關鍵詞 專利風險 評價 控制

作者簡介：劉敏，西安市科學技術信息研究所。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.035

隨著當前世界新興技術產(chǎn)業(yè)的不斷增多，越來越多的科技創(chuàng)新企業(yè)開始發(fā)展壯大，市場上的技術更新越來越快，企業(yè)只有掌握優(yōu)勢技術才能在激烈的市場競爭中占據(jù)一席之地。專利作為法律對知識產(chǎn)權的保護措施，對企業(yè)的重要性不言而喻，同時企業(yè)對專利的開發(fā)、應用和管理也愈發(fā)重要，由于在應用專利的過程中容易出現(xiàn)一定的專利風險，企業(yè)還應該加強對專利風險的評價和控制。企業(yè)通過對專利開發(fā)和應用過程中出現(xiàn)的專利風險進行分析、評價與控制，才能更好的提升企業(yè)整體的專利開發(fā)價值，進而保護企業(yè)的技術創(chuàng)新和理論創(chuàng)新成果。

一、企業(yè)專利風險

隨著國內(nèi)外的專利理念推廣越來越廣泛，現(xiàn)階段專利的應用已經(jīng)成為各大企業(yè)間經(jīng)濟競爭的重要方式。企業(yè)通過對其自身的技術不斷加強與創(chuàng)新，提高技術研發(fā)能力，從而使得技術開發(fā)與應用周期不斷縮短，形成專利堡壘，進而在市場上保持優(yōu)勢地位獲取高額利潤。但是企業(yè)在開發(fā)與使用專利技術時也會面臨著許多風險問題，企業(yè)要充分認識專利風險問題所帶來的影響，認識到專利開發(fā)和保護的重要性，這樣才能使企業(yè)技術保持優(yōu)勢地位，在風險問題出現(xiàn)時對專利風險做出及時有效的預警，最后達到維護企業(yè)自主創(chuàng)新成果。

（一）專利權的不確定性

在現(xiàn)實生活中，由于技術實力、時間限制、企業(yè)競爭、資本貯備等因素的影響，使得專利研發(fā)的成果受限，并且還有著一定的失敗機率。企業(yè)在技術研發(fā)和創(chuàng)新上想要取得優(yōu)勢，獲取具有創(chuàng)新性、實用性的技術成果也有著不確定性。此外，我國的專利審批成功率為百分之五十左右，在專利審查機構中，相關審查人員通過對申報專利的新穎性、實用性和創(chuàng)造性進行檢索，以此為依據(jù)判斷該專利是否能夠通過。但是在審查過程中，審查人員既要保證符合條件的專利通過，還要保證種類繁多的專利間不產(chǎn)生技術糾紛，同時以現(xiàn)在的審批技術無法對專利做到全面的檢索，所以現(xiàn)有的專利權審批成功與否存在著不確定性。

（二）專利權有效性難以保證

由于專利的研發(fā)需要事先進行分析、搜索信息、調(diào)研市場、確定研發(fā)方向等步驟，所以在這個過程中容易出現(xiàn)信息搜索失真，對市場需要調(diào)研失誤等問題，這些都會使企業(yè)的專利研發(fā)方向選擇失誤，使得最終研究技術同現(xiàn)實產(chǎn)業(yè)需求不符，還有可能使企業(yè)的生產(chǎn)成本增加、供應鏈斷裂等問題，這些都會使企業(yè)研發(fā)的技術專利價值降低，使得企業(yè)專利的有效性得不到保證。

（三）專利應用前景無法確定

企業(yè)投資研發(fā)專利的最終目的便是利用專利來為企業(yè)獲取利潤，實現(xiàn)技術產(chǎn)業(yè)化的價值。但在現(xiàn)實市場應用中，企業(yè)的專利可以隨著市場發(fā)展的變化而失去優(yōu)勢，使得企業(yè)專利預期的應用前景無法實現(xiàn)。在企業(yè)應用專利時，過于超前現(xiàn)實的專利研發(fā)計劃，會使得企業(yè)的研發(fā)成本和生產(chǎn)成本增加，再加上市場發(fā)展無法按照企業(yè)的預計發(fā)生變化，使得企業(yè)無法得到預期的收益。如果企業(yè)由于自身專利研發(fā)時間超出預期或因為外部因素的干擾，使得專利技術的領先程度迅速降低，最后使得企業(yè)開發(fā)出的專利技術無法滿足市場的需要，致使專利價值流失。又或者企業(yè)開發(fā)出的專利實用性比較差，使得產(chǎn)品在投入到市場時由于成本、功能等影響，降低了專利產(chǎn)品的性價比，降低了產(chǎn)品的利潤。這些都導致了專利應用前景變得難以確定。

（四）企業(yè)專利風險的產(chǎn)生

企業(yè)專利要想在市場上保持技術優(yōu)勢，就必須要加強專利技術的創(chuàng)造性和實用性。但專利技術的創(chuàng)新性越高，企業(yè)在研發(fā)時遇到的困難也會越高，構成專利風險的主要內(nèi)在因素是技術先進性、市場定位、專利研發(fā)周期和應用周期等多種因素，這些都可能導致企業(yè)專利在市場上無法得到預期的發(fā)展前景。其次，企業(yè)內(nèi)部的資源、人員的能力和企業(yè)環(huán)境也是影響專利的風險之一。企業(yè)對專利的研發(fā)和應用，需要整個企業(yè)部門的合作，例如市場、銷售、財務、人力、生產(chǎn)、研發(fā)等多個職能部門的合作，通過對企業(yè)內(nèi)部資源的調(diào)整，將企業(yè)資源轉(zhuǎn)化成為技術力量，完成專利技術的研發(fā)，為企業(yè)獲取利潤。如果企業(yè)內(nèi)部部門的溝通與協(xié)作不夠完善，導致專利研發(fā)所需的資源匱乏，這都會使得專利研發(fā)失敗的風險問題產(chǎn)生。

在企業(yè)專利研發(fā)和應用過程中，企業(yè)還要時刻面對著復雜多變的外部發(fā)展環(huán)境。市場需求的變化、企業(yè)間競爭的變化、社會環(huán)境的變化、形式政策的變化和專利侵權等問題的出現(xiàn)，都會使企業(yè)專利產(chǎn)品發(fā)生生產(chǎn)成本過高、專利產(chǎn)品價值降低等風險問題。

二、企業(yè)專利風險的評價

企業(yè)專利風險的評價是企業(yè)對專利研發(fā)過程中和專利應用過程中可能出現(xiàn)的風險進行預警和控制的基礎，從而使專利風險評價更好的維護專利價值。企業(yè)專利風險所包含的因素有很多，這使得風險可能發(fā)生在專利應用的各個階段，不同風險之間發(fā)生的路徑也可能相似，對整個企業(yè)的影響程度也不一樣。所以企業(yè)要建立自己的專利風險評價體系，從而對自身專利進行更好的控制。

（一）明確企業(yè)專利研發(fā)和應用中可能出現(xiàn)的風險問題

企業(yè)在專利研發(fā)過程中出現(xiàn)的專利風險，可能是由于在企業(yè)專利技術創(chuàng)新時由于投入技術創(chuàng)新資金大、技術研發(fā)的復雜性等因素的影響，導致的企業(yè)專利技術的預期目標無法實現(xiàn)，最后導致企業(yè)專利研發(fā)失敗。在企業(yè)專利應用過程中，由于市場的變化、經(jīng)濟形式的變化或者國家政策的影響使得企業(yè)專利產(chǎn)品在市場上達不到預期效果。這些都是企業(yè)專利研發(fā)與應用中可能存在的不確定性因素，企業(yè)要面臨的專利風險復雜多樣。企業(yè)要對可能出現(xiàn)的專利風險問題進行充分的評價，將可能出現(xiàn)的風險進行評價后，還要對這些問題提出相應的對策，最后建立數(shù)據(jù)庫， 在企業(yè)遇到風險問題時可以及時處理。

（二）建立專利風險評價指標

為使專利風險評價的結果更加客觀和充分，在企業(yè)對專利風險進行評價時，運用層次分析法進行評價。由于專利風險的出現(xiàn)可能是多層次、多因素的，各個風險因子間沒有清楚的定義邊界，所以在評價專利風險時應該遵循層次性原則，將專利風險的指標有層次、有條理的進行分析、歸類，將發(fā)生在不同階段的專利風險劃分開來，然后將這些風險因素進行評估、打分。其次還要運用粗糙集理論，結合層次分析法，對每個維度的專利細節(jié)風險指標進行篩選和約簡，總結出不同階段的專利風險權重，這樣才能讓企業(yè)以此為基礎評價企業(yè)整體專利風險程度。

根據(jù)這兩種方法將專利風險因素總結為以下四個階段維度：

通過相關機構的實驗計算數(shù)據(jù)可得企業(yè)專利風險評價指標權重：

（三）建立風險評估機制

風險評估可以為企業(yè)的專利風險管理工作相應的支持，面對不同的風險問題，其發(fā)生的幾率和其所帶來的經(jīng)濟損失都有所不同，企業(yè)在研發(fā)是所需的應成本也不同。在現(xiàn)實應用中，企業(yè)專利管理受各個方面的資源限制，導致企業(yè)很難在一定時間范圍內(nèi)對其所面對的風險問題做出相應的調(diào)整。通過專利風險評估，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)市場上的發(fā)展情況和專利產(chǎn)品面臨的競爭情況和可能發(fā)生的風險問題，從而可以將資源集中起來有針對性的將風險問題較大的項目或?qū)＠a(chǎn)品進行管理和監(jiān)控。

專利風險的評估主要是通過綜合考量多方面的因素來評測風險發(fā)生的可能性以及風險發(fā)生后可能會帶來的損失。根據(jù)對各個風險點的評估結果，可以將其劃分為不同的風險等級，從而便于管理人員根據(jù)不同的風險度選擇應對策略和措施。對于風險發(fā)生的可能性，企業(yè)內(nèi)部要加強監(jiān)管和制度約束力。一般來說，風險行為發(fā)生的頻度越高的企業(yè)，企業(yè)的監(jiān)管和制度約束力越差、其他主體通過風險發(fā)生來謀求利益的驅(qū)動力越強，則風險發(fā)生的可能性越大。對于管理層的風險，主要是從專利管理制度的完善程度、實際中的制度執(zhí)行情況、監(jiān)督機制、各崗位人員職責是否清晰、崗位人員專利相關的法律素養(yǎng)等進行考查。

三、企業(yè)專利風險控制措施

（一）掌握市場需求，保證專利質(zhì)量

對于專利技術研發(fā)和定位來說，企業(yè)對市場發(fā)展的掌握程度對專利的發(fā)展是至關重要的。同時企業(yè)還要對其自身產(chǎn)業(yè)涉及的技術開發(fā)情況和其他專利的發(fā)布情況及時掌握，從而便于企業(yè)的專利技術開發(fā)。企業(yè)在專利發(fā)展規(guī)劃時，要對市場情況做到準確把握，及時了解市場需求，使得企業(yè)的專利技術的開發(fā)創(chuàng)新程度滿足市場發(fā)展的需要，讓企業(yè)的專利優(yōu)勢在市場上保持較長的應用周期，同時還要做到有效的避免專利技術的淘汰風險，降低市場競爭風險，從而使企業(yè)專利技術的價值增高。所以，企業(yè)要建立和合理使用多種信息渠道，利用信息化手段去收集市場信息和專利技術信息，及時對企業(yè)內(nèi)的專利開發(fā)做出調(diào)整，指引專利研發(fā)方向和策略，從而提高專利研發(fā)的準確度，讓企業(yè)的資金投入風險降低，進而提高企業(yè)利潤。

在當前企業(yè)發(fā)展中，傳統(tǒng)的信息收集方法已經(jīng)難以應付現(xiàn)在市場的發(fā)展變化，無法對現(xiàn)有的專利發(fā)展情況做出判斷和分析，并難以為企業(yè)的發(fā)展提供更多的有價值的信息。所以企業(yè)要利用現(xiàn)在科技發(fā)展的便利，應用信息化技術建立企業(yè)自己的專利數(shù)據(jù)庫，將收集到的專利信息記錄下來，然后再集中由專利管理部門進行整理，最后專利部門根據(jù)這些信息，提出符合企業(yè)發(fā)展需求的具有創(chuàng)造性和實用性的專利發(fā)展策劃，然后再錄入數(shù)據(jù)庫中，供企業(yè)相關部門瀏覽和使用。這樣企業(yè)內(nèi)部的信息就可以及時傳播，各個部門的意見反饋也可以及時交流，形成了一個良好的企業(yè)內(nèi)部信息互動體系，進而促使這些信息可以充分的應用到企業(yè)專利研發(fā)和應用的各個環(huán)節(jié)當中去，最終使得企業(yè)專利的質(zhì)量提高。

（二）加強企業(yè)部門的合作與溝通

一項成功的專利技術，離不開企業(yè)各個部門的配合與支持，只有企業(yè)部門相互協(xié)作，相互促進，才能使企業(yè)的專利技術研發(fā)成功。在企業(yè)研發(fā)專利時，應該建立相關的項目團隊來進行研發(fā)專利，這有助于提高專利的開發(fā)和應用效率。企業(yè)內(nèi)部還應該建有相應的信息管理系統(tǒng)，以此來支持專利技術的開發(fā)和利用。同時還要建立專利信息團隊信息分析會議機制，從而為企業(yè)內(nèi)各個部門的交流合作提供保障，這樣可以顯著提升企業(yè)專利信息的分析準確率，可以有效降低信息在傳遞過程中不及時、理解錯誤等問題，減少了企業(yè)的專利研發(fā)費用，降低了專利研發(fā)時的風險問題。加強企業(yè)部門間的聯(lián)系可以使企業(yè)專利研發(fā)效率提升，同時所需的時間降低。

（三）掌握專利創(chuàng)新度和企業(yè)實力，降低專利研發(fā)風險

企業(yè)在發(fā)展過程中，總要根據(jù)市場發(fā)展制定各種戰(zhàn)略目標，以此來實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，保證企業(yè)在市場上的優(yōu)勢地位，在企業(yè)專利研發(fā)時，也會制定各樣的具有創(chuàng)新性、實用性的專利研發(fā)計劃，保證企業(yè)在未來可以獲取壟斷性收益，但在研發(fā)專利的同時，也會讓企業(yè)承擔很大的成本壓力。所以企業(yè)在專利技術研發(fā)計劃上，先要對其自身實力進行分析，然后再將未來的專利研發(fā)戰(zhàn)略分階段制定，不能只專注于專利技術的新穎性，還要加強企業(yè)專利技術的實用性，這樣才能降低專利研發(fā)風險。企業(yè)的專利制定，其目標一定要對市場需求進行詳細的綜合的分析，結合企業(yè)自身實力，再加上外部的競爭環(huán)境情況，企業(yè)相關部門進行分析和評估以后，才能確定下來。

在企業(yè)專利發(fā)展中，企業(yè)要對專利項目的制定進行充分的論證，在確定其成本投入、企業(yè)研發(fā)實力、專利項目前景、技術實力、經(jīng)濟收益、外部競爭、專利研發(fā)與應用的實用性、專利研發(fā)法務環(huán)境、專利創(chuàng)新難度等因素后，才能確定專利項目能否成立。只有將這些問題考慮到，才能制定出相應的專利開發(fā)計劃和目標，從而避免企業(yè)在投入大量成本后無法獲得相應的技術成果，形成了專利研發(fā)風險。

（四）要優(yōu)化專利開發(fā)的流程，降低其專利的成本

企業(yè)的技術在申請專利之后，雖然已經(jīng)有了相應的法律保護，但其本身還是會受到自身生命周期的影響，這樣的情況就很可能使這種技術面臨被淘汰的命運。市場中的各種因素也會成為影響技術發(fā)展的外部因素。我們根據(jù)技術的生命周期理論可以看出，每一種技術都會隨著時間的變化，降低其利用價值。而一般來說，我國目前技術的更新?lián)Q代的速度不斷加快，所以有很少的專利可以在保護其持續(xù)給企業(yè)帶來有利的價值。所以，一個技術的生命周期可以去決定其給企業(yè)帶來的價值程度。

專利在研發(fā)的過程中需要好的設備、足夠的資金、大量的人力與時間。一個企業(yè)的專利可以大大減少其時間成本，降低其專利的使用壽命。而這種情況也給能給自己的競爭對手更多機會，進行進一步突破從而搶先注冊，最終的結果會導致無法挽回其前期的成本。一個企業(yè)的研發(fā)技術時間越長，則該專利在市場中應用的時間就會越短，企業(yè)在專利中耗費的時間越長其成本就會越多，開發(fā)出的價值也會越低。

專利在開發(fā)的過程中會收到很多因素的影響，所以也會產(chǎn)生很多風險，其內(nèi)在而生的風險是不可避免的，所以企業(yè)的專利研發(fā)中為了降低風險，應該從其流程和目標入手，對其進行嚴格的規(guī)定，在專利研發(fā)的過程中應該保持好企業(yè)內(nèi)部與外部的信息溝通與交流，在專利風險發(fā)現(xiàn)的第一時間，應該及時的進行預警，保障其專利發(fā)展的整體進程與最終結果，降低其專利研發(fā)中的風險及其運行成本。

（五）企業(yè)要加強其專利保護意識，維護專利價值

企業(yè)在對專利進行保護的時候一般可以通過兩種方法：

第一，我們可以對專利申請相關的保護，保障其研發(fā)成果的安全。

第二，增強所有員工的法律保護意識，保護其專利的安全。企業(yè)在申請專利之前，應該對其技術水平進行檢查。由企業(yè)的技術人員、專利人員、法務和營銷人員組成各種小組，對其進行調(diào)查，調(diào)查其專利信息、市場信息、技術信息等，我們可以將其技術分為申請專利類、商業(yè)機密類等，如果企業(yè)發(fā)現(xiàn)此技術有別其他也申請的趨勢，一定要馬上申請專利。在申請專利前還應該通過物理手段對其做好保密工作，還應該與研發(fā)人員協(xié)定好相關的合同，對于那些創(chuàng)新性、特殊性的但是容易被模仿的技術，就屬于商業(yè)機密，這樣的就不適合通過專利進行保護，但我們可以建立相關的機構對其進行保護。而那些缺乏創(chuàng)新性、實用性的技術就不屬于研發(fā)行列，這種專利項目企業(yè)要減少對其研發(fā)力度。在市場的競爭中經(jīng)常會出現(xiàn)專利被侵權的時間，企業(yè)可以通過一些有效的措施對其進行遏制。

企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，應該設置好貿(mào)易壁壘，并在申請的過程中做好保護措施，從而減少其他企業(yè)其技術的模仿性。企業(yè)在將其專利產(chǎn)業(yè)化之前，應該實時對市場的進行調(diào)查，看是否有假冒偽劣產(chǎn)品，并對其侵權行為積極的給予維護。在企業(yè)發(fā)現(xiàn)被侵權的時候，應該對其侵權產(chǎn)品的資料、照片、實物等證據(jù)進行全面的搜查。與此同時，企業(yè)也應該拿出相應的受害證明。在必要的時候，企業(yè)還可以通過法律的手段進行維護。同時，企業(yè)可以購買各種專利保險，訴訟保險，在受到侵權的時候，可以通過第三方的機構，對其專利風險進行相應的賠償。

四、結語

企業(yè)專利風險評價是企業(yè)在專利風險管理過程中必不可少的一部分，一個合理有效的專利風險評價體系可以為專利風險管理提供必要的依據(jù)，同時也可以讓企業(yè)更好的控制專利研發(fā)和應用中的風險問題。專利盡管在研發(fā)過程中會遇到許多風險問題，但只要企業(yè)完善對專利風險的評價體系，加強對專利風險的控制，企業(yè)才會更好的利用專利取得優(yōu)勢，讓企業(yè)依托專利創(chuàng)新越來越強。

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