的資金投入情況；創(chuàng)新活動主要反映企業(yè)在產(chǎn)品、流程、營銷以及組織管理方面的創(chuàng)新活動、企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)聯(lián)系情況以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)活動；創(chuàng)新影響主要反映創(chuàng)新對就業(yè)和經(jīng)濟(jì)的影響。按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，創(chuàng)新系統(tǒng)分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程(活動)、創(chuàng)新產(chǎn)出，而框架條件對于整個創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作和效率有著重要影響。EIS2017更好地反映系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，能夠更好地反映創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)際情況。

表2 2017年EIS指標(biāo)體系

3.2 新指標(biāo)反映了數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)在創(chuàng)新中的日漸重要性

2017年的指標(biāo)體系中增加了五個新指標(biāo)，分別是寬帶滲透率、為員工提供培訓(xùn)以升級其ICT技能的企業(yè)、機(jī)遇驅(qū)動型創(chuàng)業(yè)、終生學(xué)習(xí)、私營部門對公共研發(fā)的聯(lián)合資助。這些新指標(biāo)代表著創(chuàng)新中日漸重要的要素:數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)。

數(shù)字化及其測度指標(biāo)。當(dāng)前，數(shù)字創(chuàng)新正在重塑各國的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)和云技術(shù)將成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)造工作崗位和提升生活質(zhì)量的強(qiáng)大推動力。數(shù)字化通過催生管理技術(shù)、商業(yè)模式、工作程序以及人力資源管理方面的創(chuàng)新，大大提高了生產(chǎn)率。數(shù)字化能夠改進(jìn)對企業(yè)活動的及時監(jiān)測，讓商業(yè)試驗(yàn)速度更快且更加便宜，共享創(chuàng)意更為便利，模仿創(chuàng)新更加快速且精準(zhǔn)，從而改變了創(chuàng)新自身的運(yùn)行方式。鑒于數(shù)字化的日漸重要性，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》增加了兩個指標(biāo)，一個是企業(yè)的寬帶滲透率，用固定互聯(lián)網(wǎng)下載速度達(dá)到至少100Mbps的企業(yè)所占份額來表示，另一個是企業(yè)ICT技能，用為員工提供培訓(xùn)以升級其ICT技能的企業(yè)所占的份額來表示。

創(chuàng)業(yè)及其測度指標(biāo)。近年來，創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新關(guān)系密切，因?yàn)樗軌蛲ㄟ^將發(fā)明投向市場從而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新。創(chuàng)業(yè)活動會受到整個商業(yè)環(huán)境(尤其是監(jiān)管負(fù)擔(dān))以及個人愿意承擔(dān)風(fēng)險的影響，它是創(chuàng)新活動的直接推動者。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》增加了測度不同國家創(chuàng)業(yè)活動的新指標(biāo)。需要說明的是，并非所有類型的創(chuàng)業(yè)活動都與創(chuàng)新相關(guān)。例如，在經(jīng)濟(jì)艱難時期，創(chuàng)業(yè)率會大大增加，這是因?yàn)槭I(yè)的人們必須自我雇傭所導(dǎo)致的(我們稱這種創(chuàng)業(yè)為生活所迫型創(chuàng)業(yè))。與創(chuàng)新相關(guān)的創(chuàng)業(yè)活動是那些努力抓住新機(jī)會進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)(我們稱這種創(chuàng)業(yè)為機(jī)遇驅(qū)動型創(chuàng)業(yè))?！度騽?chuàng)業(yè)觀察》(GEM)中設(shè)計(jì)了一個指數(shù)——動機(jī)性指數(shù)，該指數(shù)描述的就是機(jī)遇驅(qū)動型創(chuàng)業(yè)相對生活所迫驅(qū)動型創(chuàng)業(yè)的重要性。盡管很多人認(rèn)為《全球創(chuàng)業(yè)觀察》中的動機(jī)性指數(shù)比各國國家統(tǒng)計(jì)局的官方數(shù)據(jù)質(zhì)量要差，但是，官方對于創(chuàng)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只是簡單地統(tǒng)計(jì)了新創(chuàng)公司的數(shù)量，并未區(qū)分創(chuàng)業(yè)的原因，從而不能夠反映創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》采用了《全球創(chuàng)業(yè)觀察》的動機(jī)性指數(shù)。

除了數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)之外，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》還增加了終生學(xué)習(xí)和私營部門對公共研究的聯(lián)合資助兩個指標(biāo)。終生學(xué)習(xí)這個指標(biāo)用25～64歲的人口中參與教育和培訓(xùn)的人數(shù)所占比例來測度，測度的是參與培訓(xùn)以提升和更新工作技能的成年人所占的份額。隨著科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，創(chuàng)新活動所需的技能不斷提升，終生學(xué)習(xí)可以讓人們更高效地從事創(chuàng)新活動。終生學(xué)習(xí)包含各種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動，包括正式的、半正式的以及非正式的，只要其目的是更新知識、提升技能和能力。私營部門對公共研發(fā)的聯(lián)合資助(占GDP的份額)指標(biāo)能夠與公私合著論文以及與其他機(jī)構(gòu)開展合作的創(chuàng)新型中小企業(yè)兩個指標(biāo)形成良好的補(bǔ)充，以更好地反映創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與合作情況。私營部門對大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)的研合資助不僅能夠表征外部研發(fā)的重要性以及公共研究機(jī)構(gòu)和高校在企業(yè)創(chuàng)新活動的作用，還能表征公共研究的質(zhì)量及其與市場的相關(guān)性。一個國家如果其大公司與公共研發(fā)的聯(lián)系較為密切，那么可以預(yù)計(jì)企業(yè)對公共研發(fā)的資助也會占較高份額。此外，與外部研發(fā)聯(lián)系較為密切的產(chǎn)業(yè)部門大都屬于科學(xué)密集型部門，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、藥物、有機(jī)化學(xué)、塑料、石油精煉以及造紙等。

3.3 修改和刪除的指標(biāo)能夠更準(zhǔn)確地反映創(chuàng)新的內(nèi)涵

為了更精準(zhǔn)地反映創(chuàng)新內(nèi)涵，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》對6個指標(biāo)進(jìn)行了修改。其中“30～34歲的人口中受過高等教育的人數(shù)”修改為“25～34歲的人口中受過高等教育的人數(shù)”，之所以把年齡區(qū)間從30～34歲擴(kuò)大到25～34歲是為了提升統(tǒng)計(jì)顯著性；“非歐盟博士生”修改為“來自外國的博士生”，不僅包括非歐盟成員國的博士生，也包括非本國的歐盟國家的博士生，之所以把范圍擴(kuò)大是因?yàn)閬碜試獾臍W盟國家與非歐盟國家的博士生的價值沒有太大差異；2016EIS指標(biāo)中“商標(biāo)申請”僅包括歐盟各成員國專利局(商標(biāo)受申請國保護(hù)，屬于國家通道)、比荷盧知識產(chǎn)權(quán)局(商標(biāo)受比利時、荷蘭和盧森堡三國的保護(hù)，屬于區(qū)域通道)以及歐洲專利局(商標(biāo)受整個歐盟保護(hù)，屬于歐洲通道)的商標(biāo)申請，2017EIS指標(biāo)中的“商標(biāo)申請”除了包括上述三方面的商標(biāo)申請外，還包括世界知識產(chǎn)權(quán)組織的商標(biāo)申請；2016EIS指標(biāo)中的“創(chuàng)新部門快速成長企業(yè)的就業(yè)”是根據(jù)各部門在高成長企業(yè)中的就業(yè)所占份額乘以部門創(chuàng)新系數(shù)來表示。鑒于該指標(biāo)比較復(fù)雜，2017EIS的指標(biāo)修改為測度前50%最具創(chuàng)新性部門中的高成長企業(yè)就業(yè)在總就業(yè)中所占的份額，這使得該指標(biāo)既能反映創(chuàng)新情況又能方便獲取。2017EIS指標(biāo)中的“知識密集型服務(wù)出口”的范圍較2016年有了擴(kuò)大，把來自國外的許可和專利收入也納入在內(nèi)。

除了修改的指標(biāo)外，2016EIS的三個指標(biāo)在2017年體系中被刪除。其中“受過高中教育的年輕人”被刪除是因?yàn)樵撝笜?biāo)在“受過高等教育的人數(shù)所占份額”指標(biāo)中已有體現(xiàn)，而且對于很多國家來說，該指標(biāo)已經(jīng)飽和，對于監(jiān)測各國的進(jìn)步不再有用；“社會挑戰(zhàn)領(lǐng)域的PCT專利申請”被刪除是因?yàn)樵撝笜?biāo)已經(jīng)涵蓋在“PCT專利申請”指標(biāo)中；“來自國外的許可和專利收入”被刪除是因?yàn)槠浔患{入了“知識密集型服務(wù)出口”指標(biāo)。

4 對中國的啟示

中國正在進(jìn)行創(chuàng)新型國家建設(shè)，并開展了創(chuàng)新能力和績效評價，采用何種指標(biāo)體系對于評價結(jié)果有重要影響，歐盟創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的變化趨勢對于完善創(chuàng)新評價體系有重要啟示意義。

4.1 不斷完善創(chuàng)新評價指標(biāo)體系

當(dāng)前，中國已經(jīng)建立了創(chuàng)新指數(shù)評價體系，包括國家統(tǒng)計(jì)局的《中國創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究》、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的《國家創(chuàng)新指數(shù)》等。隨著中國創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，建議科技管理部門整合相關(guān)的創(chuàng)新指數(shù)評價體系，以全面、客觀、權(quán)威地評價我國的創(chuàng)新能力和績效。同時，要加強(qiáng)對創(chuàng)新型國家內(nèi)涵和評價的研究，不斷更新和完善指標(biāo)體系，從而更好地反映我國的創(chuàng)新能力。在完善指標(biāo)體系時，要注意三點(diǎn)，一是注重指標(biāo)的連續(xù)性，以便對中國創(chuàng)新能力的進(jìn)步進(jìn)行縱向?qū)Ρ?；二是注重指?biāo)的國際可比性，要盡可能地采用國際通用指標(biāo)，以便與世界強(qiáng)國的創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向?qū)Ρ?；三是注重指?biāo)的可獲性，對于難以獲得的指標(biāo)，可以通過一些相關(guān)性指標(biāo)來代替。

4.2 指標(biāo)體系要體現(xiàn)最重要的創(chuàng)新要素

在不同的發(fā)展階段，影響創(chuàng)新的重要因素也在不斷變化。例如，隨著信息技術(shù)的日漸普及，數(shù)字化正在影響科研范式和創(chuàng)新范式，從而成為創(chuàng)新中最重要的要素；中小企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新中最活躍的生力軍，很多高成長的中小企業(yè)將成為明天的創(chuàng)新主力；信息技術(shù)使得人們的創(chuàng)業(yè)門檻越來越低，創(chuàng)業(yè)將從小眾走向大眾，成為創(chuàng)新的重要力量；科技的快速發(fā)展對人們的技能提出了不斷更新的要求，終身學(xué)習(xí)成為影響創(chuàng)新的重要因素。我國創(chuàng)新評價指標(biāo)體系中要能夠反映數(shù)字化、中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)以及終身學(xué)習(xí)等內(nèi)容，以體現(xiàn)創(chuàng)新中最重要的要素。此外，我國的創(chuàng)新評價指標(biāo)體系還要能夠監(jiān)測重點(diǎn)任務(wù)的實(shí)施。例如，我國當(dāng)前正在進(jìn)行國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)，評價指標(biāo)中要有相關(guān)的指標(biāo)設(shè)計(jì)。

4.3 加強(qiáng)定性指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲取

定量指標(biāo)客觀、質(zhì)量高，但有時不能很好地反映創(chuàng)新的一些方面，尤其是創(chuàng)新環(huán)境。歐洲委員會出于客觀和簡便等方面的考慮，在創(chuàng)新環(huán)境中僅包括了寬帶滲透率和機(jī)遇驅(qū)動型創(chuàng)業(yè)，但這不能很好地反映創(chuàng)新環(huán)境的情況。因此，我國在進(jìn)行國家創(chuàng)新能力評價時，要參考其他創(chuàng)新指標(biāo)體系來設(shè)計(jì)創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)，對于難以用定量指標(biāo)來反映的創(chuàng)新要素，可以采用定性指標(biāo)進(jìn)行測度。值得關(guān)注的是，當(dāng)前還比較缺乏第一手的國內(nèi)創(chuàng)新調(diào)查定性數(shù)據(jù)，很多數(shù)據(jù)采用的是國際調(diào)查數(shù)據(jù)。為此，一方面要不斷完善指標(biāo)體系，同時要加強(qiáng)創(chuàng)新調(diào)查，收集并獲取相關(guān)的定性數(shù)據(jù)，以更好地評估我國創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和發(fā)展。

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