胡權(quán)霞

摘要：專利和技術(shù)秘密是創(chuàng)新成果的兩種重要保護(hù)方式，兩者在某些方面互為補(bǔ)充。本文結(jié)合專利和技術(shù)秘密兩種保護(hù)方式的特點(diǎn)和要求，并結(jié)合各類創(chuàng)新成果技術(shù)方案的特性，分析“專利一技術(shù)秘密”相結(jié)合的保護(hù)方式的應(yīng)用及需要注意的問題，以期對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)與管理提供借鑒。

關(guān)鍵詞：專利 技術(shù)秘密 創(chuàng)新成果 保護(hù)方式

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，創(chuàng)新成果的保護(hù)、轉(zhuǎn)化和運(yùn)用為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供重要支撐。我國現(xiàn)行法律法規(guī)為創(chuàng)新成果的保護(hù)提供多重保障，如《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《植物新品種保護(hù)條例》等法律法規(guī)為創(chuàng)新成果提供專利、商標(biāo)、著作權(quán)、植物新品種等多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；《反不正當(dāng)競爭法》、《反壟斷法》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《刑法》等法律規(guī)范為創(chuàng)新成果提供技術(shù)秘密保護(hù)方式。如何為各種類型的創(chuàng)新成果選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)模式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果有效保護(hù)和合理運(yùn)用，是企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中亟待解決的問題。本文結(jié)合各類創(chuàng)新成果特性，從專利和技術(shù)秘密兩種保護(hù)方式特點(diǎn)，分析討論企業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)與管理策略。

一、專利保護(hù)方式特點(diǎn)和要求

專利保護(hù)的特點(diǎn)：

1.我國專利法以發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利權(quán)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造。經(jīng)專利行政部門審查合格可獲得上述專利權(quán)。

2.專利保護(hù)最大的特點(diǎn)和優(yōu)勢是法律賦予專利權(quán)人排他性權(quán)利，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，除法律另有規(guī)定外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利。任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)取得專利權(quán)人同意并與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。

3.專利權(quán)具有地域性，一個(gè)國家/地區(qū)的專利權(quán)只能在該國家/地區(qū)有效。

專利保護(hù)的要求主要分為三點(diǎn)：

1.對(duì)保護(hù)客體的限制：以發(fā)明專利為例，保護(hù)客體應(yīng)該是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性要求的新技術(shù)方案，而且不得違反專利法第5條和第25條的對(duì)于保護(hù)客體的限制。在實(shí)踐中，存在很多創(chuàng)新成果不在專利保護(hù)之列。

2.充分公開技術(shù)方案的要求：專利文本應(yīng)充分公開所保護(hù)創(chuàng)新成果的技術(shù)方案，使本領(lǐng)域技術(shù)人員依據(jù)專利文本公開的內(nèi)容能夠?qū)嵤┢浼夹g(shù)。

3.保護(hù)期限要求：專利權(quán)人的排他性權(quán)利是有期限的，發(fā)明的保護(hù)期限是自申請(qǐng)日起20年，實(shí)用新型自申請(qǐng)日起10年，外觀設(shè)計(jì)自申請(qǐng)日起10年。保護(hù)期限屆滿，專利技術(shù)成為公共技術(shù)。

二、技術(shù)秘密保護(hù)方式的特點(diǎn)和要求

《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》中明確定義：“技術(shù)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息?！?/p>

作為技術(shù)秘密保護(hù)的創(chuàng)新成果需要滿足三點(diǎn)要求：

1.秘密性

技術(shù)秘密的信息必須處在秘密狀態(tài)，也就是“不為公眾所知悉”，具有實(shí)質(zhì)上的秘密性或秘密因素。技術(shù)秘密的信息只能為技術(shù)秘密的權(quán)利人、相關(guān)具有保密義務(wù)的人或組織知悉，其他人員或組織不能從公共渠道直接獲得。

2.價(jià)值性

技術(shù)秘密具有價(jià)值性、實(shí)用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益，具有定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。技術(shù)秘密可以是正在被權(quán)利人使用的技術(shù)，也可以是由權(quán)利人控制尚未使用的技術(shù)。

3.保密性

技術(shù)秘密的擁有人采取了適當(dāng)保密措施，并且未曾在沒有約定保密義務(wù)的前提下將其提供給他人。這是技術(shù)秘密取得法律保護(hù)的前提要求。技術(shù)秘密一旦公諸于世就失去了存在的價(jià)值。

技術(shù)秘密是通過自身的防御性進(jìn)行保護(hù)，維持技術(shù)的秘密性來獲得獨(dú)占利益。具有以下特點(diǎn)：

1.技術(shù)秘密擁有人自主采用保密措施，使技術(shù)處于保密狀態(tài)，就能夠?qū)崿F(xiàn)保密的目的。技術(shù)秘密的保護(hù)是技術(shù)擁有人的自主行為，無需行政機(jī)構(gòu)審批。

2.法律支持技術(shù)秘密的保護(hù)以不限時(shí)間、不限地域的方式持有，技術(shù)秘密擁有人有占有、利用、處置技術(shù)秘密并獲得收益的權(quán)利，有制止他人無正當(dāng)理由獲取、利用技術(shù)秘密的權(quán)利。

3.技術(shù)秘密擁有人不能對(duì)抗正當(dāng)?shù)母偁帲瑫r(shí)也不禁止他人以合法的方式取得或使用，相反，如果第三人研究出同樣的技術(shù)并申請(qǐng)了專利，則可對(duì)抗技術(shù)秘密擁有人使用該項(xiàng)技術(shù)。

三、“專利一技術(shù)秘密”相結(jié)合的保護(hù)模式的應(yīng)用

專利與技術(shù)秘密兩種保護(hù)方式，從根本上來講都是賦予持有人某種壟斷的權(quán)利來保護(hù)由特定創(chuàng)新成果產(chǎn)生的利益。兩者在保護(hù)方式的某些方面上互為補(bǔ)充。另外，一項(xiàng)創(chuàng)新成果由一系列技術(shù)方案組成，各技術(shù)方案的特性各異，可分別選用專利或技術(shù)秘密予以保護(hù)，以“專利-技術(shù)秘密”相結(jié)合的方式為創(chuàng)新成果提供最大限度保護(hù)。

一項(xiàng)創(chuàng)新成果的技術(shù)方案主要有新產(chǎn)品和新工藝。下面分別闡述其選用保護(hù)模式的依據(jù)。

（一）新產(chǎn)品技術(shù)方案保護(hù)模式的選用依據(jù)

新產(chǎn)品技術(shù)方案主要有化合物和裝置之分，其保護(hù)模式的選用應(yīng)從研發(fā)難度、反向工程破解難度、應(yīng)用前景、是否符合專利法要求、保密的可操作性等角度進(jìn)行考量。以化合物為例，物理化學(xué)特性容易識(shí)別、應(yīng)用前景好且符合專利法要求的技術(shù)適合選用專利保護(hù)，通過專利法的保護(hù)獲得有期限的排他性的收益權(quán)和處分權(quán)。物理化學(xué)特性容易識(shí)別難度大、保密可操作性高、應(yīng)用前景好的技術(shù)方案，則可以考慮采用技術(shù)秘密的保護(hù)方式，獲得長期的排他性的收益權(quán)和處分權(quán)。尤其在醫(yī)藥領(lǐng)域，藥物成分復(fù)雜，配方難以破解，再加上醫(yī)藥領(lǐng)域新品研發(fā)過程時(shí)間長、投資大，采用技術(shù)秘密的保護(hù)方式獲得長期的排他性的收益權(quán)和處分權(quán)更為合適。如“云南白藥”核心配方采用技術(shù)秘密的保護(hù)方式保證企業(yè)的長期的技術(shù)壟斷和收益，而云南白藥創(chuàng)可貼、護(hù)理精華油等技術(shù)通過申請(qǐng)專利予以保護(hù)。

（二）新工藝技術(shù)方案保護(hù)模式的選用依據(jù)

新工藝技術(shù)方案與新產(chǎn)品相比，存在取證困難的問題，“獲權(quán)容易維權(quán)難”的情況并不少見。因此，在選用保護(hù)模式時(shí)，除了綜合考量研發(fā)難度、反向工程破解難度、應(yīng)用前景、是否符合專利法要求、保密的可操作性，還應(yīng)考量侵權(quán)取證難度。比如，方法發(fā)明專利在侵權(quán)訴訟中的侵權(quán)行為具有舉證困難的特點(diǎn)，雖然有舉證責(zé)任倒置的法律規(guī)定，以在信息不對(duì)稱時(shí)減輕弱勢方舉證責(zé)任，但僅限于“新產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利”。對(duì)于非新產(chǎn)品制造方法發(fā)明專利侵權(quán)案件仍然適用“誰主張，誰舉證”的規(guī)則。因此，在選擇保護(hù)模式的同時(shí)，需要考慮后繼維權(quán)成本。

四、“專利一技術(shù)秘密”相結(jié)合保護(hù)模式需要注意的幾個(gè)問題

（一）專利一技術(shù)秘密雙重保護(hù)時(shí)要保證專利文本充分公開

采取專利一技術(shù)秘密雙重保護(hù)模式，將創(chuàng)新成果的技術(shù)方案拆分，分別采用專利和技術(shù)秘密予以保護(hù)，可達(dá)到權(quán)利最大化的目的。那么在對(duì)核心技術(shù)采取技術(shù)秘密保護(hù)時(shí)，如何保證采取專利保護(hù)的技術(shù)方案符合專利法關(guān)于公開充分的要求十分重要。實(shí)踐中需要從特定技術(shù)特征、解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果來考量。對(duì)于解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果所必不可少的特定技術(shù)特征需要做到充分公開。

（二）專利合理布局的重要性

專利法只賦予專利權(quán)人一定期限的專有權(quán)。如一項(xiàng)發(fā)明專利的保護(hù)期限是自申請(qǐng)日起20年，20年后該項(xiàng)技術(shù)即轉(zhuǎn)化為公共技術(shù)。因此，做好創(chuàng)新成果的持續(xù)專利布局就非常必要。通過技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，不斷地布局后續(xù)專利及外圍專利，達(dá)到持續(xù)保護(hù)創(chuàng)新成果的效果。另外專利具有地域性的特點(diǎn)，各國專利權(quán)只在本國有效，因此，創(chuàng)新主體需要結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略的需要，進(jìn)行相應(yīng)國家的專利布局。

（三）技術(shù)秘密保護(hù)的關(guān)鍵在保密

技術(shù)秘密保密方式主要是靠保密而不是靠法律維持其價(jià)值，因此實(shí)踐中如何防止技術(shù)秘密泄露至關(guān)重要。建議從以下方面做好工作：（1）增強(qiáng)對(duì)技術(shù)秘密保密的法律意識(shí)；（2）加強(qiáng)保密約定機(jī)制，尤其是在人員流動(dòng)、實(shí)施許可時(shí)做好保密約定；（3）對(duì)于難以保密的創(chuàng)新成果可采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。

五、小結(jié)

賦予創(chuàng)新成果合適的法律保護(hù)，既是所有權(quán)人獲得收益的基礎(chǔ)，也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。專利和技術(shù)秘密兩種保護(hù)方式特點(diǎn)各異，采用“專利一技術(shù)秘密”相結(jié)合的模式，是實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)創(chuàng)新成果的有效選擇。

創(chuàng)新主體可以從技術(shù)角度，參照上述建議和注意事項(xiàng)，選擇合適的保護(hù)模式，還可以從決策機(jī)制的角度，包括技術(shù)特點(diǎn)、決策人員結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃等多重角度確定創(chuàng)新成果保護(hù)模式。當(dāng)然，實(shí)踐中，不同行業(yè)、不同企業(yè)的創(chuàng)新成果具有各自的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果保護(hù)模式還需要依據(jù)具體的情況進(jìn)行差異化設(shè)計(jì)。創(chuàng)新成果保護(hù)必將在未來的企業(yè)創(chuàng)新與競爭中發(fā)揮更加重要的作用，需要不斷研究和探索。