喬惠波

一、非正式制度和意識(shí)形態(tài)

制度是約束人們行為及其相互關(guān)系的一套行為規(guī)則，包括正式制度和非正式制度。正式制度也稱正式規(guī)則，是指人們有意識(shí)創(chuàng)造出來(lái)并通過(guò)國(guó)家等組織正式確立的成文規(guī)則；非正式制度，也稱非正式規(guī)則，是指社會(huì)共同認(rèn)可的不成文的行為規(guī)范，包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。由于非正式制度是在長(zhǎng)期社會(huì)交往中形成的，構(gòu)成了世代傳承、漸進(jìn)相因的文化的一部分。在人類豐富多彩的社會(huì)活動(dòng)中，正式規(guī)則調(diào)整的范圍其實(shí)是極為有限的，在正式規(guī)則之外，大量的范圍由非正式規(guī)則來(lái)調(diào)整。諾思認(rèn)為： “非正式約束是構(gòu)建人類相互作用的制度框架時(shí)不可或缺的部分……很多非正式約束是對(duì)正式規(guī)則的補(bǔ)充、擴(kuò)展和修訂?！雹佟白晕覍?shí)施的行為準(zhǔn)則只可能面對(duì)非正式約束才有意義，這些非正式約束改變個(gè)人決策，使得個(gè)人為他或她的效用函數(shù)中的其他價(jià)值而放棄財(cái)富或收入?！雹谶@實(shí)際上表明，一些表面上看似自我實(shí)施的行為標(biāo)準(zhǔn)不過(guò)是更深層次的非正式約束的表現(xiàn)而已。

西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)正式制度的缺失并不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的崩塌，但非正式制度的斷裂則會(huì)使社會(huì)產(chǎn)生混亂。非正式制度的變遷一般滯后于正式制度，正式制度發(fā)生變遷以后，傳統(tǒng)的文化觀念、慣例等非正式制度仍會(huì)長(zhǎng)期延續(xù)，進(jìn)而制約新的正式制度功能的發(fā)揮。一些正式的制度、法規(guī)從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家比較容易，但是制度的移植往往會(huì)產(chǎn)生 “淮桔成枳”現(xiàn)象。這是因?yàn)?，非正式?guī)則是決定制度是否能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。相比正式規(guī)則，非正式規(guī)則的引入則要難得多。比如，雖然俄羅斯的 “休克療法”依照西方學(xué)者的建議引入了一整套西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，但改革并沒(méi)有獲得成功，原因就在于這些西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度賴以存在的非正式約束的土壤并沒(méi)有在俄羅斯出現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的民主、自由和競(jìng)爭(zhēng)等基本精神并不會(huì)因?yàn)樗接谢凸煞莼杏鰜?lái)，俄羅斯經(jīng)濟(jì)因此進(jìn)入了衰退的十年。

意識(shí)形態(tài)是非正式制度的核心，是一種固化的觀念，是對(duì)通行規(guī)則背后價(jià)值觀的強(qiáng)化反映。意識(shí)形態(tài)對(duì)所有制的建立和演變有著重要作用，可能因?yàn)槠溥m應(yīng)先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的要求而促進(jìn)所有制調(diào)整，也有可能因?yàn)闇笥谏a(chǎn)力發(fā)展的要求而阻礙所有制調(diào)整。意識(shí)形態(tài)可以因?yàn)橥坏膬r(jià)值觀念而減少統(tǒng)一行動(dòng)的摩擦，也可能因?yàn)閮r(jià)值觀念的固守而成為革新的障礙。一個(gè)社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)演變的過(guò)程中必然同時(shí)存在著先進(jìn)的意識(shí)形態(tài)和落后的意識(shí)形態(tài)。要想完善我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，需要改造落后的意識(shí)形態(tài)，糾正落后的意識(shí)形態(tài)中關(guān)于所有制的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，特別是要注意在思想政治工作和輿論宣傳中要貫徹關(guān)于所有制和基本經(jīng)濟(jì)制度的正確認(rèn)識(shí)，用新的意識(shí)形態(tài)內(nèi)容來(lái)解釋基本經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的變化，為基本經(jīng)濟(jì)制度的完善掃清思想意識(shí)上的障礙。有沒(méi)有一個(gè)正確的意識(shí)形態(tài)理論來(lái)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)制度的變革，仍然是關(guān)系到社會(huì)主義事業(yè)興旺發(fā)達(dá)的重大理論問(wèn)題。

二、馬克思主義和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)意識(shí)形態(tài)概念的不同認(rèn)識(shí)

從馬克思主義的觀點(diǎn)來(lái)看， “意識(shí)形態(tài)是歷史唯物主義的一個(gè)重要范疇，是社會(huì)意識(shí)中的一部分，是系統(tǒng)地、自覺(jué)地反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和政治制度的思想體系。”③社會(huì)意識(shí)是人類對(duì)社會(huì)生產(chǎn)生活的一種反映，既包括與日常生活聯(lián)系較直接的淺層次社會(huì)心理，也包括具有較深層次的具有理論形態(tài)的社會(huì)意識(shí)形式。意識(shí)形態(tài)不同于社會(huì)意識(shí)形式，意識(shí)形態(tài)是社會(huì)意識(shí)形式中排除了自然科學(xué)的一種思想體系，帶有思想上層建筑性質(zhì)，包括政治法律、文學(xué)藝術(shù)、道德、宗教、哲學(xué)等。意識(shí)形態(tài)和社會(huì)科學(xué)不能完全等同，比如文學(xué)藝術(shù)不屬于社會(huì)科學(xué)，但是屬于意識(shí)形態(tài)。

在西方哲學(xué)史上，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哲學(xué)家托拉西是第一個(gè)把 “意識(shí)形態(tài)”概念引入西方哲學(xué)史的人。在 《意識(shí)形態(tài)概論》一書中，托拉西認(rèn)為意識(shí)形態(tài)即是觀念學(xué)，主要是研究認(rèn)識(shí)的起源、界限和認(rèn)識(shí)的可靠性。在托拉西看來(lái)，意識(shí)形態(tài)理論不僅有哲學(xué)認(rèn)識(shí)論和語(yǔ)言學(xué)方面的含義，而且也具有與人們的實(shí)際行動(dòng)息息相關(guān)的、實(shí)踐方面的意義④。

在馬克思和恩格斯的著作中，意識(shí)形態(tài)這一詞語(yǔ)最早出現(xiàn)在 《神圣家族》中，而作出深入論述的則是在 《德意志意識(shí)形態(tài)》一文中。馬克思意識(shí)形態(tài)學(xué)說(shuō)的形成是建立在歷史唯物主義創(chuàng)立的基礎(chǔ)上，馬克思在對(duì)德國(guó)古典哲學(xué)、青年黑格爾派和其他意識(shí)形式的理論批判的基礎(chǔ)上和在革命實(shí)踐活動(dòng)的參與中創(chuàng)立了歷史唯物主義，也正是借助歷史唯物主義理論，馬克思才能科學(xué)解釋意識(shí)和意識(shí)形態(tài)的來(lái)源及本質(zhì)，他的意識(shí)形態(tài)概念是一個(gè)總體性的概念，由各種具體的意識(shí)形式構(gòu)成。在 《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思指出：“意識(shí)在任何時(shí)候只能是被意識(shí)到了的存在，而人們的存在就是他們的實(shí)際生活過(guò)程?！雹菀簿褪钦f(shuō)，意識(shí)形態(tài)是對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)存在的反映，不是空洞無(wú)物，而有著具體明確的指向。不僅如此，意識(shí)形態(tài)隨著社會(huì)存在的改變而發(fā)生相應(yīng)變化。馬克思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)沒(méi)有自己獨(dú)立的歷史，往往依附于社會(huì)存在，并隨著社會(huì)存在的改變而改變；同時(shí)，意識(shí)形態(tài)往往落后于社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的發(fā)展，在本質(zhì)上是統(tǒng)治階級(jí)的思想體系。馬克思認(rèn)為統(tǒng)治階級(jí)不僅擁有占統(tǒng)治地位的物質(zhì)力量，而且也擁有占統(tǒng)治地位的精神力量。統(tǒng)治階級(jí)為了維護(hù)自己的利益，必然要建立反映自己利益要求的意識(shí)形態(tài)。由于社會(huì)的交往方式和生產(chǎn)方式需要適應(yīng)不斷發(fā)展的生產(chǎn)力的要求，而意識(shí)形態(tài)相對(duì)于不斷發(fā)展變化的生產(chǎn)生活過(guò)程，顯得相對(duì)落后、保守和滯后，由此會(huì)造成意識(shí)形態(tài)的不真實(shí)，或者說(shuō)意識(shí)形態(tài)會(huì)扭曲現(xiàn)實(shí)社會(huì)生產(chǎn)生活方式，比如資產(chǎn)階級(jí)極力宣揚(yáng)的資本主義意識(shí)形態(tài)往往無(wú)視資本主義社會(huì)基本矛盾導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)實(shí)。恩格斯認(rèn)為意識(shí)形態(tài)本質(zhì)上是虛假的意識(shí)，但也是一種現(xiàn)實(shí)的力量，具有相對(duì)獨(dú)立性，對(duì)社會(huì)存在有重要的反作用。

馬克思的意識(shí)形態(tài)理論本質(zhì)上是一種批判理論。馬克思和恩格斯把意識(shí)形態(tài)理解為一種否定性的概念，在 《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思對(duì)上層建筑所包括的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行了一般原則性的描述。在 《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思和恩格斯對(duì)意識(shí)形態(tài)持批判態(tài)度，批判的對(duì)象是當(dāng)時(shí)德國(guó)流行的、受黑格爾哲學(xué)影響的思辨唯心主義。后來(lái)，馬克思從與社會(huì)存在相對(duì)應(yīng)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)概念逐漸中性化。

列寧根據(jù)俄國(guó)革命和蘇聯(lián)建設(shè)的需要，對(duì)意識(shí)形態(tài)概念作出了新界定。列寧正式把意識(shí)形態(tài)作為一個(gè)中性詞來(lái)使用，使其成為歷史唯物主義的一個(gè)重要范疇。列寧區(qū)分了社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)和資本主義意識(shí)形態(tài)，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)以剩余價(jià)值理論為基礎(chǔ)，正確地揭示了資本主義社會(huì)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，因而不是 “虛假”的意識(shí)形態(tài)，而是正確合理的意識(shí)形態(tài)，符合人類歷史發(fā)展的規(guī)律性，與之相對(duì)應(yīng)的資本主義的意識(shí)形態(tài)則是虛假的。在列寧看來(lái)，馬克思主義的社會(huì)主義和共產(chǎn)主義學(xué)說(shuō)就是一種意識(shí)形態(tài)，而且是正確的、符合歷史發(fā)展方向的意識(shí)形態(tài)。列寧的社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)成為一種思想論證的武器，矛頭指向的是資本主義社會(huì)制度。

毛澤東也多次論述意識(shí)形態(tài)的重要作用。雖然毛澤東在 《新民主主義論》和 《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問(wèn)題》等文章中對(duì)意識(shí)形態(tài)有過(guò)許多重要論述，而且提出了一整套社會(huì)主義歷史時(shí)期的意識(shí)形態(tài)理論和政策，但是毛澤東的意識(shí)形態(tài)理論中存在著階級(jí)斗爭(zhēng)擴(kuò)大化的思想傾向。這一思想傾向通過(guò)1957年發(fā)起的反右斗爭(zhēng)逐步強(qiáng)化，到 “文化大革命”發(fā)展成一套錯(cuò)誤的意識(shí)形態(tài)理論。改革開(kāi)放以后，意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域也開(kāi)始撥亂反正，隨著中國(guó)特色社會(huì)主義理論的逐漸形成，成熟的意識(shí)形態(tài)理論和政策也開(kāi)始出現(xiàn)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)意識(shí)形態(tài)的作用也給予了足夠重視，特別是諾思開(kāi)創(chuàng)的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)理論、國(guó)家理論和產(chǎn)權(quán)理論構(gòu)成了制度變遷理論的三塊基石。諾思使用意識(shí)形態(tài)概念是希望通過(guò)意識(shí)形態(tài)的力量或者說(shuō)是倫理和道德的理論來(lái)克服制度變遷中的 “搭便車”現(xiàn)象。意識(shí)形態(tài)能夠規(guī)范人們的行為，使人們通過(guò) “世界觀”的重塑而使經(jīng)濟(jì)決策更加公平和合理。意識(shí)形態(tài)的作用決定了它與人們?cè)诘赖潞蛡惱矸矫鎸?duì)公平的評(píng)判緊密聯(lián)系在一起，如果人們不再感到公平，就會(huì)試圖改變意識(shí)形態(tài)，這就是意識(shí)形態(tài)的本質(zhì)。正如諾思所言：“如果沒(méi)有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論或知識(shí)社會(huì)學(xué)理論，那么，我們?cè)谡f(shuō)明無(wú)論是資源的現(xiàn)代配置還是歷史變遷的能力上就存在著無(wú)數(shù)的困境。”⑥意識(shí)形態(tài)具有三個(gè)基本特征：（1）意識(shí)形態(tài)是種節(jié)約機(jī)制，人們?cè)谝庾R(shí)形態(tài)的引導(dǎo)下，可以簡(jiǎn)化人們的決策過(guò)程。 （2）意識(shí)形態(tài)是一種評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)與人們所持有的道德評(píng)價(jià)密切相關(guān)，人們會(huì)選擇一種自己認(rèn)可的意識(shí)形態(tài)，排斥自己不認(rèn)可的意識(shí)形態(tài)，從而減少人們?cè)谶M(jìn)行相互對(duì)立的選擇時(shí)所耗費(fèi)的成本。 （3）當(dāng)人們所認(rèn)同的意識(shí)形態(tài)與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)觀察不一致時(shí)，人們就可能依據(jù)現(xiàn)實(shí)觀察建立新的意識(shí)形態(tài)，拋棄以前自己所遵循的意識(shí)形態(tài)⑦。意識(shí)形態(tài)有成功和不成功之分，成功的經(jīng)濟(jì)政治制度總是和成功的意識(shí)形態(tài)聯(lián)系在一起，成功的意識(shí)形態(tài)必須克服搭便車問(wèn)題， “其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的和個(gè)人的計(jì)算來(lái)行事”，因?yàn)?“維持一個(gè)現(xiàn)存秩序的成本反而涉及對(duì)現(xiàn)存體制合理性的理解?！雹喈?dāng)人們都認(rèn)同規(guī)則和產(chǎn)權(quán)不可侵犯時(shí)，規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費(fèi)用就會(huì)大量減少，社會(huì)的整體效率就會(huì)得到提高。成功的占支配地位的意識(shí)形態(tài)應(yīng)該使人們相信現(xiàn)存的制度或規(guī)則是合理的，相反，如果占支配地位的意識(shí)形態(tài)與人們對(duì)現(xiàn)存制度或規(guī)則的認(rèn)識(shí)相沖突，那么相反的意識(shí)形態(tài)就會(huì)出現(xiàn)，相反的意識(shí)形態(tài)就會(huì)使人們參與到改變現(xiàn)行體制的活動(dòng)中去?？偨Y(jié)諾思的制度理論可以發(fā)現(xiàn)，諾思在承認(rèn)馬克思意識(shí)形態(tài)學(xué)說(shuō)合理性的基礎(chǔ)上，對(duì)意識(shí)形態(tài)和制度變遷之間的關(guān)系作了詳細(xì)論證。

三、社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的關(guān)系

歷史唯物主義認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)歸根結(jié)底是對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映，有了一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)才會(huì)產(chǎn)生與之相適應(yīng)的意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)的宗旨是為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。隨著新的生產(chǎn)工具的出現(xiàn)和生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的沖突越來(lái)越劇烈，舊的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑被打破，新的適應(yīng)生產(chǎn)力的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑被建立，重新建立起來(lái)的新的意識(shí)形態(tài)適應(yīng)于新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在社會(huì)主義社會(huì)以前的社會(huì)形態(tài)中，由于階級(jí)矛盾的對(duì)抗性，代表統(tǒng)治階級(jí)的舊的意識(shí)形態(tài)不可能自覺(jué)去適應(yīng)代表生產(chǎn)力發(fā)展方向的新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，這就是馬克思起初對(duì)于意識(shí)形態(tài)持批判態(tài)度的根本原因。

在社會(huì)主義社會(huì)中，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的矛盾是非對(duì)抗性的，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)總的來(lái)說(shuō)能夠適應(yīng)并服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但由于意識(shí)形態(tài)的一些特性決定了這種適應(yīng)性并不總是能夠及時(shí)實(shí)現(xiàn)，這是因?yàn)椋?/p>

第一，意識(shí)形態(tài)具有滯后性。意識(shí)形態(tài)作為上層建筑的一部分，一經(jīng)確定下來(lái)便會(huì)具有自己的基本理論術(shù)語(yǔ)和理論框架，難以隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而隨時(shí)發(fā)生變化。相對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，意識(shí)形態(tài)顯得相對(duì)保守和滯后。生產(chǎn)力無(wú)時(shí)無(wú)刻不是處在變化當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在保持相對(duì)穩(wěn)定性的同時(shí)，也在不斷發(fā)生著更新。意識(shí)形態(tài)作為統(tǒng)治階級(jí)的理論、原則，其創(chuàng)新和發(fā)展不僅受到理論工作者是否具有創(chuàng)新性的影響，而且受制于統(tǒng)治階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)思想意識(shí)的影響。理論的創(chuàng)新是艱難的，理論創(chuàng)新后能否為統(tǒng)治階級(jí)所采納從而上升為統(tǒng)治階級(jí)的意識(shí)形態(tài)則更加困難。意識(shí)形態(tài)滯后所產(chǎn)生的結(jié)果是意識(shí)形態(tài) “服務(wù)意識(shí)的錯(cuò)位”⑨，或者說(shuō)是意識(shí)形態(tài)所表達(dá)的內(nèi)容和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生脫節(jié)，意識(shí)形態(tài)不能發(fā)揮積極的功能，反而成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)更新的阻礙。應(yīng)該說(shuō)，意識(shí)形態(tài)的這種滯后性在社會(huì)主義國(guó)家也同樣存在。

第二，馬克思主義認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)具有相對(duì)獨(dú)立性。某種意識(shí)形態(tài)一經(jīng)形成，就會(huì)竭力地保持自己的獨(dú)立性，為了保證自己的獨(dú)立性，意識(shí)形態(tài)會(huì)不斷鞏固自己的話語(yǔ)體系，加強(qiáng)對(duì)政治上層建筑的思想整合，形成一種強(qiáng)大的力量，從而使經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系發(fā)生反轉(zhuǎn)。在歷史唯心主義者看來(lái)，意識(shí)形態(tài)應(yīng)成為判斷經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革是否正確的指南，任何偏離意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動(dòng)都會(huì)受到批判和指責(zé)；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)成為服務(wù)于意識(shí)形態(tài)的手段和工具。我國(guó)所有制關(guān)系的變革就長(zhǎng)期受這種錯(cuò)誤的意識(shí)形態(tài)觀的侵害，改革開(kāi)放前，特別是在“文化大革命”期間，意識(shí)形態(tài)成為決定一切的絕對(duì)原則，凌駕于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之上，生產(chǎn)力是否得到發(fā)展、所有制結(jié)構(gòu)是否合理反倒成為次要的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系顛倒了。這樣造成的后果是不斷惡化的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，到 “文化大革命”結(jié)束前，國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)基本難以為繼。

第三，舊的意識(shí)形態(tài)總是不甘于退出歷史舞臺(tái)，新的意識(shí)形態(tài)的建立總是充滿波折。社會(huì)主義社會(huì)中，不僅有社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)，而且還有舊社會(huì)遺留下的舊的意識(shí)形態(tài)，舊的意識(shí)形態(tài)不甘于統(tǒng)治地位的被剝奪，會(huì)千方百計(jì)發(fā)揮自己的作用，傳播自己的觀念，干擾社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展。不僅如此，社會(huì)主義社會(huì)的意識(shí)形態(tài)也總是在發(fā)展更新中，新的適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展的意識(shí)形態(tài)要不斷取代舊的不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的意識(shí)形態(tài)，在此情況下，舊的意識(shí)形態(tài)總是千方百計(jì)地繼續(xù)發(fā)揮自己的作用，通過(guò)各種途徑、各種理論場(chǎng)所來(lái)同新的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行斗爭(zhēng)，迷惑、干擾、阻礙經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革，借機(jī)拖延自己的生命力。

從上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系可以看出，意識(shí)形態(tài)要服務(wù)于所有制發(fā)展的需要。在社會(huì)主義社會(huì)中實(shí)現(xiàn)意識(shí)形態(tài)服務(wù)于所有制發(fā)展這一根本宗旨，就要堅(jiān)持馬克思主義的歷史唯物史觀，以歷史唯物主義作為我們工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。鄧小平曾經(jīng)講過(guò)：“按照歷史唯物主義的觀點(diǎn)來(lái)講，正確的政治領(lǐng)導(dǎo)的成果，歸根到底要表現(xiàn)在社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展上，人民物質(zhì)文化生活的改善上?！雹庖簿褪钦f(shuō)，政治領(lǐng)導(dǎo)包括意識(shí)形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)是否正確，要以是否促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展為最終標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)仍是決定一切的根本標(biāo)準(zhǔn)，意識(shí)形態(tài)不能干擾生產(chǎn)力的發(fā)展。正是在這樣考慮的基礎(chǔ)上，鄧小平提出了“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的重要論斷。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物諾思也認(rèn)為意識(shí)形態(tài)在制度的形成和發(fā)展的變遷過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。意識(shí)形態(tài)通過(guò)規(guī)范人們的思想道德、倫理觀念等，使人們形成統(tǒng)一的觀念，克服了制度變遷中的 “搭便車”現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)了意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷的服務(wù)功能，而制度變遷顯然包括了所有制的變遷。在這一點(diǎn)上，馬克思和諾斯是一致的。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，作為一種非正式制度，意識(shí)形態(tài)在制度體系中占有重要的地位，它和國(guó)家、產(chǎn)權(quán)一樣對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度有著重要作用。意識(shí)形態(tài)支配、解釋社會(huì)的理想信念并賦予其合法性， “意識(shí)形態(tài)構(gòu)建了我們理解周圍世界的主觀框架。意識(shí)形態(tài)含有規(guī)范性的內(nèi)容，它們解釋世界是什么和應(yīng)該是什么?！?意識(shí)形態(tài)解釋說(shuō)明正式制度的合理性，目的在于如何提高既有制度系統(tǒng)的運(yùn)行效率問(wèn)題，意識(shí)形態(tài)能提高人們對(duì)制度的理解，也能提高人們創(chuàng)新制度的能力。正式制度和意識(shí)形態(tài)相互兼容，才能使制度具有良好的效率，得以堅(jiān)持和發(fā)展下去。我國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)演變過(guò)程需要意識(shí)形態(tài)本身進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度等正式制度作出符合現(xiàn)實(shí)要求的解釋、論證和補(bǔ)充，只有調(diào)整后的意識(shí)形態(tài)才能取得大多數(shù)人的認(rèn)同，進(jìn)而影響和約束各種所有制主體的行為選擇，適應(yīng)所有制結(jié)構(gòu)的變化。

在論述社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)對(duì)所有制服務(wù)宗旨的同時(shí)，要正確對(duì)待非社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)。我國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段的特征決定了現(xiàn)階段我國(guó)不僅有公有制經(jīng)濟(jì)，而且還有個(gè)體、私營(yíng)、外資等非公有制經(jīng)濟(jì)，非公有制經(jīng)濟(jì)所對(duì)應(yīng)的非社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)雖然不是社會(huì)主義社會(huì)的主流，但也是整個(gè)社會(huì)意識(shí)形態(tài)的一部分。社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)本身就是在對(duì)資本主義社會(huì)意識(shí)形態(tài)辯證否定的基礎(chǔ)上產(chǎn)生出來(lái)的，吸收借鑒了資本主義意識(shí)形態(tài)中一些合理的東西。我們要在堅(jiān)持社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)地位的同時(shí)，對(duì)其他意識(shí)形態(tài)進(jìn)行批判、改造和吸收。意識(shí)形態(tài)具有階級(jí)性，但對(duì)于被統(tǒng)治階級(jí)的意識(shí)形態(tài)并不是要完全消滅，而是要以批判吸收、兼容并蓄的方式加以合理利用。所以，我們要在批判的基礎(chǔ)上借鑒非社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)合理的東西，摒棄其不健康、錯(cuò)誤的東西，使社會(huì)主義社會(huì)意識(shí)形態(tài)在包容開(kāi)放的基礎(chǔ)上形成積極進(jìn)取的生命力，為所有制改革和基本經(jīng)濟(jì)制度的完善作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

四、社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)如何促進(jìn)基本經(jīng)濟(jì)制度的完善

基本經(jīng)濟(jì)制度是對(duì)一個(gè)社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)的規(guī)范表達(dá)，是生產(chǎn)關(guān)系中所有制關(guān)系在制度層面的反映?；窘?jīng)濟(jì)制度的建立和完善需要一套具有新內(nèi)容的社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)體系與之相匹配，這一新的意識(shí)形態(tài)體系不僅要能夠合理解釋基本經(jīng)濟(jì)制度，而且能夠指明基本經(jīng)濟(jì)制度完善的方向，為發(fā)展和完善中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義共同富裕的目標(biāo)提供助力。正如諾斯所言： “正式規(guī)則和非正式約束的某種組合能夠提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而我們的任務(wù)就是要找到哪種組合能夠在某一個(gè)時(shí)點(diǎn)上或者在不同時(shí)期產(chǎn)生合意的結(jié)果。”?

意識(shí)形態(tài)不是虛幻的觀念，是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)政治生活的反映，不僅在政治文化領(lǐng)域發(fā)揮作用，而且在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有著重要作用。意識(shí)形態(tài)不僅是社會(huì)存在的反映，而且反過(guò)來(lái)要指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治生活；意識(shí)形態(tài)不僅是一種宏觀的理論指導(dǎo)，而且融入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治生活的各個(gè)方面，影響著經(jīng)濟(jì)等各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展。在所有制領(lǐng)域，如果舊的傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)明顯不能適應(yīng)所有制理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，就需要對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行創(chuàng)新和發(fā)展。所以，在建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的過(guò)程中，構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的意識(shí)形態(tài)就顯得極為重要。所有制領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)既要能堅(jiān)持馬克思主義關(guān)于社會(huì)歷史發(fā)展的一般規(guī)律和所有制理論，又要能反映不斷創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)主義初級(jí)階段所有制理論，重新確立的所有制領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)要能破除以往僵化的關(guān)于所有制理論的意識(shí)形態(tài)，為基本經(jīng)濟(jì)制度的完善提供方法論和價(jià)值觀指導(dǎo)?？傊?，所有制理論的發(fā)展和基本經(jīng)濟(jì)制度的完善需要與之相適應(yīng)的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行指導(dǎo)，這種具有新的內(nèi)容的意識(shí)形態(tài)既是我們創(chuàng)新所有制理論應(yīng)該堅(jiān)持的原則和指導(dǎo)思想，更是團(tuán)結(jié)全國(guó)各族人民進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)所必需的關(guān)于基本經(jīng)濟(jì)制度的正確認(rèn)識(shí)。

第一，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要發(fā)揮導(dǎo)向性功能。要正確把握生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾，正確認(rèn)識(shí)在社會(huì)主義初級(jí)階段發(fā)展公有制的必要性和特殊性，發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的必要性，公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)之間平等競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系等，消除那些陳舊僵化的所有制認(rèn)識(shí)。意識(shí)形態(tài)的發(fā)展意味著要拋棄和繼承并存，在繼承的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。要堅(jiān)定以階級(jí)斗爭(zhēng)為中心向以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心轉(zhuǎn)變的歷史取向，拋棄傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的對(duì)所有制的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，由強(qiáng)調(diào)所有制的階級(jí)性轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)所有制的經(jīng)濟(jì)性；要從以前的封閉、剛性的意識(shí)形態(tài)特征轉(zhuǎn)為開(kāi)放、包容的意識(shí)形態(tài)；要從強(qiáng)調(diào)所有制的單一性轉(zhuǎn)為強(qiáng)調(diào)所有制的多元性。在確立意識(shí)形態(tài)新的內(nèi)容的過(guò)程中，要注意保持對(duì)社會(huì)主義制度認(rèn)識(shí)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，使意識(shí)形態(tài)新的內(nèi)容得到所有所有權(quán)主體的認(rèn)同，贏得更多的社會(huì)成員的認(rèn)可和贊同。意識(shí)形態(tài)要發(fā)揮其導(dǎo)向性作用，但意識(shí)形態(tài)本質(zhì)上是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映，所以，意識(shí)形態(tài)不能脫離現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，特別是所有制關(guān)系發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。對(duì)所有制關(guān)系發(fā)展客觀規(guī)律的正確認(rèn)識(shí)是意識(shí)形態(tài)功能發(fā)揮的基礎(chǔ)，不能因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)的導(dǎo)向功能干擾對(duì)所有制結(jié)構(gòu)的必要調(diào)整。

第二，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要反映人民的利益。維護(hù)全體人民的利益，實(shí)現(xiàn)全體人民的共同富裕，這是社會(huì)主義的根本目的。不管是公有制還是非公有制，其主體都是人民，都是社會(huì)主義的建設(shè)者和擁護(hù)者，都可以為社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)貢獻(xiàn)力量。社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)在強(qiáng)調(diào)維護(hù)人民利益整體性的同時(shí)，也要更加注重對(duì)個(gè)體利益的保護(hù)。公有制的主要形式是全民所有制，是全民利益的集合體，本質(zhì)上仍是每個(gè)人的利益。我們過(guò)去過(guò)多強(qiáng)調(diào)公有制的共同性，忽視公有制的個(gè)體性，導(dǎo)致全民所有制下人民的利益難以順利實(shí)現(xiàn)，更多的是犧牲個(gè)人的利益而不是去維護(hù)個(gè)人的利益，導(dǎo)致公有制的吸引力下降。非公有制經(jīng)濟(jì)成分的繁榮可以造就更多的財(cái)富，能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)人的價(jià)值追求和自我的利益訴求，對(duì)于共同富裕的實(shí)現(xiàn)也有著重要作用。社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要反映各種所有制形式中個(gè)人的利益要求，凝聚和激勵(lì)各種所有制形式的利益主體共同建設(shè)社會(huì)主義。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要承認(rèn)人的經(jīng)濟(jì)人理性，人既有利他性的一面，也有利己性的一面，各種所有制主體都是利己性與利他性的統(tǒng)一體。過(guò)去我們意識(shí)形態(tài)宣傳中過(guò)分注重所有制主體利他性的一面，忽視甚至消滅利己性的一面，這種錯(cuò)誤導(dǎo)向使經(jīng)濟(jì)效益不高，國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。所以，要形成一種利他主義和利己主義相統(tǒng)一的價(jià)值觀導(dǎo)向，使意識(shí)形態(tài)能夠積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要注重經(jīng)濟(jì)功能。所有制是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的概念，但由于過(guò)去我們更加注重從歷史演化角度來(lái)分析所有制對(duì)政治等上層建筑的決定作用，注重從社會(huì)形態(tài)變更的角度來(lái)分析所有制的重要性，而對(duì)一個(gè)特定社會(huì)形態(tài)內(nèi)所有制關(guān)系的分析較少，導(dǎo)致對(duì)所有制理論的理解更多的是從政治的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。比如，首先從姓資姓社的原則出發(fā)來(lái)分析所有制問(wèn)題，強(qiáng)化了意識(shí)形態(tài)的政治色彩，困擾和制約著基本經(jīng)濟(jì)制度的完善及創(chuàng)新。正確的所有制領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)是在解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，既要能夠正確反映現(xiàn)實(shí)所有制關(guān)系，又能為進(jìn)一步解決所有制問(wèn)題提供思路。所以，意識(shí)形態(tài)要逐步恢復(fù)其經(jīng)濟(jì)功能，注重其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，分析不同的所有制結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響??，F(xiàn)在，所有制形式的多樣化、分配方式的多樣化和利益主體多元化的發(fā)展為意識(shí)形態(tài)功能的多樣化提供了可能，意識(shí)形態(tài)不僅要具有政治功能，還要具有經(jīng)濟(jì)功能、文化功能和社會(huì)功能等其它多種功能，對(duì)社會(huì)生活的各個(gè)方面都發(fā)揮著重要作用。當(dāng)然，對(duì)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)經(jīng)濟(jì)功能的強(qiáng)化并不等于弱化其政治功能，在對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度的完善過(guò)程中，不能放松社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的政治導(dǎo)向功能，必須堅(jiān)持以馬克思主義理論為指導(dǎo)，以歷史唯物主義為我們的分析方法，以客觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和政治問(wèn)題為實(shí)踐基礎(chǔ)，從而形成有中國(guó)特色的社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)。

第四，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要注重創(chuàng)新性。作為非正式制度的核心，意識(shí)形態(tài)應(yīng)該由剛性轉(zhuǎn)為增加包容性，包容性使我們對(duì)各種所有制形式的認(rèn)識(shí)更加深入，價(jià)值觀念得到極大解放，由此可以產(chǎn)生較大的制度創(chuàng)新空間。沒(méi)有創(chuàng)新性，所有制結(jié)構(gòu)的發(fā)展演變就不會(huì)出現(xiàn)。允許多種經(jīng)濟(jì)成分的存在，從單一公有制到多種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展，這是意識(shí)形態(tài)不斷變革創(chuàng)新的結(jié)果。沒(méi)有創(chuàng)新性，社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度就不能繼續(xù)完善，就無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。意識(shí)形態(tài)的創(chuàng)新要在遵循社會(huì)主義基本原則和基本價(jià)值的前提下進(jìn)行，要符合社會(huì)主義的本質(zhì)要求，也就是要發(fā)展生產(chǎn)力和實(shí)現(xiàn)共同富裕。由于長(zhǎng)期以來(lái)困擾我們的姓“社”姓 “資”和姓 “公”姓 “私”問(wèn)題仍然沒(méi)有得到徹底解決，至今仍是阻礙基本經(jīng)濟(jì)制度完善的一個(gè)重要因素，在所有制改革過(guò)程中，我們?nèi)允艿皆S多僵化的意識(shí)形態(tài)條條框框的束縛，而不能面對(duì)實(shí)際、實(shí)事求是地去進(jìn)行制度的改造與創(chuàng)新，因此，強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的創(chuàng)新性顯得尤為重要。

注釋：

①? ［美］道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第68、72頁(yè)。

②?［美］道格拉斯·諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第67、118頁(yè)。

③ 邢賁思：《意識(shí)形態(tài)論》， 《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1992年第1期。

④⑨ 俞吾金：《意識(shí)形態(tài)論》，人民出版社2009年版，第28—29、353頁(yè)。

⑤ 《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第525頁(yè)。

⑥⑦⑧ ［美］道格拉斯·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第51、 71—72、 59 頁(yè)。

⑩ 《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第128頁(yè)。

? 馬耀鵬：《制度與路徑——社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度變遷的歷史與現(xiàn)實(shí)》，人民出版社2010年版，第354頁(yè)。