吳衛(wèi)紅，陳高翔，張愛(ài)美

(北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100029)

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入和技術(shù)的快速更迭，單一主體的創(chuàng)新早已不能滿(mǎn)足社會(huì)資源有效整合及創(chuàng)新能力高效提升的要求，創(chuàng)新主體為了提高創(chuàng)新效率，對(duì)互補(bǔ)知識(shí)的需求越來(lái)越大，與其他主體、組織合作的傾向也越來(lái)越明顯，因此，協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為創(chuàng)新活動(dòng)的主流形式[1]。中國(guó)一直將“提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”視為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，視之為提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵，而協(xié)同創(chuàng)新為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家提供了路徑——全面開(kāi)展和強(qiáng)化多元主體的協(xié)同創(chuàng)新[2]。

“政產(chǎn)學(xué)”三螺旋理論是目前多元主體協(xié)同創(chuàng)新的常用理論之一，該理論認(rèn)為，政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)在合作過(guò)程中，可以通過(guò)組織之間結(jié)構(gòu)性和制度性的協(xié)調(diào)機(jī)制，形成有效的互動(dòng)模式，進(jìn)而高效率、高效能地對(duì)科技資源進(jìn)行運(yùn)用，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化和升級(jí)[3]。自三螺旋理論提出以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其內(nèi)涵和模式、應(yīng)用與派生以及與現(xiàn)有多元主體協(xié)同創(chuàng)新理論的比較等方面展開(kāi)了研究。①三螺旋理論的內(nèi)涵及其協(xié)同創(chuàng)新模式的研究。三螺旋理論定義了以政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)為主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的理論[4]。在方衛(wèi)華[5]將三螺旋理論引入中國(guó)后，涂俊等人討論了三螺旋模型的主要內(nèi)容和理論結(jié)構(gòu)，認(rèn)為三螺旋模型的形成基礎(chǔ)是發(fā)達(dá)國(guó)家和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)踐于中國(guó)時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎[6]。鄒波等人也探究了三螺旋理論的“協(xié)同創(chuàng)新”模式，提出了目標(biāo)、結(jié)構(gòu)和過(guò)程的協(xié)同模式[7]。②三螺旋理論的應(yīng)用研究。三螺旋理論作為一種多元主體協(xié)同創(chuàng)新研究模式，在其理論和實(shí)踐的應(yīng)用與派生方面都得到了相關(guān)學(xué)者的重視。Leydesdorff以香農(nóng)信息熵理論為核心提出計(jì)量三螺旋模型的算法，為利用三螺旋理論進(jìn)行的研究提供了實(shí)證測(cè)度方法[8]；Park等[9]、鄒益民等[10]、葉鷹等[11]均在三螺旋理論的計(jì)量應(yīng)用上展開(kāi)了研究，陳強(qiáng)等利用三螺旋算法，對(duì)比研究了上海和東京目前的政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的緊密度，發(fā)現(xiàn)上海的產(chǎn)業(yè)活躍度不夠，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的緊密程度不如東京，進(jìn)而提出了針對(duì)性建議[12]。蔡翔等則從實(shí)踐角度出發(fā)，探究了三螺旋理論的主要貢獻(xiàn)，并對(duì)其在中國(guó)的實(shí)踐應(yīng)用展開(kāi)了探討[13]。王成軍等人針對(duì)中國(guó)4個(gè)省市的7種三螺旋形成的合作創(chuàng)新模式進(jìn)行了實(shí)證研究，給出了不同地區(qū)選擇不同合作創(chuàng)新模式的策略[14]。③三螺旋理論的派生研究。張秀萍等認(rèn)為，傳統(tǒng)的三螺旋理論存在行為主體單一、難以適應(yīng)多元化發(fā)展的需求的問(wèn)題，更多主體納入的派生理論應(yīng)該出現(xiàn)以解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[15]，張秀萍等在三螺旋的基礎(chǔ)上，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，分析了政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)在以各自為主導(dǎo)的三種協(xié)同創(chuàng)新模式中的資源配置和支撐作用，并強(qiáng)調(diào)了重視中介機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)洞作用[16]。周春彥等[17]、孫祥東等[18]對(duì)三螺旋理論的雙三螺旋模式派生進(jìn)行了初步探究。當(dāng)然對(duì)四螺旋乃至N螺旋的研究也有學(xué)者提出，如肖國(guó)華等以四螺旋為切入點(diǎn)研究了主體參與度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響[19]；Elias等加入自然環(huán)境因素，構(gòu)建了五螺旋模型[20]。④與現(xiàn)有多元主體協(xié)同創(chuàng)新理論的比較研究。三螺旋理論的出現(xiàn)必有其原因，其較之已有多元主體協(xié)同創(chuàng)新理論有何優(yōu)劣勢(shì)是許多學(xué)者關(guān)心的問(wèn)題。周春彥等深刻剖析了國(guó)內(nèi)外三螺旋理論的研究現(xiàn)狀，并與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和產(chǎn)學(xué)研合作等理論進(jìn)行對(duì)比，指出三螺旋理論的優(yōu)缺點(diǎn)[21]。

三螺旋理論強(qiáng)調(diào)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府三方在創(chuàng)新過(guò)程中相互作用、密切合作；同時(shí)三方保持自己的獨(dú)特身份；三個(gè)機(jī)構(gòu)范疇每一個(gè)都表現(xiàn)出另外兩個(gè)的一些能力。從已有研究中可以發(fā)現(xiàn)，這些特征使得三螺旋理論已經(jīng)可以成為多元主體協(xié)同創(chuàng)新的研究范式。不僅如此，三螺旋理論的提出是建立在廣泛的實(shí)證基礎(chǔ)上，如對(duì)麻省理工學(xué)院在新英格蘭委員會(huì)中的作用的深入考察、硅谷地區(qū)的市政考察。因此，這種范式具有比其他協(xié)同創(chuàng)新研究模式更為整體的視角，其考慮了內(nèi)生的互動(dòng)和協(xié)同機(jī)制，是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和產(chǎn)學(xué)研合作等理論的升華。前人對(duì)于三螺旋理論的內(nèi)涵、模式及計(jì)量應(yīng)用的方面均有所建樹(shù)，能為本研究提供一定的啟發(fā)和借鑒作用。但現(xiàn)有研究的匱乏導(dǎo)致了三螺旋理論的相關(guān)研究仍不充分，如下三個(gè)難題仍需解決：①三螺旋理論如何才能加入更多元的主體，以解決實(shí)際需求；②已有研究忽視了三螺旋理論中包含的可持續(xù)發(fā)展和資本運(yùn)作的內(nèi)涵，如何真實(shí)反映三螺旋理論的全局性仍需探討；③三螺旋理論對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新體系的形成有很大幫助，如何系統(tǒng)展示三螺旋理論的內(nèi)在機(jī)理是其發(fā)揮作用的關(guān)鍵。

本文將研究機(jī)構(gòu)、用戶(hù)和資本部門(mén)加入傳統(tǒng)三螺旋理論中，充盈協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，以解決三螺旋理論面臨的主體固定、全局性被忽視的問(wèn)題。在原有三螺旋理論的基礎(chǔ)上加入上述三個(gè)主體，原因如下：①研究機(jī)構(gòu)雖少見(jiàn)于三螺旋理論，但其與大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府都是傳統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新主體，它們?cè)趨f(xié)同創(chuàng)新中的重要作用已深入人心；②用戶(hù)需求體現(xiàn)了對(duì)創(chuàng)新成果的偏好，將用戶(hù)納入?yún)f(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有助于提升系統(tǒng)穩(wěn)定性[22]；③資本部門(mén)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，已逐漸成為現(xiàn)代科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)的重要環(huán)節(jié)[23]；社會(huì)資本在多主體協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，對(duì)主體間的交流、技術(shù)的合作開(kāi)發(fā)、資源的合理分配有突出協(xié)調(diào)作用[24]?；诖?，本文在三螺旋理論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、用戶(hù)和資本部門(mén)的協(xié)同創(chuàng)新三三螺旋模式，闡述各主體的功能及定位，探索設(shè)計(jì)三三螺旋的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理——?jiǎng)恿C(jī)理和協(xié)同機(jī)理。本文意在為多個(gè)創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位選擇、職能發(fā)揮提供指導(dǎo)，為多主體協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)模式、核心機(jī)理的設(shè)置提供思路，為創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)提供理論借鑒。

1 三三螺旋模式構(gòu)建的理論基礎(chǔ)

1.1 從雙螺旋到三螺旋

20世紀(jì)90年代以前，螺旋結(jié)構(gòu)被引入管理學(xué)研究范疇中，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府兩兩之間的雙螺旋關(guān)系廣泛受到學(xué)者們的重視[18]。1995年，Leydesdorff和Etzkowitz引進(jìn)三螺旋模式來(lái)研究大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的動(dòng)力關(guān)系，自此，三螺旋理論成為協(xié)同創(chuàng)新研究領(lǐng)域中的一個(gè)全新范式。三螺旋模式是由大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三個(gè)主體構(gòu)成的相互重疊交叉的協(xié)同創(chuàng)新模式，三者互動(dòng)交叉螺旋上升，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)螺旋式上升。傳統(tǒng)的三螺旋模式有三種形式(見(jiàn)圖1)，其中，國(guó)家干預(yù)模式以政府為核心，自由放任模式的三元主體彼此獨(dú)立、相互分離，三螺旋創(chuàng)新模式強(qiáng)調(diào)圍繞知識(shí)交互的雙邊合作和三邊合作關(guān)系[25]。

圖1 傳統(tǒng)的三螺旋模式

三螺旋理論發(fā)展至今，對(duì)于把握知識(shí)交互的發(fā)展趨勢(shì)、詮釋大學(xué)使命變革、豐富三元理論和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論等方面有重要貢獻(xiàn)。其在中國(guó)的應(yīng)用也促進(jìn)了政府職能的轉(zhuǎn)變深化、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展。

1.2 從三螺旋到雙三螺旋

三螺旋理論為探尋多元主體協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系提供了一種全新的研究范式[26-27]，三螺旋理論的外延也正隨著研究的深入不斷拓展。第四屆世界三螺旋大會(huì)于2002年在哥本哈根召開(kāi)，會(huì)上提出的三螺旋能否被拓展為四螺旋的疑問(wèn)引起了廣泛關(guān)注。部分學(xué)者認(rèn)為，勞動(dòng)力、風(fēng)險(xiǎn)資本、公眾等均可以成為第四螺旋，在一定程度上拓展三螺旋理論，如金瀟明[28]、吳琨等[29]，進(jìn)而有人提出了五螺旋乃至N螺旋[30-32]；而另一部分學(xué)者認(rèn)為，四螺旋不像三螺旋那樣有穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)和動(dòng)力體系，無(wú)法形成穩(wěn)定的多元協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)。雙三螺旋模式(見(jiàn)圖2-1)是以三螺旋理論為基礎(chǔ)，將三元主體拓展為涵蓋“公眾”主體的兩個(gè)雙螺旋結(jié)構(gòu)，其中一個(gè)三螺旋是傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)，而另一個(gè)三螺旋中的三元主體是大學(xué)、政府和公眾[17]。兩個(gè)三螺旋分別揭示了三螺旋理論中的創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展兩大內(nèi)容，它著重強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新在發(fā)展過(guò)程中需要關(guān)注可持續(xù)發(fā)展。雙三螺旋理論認(rèn)為，多元主體在螺旋結(jié)構(gòu)中會(huì)以多個(gè)穩(wěn)定的三螺旋結(jié)構(gòu)出現(xiàn)，但多三螺旋的協(xié)同互動(dòng)方式的實(shí)質(zhì)表現(xiàn)是多螺旋模式(見(jiàn)圖2-2)。雙三螺旋的相互作用對(duì)于構(gòu)建社會(huì)組織、實(shí)現(xiàn)多元主體間協(xié)同創(chuàng)新、形成穩(wěn)定且富有創(chuàng)新動(dòng)力的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有著重要的意義。

圖2 雙三螺旋模式及相互作用實(shí)質(zhì)

2 三三螺旋模式

雙三螺旋模式關(guān)注了三螺旋理論中的可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵，同時(shí)為三螺旋理論在多元主體協(xié)同創(chuàng)新中的應(yīng)用提供了橫向發(fā)展的思路。我們發(fā)現(xiàn)，三螺旋模式進(jìn)一步發(fā)展的同時(shí)，三螺旋理論的三個(gè)難題也開(kāi)始被回答，但回答的不徹底，如資本運(yùn)作的內(nèi)涵、主體的加入以及內(nèi)在機(jī)理的展示等都尚未明確。因此，本研究構(gòu)建了政、產(chǎn)、學(xué)、研、用、資六元主體在內(nèi)的三三螺旋，試圖解釋當(dāng)前三螺旋理論被忽視的三個(gè)難題。在對(duì)多主體協(xié)同創(chuàng)新中，總體上大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)有相似的定位，如科研、人才培養(yǎng)、為政府企業(yè)提供咨詢(xún)服務(wù)等，在研究中可以作為同一個(gè)主體去探索[33-34]，因此，本研究也將大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)當(dāng)作同一主體進(jìn)行研究。三三螺旋模式(見(jiàn)圖3)也就是三個(gè)三螺旋構(gòu)成的彼此獨(dú)立又相互聯(lián)系的三螺旋體系，是雙三螺旋模式的演化結(jié)果。

圖3 三三螺旋模式

2.1 三三螺旋模式中的創(chuàng)新主體

(1)學(xué)研——處于基礎(chǔ)地位的“大學(xué)”和“研究機(jī)構(gòu)”。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)是一個(gè)國(guó)家應(yīng)用研究以及有應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的重要承擔(dān)者，它們產(chǎn)出知識(shí)和研究成果，既是創(chuàng)新活動(dòng)的一部分，又是各類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)[23]。因此，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中處于基礎(chǔ)地位。

大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)一直肩負(fù)著兩大重要的使命，一是人才培養(yǎng)，二是科研創(chuàng)新，這兩個(gè)使命是其直接或間接進(jìn)行創(chuàng)新的表現(xiàn)：首先，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)擁有豐富的智力資源和硬件設(shè)施，能夠培養(yǎng)并向社會(huì)輸送優(yōu)秀創(chuàng)新人才，而這些人才是國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)的微觀執(zhí)行者；其次，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)里龐大且穩(wěn)定的高水平科研團(tuán)體還進(jìn)行著科學(xué)研發(fā)、研究等科技創(chuàng)新活動(dòng)[17]。溫平川等從信息產(chǎn)業(yè)視角切入，分析了美國(guó)硅谷的發(fā)展進(jìn)程中，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的重要作用[35]：其一，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科研活動(dòng)時(shí)，產(chǎn)出了科技成果，充當(dāng)了協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新角色；其二，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在培養(yǎng)人才時(shí)，為整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)輸出了創(chuàng)新人才，間接參與或促進(jìn)了創(chuàng)新；其三，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在提供咨詢(xún)活動(dòng)時(shí)，為其他創(chuàng)新主體出謀劃策，保障了協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的良好運(yùn)行。

(2)產(chǎn)——處于核心地位的“產(chǎn)業(yè)”。多元主體協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵任務(wù)是在多主體協(xié)同的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，在現(xiàn)有多元主體協(xié)同創(chuàng)新的理論中，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都是重要的創(chuàng)新成果產(chǎn)出主體，其中，產(chǎn)業(yè)處于核心地位[23]，原因如下：其一，產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新是最面向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)必須創(chuàng)新出可投入制造生產(chǎn)的技術(shù)成果，面向顧客、滿(mǎn)足不同的需求，同時(shí)達(dá)到自身獲利的目的。何郁冰認(rèn)為，主體的協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的過(guò)程，而產(chǎn)業(yè)在其中的優(yōu)勢(shì)便是技術(shù)的快速商業(yè)化、相對(duì)充足的創(chuàng)新資金、生產(chǎn)試驗(yàn)設(shè)備和場(chǎng)所、市場(chǎng)信息及營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)[36]。其二，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新還具有協(xié)調(diào)“學(xué)”和“研”之間創(chuàng)新的作用。企業(yè)在自主創(chuàng)新的同時(shí)，會(huì)與高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新交流與合作，具體形式包括合作研發(fā)、代理研發(fā)、項(xiàng)目資金支持等。其三，產(chǎn)業(yè)是其余五大協(xié)同創(chuàng)新主體中與資本市場(chǎng)交流最為緊密的一環(huán)，具有便利的資金輸入和輸出的特點(diǎn)。既然要面向用戶(hù)，產(chǎn)業(yè)對(duì)科技成果的需求反映最迫切、最敏銳、也最真實(shí)，同時(shí)作為溝通“學(xué)”“研”“資”的重要平臺(tái)，產(chǎn)業(yè)需要及時(shí)、準(zhǔn)確地將市場(chǎng)的需求信息反饋給協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的其他創(chuàng)新主體，因此產(chǎn)業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中處于核心地位[23]。

(3)政——處于主導(dǎo)地位的“政府”。在所有的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，需要有一個(gè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的主體，利用相應(yīng)的手段去調(diào)控、指導(dǎo)以及保障協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的各類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行，而這個(gè)主體就是政府[37]。政府在多元協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，起到至關(guān)重要的指導(dǎo)、支持和協(xié)調(diào)作用。政府的具體協(xié)同創(chuàng)新職能主要包括制定政策法規(guī)、打造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、營(yíng)造合宜的社會(huì)文化氛圍等，從而使科技成果盡快實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化；政府要為各主體搭建信息溝通、技術(shù)咨詢(xún)、政策咨詢(xún)、技術(shù)支持的平臺(tái)，以及提供數(shù)據(jù)咨詢(xún)等，為多元主體間的技術(shù)創(chuàng)新提供相關(guān)服務(wù)；政府利用政策導(dǎo)向來(lái)約束各主體的行為，協(xié)調(diào)各主體間的關(guān)系，使區(qū)域內(nèi)的各個(gè)協(xié)同創(chuàng)新主體間能夠有效溝通、和睦相處，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[38]。已有的研究已經(jīng)證實(shí)，政府在多元主體的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，起到了很重要的協(xié)調(diào)作用，它穩(wěn)固了多元主體間協(xié)同創(chuàng)新的緊密程度[39]。

(4)用——處于監(jiān)督地位的“用戶(hù)”。正是因?yàn)椤翱沙掷m(xù)發(fā)展”在三螺旋理論的運(yùn)用中常常被忽視，因此，周春彥等在三螺旋模式中加入了“用戶(hù)”主體，凸顯了三螺旋模式應(yīng)有的“可持續(xù)發(fā)展”主題，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展[17]。學(xué)者們普遍認(rèn)為，“用戶(hù)”在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中具有十分重要的監(jiān)督作用，用戶(hù)能從自身需求出發(fā)，推進(jìn)創(chuàng)新的正確進(jìn)行[40]；相反地，創(chuàng)新是一個(gè)有針對(duì)性和實(shí)用性的過(guò)程，其本質(zhì)是針對(duì)用戶(hù)的實(shí)際需求進(jìn)行創(chuàng)新，其最終目的是滿(mǎn)足用戶(hù)的需求[41]。因此，用戶(hù)的監(jiān)督地位是一種雙向需求的表現(xiàn)。但是，“用戶(hù)”主體不應(yīng)該被定位為被動(dòng)主體，Von在其研究中就證明了“用戶(hù)”在創(chuàng)新過(guò)程中起到了愈見(jiàn)明顯的作用，他與Katz提出了“打造用戶(hù)創(chuàng)新工具”的概念，認(rèn)為用戶(hù)有降低粘滯信息的轉(zhuǎn)移成本、降低知識(shí)的隱匿性、使隱性知識(shí)顯性化的作用[42]。因此，在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，“用戶(hù)”主體也要主動(dòng)發(fā)揮其特有的作用，主動(dòng)影響其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過(guò)程，提升技術(shù)創(chuàng)新的針對(duì)性和實(shí)用性，真正做到被動(dòng)和主動(dòng)的雙向協(xié)同。

(5)資——處于支持協(xié)調(diào)地位的“資本部門(mén)”。中國(guó)、美國(guó)等國(guó)家的政府其實(shí)早已開(kāi)始重視資本部門(mén)與科技和創(chuàng)新相結(jié)合，逐步探索科技與資本協(xié)同發(fā)展機(jī)制、方式和方法[21]。資本部門(mén)在多元主體協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的主要作用是提供資金支持，其資金流入對(duì)象主要為企業(yè)，隨著近來(lái)合作創(chuàng)新模式的日益多樣化，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體也漸漸成為資金的流入對(duì)象。而不同于政府的資金提供，資本部門(mén)在進(jìn)行資金提供活動(dòng)時(shí)是具有營(yíng)利性、目的性和風(fēng)險(xiǎn)性的，股票、債券、基金等越來(lái)越多的社會(huì)資本形式也增加了資本部門(mén)為創(chuàng)新主體提供資金的靈活性。政府在資金提供活動(dòng)中扮演著公共風(fēng)險(xiǎn)資本提供者的角色，而資本部門(mén)的特殊目的性，催生了資本部門(mén)的信息處理、風(fēng)險(xiǎn)分散、降低交易和信息成本、監(jiān)控等眾多自發(fā)性功能，這類(lèi)自發(fā)性功能對(duì)協(xié)同創(chuàng)新起到了良好的協(xié)調(diào)作用[23]。社會(huì)資本對(duì)主體間的交流、技術(shù)的合作開(kāi)發(fā)、資源的合理分配有突出的協(xié)調(diào)作用[24]。資本部門(mén)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)既提供了支持作用，又起到了協(xié)調(diào)作用。

2.2 三三螺旋模式的構(gòu)成、主題及協(xié)同模式

三三螺旋模式是三個(gè)三螺旋構(gòu)成的彼此獨(dú)立又相互聯(lián)系的三螺旋體系，每個(gè)螺旋是一個(gè)獨(dú)立的子創(chuàng)新系統(tǒng)，其自身會(huì)有復(fù)雜的協(xié)同關(guān)系。

(1)創(chuàng)新三螺旋。Etzkowitz等將傳統(tǒng)的“政產(chǎn)學(xué)”三螺旋拓展為雙三螺旋模型，并將其中由政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)組成的三螺旋稱(chēng)為創(chuàng)新三螺旋，強(qiáng)調(diào)了該三螺旋的主題是“創(chuàng)新”[17]。

創(chuàng)新三螺旋以知識(shí)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)為前提，強(qiáng)調(diào)政府、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新成果產(chǎn)出活動(dòng)中的協(xié)同創(chuàng)新，其協(xié)同活動(dòng)所圍繞的核心是“創(chuàng)新”。創(chuàng)新三螺旋中的四個(gè)主體之間的協(xié)同作用對(duì)跨學(xué)科研究中心、風(fēng)險(xiǎn)資本、組織創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步等的起源和發(fā)展有重要作用。這種協(xié)同作用會(huì)因?yàn)樗膫€(gè)主體職能的不同而不同：首先，政府呈現(xiàn)出主導(dǎo)作用，公共資金的支持和制度的導(dǎo)向使政府能夠主導(dǎo)系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)；反過(guò)來(lái)政府會(huì)接收到來(lái)自其他主體的反饋[17]；對(duì)于大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)而言，它們是創(chuàng)新成果產(chǎn)出者，知識(shí)交互和成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是二者的主要協(xié)同方式[36]。另外，張秀萍等發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在三螺旋模式中的協(xié)同創(chuàng)新中能力比較弱，即使在以企業(yè)為核心的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，也很難發(fā)揮出引導(dǎo)作用[16]，因此，創(chuàng)新三螺旋的戰(zhàn)略協(xié)同是引導(dǎo)創(chuàng)新向正確方面發(fā)展的重要保障。創(chuàng)新三螺旋的內(nèi)部協(xié)同機(jī)理見(jiàn)圖4。

(2)可持續(xù)發(fā)展三螺旋?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”概念從最初用于自然資源枯竭問(wèn)題，拓展到如今用于環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等諸多問(wèn)題中，其核心就是穩(wěn)定、和諧、協(xié)調(diào)的常態(tài)化、長(zhǎng)期發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是一種以現(xiàn)有知識(shí)和物質(zhì)為基礎(chǔ)，進(jìn)行事物的改進(jìn)或創(chuàng)造，從而獲得正向效益的活動(dòng)。效益的正向性不是絕對(duì)的，而是一個(gè)相對(duì)的概念，當(dāng)考慮效益的主體變換時(shí)，正向性和負(fù)向性可能完全調(diào)轉(zhuǎn)。例如工業(yè)化的創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，但可能會(huì)帶來(lái)環(huán)境的污染，此時(shí)的效益并不完全正向。政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間的協(xié)同關(guān)系是建立在互惠性原則的基礎(chǔ)上，它會(huì)反映科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展所帶來(lái)的正向效益，卻由于利益最大化的實(shí)現(xiàn)目的，因而不能反映其負(fù)向效益[17]。因此，當(dāng)社會(huì)必不可少地需要?jiǎng)?chuàng)新時(shí)，納入了“用戶(hù)”主體后，能夠使得創(chuàng)新系統(tǒng)朝著可持續(xù)的方向發(fā)展。

在可持續(xù)發(fā)展三螺旋中，可持續(xù)發(fā)展是最核心的主題，三類(lèi)主體圍繞其展開(kāi)協(xié)同，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)向積極健康的方向發(fā)展：首先，用戶(hù)通過(guò)對(duì)創(chuàng)新成果的使用或思考，形成需求信息；接著，需求信息會(huì)傳達(dá)給政府、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，而后者會(huì)因此改善或改變自身的創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新戰(zhàn)略；當(dāng)這類(lèi)需求符合社會(huì)發(fā)展需要時(shí)，政府、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)會(huì)有所行動(dòng)；有時(shí)這類(lèi)需求可能是用戶(hù)的主觀臆斷，這時(shí)就需要政府的引導(dǎo)。因此，需求協(xié)同是可持續(xù)發(fā)展三螺旋的主要協(xié)同機(jī)理(見(jiàn)圖5)。

(3)資金聯(lián)動(dòng)三螺旋。三螺旋理論的相關(guān)研究中，資金運(yùn)作的內(nèi)涵常被忽視，但必須認(rèn)識(shí)到，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要想持續(xù)，資金是關(guān)鍵因素之一，任何的科技成果在研發(fā)、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化階段都需要資金支持，因此，資金的運(yùn)作是三螺旋理論乃至協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵且不可忽視的內(nèi)涵。

圖4 創(chuàng)新三螺旋內(nèi)部協(xié)同機(jī)理

圖5 可持續(xù)發(fā)展三螺旋內(nèi)部協(xié)同機(jī)理

在實(shí)踐中，政府提供的資金屬于公共風(fēng)險(xiǎn)資本，并且相比于整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的所需資金而言十分有限，而資本部門(mén)的資金提供活動(dòng)具有信息處理、風(fēng)險(xiǎn)分散、項(xiàng)目監(jiān)控等功能，資金的轉(zhuǎn)化機(jī)制使得資本部門(mén)的資金體量巨大，能夠提供大量的資金，同時(shí)也有降低交易成本和信息成本的功能。對(duì)于政府和資本部門(mén)而言，他們的資金如果盲目地隨意投入，政府可能得不到良好的社會(huì)效益，而資本部門(mén)也可能得不到良好的經(jīng)濟(jì)效益，那么資金就無(wú)法聯(lián)動(dòng)成良性循環(huán)。資金需要接受社會(huì)和市場(chǎng)的信息，引導(dǎo)資金準(zhǔn)確地流入創(chuàng)新，此時(shí)用戶(hù)的作用就十分重要，他們是資金是否能良性聯(lián)動(dòng)的關(guān)鍵。因此，政府、資本部門(mén)和用戶(hù)構(gòu)成的資金聯(lián)動(dòng)三螺旋就是通過(guò)資金的手段去促進(jìn)或約束科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，讓創(chuàng)新能朝著需求、利益和社會(huì)協(xié)調(diào)的方向發(fā)展，同時(shí)保證資金自身的良性聯(lián)動(dòng)(見(jiàn)圖6)。

資金聯(lián)動(dòng)三螺旋的具體表現(xiàn)為信息協(xié)同：首先，用戶(hù)和政府之間與可持續(xù)發(fā)展三螺旋一樣，存在需求信息和引導(dǎo)信息的交互；其次，資本部門(mén)與政府之間，政府的制度以及政府信息的披露會(huì)對(duì)資本部門(mén)的投資有所導(dǎo)向，同時(shí)政府和資本部門(mén)之間會(huì)出現(xiàn)某些合作信息，引導(dǎo)政府和資本部門(mén)在協(xié)同創(chuàng)新事宜上進(jìn)行合作；最后，用戶(hù)的需求信息會(huì)通過(guò)一系列途徑流入資本部門(mén)，為其投資提供借鑒，當(dāng)然，資本部門(mén)也會(huì)有信息的披露，被用戶(hù)知悉。資金聯(lián)動(dòng)三螺旋的內(nèi)部協(xié)同機(jī)理示意圖見(jiàn)圖6。

3 三三螺旋模式協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理

三三螺旋模式的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理是該模式中三個(gè)三螺旋之間、六大主體之間互相聯(lián)結(jié)、與外部環(huán)境交互、并驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和控制方式。機(jī)理體系能夠反映系統(tǒng)內(nèi)多方主體協(xié)同活動(dòng)的廣度和深度，一個(gè)好的機(jī)理體系能驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)并穩(wěn)定系統(tǒng)的良好運(yùn)行。

3.1 動(dòng)力機(jī)理

盡管多三螺旋模式納入了更多的主體，也打破了多主體納入的獨(dú)立系統(tǒng)不穩(wěn)定的局限，但是由于多三螺旋被分隔為多個(gè)獨(dú)立的三螺旋，因此這些三螺旋系統(tǒng)之間的動(dòng)力機(jī)理成了由多個(gè)三螺旋組成的多三螺旋系統(tǒng)和諧有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障。

在三三螺旋模式中，創(chuàng)新三螺旋的主題是技術(shù)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是一個(gè)“主動(dòng)輪”，這也就導(dǎo)致了其價(jià)值取向?yàn)槔娴淖畲蠡?。在現(xiàn)代社會(huì)中，這種技術(shù)作為主動(dòng)力去推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的例子十分常見(jiàn)，工業(yè)革命就是一次深刻的技術(shù)創(chuàng)新革命?？沙掷m(xù)發(fā)展三螺旋的主題是使技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展符合人類(lèi)和社會(huì)需要，其價(jià)值取向是抑制利益最大化的純粹追求。技術(shù)的推動(dòng)是盲目的，是沒(méi)有前進(jìn)方向的，這時(shí)候就需要用戶(hù)需求去拉動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)向正確的方向發(fā)展[43]。因此，可持續(xù)發(fā)展三螺旋是一個(gè)“帶動(dòng)輪”。如20世紀(jì)50年代發(fā)生在美國(guó)洛杉磯的光化學(xué)事件，用戶(hù)作為主要的拉動(dòng)力，帶動(dòng)大學(xué)和政府共同作用，確認(rèn)了霧霾的起因，也最終出臺(tái)了汽車(chē)尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)。而資金聯(lián)動(dòng)三螺旋的主題則是借助資金的特殊地位，在“主動(dòng)輪”和“帶動(dòng)輪”之間尋找既符合技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最新方向、又符合用戶(hù)需求，還符合自身投資目標(biāo)要求的驅(qū)動(dòng)力，是一個(gè)“平衡輪”。因此，三三螺旋模式的動(dòng)力機(jī)理見(jiàn)圖7。

圖6 資金聯(lián)動(dòng)三螺旋內(nèi)部協(xié)同機(jī)理

圖7 三三螺旋模式的動(dòng)力機(jī)理

3.2 協(xié)同機(jī)理

在三三螺旋模式中，其協(xié)同模式類(lèi)似于雙三螺旋，當(dāng)我們將相同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重疊，我們發(fā)現(xiàn)，它其實(shí)是一個(gè)包含了政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、用戶(hù)、資本部門(mén)六個(gè)創(chuàng)新主體在內(nèi)的交集形式(見(jiàn)圖8-1)。多個(gè)主體之間是有交集地進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，但是這種形式存在一定現(xiàn)實(shí)問(wèn)題——系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新除了不同主體的獨(dú)立創(chuàng)新以外，還有兩主體協(xié)同創(chuàng)新、三主體協(xié)同創(chuàng)新、四主體協(xié)同創(chuàng)新等等形式，因此，這種協(xié)同模式需要進(jìn)一步改進(jìn)(見(jiàn)圖8-2)。在改進(jìn)后的協(xié)同模式中，創(chuàng)新主體不僅會(huì)在子三螺旋中依照核心協(xié)同機(jī)理發(fā)揮功能，還會(huì)在整個(gè)模式中參與協(xié)同創(chuàng)新，此時(shí)，主體之間的協(xié)同關(guān)系變得更為豐富。

在確定了三三螺旋模式的協(xié)同模式后，將三個(gè)三螺旋的內(nèi)部協(xié)同機(jī)理引入，形成六大主體之間的協(xié)同機(jī)理(見(jiàn)圖8-3)。這種協(xié)同機(jī)理實(shí)際上是一個(gè)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，主體之間彼此相互協(xié)同，發(fā)生不同的協(xié)同行為。多主體的協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)獨(dú)特的組織關(guān)系，在這種復(fù)雜的組織關(guān)系中，組織協(xié)同是保證系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同穩(wěn)定的關(guān)鍵。因此，組織協(xié)同是三三螺旋模式的協(xié)同核心，這種組織協(xié)同包含了結(jié)構(gòu)固定、過(guò)程統(tǒng)一、運(yùn)作合理的協(xié)同規(guī)范。

正是在三三螺旋模式下，子三螺旋之間的界線被打破，比子三螺旋內(nèi)更為豐富的交互協(xié)同關(guān)系發(fā)生了[23]：一是產(chǎn)業(yè)和資本部門(mén)之間的協(xié)同關(guān)系。資本部門(mén)會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，而產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果產(chǎn)出和反饋信息也會(huì)傳遞給資本部門(mén)，從而影響資本部門(mén)的后續(xù)金投入；二是產(chǎn)業(yè)和用戶(hù)之間的協(xié)同關(guān)系。產(chǎn)業(yè)直接面向用戶(hù)和市場(chǎng)，接受用戶(hù)傳遞而來(lái)的需求信息，進(jìn)而產(chǎn)出產(chǎn)品和服務(wù)，這些產(chǎn)出品不都是能滿(mǎn)足用戶(hù)的需求的，此時(shí)用戶(hù)還會(huì)傳達(dá)一個(gè)反饋信息；三是資本部門(mén)與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同關(guān)系。這之間的協(xié)同關(guān)系與資本部門(mén)和產(chǎn)業(yè)之間較為類(lèi)似，不同之處在于大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)所產(chǎn)出創(chuàng)新成果可能是論文等研究成果(見(jiàn)圖8-3)。

圖8 三三螺旋模式的協(xié)同機(jī)理

4 結(jié)論與建議

為了適應(yīng)社會(huì)需求的發(fā)展，同時(shí)回答相關(guān)研究中三個(gè)常被忽視的問(wèn)題，本研究在三螺旋理論的基礎(chǔ)之上對(duì)該理論進(jìn)一步延伸拓展，構(gòu)建了由創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展和資金聯(lián)動(dòng)三螺旋組成的協(xié)同創(chuàng)新三三螺旋模式，并分析了其內(nèi)在機(jī)理。本研究明確了各大創(chuàng)新主體在三三螺旋模式范疇中的職能和定位，為這些主體在實(shí)踐中的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)提供了指導(dǎo)意見(jiàn)；設(shè)計(jì)了三三螺旋模式下的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)理和協(xié)同機(jī)理，為多主體協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)模式、核心機(jī)理的設(shè)置提供思路，為創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)提供理論借鑒。

4.1 各主體通力協(xié)同，充分發(fā)揮職能作用

三三螺旋模式是三個(gè)三螺旋構(gòu)成的彼此獨(dú)立又相互聯(lián)系的三螺旋體系，政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、用戶(hù)和資本部門(mén)是構(gòu)成三三螺旋模式的基本主體單元。在這個(gè)模式中，政府處于主導(dǎo)地位，原因是三三螺旋中每個(gè)螺旋都包含政府。創(chuàng)新三螺旋由政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，其主題是創(chuàng)新；可持續(xù)發(fā)展三螺旋由政府、用戶(hù)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，其主題是關(guān)注創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，制約創(chuàng)新三螺旋存在的追求利益最大化問(wèn)題；資金聯(lián)動(dòng)三螺旋由政府、用戶(hù)和資本部門(mén)組成，其主題是通過(guò)資金的手段讓創(chuàng)新能朝著需求、利益和社會(huì)協(xié)調(diào)的方向發(fā)展，同時(shí)保證資金自身的良性聯(lián)動(dòng)。

三三螺旋模式中的每個(gè)螺旋是一個(gè)獨(dú)立的子創(chuàng)新系統(tǒng)，子三螺旋的運(yùn)行會(huì)對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行有所影響。因此，首先各主體應(yīng)當(dāng)通力協(xié)同，穩(wěn)定有效地發(fā)揮自身的職能作用，明確好自身在三螺旋中的角色定位；其次，各主體并不是僅僅只存在于單一子三螺旋中，各主體應(yīng)當(dāng)充分定位好在不同三螺旋中的角色，避免因主體職能的混亂導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的不穩(wěn)定；最后，各主體主動(dòng)發(fā)揮能動(dòng)性是不夠的，還需要有外部的激勵(lì)因素，此時(shí)政府的政策激勵(lì)作用就愈發(fā)顯著，因此政府應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮其主導(dǎo)作用，以政策法規(guī)的頒布來(lái)激勵(lì)各個(gè)主體的職能發(fā)揮。

4.2 強(qiáng)化核心協(xié)同機(jī)理，引導(dǎo)動(dòng)力機(jī)理正確運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)系統(tǒng)穩(wěn)定和諧運(yùn)轉(zhuǎn)

創(chuàng)新三螺旋的核心協(xié)同機(jī)理是戰(zhàn)略協(xié)同，以創(chuàng)新為主題，以共同戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)創(chuàng)新朝著共同戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)展，是協(xié)同創(chuàng)新中的“主動(dòng)輪”；可持續(xù)發(fā)展三螺旋的核心協(xié)同機(jī)理是需求協(xié)同，以需求為導(dǎo)向，制約創(chuàng)新向著各自主體利益最大化的方向發(fā)展，帶動(dòng)主體協(xié)同朝著整體利益最大化的方向發(fā)展，是協(xié)同創(chuàng)新中的“帶動(dòng)輪”；資金聯(lián)動(dòng)三螺旋的核心協(xié)同機(jī)理是信息協(xié)同，充分的信息交互能使資金的聯(lián)動(dòng)達(dá)到良性循環(huán)，是協(xié)同創(chuàng)新中的“平衡輪”；三三螺旋的整體核心協(xié)同機(jī)理是組織協(xié)同，三三螺旋模式是個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)組織，具有復(fù)雜的跨組織關(guān)系，組織協(xié)同是這種組織關(guān)系能夠長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵。因此，各個(gè)主體應(yīng)當(dāng)明晰系統(tǒng)所包含的核心協(xié)同機(jī)理和動(dòng)力機(jī)理，使得自身功能在協(xié)同機(jī)理和動(dòng)力機(jī)理的指導(dǎo)下正確發(fā)揮。此時(shí)，政策、環(huán)境和自身組織功能的發(fā)揮對(duì)此有重要影響：首先，政府應(yīng)當(dāng)持續(xù)重視自身的主導(dǎo)作用，以政策和法規(guī)來(lái)強(qiáng)化系統(tǒng)的核心協(xié)同機(jī)理，引導(dǎo)動(dòng)力機(jī)理正確運(yùn)轉(zhuǎn)；其次，外部環(huán)境會(huì)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)理和動(dòng)力機(jī)理產(chǎn)生影響，因此各個(gè)主體應(yīng)當(dāng)主動(dòng)引導(dǎo)外部環(huán)境向有利于協(xié)同創(chuàng)新的方向發(fā)展；最后，系統(tǒng)自身應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮組織的特性，建立相應(yīng)的組織管理機(jī)構(gòu)，管理協(xié)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的各個(gè)過(guò)程。

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