被迫卸任董事長(zhǎng)、遭罰款2000萬美元，特斯拉公司創(chuàng)始人、首席執(zhí)行官馬斯克2018年9月無疑得到了一次很大的懲罰。創(chuàng)辦了多家企業(yè)、涉足多個(gè)行業(yè)且具有顛覆性創(chuàng)新，馬斯克野心大、能力強(qiáng)、成就亦令人矚目。他知名度高、影響力大、財(cái)富多，是當(dāng)今頗具傳奇色彩的企業(yè)家，是眾多創(chuàng)業(yè)者的偶像。此次馬斯克因違規(guī)被處罰，對(duì)企業(yè)家而言恰是一次特別有價(jià)值的警示：能力越大，就越要心存謙卑，如此方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，不斷成就更好的自己；自負(fù)、狂妄、任性終會(huì)害人誤己。

傳奇企業(yè)家

馬斯克1971年生于南非，兒時(shí)父母離婚。他先后在加拿大、美國求學(xué)，在美國賓夕法尼亞大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)、物理學(xué)學(xué)士學(xué)位；1995年從斯坦福大學(xué)肄業(yè)，開始創(chuàng)業(yè)。通過成立Zip2公司并出售，28歲的馬斯克成為千萬富翁。此后他又聯(lián)合他人創(chuàng)立PayPal公司并出售，成了億萬富翁。

2002年，馬斯克創(chuàng)建美國太空探索技術(shù)公司SpaceX——致力于運(yùn)載火箭。他就任CEO，表示其最大的夢(mèng)想是在火星上建立殖民地，屆時(shí)可支持8萬地球人移民。民營(yíng)企業(yè)做運(yùn)載火箭，目標(biāo)直指人類殖民火星，可謂野心大、富有顛覆性。起初，該公司不被外界看好，火箭連續(xù)發(fā)射失敗，企業(yè)生存艱難。2008年，公司贏得美國宇航局16億美元的合同。隨著多次火箭發(fā)射任務(wù)的完成、火箭回收利用的成功，SpaceX名聲大噪，成行業(yè)領(lǐng)先者。

2004年，馬斯克通過注資成為特斯拉公司董事長(zhǎng)，進(jìn)而成為公司第一大股東，就任董事長(zhǎng)兼CEO，是企業(yè)的靈魂人物。特斯拉是電動(dòng)汽車企業(yè)，屬行業(yè)中的創(chuàng)新先行者。特斯拉長(zhǎng)期生存艱難、虧損，差點(diǎn)破產(chǎn)，終于在2010年上市。2006年，馬斯克創(chuàng)辦太陽能發(fā)電公司SolarCity，后以26億美元出售給特斯拉。

馬斯克在火箭、汽車、太陽能領(lǐng)域都有突出的表現(xiàn)，而且火箭、電動(dòng)汽車方面是顛覆性創(chuàng)新，在相當(dāng)程度上引領(lǐng)著行業(yè)的發(fā)展。個(gè)人財(cái)富方面，馬斯克身家超過100億美元，是超級(jí)富翁。如此看來，馬斯克富有傳奇色彩，是創(chuàng)業(yè)者當(dāng)之無愧的偶像。

被罰2000萬美元，辭去董事長(zhǎng)

被很多人視為偶像、個(gè)性突出，甚至被一些評(píng)論稱為擁有極端性格的馬斯克，在人品方面栽了個(gè)大跟頭。

2018年8月7日，馬斯克在推特上宣布，正在考慮以每股420美元的價(jià)格對(duì)特斯拉進(jìn)行私有化，資金已到位。當(dāng)日，馬斯克在給特斯拉員工的內(nèi)部信中解釋私有化：股價(jià)劇烈波動(dòng)，對(duì)特斯拉所有人、尤其是股東會(huì)產(chǎn)生影響；作為上市公司，公開財(cái)務(wù)信息會(huì)影響公司的決策，不適合公司長(zhǎng)期利益……看起來，馬斯克是認(rèn)真的。

一石激起千層浪。消息公布后，特斯拉股價(jià)經(jīng)歷大起大落。美國證券交易委員會(huì)（SEC）對(duì)馬斯克的說法展開調(diào)查，同時(shí)索取可能支持馬斯克私有化計(jì)劃的文件，其中包括對(duì)私有化對(duì)價(jià)720億美元資金落實(shí)的證明性材料。之后，特斯拉董事會(huì)在公司官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，準(zhǔn)備成立一個(gè)由少數(shù)獨(dú)立董事組成的特別委員會(huì)，與財(cái)務(wù)顧問審查私有化計(jì)劃，并要求馬斯克回避這個(gè)過程；特斯拉股東遞交了集體訴訟，指控馬斯克涉嫌證券欺詐，對(duì)投資人造成嚴(yán)重誤導(dǎo)。8月24日，馬斯克通過官網(wǎng)發(fā)文稱，特斯拉將繼續(xù)保持上市狀態(tài)，放棄私有化。隨后，SEC起訴馬斯克，稱馬斯克在推文中謊稱自己已經(jīng)為特斯拉的私有化準(zhǔn)備好了資金，這對(duì)投資者造成了嚴(yán)重誤導(dǎo)。9月，SEC與馬斯克達(dá)成和解，包括馬斯克辭去董事長(zhǎng)，由獨(dú)立董事取代，馬斯克3年內(nèi)無資格當(dāng)選董事長(zhǎng)；公司組建一個(gè)新的獨(dú)立董事委員會(huì)，并實(shí)施額外的控制和程序，監(jiān)督馬斯克的言行；特斯拉、馬斯克分別被罰款2000萬美元。10月，法官批準(zhǔn)了和解協(xié)議。11月，一名獨(dú)立董事接任董事長(zhǎng)。

2010年上市以來，因特斯拉長(zhǎng)期虧損以及產(chǎn)品交付等方面存在問題，中小股東、分析師質(zhì)疑聲不斷。這對(duì)傳奇企業(yè)家馬斯克而言，無疑是不小的壓力。私有化有利于企業(yè)家個(gè)人更自由地掌控企業(yè)，遠(yuǎn)離來自資本市場(chǎng)方方面面的壓力。在根本沒有“資金到位”（高達(dá)720億美元，這是私有化的核心支撐）的情況下，馬斯克的私有化發(fā)言無疑涉嫌證券欺詐，對(duì)投資人造成嚴(yán)重誤導(dǎo)。上市公司是公眾公司，屬全體股東所有，需依法保障員工、客戶等多方利益相關(guān)者的利益，并非第一大股東、企業(yè)家的私產(chǎn)，可以任其為所欲為。作為上市公司第一大股東、董事長(zhǎng)兼CEO，馬斯克此番言論足以可見其對(duì)公司特別是股東利益缺乏謙卑之心。

企業(yè)家敬畏法律等制度，尊重公司利益相關(guān)者特別是股東的利益，秉承全體股東“仆人”的心態(tài)忠實(shí)、勤勉履職，在此基礎(chǔ)上充分發(fā)揮企業(yè)家作用、成就自我，是心存謙卑的表現(xiàn)。按全球主流的公司法、公司治理原則，企業(yè)家是受全體股東之委托，需按股東價(jià)值最大化原則來經(jīng)營(yíng)企業(yè)，企業(yè)家的去留獎(jiǎng)懲也由股東決定。從這個(gè)意義上來說，全體股東是企業(yè)的主人，持有股權(quán)的企業(yè)家只是主人之一。實(shí)際情況中，不少企業(yè)家高高在上，認(rèn)為自己才是企業(yè)的主人，股東們要聽自己的。

中國企業(yè)家中不乏類似的案例。2016年10月28日的股東大會(huì)上，格力電器董事長(zhǎng)兼總裁董明珠稱：“格力沒有虧待你們！我5年不給你們分紅，你們又能把我怎么樣？?jī)赡杲o你們分了180億，你去看看哪個(gè)企業(yè)給你們這么多？格力人從1個(gè)億、從1%利潤(rùn)都沒有甚至虧損的企業(yè)做到今天，達(dá)到13%的利潤(rùn)，是靠你們來嗎？”此番言論當(dāng)場(chǎng)遭到中小股東們“當(dāng)頭棒喝”：股東大會(huì)上，被董明珠寄予厚望的募集配套資金等15個(gè)議案被否決，其中包括她擬出資9.36億元參與員工持股的議案。這是典型的居功自傲。

越謙卑越能行穩(wěn)致遠(yuǎn)

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂人物。冒險(xiǎn)、創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的核心，這在相當(dāng)程度上成就了企業(yè)、企業(yè)家。隨著一個(gè)又一個(gè)成績(jī)的取得，不少企業(yè)家變得非常自信、個(gè)性突出。有人會(huì)問，心存謙卑是否會(huì)與優(yōu)秀的企業(yè)家精神相沖突，從而阻礙企業(yè)家作用的發(fā)揮？恰恰相反，能力、權(quán)力、抱負(fù)越大，企業(yè)家越謙卑，就越能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，成就優(yōu)秀。謙卑是企業(yè)家尊重法律、利益相關(guān)者的利益，是以股東“仆人”的心態(tài)忠實(shí)、勤勉履職，如此方可讓企業(yè)家走在正道上，在正道上行權(quán)、施展能力、實(shí)現(xiàn)抱負(fù)。整體來看，心存謙卑作為一種合法、符合良好公司治理原則的自律，理當(dāng)成為優(yōu)秀企業(yè)家精神的一部分。自負(fù)、狂妄任性的人，短時(shí)間內(nèi)可能有突出的成績(jī)，但難以可持續(xù)發(fā)展。

能力、權(quán)力、抱負(fù)大，并不意味著有資格自負(fù)、狂妄任性。事實(shí)上，能力、權(quán)力、抱負(fù)越大，企業(yè)家越自負(fù)、狂妄任性，后果可能越嚴(yán)重。問題疫苗事件的長(zhǎng)生生物董事長(zhǎng)高俊芳，對(duì)法律嚴(yán)重缺乏敬畏、對(duì)用戶利益極度缺乏尊重，嚴(yán)重?fù)p害了股東利益。她因此而被捕，公司因此被重罰，經(jīng)營(yíng)陷入困境，直接導(dǎo)致今年11月股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。涉嚴(yán)重占用樂視網(wǎng)資金、導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)困難的樂視網(wǎng)創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)賈躍亭，嚴(yán)重缺乏對(duì)股東利益的尊重，離職、遠(yuǎn)走美國，自己聲譽(yù)大損的同時(shí)，事業(yè)也難以為繼。犯集資詐騙罪、職務(wù)侵占罪的安邦集團(tuán)原董事長(zhǎng)吳小暉今年被判刑18年，對(duì)股東利益、客戶利益構(gòu)成嚴(yán)重侵犯。特斯拉的私有化事件“幸好”不太嚴(yán)重，否則馬斯克可能無法擔(dān)任上市公司高管乃至面臨牢獄之災(zāi)，從偶像變?yōu)樾υ挕?/p>

企業(yè)家需警醒：心存謙卑，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)、結(jié)出豐碩的果實(shí)。

（作者系中國海洋大學(xué)中國混合所有制與資本管理研究院特邀研究員）