關(guān)鍵詞 立法 社區(qū)矯正 概念 執(zhí)法權(quán) 未成年

作者簡(jiǎn)介：胡馨平，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，碩士研究生，大同市城區(qū)司法局大慶路法律服務(wù)所。

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.246

一、社區(qū)矯正概念的界定

社區(qū)矯正的概念決定社區(qū)矯正法的地位與社區(qū)矯正工作的性質(zhì)。社區(qū)矯正的概念是從國(guó)外傳入我國(guó)的，英文一般有兩種表述：（1）communitycorrections。（2）community-based。根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外社區(qū)矯正概念的總結(jié)，筆者進(jìn)一步探討社區(qū)矯正概念的應(yīng)有之義。

（一） 國(guó)外社區(qū)矯正概念的總結(jié)

本部分，筆者對(duì)國(guó)外社區(qū)矯正的概念按照學(xué)界討論和語(yǔ)境分析兩個(gè)角度對(duì)社區(qū)矯正概念進(jìn)行歸納總結(jié)。

1.學(xué)界討論

在國(guó)外，很多情況下，“社區(qū)矯正”是被作為一個(gè)學(xué)術(shù)概念，不同的學(xué)者對(duì)社區(qū)矯正下了不同的定義。筆者對(duì)不同的定義進(jìn)行梳理歸納：

（1）刑罰替代說(shuō)?，旣惲铡溈松扯鳎∕arilyn D.McShane，1993）等人認(rèn)為，社區(qū)矯正這個(gè)術(shù)語(yǔ)“描述那些對(duì)州監(jiān)獄中監(jiān)禁的犯人提供替代措施的刑罰（sentence）” 。

（2）服務(wù)監(jiān)督說(shuō)。羅伯特·博姆（Robert M.Bolm，1997）等人認(rèn)為，社區(qū)矯正可以被廣義的定義為“在看守所和監(jiān)獄環(huán)境之外監(jiān)督犯罪人并向他們提供服務(wù)的一個(gè)矯正領(lǐng)域。由于這個(gè)原因，人們往往把社區(qū)矯正與非機(jī)構(gòu)性矯正（noninstitutional correction）同等看待” 。

（3）非監(jiān)禁刑罰說(shuō)和社區(qū)制裁服務(wù)說(shuō)。愛(ài)德華·拉特薩（Edward J.Latessa，2003）等人認(rèn)為，社區(qū)矯正是“一個(gè)用來(lái)指針對(duì)刑事犯罪人和少年犯罪人的各種非監(jiān)禁矯正計(jì)劃的一般性術(shù)語(yǔ)（general term） ”。

保羅·克倫威爾（Paul F.Gromwell，2005）等人認(rèn)為，“社區(qū)矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區(qū)中執(zhí)行全部或者部分刑期的一種非監(jiān)禁刑制裁”。

根據(jù)他們的學(xué)說(shuō)，社區(qū)矯正實(shí)際包含（1）前端制裁，它們由法官判決，屬于監(jiān)禁替代措施；（2）后端計(jì)劃，這類矯正計(jì)劃的參加者由矯正官員選擇，目的是幫助犯人離開(kāi)監(jiān)獄后重新融入社區(qū)。

（4）非機(jī)構(gòu)矯正計(jì)劃說(shuō)。貝林德·羅杰斯·麥卡錫（Belinda Rogers McCarthy，1991等人認(rèn)為，社區(qū)矯正是指“對(duì)犯罪人實(shí)行的不同類型的非機(jī)構(gòu)性矯正計(jì)劃”。

（5）機(jī)構(gòu)矯正計(jì)劃說(shuō)

阿萊建德羅·克倫威爾（PaulF.Cromwell，2005）等人認(rèn)為，“社區(qū)矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區(qū)中執(zhí)行全部或部分刑期的一種非監(jiān)禁制裁” 。

在國(guó)外，學(xué)界并未給出一個(gè)普遍的社區(qū)矯正定義。

2.語(yǔ)境分析

雖然社區(qū)矯正一詞來(lái)源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，但不同地區(qū)由于語(yǔ)境、文化背景等差異，所以，對(duì)社區(qū)矯正的稱謂也有所不同。

（1） 社區(qū)懲罰（community penalty， community punishment） 。以歐洲英法為代表的國(guó)家將在社區(qū)執(zhí)行的刑罰活動(dòng)稱之為社區(qū)懲罰。

（2） 社區(qū)矯正（communitycorrections，community-based）。大多數(shù)西方國(guó)家已使用社區(qū)矯正這個(gè)稱謂，以美國(guó)和澳大利亞為代表。

筆者認(rèn)為，稱謂的不同是由于理念的更新。隨著社會(huì)文明程度的提高趨勢(shì)已經(jīng)由曾經(jīng)的報(bào)應(yīng)說(shuō)轉(zhuǎn)向了社會(huì)預(yù)防說(shuō)。

通過(guò)對(duì)國(guó)外的社區(qū)矯正概念的學(xué)習(xí)與研究：筆者對(duì)國(guó)外社區(qū)矯正下這樣一個(gè)定義：通過(guò)監(jiān)督與服務(wù)的手段，對(duì)犯罪人在社區(qū)中進(jìn)行懲罰執(zhí)行和矯治，幫助其回歸社會(huì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)。

（二）我國(guó)關(guān)于社區(qū)矯正概念的研究

我國(guó)關(guān)于社區(qū)矯正的概念主要圍繞社區(qū)矯正是否屬于非監(jiān)禁刑來(lái)展開(kāi)討論。

1.學(xué)界的討論

吳宗憲教授給社區(qū)矯正定義為：社區(qū)矯正是依法在社區(qū)中監(jiān)督、改造和幫扶犯罪人的非監(jiān)禁刑執(zhí)行制度。

《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》立法議案的提案者陳旭認(rèn)為，社區(qū)矯正是對(duì)罪行較輕或獄內(nèi)服刑較好的罪犯，在執(zhí)行一定刑期后，運(yùn)用社會(huì)力量在社區(qū)環(huán)境中繼續(xù)執(zhí)行刑罰的一種方式。

目前，我國(guó)學(xué)界主流觀點(diǎn)，將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑。也有部分學(xué)者認(rèn)為將社區(qū)矯正定義為“非監(jiān)禁刑”不妥。

羅道文先生認(rèn)為：外國(guó)的社區(qū)矯正體系無(wú)論從概念源頭還是法律體系、矯正對(duì)象、矯正實(shí)踐看，都屬于比刑罰更為寬廣的國(guó)家行為，其中有嚴(yán)肅的刑罰執(zhí)行行為，有考察國(guó)家、監(jiān)督行為，有國(guó)家教育矯正行為，也有國(guó)家組織幫扶行為。

但未麗教授認(rèn)為：社區(qū)矯正制度只是限制而非剝奪人身自由，并更多追求教育目的，致力于幫助曾危害社會(huì)的人再次回歸社會(huì)，具有前瞻性、可塑性和不可預(yù)估的未來(lái)價(jià)值，在性質(zhì)定位上不應(yīng)僅止于部分非監(jiān)禁刑的執(zhí)行方式。尤其當(dāng)前中國(guó)刑事訴訟和刑罰結(jié)構(gòu)存在諸多缺陷正在改革之中，社區(qū)矯正的性質(zhì)、制度潛力和適用范圍非常有必要做更多開(kāi)拓。

2.官方的發(fā)展

我國(guó)官方對(duì)社區(qū)矯正的正規(guī)嘗試開(kāi)始于2003年。2003年7月10日最高法、最高檢、司法部、公安部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作通知》，以下簡(jiǎn)稱《通知》，《通知》是第一個(gè)有社區(qū)矯正這一概念權(quán)威性官方文件。并將社區(qū)矯正界定為非監(jiān)禁刑。2011年公布的《刑法修正案（八）》和2012年公布的新《刑事訴訟法》在確定社區(qū)矯正為正式概念的同時(shí)，卻并未將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰。此次征求意見(jiàn)稿也并未明確社區(qū)矯正的概念。

筆者認(rèn)為，將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰是不準(zhǔn)確的。從我國(guó)刑罰的組成來(lái)看，我國(guó)的監(jiān)禁刑有，拘役、有期徒刑、死刑緩期執(zhí)行，我國(guó)的非監(jiān)禁刑有，管制、死刑立即執(zhí)行以及附加刑，而我國(guó)的社區(qū)矯正對(duì)象有：管制、緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行四種類型，因此將社區(qū)矯正定義為非監(jiān)禁刑罰是不全面的。從社區(qū)矯正對(duì)象上來(lái)看，我國(guó)刑罰的執(zhí)行也并未包含暫予監(jiān)外執(zhí)行。此外，暫予監(jiān)外執(zhí)行的適用對(duì)象只有被判處拘役和有期徒刑的罪犯。而有期徒刑和拘役仍然屬于監(jiān)禁刑。我國(guó)刑訴法規(guī)定的暫予監(jiān)外執(zhí)行三種特殊適用對(duì)象，只是由于罪犯?jìng)€(gè)體的特殊性，自身本就無(wú)法離開(kāi)居所，性質(zhì)屬于在監(jiān)獄執(zhí)行的監(jiān)禁刑。不應(yīng)將暫予監(jiān)外執(zhí)行定義為非監(jiān)禁刑。從矯正的概念上看，矯正和刑罰的概念是交叉關(guān)系，矯正的內(nèi)涵不僅有刑罰執(zhí)行還包含教育、幫扶和心理矯治的含義，由此看來(lái)，將社區(qū)矯正定義在刑罰中也不合適。從整個(gè)刑事法律發(fā)展過(guò)程中，將社區(qū)矯正限定在刑罰執(zhí)行中也不利于社區(qū)矯正進(jìn)一步開(kāi)拓與發(fā)展。

二、社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)歸屬的探討

社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)的歸屬問(wèn)題一直是個(gè)熱點(diǎn)的話題。筆者將按照“司法所能否勝任社區(qū)矯正執(zhí)法工作”、“社區(qū)矯正是否警察化”和“如何建立一支專業(yè)的執(zhí)法社區(qū)矯正執(zhí)法隊(duì)伍”的邏輯順序來(lái)論述這一問(wèn)題。

（一）司法所工作人員能否勝任社區(qū)矯正的執(zhí)法工作

司法部2009年11月26日頒布的關(guān)于《加強(qiáng)司法所規(guī)范化建設(shè)意見(jiàn)》中規(guī)定，司法所要承擔(dān)九項(xiàng)工作職能，社區(qū)矯正只是其中一項(xiàng)工作。由此可見(jiàn)，司法所要承擔(dān)除了社區(qū)矯正之外的其他大量又繁重的工作。我國(guó)目前司法所構(gòu)建大多是一人或者二人所，由于司法所的工作職能，司法所工作人員還要經(jīng)常面臨被政府抓差，因此，司法所工作人員很難集中精力從事社區(qū)矯正工作。此外，社區(qū)矯正工作責(zé)任大、風(fēng)險(xiǎn)大、工資低，所以，社區(qū)矯正工作人員積極性差。實(shí)踐中，很多專業(yè)素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的司法工作人員由于工作原因容易被調(diào)離升遷，最終導(dǎo)致司法所工作人員流動(dòng)性大，也很難保證社區(qū)矯正執(zhí)法隊(duì)伍向?qū)I(yè)化和職業(yè)化發(fā)展。因此，筆者認(rèn)為基層司法所不適宜社區(qū)矯正的執(zhí)法工作。

（二）社區(qū)矯正工作是否警察化

由于社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)不明確，公眾對(duì)社區(qū)矯正工作的不了解以及社區(qū)矯正工作人員沒(méi)有統(tǒng)一著裝等問(wèn)題導(dǎo)致社區(qū)矯正工作開(kāi)展比較困難，尤其是在實(shí)踐中，有些社區(qū)矯正對(duì)象法律意識(shí)淡薄，有較強(qiáng)的逆反心理，道德品質(zhì)底下不積極參與矯正工作，因此在社區(qū)矯正工作中配備警察的確有助于社區(qū)矯正工作的展開(kāi)和推廣。2018年1月16日上午司法部召開(kāi)黨組會(huì)議：提出社區(qū)矯正工作改革要在積極推動(dòng)立法的同時(shí)采取監(jiān)獄、戒毒人民警察延伸的方法，保證日常用警。 但是，這只是在社區(qū)矯正執(zhí)法權(quán)不明確的情形下的暫行辦法。首先，社區(qū)矯正工作性質(zhì)不止刑罰執(zhí)行還包含矯正、教育幫扶等工作，這類工作不需要警察的介入而是需要社會(huì)力量的參與特別是專業(yè)人才的介入。其次，監(jiān)獄和解毒所的工作任務(wù)也很繁重，抽調(diào)警力從事社區(qū)矯正工作無(wú)形當(dāng)中增加了監(jiān)獄警察和戒毒警察的工作負(fù)擔(dān)。由此可見(jiàn)，社區(qū)矯正全面警察化并不能適應(yīng)社區(qū)矯正的工作。

（三）如何建立一支專業(yè)的執(zhí)法社區(qū)矯正執(zhí)法隊(duì)伍

筆者認(rèn)為，建立一支專業(yè)性強(qiáng)的綜合社區(qū)矯正隊(duì)伍，首先，借鑒“臺(tái)州模式”建立專業(yè)的社區(qū)執(zhí)法大隊(duì)和執(zhí)法中隊(duì)。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上采用垂直管理模式，確保社區(qū)矯正機(jī)關(guān)有明確的諸法全。在人員配置上，建立社區(qū)矯正館制度，參照《公務(wù)員法》考核與錄用社區(qū)矯正館，參照人民警察的工資、待遇和管理明確社區(qū)矯正官的晉升機(jī)制和工作福利。此外，將法律職業(yè)資格證納入社區(qū)矯正官的錄用資格中，保證執(zhí)法人員的專業(yè)性。其次，建立專業(yè)的社工隊(duì)伍。由于社區(qū)矯正工作的綜合性，因此有專業(yè)的社工承擔(dān)非刑罰執(zhí)行工作是社區(qū)矯正工作的必然要求，也是我國(guó)刑法社會(huì)化的必然趨勢(shì)。最后，組織社會(huì)力量參與到社區(qū)矯正工作當(dāng)中。社區(qū)矯正的最終目標(biāo)是幫助犯罪人最終回歸社會(huì)，防止再犯罪發(fā)生。社區(qū)矯正工作不僅是綜合的工作，而且。從犯罪人的角度來(lái)看，社區(qū)矯正也是具有個(gè)別性和特殊性的工作。因此，動(dòng)員組織社區(qū)矯正對(duì)象的家人、朋友、同時(shí)及社區(qū)的鄰居參與到犯人的矯正工作來(lái)有利于社區(qū)矯正對(duì)象配合工作，回歸社會(huì)。

三、社區(qū)矯正中未成年犯立法問(wèn)題的探討

在我國(guó)刑事立法中，我國(guó)《刑法修正案（八）》在緩刑的前提條件中明確規(guī)定了未成年適用緩刑的特殊情況，2012年《刑事訴訟法》也專門設(shè)立了未成年人專章。這證明未成年犯在刑事立法領(lǐng)域的特殊性以及立法機(jī)關(guān)對(duì)未成年保護(hù)的重視。然而，《意見(jiàn)稿》卻沒(méi)有設(shè)立未成年人專章不失為一種遺憾。

未成年犯罪是當(dāng)今世界一個(gè)令人注目的問(wèn)題，它曾與毒品、環(huán)境污染一起成為“世界三大公害”。在我國(guó)未成年人犯罪也是一個(gè)非常嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。我國(guó)未成年犯罪呈現(xiàn)參與刑事作案比重大、犯罪人員年齡日趨低齡化、再犯罪現(xiàn)象比較突出三大特點(diǎn)。 此外，未成年是家庭的希望也是國(guó)家和民族的未來(lái)，未成年罪犯由于自身文化程度低，知識(shí)結(jié)構(gòu)有缺陷，心理不穩(wěn)定，生理不成熟等特殊性在改造和矯正中應(yīng)當(dāng)區(qū)別于成年人。因此，筆者認(rèn)為在《社區(qū)矯正法》中應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的未成年章節(jié)。

未成年專章應(yīng)按照未成年罪犯自身特點(diǎn)來(lái)制定。筆者按照原則、年齡、評(píng)估、管理、義務(wù)的順序擬設(shè)立未成年人專章。

未成年人的社區(qū)矯正工作：

第X條：【方針原則】對(duì)未成年人實(shí)行社區(qū)矯正實(shí)行教育、感化方針，堅(jiān)持教育為主，刑罰執(zhí)行為輔原則。

第X條：【年齡】已滿14周歲未滿20周歲的社區(qū)矯正對(duì)象適用本章。

第X條：【心理評(píng)估和信息調(diào)查】社區(qū)矯正機(jī)關(guān)要對(duì)未成年矯正對(duì)象進(jìn)行入矯前、矯正中和解矯前心理評(píng)估。

社區(qū)矯正機(jī)關(guān)要根據(jù)被告人成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查、走訪。

第X條：【專門管理】社區(qū)矯正機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年矯正對(duì)象建立專門檔案，配備專門的工作人員和心理輔導(dǎo)師。

社區(qū)矯正機(jī)關(guān)要對(duì)未成年矯正對(duì)象進(jìn)行專門的培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容要有心理課程、文化課程以及專業(yè)技能培訓(xùn)。并且，定期組織矯正對(duì)象參加培訓(xùn)考試和社會(huì)，并將考試成績(jī)計(jì)入考核當(dāng)中。

此外，要統(tǒng)一考核制度。

注釋：

Marilyn McShane&WesleyKrause;，Community corrections（New York：Macmillam Company，1993）.4.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導(dǎo)論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.4.

Robert M.Bohm&KeithN.Haley;，Introduction to criminal justice （New York：Glencoe/McGraw-Hill，1997）.383.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導(dǎo)論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.4.

EedwardJ.Latessa&HarryR.Dammer;，Correction in the community，3rd.（Cincinnati，OH：Anderson Publishing Co，2003）.554.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導(dǎo)論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.4.

Paul F.Cromwell，LeanneFiftalAlarid&Rolando; V.delCarmen，Community ？based corrections，6thed.（Blemont，CA：Thomas Wadsworth，2005）.9.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導(dǎo)論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.4.

Belinda RogarsMcCarthy&BerardJ.McCarthy;，Community-based corrections，2nded.（Pacific Grove，CA：Brook/Cole Publishing Company，1991）.2.轉(zhuǎn)引吳宗憲.社區(qū)矯正導(dǎo)論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.4.

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但未麗.當(dāng)前中國(guó)社區(qū)矯正發(fā)展困境及應(yīng)對(duì).中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào).2015（5）.

司法部召開(kāi)黨組會(huì)議：提出社區(qū)矯正工作改革要在積極推動(dòng)立法的同時(shí) 采取監(jiān)獄、戒毒人民警察延伸監(jiān)管等方法 保證日常用警.http：//www.sohu.com/a/217360645_660595.2018年2月1日訪問(wèn).

張崇脈.未成年人再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)證研究.北京師范大學(xué)2016年博士畢業(yè)論文.http：//etd.lib.bnu.edu.cn/Thesis/Thesis/ThesisSearch/Search_DataDetails.aspx？dbcode=ETD1&dbid;=7&sysid;=58942.2018年1月10日訪問(wèn).