李 錕

（吉林大學(xué)司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心，吉林長(zhǎng)春130012）

當(dāng)前以審判為中心的訴訟制度改革，重點(diǎn)在于落實(shí)庭審實(shí)質(zhì)化。而庭審實(shí)質(zhì)化的貫徹離不開(kāi)審判階段各項(xiàng)制度的有效配合和協(xié)調(diào)發(fā)展。“在司法實(shí)踐中，既要注重庭前預(yù)備程序和庭外調(diào)查的作用，又要確保庭審對(duì)案件事實(shí)的查明作用?！盵1]《人民法院辦理刑事案件第一審普通程序法庭調(diào)查規(guī)程（試行）》明確提出①2017年11月27日，最高人民法院發(fā)布了《人民法院辦理刑事案件第一審普通程序法庭調(diào)查規(guī)程（試行）》，以下簡(jiǎn)稱為“《法庭調(diào)查規(guī)程》”。，庭審調(diào)查要以證據(jù)調(diào)查為中心，并初步規(guī)定了法官庭外調(diào)查的情形、方法及規(guī)則。由此可知，法官庭外調(diào)查作為一種職權(quán)調(diào)查的方式，在推進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化的進(jìn)程中不可或缺，明確庭外調(diào)查的理論與規(guī)范意蘊(yùn)，對(duì)依法庭外調(diào)查，服務(wù)于庭審調(diào)查具有指引作用。

我國(guó)《刑事訴訟法》第152條、第191條規(guī)定了法官庭外調(diào)查核實(shí)權(quán)②《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱“《刑事訴訟法》”）第152條規(guī)定：“依照本節(jié)規(guī)定采取偵查措施收集的材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。如果使用該證據(jù)可能危及有關(guān)人員的人身安全，或者可能產(chǎn)生其它嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)采取不暴露有關(guān)人員身份、技術(shù)方法等保護(hù)措施，必要的時(shí)候，可以由審判人員在庭外對(duì)證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。”《刑事訴訟法》第191條規(guī)定：“法庭審理過(guò)程中，合議庭對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以宣布休庭，對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。人民法院調(diào)查核實(shí)證據(jù)，可以進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查、查封、扣押、鑒定和查詢、凍結(jié)。”，但調(diào)查程序的設(shè)置未臻完善，加之我國(guó)法官的自由裁量權(quán)較大，致使實(shí)踐中的庭外調(diào)查適用隨意、調(diào)查功能異化，偏離了制度設(shè)置初衷。這具體表現(xiàn)為庭外調(diào)查程序行政化、調(diào)查方法擴(kuò)大化及調(diào)查內(nèi)容片面化等方面，嚴(yán)重?fù)p害了控辯雙方的知情權(quán)、質(zhì)證權(quán)，放松了庭審對(duì)證據(jù)能力的審查，無(wú)益于庭審實(shí)質(zhì)化的構(gòu)建。另外，由于我國(guó)庭審程序形式化嚴(yán)重，諸多證據(jù)調(diào)查規(guī)則未得到有效貫徹，庭外裁判成為法官認(rèn)定案件事實(shí)的重要方式。不規(guī)范的庭外調(diào)查可能淪為法官規(guī)避庭審調(diào)查的工具?；诖?，本文將以《刑事訴訟法》第152條、第191條的適用為中心，以95例隨機(jī)選取的庭外調(diào)查案例為分析對(duì)象③法官庭外調(diào)查權(quán)在裁判文書(shū)中體現(xiàn)為“庭外調(diào)查”與“庭外核實(shí)”兩種類(lèi)型，因而筆者通過(guò)“聚法案例網(wǎng)”，分別輸入“庭外核實(shí)”+“刑事”獲取裁判文書(shū)86篇；輸入“庭外調(diào)查”+“刑事”獲取裁判文書(shū)48份，對(duì)這123份裁判文書(shū)進(jìn)行逐份分析后，最后選取了能體現(xiàn)庭外調(diào)查程序與方法的95 例案件為研究樣本。檢索“庭外調(diào)查”案件的網(wǎng)址：https：//www.jufaanli.com/search2?TypeKey=1%3A%E5%BA%AD%E5%A4%96%E8%B0%83%E6%9F%A5+8%3Areason_2_%E5%88%91%E4%BA%8B；檢索“庭外核實(shí)”案件的網(wǎng)址：https：//www.jufaanli.com/search2?TypeKey=1%3A%E5%BA%AD%E5%A4%96%E6%A0%B8%E5%AE%9E+8%3Areason_2_%E5%88%91%E4%BA%8B，2017年9月26日。，試圖揭示庭審實(shí)質(zhì)化背景下刑事法官庭外調(diào)查的理論定位及其實(shí)踐困境，通過(guò)分析原因，進(jìn)而明確和規(guī)范法官庭外調(diào)查的適用規(guī)則。

一、我國(guó)刑事法官庭外調(diào)查的定位與功能

我國(guó)刑事法官庭外調(diào)查制度因襲于大陸法系國(guó)家法官的職權(quán)調(diào)查，旨在輔助法官發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)。與法官庭審證據(jù)調(diào)查相比，庭外調(diào)查程序在立法上存在著諸多不完備之處，尤其在我國(guó)當(dāng)前庭審調(diào)查“形式化”的背景下，應(yīng)當(dāng)正本清源，明確庭外調(diào)查的定位與功能。

本文認(rèn)為，在我國(guó)，法官庭外調(diào)查程序是庭審調(diào)查的補(bǔ)充程序，理由如下：其一，從我國(guó)《刑事訴訟法》修訂歷程可知，法官庭外調(diào)查屬于置后補(bǔ)充適用程序，而且調(diào)查的強(qiáng)制性在逐步減弱。我國(guó)1979年《刑事訴訟法》第108條規(guī)定了法官的庭前證據(jù)審查，經(jīng)過(guò)1996年《刑事訴訟法》的修改，變更為法官在庭審后才能庭外調(diào)查。而從2012年《刑事訴訟法》第152條、第191條的規(guī)定來(lái)看，庭外調(diào)查的啟動(dòng)需要經(jīng)過(guò)庭審后，發(fā)現(xiàn)該份證據(jù)必要或者有疑問(wèn)時(shí)才能啟動(dòng)。根據(jù)2018年試行的《法庭調(diào)查規(guī)程》第35 條、第36 條對(duì)庭外調(diào)查核實(shí)的規(guī)定可知①《法庭調(diào)查規(guī)程》第35條規(guī)定：“采用技術(shù)偵查措施收集的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭出示。當(dāng)庭出示、辨認(rèn)、質(zhì)證可能危及有關(guān)人員的人身安全，或者可能產(chǎn)生其它嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)采取不暴露有關(guān)人員身份、不公開(kāi)技術(shù)偵查措施和方法等保護(hù)措施。法庭決定在庭外對(duì)技術(shù)偵查證據(jù)進(jìn)行核實(shí)的，可以召集公訴人和辯護(hù)律師到場(chǎng)。在場(chǎng)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)?！薄斗ㄍフ{(diào)查規(guī)程》第36條規(guī)定：“法庭對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以告知控辯雙方補(bǔ)充證據(jù)或者作出說(shuō)明；必要時(shí)，可以在其它證據(jù)調(diào)查完畢后宣布休庭，對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。法庭調(diào)查核實(shí)證據(jù)，可以通知控辯雙方到場(chǎng)，并將核實(shí)過(guò)程記錄在案。對(duì)于控辯雙方補(bǔ)充的和法庭庭外調(diào)查核實(shí)取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證才能作為定案的根據(jù)。但是，對(duì)于不影響定罪量刑的非關(guān)鍵性證據(jù)和有利于被告人的量刑證據(jù)，經(jīng)庭外征求意見(jiàn)，控辯雙方?jīng)]有異議的除外?！?，只有在庭審調(diào)查不能或者不便時(shí)，方能啟動(dòng)庭外調(diào)查。從調(diào)查措施的強(qiáng)制性上看，我國(guó)1979年《刑事訴訟法》第109 條規(guī)定，人民法院在必要的時(shí)候，可以采用“搜查”等具有強(qiáng)制性的措施進(jìn)行庭外調(diào)查。而1996年《刑事訴訟法》刪除了法官的庭外“搜查”措施，2012年《刑事訴訟法》第191條也沿襲了1996年《刑事訴訟法》的規(guī)定?？梢?jiàn)，庭外調(diào)查在立法上逐漸呈現(xiàn)為一種后置適用的樣態(tài)，而且調(diào)查措施的強(qiáng)制性也在減弱。其二，從2012年《刑事訴訟法》對(duì)庭外調(diào)查的程序設(shè)置可知，其無(wú)法替代庭審在保障辯方權(quán)利、促進(jìn)事實(shí)發(fā)現(xiàn)上的作用。例如，我國(guó)《刑事訴訟法》并未明確規(guī)定庭外調(diào)查的人員構(gòu)成、調(diào)查規(guī)則以及調(diào)查后的說(shuō)理問(wèn)題。從庭外調(diào)查相對(duì)粗疏的立法規(guī)定可知，其并未被寄予厚望，而僅僅作為一種補(bǔ)充適用的制度存在，庭審仍然是證據(jù)審查、事實(shí)認(rèn)定的主要場(chǎng)域。不完備的調(diào)查程序意味著其在辯護(hù)方權(quán)利保障以及事實(shí)發(fā)現(xiàn)上能夠起到的作用均有限，應(yīng)將其作為庭審調(diào)查的例外。其三，從比較法的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，法官職權(quán)調(diào)查受到大陸法系國(guó)家的青睞，但明確規(guī)定庭外調(diào)查程序的卻十分少見(jiàn)。例如日本《刑事訴訟法》并未規(guī)定法官庭外調(diào)查權(quán)，僅在《刑事訴訟法》第304 條、第305 條及第306 條規(guī)定了法官庭審依職權(quán)調(diào)查人證、書(shū)證及物證的方式②參見(jiàn)張凌，于秀峰《日本刑事訴訟法律總覽》，北京：人民法院出版社2017年版，第77-78頁(yè)。。再如，德國(guó)《刑事訴訟法》第244 條第2 款規(guī)定：“為查清真相，法官依職權(quán)應(yīng)當(dāng)將證據(jù)調(diào)查涵蓋所有對(duì)裁判具有意義的事實(shí)和證據(jù)材料?！盵2]可見(jiàn)，德國(guó)《刑事訴訟法》也僅僅規(guī)定了法官庭審職權(quán)調(diào)查的一般規(guī)則，并未確立庭外調(diào)查具體規(guī)則。綜上，庭審調(diào)查才是證據(jù)調(diào)查的主要場(chǎng)域，庭外調(diào)查是在特殊情形、針對(duì)特殊證據(jù)進(jìn)行的補(bǔ)充調(diào)查。

另外，從體系上看，我國(guó)法官庭外調(diào)查由存疑庭外調(diào)查和涉密庭外調(diào)查兩種方式構(gòu)成，二者是一般與特殊的關(guān)系，分別發(fā)揮不同的功能。存疑庭外調(diào)查旨在輔助法官認(rèn)定事實(shí)，發(fā)揮庭外調(diào)查親歷性的優(yōu)勢(shì)?！缎淌略V訟法》第191條規(guī)定，合議庭對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以采用休庭的方式庭外調(diào)查。法官存疑調(diào)查是庭外調(diào)查的一般方式，也是法官在二審程序、死刑復(fù)核程序及特殊程序中證據(jù)調(diào)查的根據(jù)?！斗ㄍフ{(diào)查規(guī)程》第36條也規(guī)定，法庭對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以告知控辯雙方補(bǔ)充證據(jù)或者作出說(shuō)明；必要時(shí)，可以在其它證據(jù)調(diào)查完畢后宣布休庭，對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。可見(jiàn)，存疑庭外調(diào)查是對(duì)普通證據(jù)的調(diào)查方式，能夠幫助法官及時(shí)有效地解除疑點(diǎn)、化解糾紛，具有便利性、靈活性的特點(diǎn)。涉密庭外調(diào)查旨在保護(hù)技術(shù)偵查手段不暴露，解決技術(shù)偵查證據(jù)庭審質(zhì)證不能的問(wèn)題。2012年《刑事訴訟法》第152 條規(guī)定，審判人員在必要時(shí)可以在庭外核實(shí)技術(shù)偵查證據(jù)?！斗ㄍフ{(diào)查規(guī)程》第35條進(jìn)一步規(guī)定了，技術(shù)偵查證據(jù)庭外調(diào)查核實(shí)的條件及方式，標(biāo)志著技術(shù)偵查措施及其證據(jù)使用的法治化、規(guī)范化。但是，由于技術(shù)偵查手段的秘密性及其獲取證據(jù)的隱私性，使得庭審中對(duì)其舉證、質(zhì)證和認(rèn)證仍存在困難。而由法官在庭外調(diào)查核實(shí)技術(shù)偵查證據(jù)既保護(hù)了技術(shù)手段的秘密性，又實(shí)現(xiàn)了辯護(hù)方的質(zhì)證權(quán)，極大的便利了涉密證據(jù)調(diào)查。

綜上，作為我國(guó)法官職權(quán)調(diào)查的方式之一，庭外調(diào)查能夠協(xié)助法官核實(shí)證據(jù)、輔助控辯雙方發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，具有存在的必要性和特殊性。在我國(guó)當(dāng)前庭審證據(jù)調(diào)查實(shí)質(zhì)化不足的背景下，應(yīng)當(dāng)將法官庭外調(diào)查證據(jù)作為一種補(bǔ)充調(diào)查程序，發(fā)揮其在存疑證據(jù)調(diào)查和涉密證據(jù)調(diào)查中的靈活性、保密性優(yōu)勢(shì)。

二、法官庭外調(diào)查的失范與擴(kuò)張

“書(shū)本上的法”與“行動(dòng)中的法”存在著差別。我國(guó)刑事法官的庭外調(diào)查權(quán)在立法上補(bǔ)充適用的愿景并未在司法中得以踐行，法官在庭前和庭后的調(diào)查活動(dòng)仍然相對(duì)頻繁。盡管在職權(quán)主義訴訟傳統(tǒng)之下，法官具有庭外調(diào)查的自由裁量權(quán)，但這種調(diào)查并不是漫無(wú)邊際的，而應(yīng)當(dāng)在以庭審調(diào)查為中心的制度框架內(nèi)進(jìn)行，受到程序法定的約束，否則將侵犯辯護(hù)方的質(zhì)證權(quán)，甚至?xí)绊懓讣墓?。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，司法實(shí)踐中的“隱性”庭外調(diào)查普遍存在，規(guī)范的庭外調(diào)查相對(duì)較少，而且庭外調(diào)查程序、方法及內(nèi)容存在著適用隨意、權(quán)力擴(kuò)張的問(wèn)題。

（一）庭外調(diào)查的行政化特點(diǎn)明顯，侵犯了辯護(hù)方的參與權(quán)、質(zhì)證權(quán)

我國(guó)《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋賦予了法官庭外調(diào)查權(quán)，并就事后告知、質(zhì)證等問(wèn)題予以初步規(guī)范。依職權(quán)進(jìn)行庭外調(diào)查是法官的權(quán)力，具有合法性和正當(dāng)性，但實(shí)踐中的調(diào)查程序和方法卻具有行政性的特點(diǎn)。法官作為居中的裁判者，其主動(dòng)行使的證據(jù)調(diào)查權(quán)具有司法屬性，具有裁判權(quán)的特征，因而法官依職權(quán)進(jìn)行的證據(jù)調(diào)查行為應(yīng)當(dāng)建立在程序公開(kāi)、審判中立、控辯參與及直接言詞的訴訟構(gòu)造之中。然而實(shí)踐中，法官針對(duì)涉密證據(jù)和存疑證據(jù)的調(diào)查，會(huì)采用“單方調(diào)查”“聯(lián)席會(huì)議”“書(shū)面審查”等方式進(jìn)行，缺乏訴訟化形態(tài)，具體表現(xiàn)如下：第一，庭外調(diào)查以法官單獨(dú)調(diào)查為主，控辯雙方的參與不足。通過(guò)分析95 例庭外調(diào)查案件的人員構(gòu)成發(fā)現(xiàn)：有9例案件由法官組織公訴人、辯護(hù)人共同參與調(diào)查；有3例由法官與公訴人共同調(diào)查；有1例由法官與辯護(hù)人共同調(diào)查；有22例案件由法官與偵查人員共同調(diào)查①在這22例案件中，有2例是偵查人員向法官提交的證據(jù)，其余均為法官主動(dòng)去技術(shù)偵查部門(mén)核實(shí)技偵證據(jù)的情況。；其余60例案件均為法官單獨(dú)調(diào)查。從庭外調(diào)查的人員構(gòu)成可知，法官單獨(dú)調(diào)查與協(xié)同偵查人員共同調(diào)查為常態(tài)，控辯雙方共同調(diào)查的較為少見(jiàn)。不可否認(rèn)，這種調(diào)查方式能夠發(fā)揮公檢法三機(jī)關(guān)協(xié)力調(diào)查的優(yōu)勢(shì)，具有便利性和高效性，但是調(diào)查程序隨意、參與人員單一，將導(dǎo)致調(diào)查內(nèi)容具有追訴犯罪的指向性，調(diào)查活動(dòng)的程序公正性受損。

第二，庭外調(diào)查程序封閉，對(duì)控辯雙方的知情權(quán)、質(zhì)證權(quán)保障不足。通過(guò)分析95 例裁判文書(shū)發(fā)現(xiàn)：有6例案件事后經(jīng)過(guò)控辯雙方質(zhì)證；有10例征求了控辯雙方意見(jiàn)；有1例經(jīng)被害人同意后，核實(shí)了辯方證據(jù)；有1例采用通報(bào)告知當(dāng)事人；其余案件并未體現(xiàn)事后庭審質(zhì)證或者征求控辯雙方意見(jiàn)的情況。此外，在95 例案件中，有45 例是二審階段的庭外調(diào)查，其中有8例是對(duì)一審?fù)ネ庹{(diào)查程序及其證據(jù)持異議而提起的上訴，約占全部二審案例的17.8%②對(duì)庭外調(diào)查結(jié)果有異議的裁判文書(shū)為：山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院（2014）濟(jì)少刑終字第10號(hào)、四川省鄰水縣人民法院（2016）川1623刑初111號(hào)。對(duì)調(diào)查程序有異議的裁判文書(shū)為：安徽省黃山市屯溪區(qū)人民法院（2014）屯刑初字第00087號(hào)、江蘇省泰州市中級(jí)人民法院（2016）蘇12刑終130號(hào)、山西省太原市中級(jí)人民法院（2016）晉01刑終605號(hào)、山西省太原市中級(jí)人民法院（2016）晉01刑終281號(hào)、紅河哈尼族彝族自治州中級(jí)人民法院（2014）紅中刑二初字第78號(hào)。?？梢?jiàn)，一審?fù)ネ庹{(diào)查程序不規(guī)范、證據(jù)采納說(shuō)理不充分成為上訴的重要事由。如果法官庭外調(diào)查的程序隨意，調(diào)查過(guò)程缺乏控辯雙方參與，事后也未征求意見(jiàn)、聽(tīng)取異議及組織質(zhì)證，調(diào)查程序的正當(dāng)性存疑。

第三，庭外調(diào)查以書(shū)面審查為主，親歷性不足。從《刑事訴訟法》第152條、第191條的規(guī)定來(lái)看，庭外調(diào)查可以不受庭審限制，由法官在庭外核實(shí)原始技術(shù)偵查材料或者采用較為靈活的方式實(shí)地調(diào)查，發(fā)揮職權(quán)調(diào)查的優(yōu)勢(shì)。但從圖1可知，書(shū)證是法官庭外調(diào)查最多的證據(jù)，約占全部證據(jù)類(lèi)型的31.1%?！皩?shí)證研究發(fā)現(xiàn)，法官的工作時(shí)間重心明顯向庭前及庭后工作傾斜，而在庭前及庭后工作中，又以閱卷及撰寫(xiě)裁判文書(shū)工作為重點(diǎn)?！盵3]在我國(guó)“以案卷為中心”的審理模式中，法官需要各種以書(shū)面為表現(xiàn)形式的證據(jù)作為認(rèn)定事實(shí)、強(qiáng)化心證的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，這種“以案卷為中心”的審理方式也影響到法官的庭外調(diào)查方式。不難想象，如果法官庭外調(diào)查缺乏親歷性，將無(wú)法獲取原始的證據(jù)材料，只能依賴于經(jīng)過(guò)補(bǔ)正和剪裁的替代性材料作為證據(jù)。另外，從圖2進(jìn)一步可知，法官庭外調(diào)查的定罪證據(jù)約占63.4%，這意味著法官會(huì)在庭外采信大量以書(shū)面為主的證據(jù)作為定案根據(jù)，而書(shū)面材料的間接性并不利于事實(shí)的準(zhǔn)確認(rèn)定?！巴ネ獠门须m由法官進(jìn)行，但不具備庭審的三方訴訟構(gòu)造，缺少司法的親歷性，仍不屬于真正的審判活動(dòng)，其脫離了程序及證據(jù)規(guī)則的制約，漠視了當(dāng)事人的權(quán)利訴求，使程序正義無(wú)從彰顯?！盵4]

圖1 法官庭外調(diào)查的證據(jù)類(lèi)型

圖2 法官庭外調(diào)查的對(duì)象

（二）法官庭外調(diào)查的方法擴(kuò)大，不利于案件事實(shí)的認(rèn)定

法官庭外調(diào)查不但應(yīng)依照法定程序，還應(yīng)當(dāng)遵循法定的調(diào)查方法，否則將影響到證據(jù)能力的判斷，進(jìn)而會(huì)牽涉到案件事實(shí)的認(rèn)定。我國(guó)《刑事訴訟法》第191條第2款對(duì)法官庭外調(diào)查采用了列舉式的立法方式，表明法官庭外調(diào)查應(yīng)限于勘驗(yàn)、檢查、查封、扣押、鑒定和查詢、凍結(jié)七種方式。然而，從裁判文書(shū)中發(fā)現(xiàn)，法官的庭外調(diào)查權(quán)較大，具體表現(xiàn)為調(diào)查方法的擴(kuò)大適用。在95 例案件中，法官庭外調(diào)查證人證言約占全部案件的22.2%，調(diào)查被告人供述約占7.8%，核實(shí)被害人陳述約占2.2%（詳見(jiàn)圖1）。進(jìn)一步分析可知，法官庭外調(diào)查的言詞證據(jù)約占全部證據(jù)類(lèi)型的32.2%①在筆者查閱的案例中，并未發(fā)現(xiàn)符合《刑事訴訟法》第188條規(guī)定的證人可以不出庭作證的情形。。在司法實(shí)踐中，法官采用訊問(wèn)、詢問(wèn)等方式進(jìn)行庭外調(diào)查言詞證據(jù)的情況并不鮮見(jiàn)。這種調(diào)查方式具有便利性，而且法官作為中立的事實(shí)認(rèn)定者也不會(huì)采用非法手段獲取證人證言、被告人陳述等言詞證據(jù)，但是這種調(diào)查方式并不符合法定的調(diào)查方法，直接違背了程序法定原則，進(jìn)而會(huì)影響庭審在言詞證據(jù)認(rèn)定中的主導(dǎo)性。此外，在我國(guó)的刑事證據(jù)調(diào)查傳統(tǒng)中，言詞證據(jù)的使用具有優(yōu)先性和便利性，庭外調(diào)查無(wú)疑為法官的調(diào)查提供了便利。但是言詞證據(jù)也具有易變性的特點(diǎn)，加之證言提供者并不理解其所表達(dá)話語(yǔ)的法律意義，在缺乏辯護(hù)律師、法律幫助者的情況下，其在庭外所做證言的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性也將大打折扣。而且，庭外獲取的證言最終會(huì)以書(shū)面的方式呈現(xiàn)于法庭或者直接作為定案的根據(jù)，這不但剝奪了辯護(hù)方的質(zhì)證權(quán)，還將影響到事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確性。正如美國(guó)證據(jù)法學(xué)家威格摩爾所言：“庭外陳述應(yīng)當(dāng)摒棄。因?yàn)樗怯刹荒艿酵ァ⒉荒苁艿浇徊嬖儐?wèn)的人在法庭外作出的?！?，沒(méi)有什么能夠阻止法庭把證言的信任給予庭外陳述?！盵5]事實(shí)上，無(wú)論是法官亦或者控辯雙方，對(duì)被告人、證人、偵查人員的詢問(wèn)（訊問(wèn)）都應(yīng)當(dāng)放置于法庭中，在控辯審三方在場(chǎng)的情況下，對(duì)存疑證據(jù)和事實(shí)予以澄清，才能有助于事實(shí)真相的發(fā)現(xiàn)，更能彰顯程序的正義。

1）實(shí)驗(yàn)的進(jìn)行不能顧此失彼，對(duì)于單樁豎向抗壓承載力實(shí)驗(yàn)來(lái)說(shuō)，為了避免荷載過(guò)重造成儀器損壞，影響實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，必須進(jìn)行必要的操作過(guò)程設(shè)計(jì)規(guī)范和細(xì)節(jié)控制說(shuō)明，比如：當(dāng)?shù)鼗車(chē)寥缆∑饡r(shí)，其觀測(cè)點(diǎn)的荷載-沉降曲線必然出現(xiàn)陡降，實(shí)驗(yàn)中要注意記錄陡降前后的荷載數(shù)值。此外，當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)樁后一次的沉降幅度超過(guò)前一次沉降幅度的2倍時(shí)，表明沉降過(guò)程尚未穩(wěn)定，因此，要注意記錄前一級(jí)的荷載數(shù)值。最后，在細(xì)節(jié)把控上，荷載-沉降曲線一定要按照信號(hào)傳感器反饋的時(shí)間曲線進(jìn)行繪制，必要的情況下，增加輔助曲線，增加檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（三）庭外調(diào)查對(duì)象片面化，削弱了庭審調(diào)查主導(dǎo)性、實(shí)質(zhì)性

庭外調(diào)查是法官庭審調(diào)查權(quán)的延伸，應(yīng)當(dāng)全面收集與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料，著重審查證據(jù)能力，注重證據(jù)證明力，以便恰當(dāng)?shù)囟ㄗ锪啃?。而從圖2法官調(diào)查對(duì)象可知，法官庭外調(diào)查主要針對(duì)定罪事實(shí)進(jìn)行，而對(duì)量刑事實(shí)和程序事實(shí)的審查較少。其中就定罪事實(shí)的審查而言，也主要圍繞著收集、核實(shí)和補(bǔ)充有罪證據(jù)而進(jìn)行，鮮有對(duì)無(wú)罪、罪輕證據(jù)的調(diào)查與核實(shí)②只有1例案件，法官核實(shí)后排除了19個(gè)不能歸入扣押清單的皮包，做了有利于被告人的庭外調(diào)查。案件為“潘麒杰、潘麒勝等犯假冒注冊(cè)商標(biāo)案”，參見(jiàn)“廣東省湛江市徐聞縣人民法院（2014）湛徐法刑初字第240號(hào)”裁判文書(shū)。。由此可知，法官會(huì)通過(guò)這種不完備的證據(jù)調(diào)查程序認(rèn)定案件的核心事實(shí)。從法官選擇的證據(jù)調(diào)查對(duì)象上看，還也可以發(fā)現(xiàn)，庭外調(diào)查超越了其補(bǔ)充性、中立性的定位，影響到庭審調(diào)查的主導(dǎo)性和實(shí)質(zhì)性。

第一，庭外調(diào)查成為“缺陷證據(jù)”的避風(fēng)港，沖擊了庭審調(diào)查的主導(dǎo)性。我國(guó)《刑事訴訟法》第54條規(guī)定①《刑事訴訟法》第54條規(guī)定：“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除。收集物證、書(shū)證不符合法定程序，可能?chē)?yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋；不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，對(duì)該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。在偵查、審查起訴、審判時(shí)發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當(dāng)排除的證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依法予以排除，起訴意見(jiàn)、起訴決定和判決的依據(jù)。”，對(duì)非法書(shū)證、物證采用“裁量排除”的方式，給予非法或者瑕疵證據(jù)補(bǔ)正和合理解釋的機(jī)會(huì)。實(shí)踐中，法官庭外調(diào)查卻為這種不完全的證據(jù)排除方式提供了補(bǔ)正的便利。作為一種不完備的證據(jù)調(diào)查程序，庭外調(diào)查應(yīng)當(dāng)在庭審調(diào)查不便或者不必要時(shí)，發(fā)揮其補(bǔ)充調(diào)查的功能，而不能成為彌補(bǔ)證據(jù)缺陷的工具。如果證據(jù)存在缺陷，反而更應(yīng)當(dāng)在庭審中予以完善和補(bǔ)正。通過(guò)圖1 對(duì)證據(jù)類(lèi)型的統(tǒng)計(jì)可知，法官庭外調(diào)取的主要證據(jù)為書(shū)證、視聽(tīng)資料及證人證言。其中書(shū)證以量刑材料為主，但也存在公訴機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)移送情況說(shuō)明、補(bǔ)充調(diào)查材料等定罪事實(shí)的情況②例如在“王東穩(wěn)、寧德雙偽造貨幣案”中庭外調(diào)取的情況說(shuō)明，參見(jiàn)“廣東省中級(jí)人民法院（2017）粵20刑終211號(hào)”裁判文。還有在“黃桂濤職務(wù)侵占案”中偵查機(jī)關(guān)在庭外提交的清單，參見(jiàn)“江蘇省泰州市中級(jí)人民法院（2016）蘇12刑終130號(hào)”裁判文書(shū)。。與定罪事實(shí)相比，量刑事實(shí)的調(diào)查相對(duì)容易，主要以被害人的諒解協(xié)議為主，不會(huì)對(duì)庭審調(diào)查造成沖擊。

但需要注意的是，對(duì)庭外調(diào)查涉及重大定罪事實(shí)的證據(jù)應(yīng)持審慎態(tài)度，尤其對(duì)控訴方提供的具有“補(bǔ)正”性質(zhì)的材料，更應(yīng)該保障辯護(hù)方的質(zhì)證權(quán)。這是因?yàn)橥ネ庹{(diào)取的控方“補(bǔ)正材料”往往具有補(bǔ)強(qiáng)庭審證據(jù)缺陷的功能。這種“補(bǔ)正材料”的效力較高，可能影響到關(guān)鍵事實(shí)的認(rèn)定，并會(huì)讓辯方措手不及，制約著辯護(hù)效果。此外，庭外核實(shí)的視聽(tīng)資料以技術(shù)偵查證據(jù)為主，由于這類(lèi)證據(jù)的審批、適用程序均由偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部決定，其適用具有隨意性，往往在立案之前就已經(jīng)介入偵查，而且相關(guān)證據(jù)材料很難隨案移送，因而法官主要依托庭外調(diào)查核實(shí)該類(lèi)證據(jù)。但是，我國(guó)《刑事訴訟法》第152 條對(duì)庭外調(diào)查的啟動(dòng)、適用及其監(jiān)督均缺乏明確和有效的規(guī)定，實(shí)務(wù)中存在擴(kuò)大適用、隨意適用及非法適用的情況?！熬彤?dāng)前來(lái)看，偵查機(jī)關(guān)能夠接受，最合適的方法就是排除辯護(hù)方等其他任何訴訟參與人的參與，由法官單獨(dú)庭外調(diào)查核實(shí)。這無(wú)疑就將實(shí)物類(lèi)證據(jù)的調(diào)查核實(shí)推向了法定的唯一審查模式——庭外調(diào)查核實(shí)?！盵6]由此，一方面，由于技術(shù)偵查證據(jù)的特殊性，法官依賴于庭外調(diào)查的方式核實(shí)該類(lèi)證據(jù)；另一方面，也正是因?yàn)橥ネ庹{(diào)查的存在，使得技術(shù)偵查手段及其獲取證據(jù)的使用缺乏制約，庭外調(diào)查成為部分存在“缺陷”證據(jù)不上庭質(zhì)證的“避風(fēng)港”。

第二，庭外調(diào)查緩解了證人不出庭的矛盾，但加劇了庭審調(diào)查的形式化。庭外調(diào)查證人證言成為解決庭審證人不出庭作證時(shí)，法官核實(shí)案件事實(shí)的重要方式。法官在庭外調(diào)查證人證言，一方面是為了強(qiáng)化心證，需要親自確認(rèn)對(duì)定罪量刑影響較大的言詞證據(jù)；另一方面，也是庭審調(diào)查“形式化”的無(wú)奈之舉。我國(guó)2012年《刑事訴訟法》第187條、188條規(guī)定了證人出庭作證的情況，并賦予法官?gòu)?qiáng)制證人出庭的權(quán)力，表明了立法者鼓勵(lì)證人出庭作證，并將最終的決定權(quán)賦予了法院。但是，由于我國(guó)法院的權(quán)威性、強(qiáng)制力有限，致使《刑事訴訟法》有關(guān)證人出庭作證的規(guī)定在實(shí)踐中成為了“具文”，證人出庭難仍然是困擾刑事司法實(shí)踐的難題。實(shí)務(wù)中，證人出庭制度往往被書(shū)面材料所代替，如果法官認(rèn)為確有必要核實(shí)相關(guān)證人，則更愿意采用庭外調(diào)查進(jìn)行。畢竟，相較于庭審調(diào)查，庭外調(diào)查的程序更為簡(jiǎn)便，法官對(duì)程序和事實(shí)的裁斷權(quán)也更大?？梢?jiàn)，在我國(guó)的刑事司法實(shí)踐邏輯中，如果相關(guān)制度的運(yùn)行存在障礙或者適用成本較高，那么與此相關(guān)的較為靈活的制度將被激活，并可能承擔(dān)其職能之外的功能。綜上，法官庭外調(diào)查的對(duì)象具有片面性和選擇性，其發(fā)揮了彌補(bǔ)“缺陷證據(jù)”，轉(zhuǎn)移了庭審調(diào)查“不能”的功能，從而弱化了庭審對(duì)證據(jù)能力的審查，加劇了庭審調(diào)查形式化。

三、法官庭外調(diào)查失范之原因分析

任何制度的運(yùn)行都無(wú)法避免立法與司法之間的偏差，對(duì)這種“偏差”的有效解釋能夠縮小二者之間的縫隙。通過(guò)實(shí)證觀察，無(wú)論是庭外調(diào)查程序運(yùn)行，還是制度功能均與立法原意、理論定位存在偏差。在運(yùn)行方式上，法官庭外調(diào)查方法擴(kuò)大、適用隨意。在制度功能上，庭外調(diào)查除了起到輔助法官認(rèn)定事實(shí)之外，還發(fā)揮了補(bǔ)救證據(jù)缺陷、規(guī)避庭審質(zhì)證及替代證人出庭之“職能”。之所以會(huì)出現(xiàn)以上立法與司法、理論與實(shí)踐之間的錯(cuò)位，主要有以下三方面原因：

（一）職權(quán)主義訴訟傳統(tǒng)和模糊的立法使法官庭外調(diào)查的決定權(quán)較大

職權(quán)主義的訴訟傳統(tǒng)能夠幫助法官發(fā)現(xiàn)真實(shí)，實(shí)現(xiàn)刑事程序控制犯罪之功效。與此同時(shí)，法官調(diào)查職權(quán)過(guò)大也會(huì)帶來(lái)恣意司法的問(wèn)題，大陸法系國(guó)家和部分地區(qū)限縮法官職權(quán)調(diào)查的趨勢(shì)就是例證①我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)2002年修改《刑事訴訟法》時(shí)，將法官職權(quán)調(diào)查的范圍限縮為“于公平利益之維護(hù)或?qū)Ρ桓嫒酥嬗兄卮箨P(guān)系事項(xiàng)，法院應(yīng)依職權(quán)調(diào)查之”。參見(jiàn)林鈺雄《干預(yù)處分與刑事證據(jù)》，北京：北京大學(xué)出版社2010年版，第286頁(yè)。。我國(guó)法官庭外調(diào)查的失范就與擴(kuò)張的職權(quán)調(diào)查相關(guān)。其一，我國(guó)司法實(shí)踐盛行的“強(qiáng)職權(quán)主義”訴訟傳統(tǒng)就為法官恣意的庭外調(diào)查提供了可能。從我國(guó)刑事訴訟的發(fā)展模式和修法歷程可知，我國(guó)刑事訴訟具有“超職權(quán)主義”“強(qiáng)職權(quán)主義”的特點(diǎn)②參見(jiàn)施鵬鵬：《為職權(quán)主義辯護(hù)》，《中國(guó)法學(xué)》，2014年第2期，第276頁(yè)。。這種“強(qiáng)職權(quán)主義”并不單指法官對(duì)訴訟活動(dòng)的主導(dǎo)和控制，還體現(xiàn)為法官在證據(jù)調(diào)查中的積極性和恣意性。庭外調(diào)查中的啟動(dòng)隨意、方法擴(kuò)大都是如此，其并不需要經(jīng)過(guò)控辯雙方、被告人的同意，甚至知情，只需法官主觀裁斷即可。其二，我國(guó)2012年《刑事訴訟法》第152 條和第191條將“必要的時(shí)候”和“有疑問(wèn)的”作為法官庭外調(diào)查的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)疑為法官庭外“恣意”調(diào)查提供了“便利”。在庭審階段，法官對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定和程序適用具有較大決定權(quán)，而控辯雙方在庭審的參與性和影響力上均有限。在相對(duì)模糊的啟動(dòng)程序之下，只要法官認(rèn)為庭審調(diào)查存在不便之處，就可以采用庭外調(diào)查，而庭外調(diào)查并不利于辯護(hù)方質(zhì)證權(quán)的實(shí)現(xiàn)，也不利于案件事實(shí)發(fā)現(xiàn)，只便利了法官裁判。其三，法官依職權(quán)進(jìn)行庭外調(diào)查無(wú)法受到有效的外部制約，調(diào)查活動(dòng)缺乏控辯對(duì)抗，事后缺乏有效的釋法說(shuō)理機(jī)制。法官是庭外調(diào)查的主導(dǎo)者，而其他訴訟主體的參與性不足，導(dǎo)致法官對(duì)在調(diào)查的過(guò)程、調(diào)查結(jié)果的采用上具有較大的決定權(quán)。法官庭外調(diào)查完全根據(jù)其個(gè)人的審理需求而定，庭外調(diào)查的工具價(jià)值超越了程序價(jià)值。因此，職權(quán)主義的訴訟傳統(tǒng)和相對(duì)模糊的法律規(guī)定賦予法官庭外調(diào)查的正當(dāng)性與合法性，但這種缺乏內(nèi)部約束和外部制約的制度設(shè)計(jì)，使得法官庭外調(diào)查的隨意性增強(qiáng)。

（二）以書(shū)面為主的審判方式為失范的庭外調(diào)查提供了制度空間

直接言詞原則是現(xiàn)代刑事審判活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，是審判公開(kāi)、程序正當(dāng)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。直接言詞原則的貫徹要求庭審活動(dòng)具有直接性和言詞性，據(jù)以定罪量刑的證據(jù)均需接受控辯雙方的當(dāng)庭質(zhì)證，才能作為定案根據(jù)。直接言詞原則的貫徹既需要程序正義、人權(quán)保障等刑事司法理論具體化于刑事訴訟法之中，也需要科學(xué)合理的訴訟結(jié)構(gòu)和行之有效的制度予以支撐。然而，由于我國(guó)刑事司法的理念、制度及規(guī)則都是建立在公檢法三機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的制度基礎(chǔ)之上，對(duì)程序、規(guī)則等形式法治要素的重視不夠，使得案卷筆錄成為了法官定罪量刑的重要依據(jù)，庭審活動(dòng)呈現(xiàn)出以書(shū)面材料為主的證據(jù)調(diào)查方式。在以案卷筆錄為主的審判模式下，庭前閱卷、庭后審查成為法官辦理案件主要方式，當(dāng)庭認(rèn)證、質(zhì)證的規(guī)則未能有效發(fā)揮，庭審證據(jù)調(diào)查形式化由此產(chǎn)生。“在法庭審理結(jié)束之后，法院由于普遍實(shí)行定期宣判，因而使得法官有充分時(shí)間繼續(xù)查閱、研讀全部案卷筆錄材料，甚至對(duì)一些未經(jīng)法庭完全宣讀和充分質(zhì)證的筆錄材料，也進(jìn)行這種單方面的查閱?！盵7]在這種非直接言詞審判方式之下，法官庭外審判活動(dòng)就更需要依賴庭外調(diào)查。為了提高訴訟效率、充分了解案件事實(shí)，在相對(duì)模糊的立法規(guī)定之下，法官隨意調(diào)查言詞證據(jù)的現(xiàn)象普遍。此外，由于我國(guó)二審法院普遍采用不開(kāi)庭和書(shū)面審的方式，這無(wú)形中助長(zhǎng)了庭外調(diào)查的擴(kuò)大適用。所以，一方面，非直接言詞的審理方式為庭外調(diào)查制度的恣意運(yùn)行創(chuàng)造了制度空間；另一方面，不規(guī)范的庭外調(diào)查程序也削弱了庭審在事實(shí)認(rèn)定中的決定性作用。

（三）庭審活動(dòng)對(duì)證據(jù)能力的審查不嚴(yán)，導(dǎo)致庭外調(diào)查的功能異化

四、庭審實(shí)質(zhì)化背景下法官庭外調(diào)查的完善路徑

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于全面深化人民法院改革的意見(jiàn)—人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014-2018）》對(duì)庭審實(shí)質(zhì)化改革的規(guī)定①2015年2月4日，最高人民法院發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于全面深化人民法院改革的意見(jiàn)—人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014-2018）》，其中就庭審實(shí)質(zhì)化的內(nèi)涵予以權(quán)威的說(shuō)明。：“建立中國(guó)特色社會(huì)主義審判權(quán)力運(yùn)行體系，必須尊重司法規(guī)律，確保庭審在保護(hù)訴權(quán)、認(rèn)定證據(jù)、查明事實(shí)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用，實(shí)現(xiàn)訴訟證據(jù)質(zhì)證在法庭、案件事實(shí)查明在法庭、訴辯意見(jiàn)發(fā)表在法庭、裁判理由形成在法庭?！庇纱?，庭審在證據(jù)調(diào)查、事實(shí)認(rèn)定中的決定性地位更加明確，無(wú)論是庭前證據(jù)準(zhǔn)備，還是庭外補(bǔ)充調(diào)查都應(yīng)為庭審調(diào)查而服務(wù)。基于此，針對(duì)司法實(shí)踐中庭外調(diào)查亂象，一方面需要完善庭外調(diào)查的程序及規(guī)則，以確保調(diào)查活動(dòng)的正當(dāng)性；另一方面需要對(duì)庭外調(diào)查的現(xiàn)有規(guī)范進(jìn)行限縮解釋，減少庭外調(diào)查的恣意性，回歸其補(bǔ)充庭審調(diào)查的定位，發(fā)揮其靈活性、保密性優(yōu)勢(shì)。

（一）實(shí)現(xiàn)庭外調(diào)查訴訟化，強(qiáng)化調(diào)查活動(dòng)的親歷性、參與性及對(duì)抗性

法官庭外調(diào)查作為審判階段證據(jù)調(diào)查的組成部分，應(yīng)當(dāng)在符合訴訟化構(gòu)造的基礎(chǔ)上，才能發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。因此，需要在現(xiàn)有規(guī)范的基礎(chǔ)上，進(jìn)行以下的完善和改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)庭外調(diào)查的實(shí)質(zhì)性、正當(dāng)性。

其一，確保調(diào)查活動(dòng)的直接性、親歷性。如前所述，庭外調(diào)查優(yōu)勢(shì)在于脫離庭審的束縛，由法官依職權(quán)直接調(diào)查相關(guān)證據(jù)，應(yīng)該限制對(duì)間接材料的使用，發(fā)揮庭外調(diào)查親歷性的優(yōu)勢(shì)，改變“辦公室作業(yè)”的審判模式。

其二，庭外調(diào)查程序以通知控辯雙方共同參與為原則，保障控辯雙方的知情權(quán)、參與權(quán)。為了保證控辯雙方的知情權(quán)，需要通知其參與對(duì)重要證據(jù)的調(diào)查。例如，法官在庭后調(diào)查對(duì)被告人不利的定罪證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)控辯雙方共同參與，并發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn)，做好調(diào)查記錄。與此同時(shí)，根據(jù)《法庭調(diào)查規(guī)程》第36條規(guī)定，對(duì)于不影響定罪量刑的非關(guān)鍵性證據(jù)和有利于被告人的量刑證據(jù)，可以經(jīng)庭外征求意見(jiàn)，只要控辯雙方?jīng)]有異議即可。由此可知，如果法院采用庭外調(diào)查的證據(jù)作為裁判依據(jù)時(shí)，無(wú)論控辯雙方是否參與庭外調(diào)查，法官均應(yīng)當(dāng)保障控辯雙方基本的知情權(quán)。

其三，法官庭外調(diào)查后，還應(yīng)保障控辯雙方的庭審質(zhì)證權(quán)。如果控辯雙方并未參與庭外調(diào)查，或者無(wú)法通知控辯雙方共同參與庭外調(diào)查，則應(yīng)當(dāng)確?？剞q雙方庭審質(zhì)證權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

其四，在核實(shí)完技術(shù)偵查證據(jù)后，控辯雙方應(yīng)履行保密義務(wù)，在保密承諾書(shū)上簽名，以免泄露技術(shù)偵查措施及公民隱私。

（二）庭外調(diào)查方法應(yīng)依照法定方式，限于實(shí)物證據(jù)調(diào)查

針對(duì)實(shí)踐中法官庭外調(diào)查的方法擴(kuò)張的問(wèn)題，可以限縮解釋《刑事訴訟法》第191條規(guī)定的調(diào)查方法，以減少不當(dāng)調(diào)查、擴(kuò)大調(diào)查的現(xiàn)象。證據(jù)調(diào)查對(duì)象決定調(diào)查方法的使用，因而可以從限定調(diào)查對(duì)象入手解決調(diào)查方式擴(kuò)張的問(wèn)題。從圖1的統(tǒng)計(jì)可知，法官庭外調(diào)查證據(jù)類(lèi)型中約1/3是對(duì)言詞證據(jù)的調(diào)查。盡管《刑事訴訟法》第186、第189 條規(guī)定①我國(guó)《刑事刑訴法》第186條規(guī)定：“公訴人在法庭上宣讀起訴書(shū)后，被告人、被害人可以就起訴書(shū)指控的犯罪進(jìn)行陳述，公訴人可以訊問(wèn)被告人。被害人、附帶民事訴訟的原告人和辯護(hù)人、訴訟代理人，經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以向被告人發(fā)問(wèn)。審判人員可以訊問(wèn)被告人。”《刑事訴訟法》第189條規(guī)定：“證人作證，審判人員應(yīng)當(dāng)告知他要如實(shí)地提供證言和有意作偽證或者隱匿罪證要負(fù)的法律責(zé)任。公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以對(duì)證人、鑒定人發(fā)問(wèn)。審判長(zhǎng)認(rèn)為發(fā)問(wèn)的內(nèi)容與案件無(wú)關(guān)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)制止。審判人員可以詢問(wèn)證人、鑒定人?！?，法官可以依職權(quán)在庭審中訊問(wèn)被告人、詢問(wèn)證人，但這并不意味著庭外調(diào)查權(quán)也被天然地賦予，反而可以理解為被限制適用。

第一，依據(jù)程序法定的原理，法官的庭外調(diào)查方法應(yīng)當(dāng)被限定為法定的七種。程序法定是刑事訴訟活動(dòng)的帝王條款，旨在限制公權(quán)力的恣意，要求刑事訴訟中的偵查、起訴及審判活動(dòng)不但應(yīng)以立法授權(quán)為前提，而且還需要依法定方法和步驟進(jìn)行。程序法定原則直接體現(xiàn)于我國(guó)《刑事訴訟法》第3條第2款，即人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須嚴(yán)格遵守本法和其他法律的有關(guān)規(guī)定②我國(guó)《刑事訴訟法》第3條第2款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須嚴(yán)格遵守本法和其他法律的有關(guān)規(guī)定?！??；诖耍ü僭谕ネ庹{(diào)查活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依照《刑事訴訟法》第191條第2款的規(guī)定，將調(diào)查方法限定為勘驗(yàn)、檢查、查封、扣押、鑒定和查詢、凍結(jié)。

第二，從規(guī)范上看，庭外調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)限于實(shí)物證據(jù)。從《刑事訴訟法》第191 條規(guī)定的調(diào)查方法可知，法官庭外調(diào)查方式僅限于法定七種。根據(jù)這七種調(diào)查方法進(jìn)一步可知，庭外調(diào)查對(duì)象主要以實(shí)物證據(jù)為主。根據(jù)《刑事訴訟法》第191 條的規(guī)定可知：勘驗(yàn)對(duì)象為犯罪現(xiàn)場(chǎng)；檢查對(duì)象為人的生理狀態(tài)，包括提取指紋、采集血液、尿液等生物樣本；查封、扣押的對(duì)象為財(cái)物和文件；查封、凍結(jié)的對(duì)象為存款、匯款等財(cái)產(chǎn)；鑒定是針對(duì)某些專門(mén)性問(wèn)題，調(diào)查對(duì)象也為人身和實(shí)物。基于此，可以推出法官庭外調(diào)查的對(duì)象應(yīng)為實(shí)物證據(jù)。而從反對(duì)解釋的角度可以認(rèn)為，庭外調(diào)查對(duì)象排斥言詞證據(jù)，進(jìn)而可以得出法官采用訊問(wèn)、詢問(wèn)的方式調(diào)查言詞于法無(wú)據(jù)，應(yīng)當(dāng)被限制適用。事實(shí)上，區(qū)分庭外調(diào)查對(duì)象也符合實(shí)物證據(jù)與言詞證據(jù)之間的差異：實(shí)物證據(jù)的可靠性更強(qiáng)，需要以出示為調(diào)查方法，由法官在庭外實(shí)地核實(shí)相關(guān)證據(jù)，更有助于事實(shí)的發(fā)現(xiàn)；而言詞證據(jù)具有不穩(wěn)定性，需要通過(guò)庭審對(duì)質(zhì)、交叉詢問(wèn)的方式才能固定事實(shí)、發(fā)現(xiàn)事實(shí)。由此，法官庭外調(diào)查的方法都應(yīng)限定于法定七種，調(diào)查對(duì)象應(yīng)限縮于實(shí)物證據(jù)。

（三）庭外調(diào)查應(yīng)核實(shí)證明力，限制對(duì)證據(jù)能力的調(diào)查

針對(duì)庭外調(diào)查內(nèi)容的片面性、選擇性問(wèn)題，有必要從限制調(diào)查內(nèi)容的角度出發(fā)，緩解其對(duì)庭審調(diào)查造成的沖擊。由于我國(guó)庭審改革的階段性和證據(jù)規(guī)則完備性不足，為避免庭外調(diào)查對(duì)存在證據(jù)能力缺陷或者對(duì)定罪量刑影響較大證據(jù)的審查，本文認(rèn)為庭外調(diào)查應(yīng)傾向于對(duì)證明力的核實(shí)。第一，從學(xué)理上看，庭審調(diào)查的重心應(yīng)圍繞證據(jù)能力，而庭外調(diào)查的定位和程序構(gòu)造決定其應(yīng)當(dāng)以調(diào)查證明力為重心。大陸法系國(guó)家的證據(jù)調(diào)查程序主要圍繞著證據(jù)能力與證明力展開(kāi)，其中證據(jù)能力主要是依據(jù)法律規(guī)范對(duì)證據(jù)進(jìn)行的價(jià)值評(píng)斷，而證明力則主要依靠法官的自由裁斷?！白C據(jù)能力是證據(jù)被用于嚴(yán)格證明的資格”[8]，即證據(jù)能力是在嚴(yán)格證明程序中審查證據(jù)資格的概念。而嚴(yán)格證明需要的正式調(diào)查程序是指具備法定舉證、質(zhì)證及認(rèn)證的庭審調(diào)查程序。庭外調(diào)查程序作為庭審調(diào)查的補(bǔ)充，其程序完備性較差，并不具備嚴(yán)格證明的程序要求，更適合進(jìn)行自由證明。例如，對(duì)取證合法性的審查，不能依靠于法官庭外單方或者控辯參與的庭外調(diào)查，而應(yīng)當(dāng)在有完備證據(jù)調(diào)查規(guī)則的庭審程序中進(jìn)行。第二，從立法目的上看，庭外調(diào)查也應(yīng)當(dāng)以核實(shí)證據(jù)對(duì)案件事實(shí)的證明力為主。從《刑事訴訟法》第191 條的立法目的可知，“庭外調(diào)查的設(shè)置是考慮到我國(guó)懲罰犯罪的實(shí)際需要，因而我國(guó)的庭審方式應(yīng)當(dāng)是在重視和發(fā)揮公訴人、辯護(hù)人作用的同時(shí)，也要充分發(fā)揮庭審查明事實(shí)的職能作用?！盵9]可見(jiàn)，法官庭外調(diào)查的初衷在于認(rèn)定事實(shí)，其在庭外更適于調(diào)查證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性。從扭轉(zhuǎn)庭審調(diào)查的重心出發(fā)，也應(yīng)當(dāng)傾向在庭外調(diào)查證明力，以保證庭審對(duì)證據(jù)能力的審查，實(shí)現(xiàn)庭審認(rèn)定案件事實(shí)的主導(dǎo)作用。此外，需要特別說(shuō)明的是，由于技術(shù)偵查證據(jù)可以不經(jīng)庭審質(zhì)證，所以涉密證據(jù)的庭外核實(shí)既需要重視證據(jù)能力的審查，也要注重證明力的調(diào)查。出于保密性的考慮，偵查機(jī)關(guān)可以僅公布技術(shù)偵查的審批材料和技術(shù)偵查的結(jié)果，不公開(kāi)技術(shù)偵查的具體方式。

五、結(jié) 論

我國(guó)的刑事訴訟制度承襲于大陸法系的職權(quán)主義訴訟模式，法官具有發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)的義務(wù)。法官依職權(quán)庭外調(diào)查作為重要的事實(shí)發(fā)現(xiàn)手段，有其存在的法理基礎(chǔ)、規(guī)范支撐和實(shí)踐需求。從我國(guó)《刑事訴訟法》及當(dāng)前試行的《法庭調(diào)查規(guī)程》可知，法官庭外調(diào)查是我國(guó)審判階段證據(jù)調(diào)查的重要組成部分，結(jié)合該制度的立法初衷和我國(guó)當(dāng)前庭審證據(jù)調(diào)查形式化的現(xiàn)狀來(lái)看，應(yīng)當(dāng)將其作為庭審調(diào)查的補(bǔ)充程序，成為法官庭審證據(jù)調(diào)查的例外更為妥當(dāng)。從功能上看，我國(guó)庭外調(diào)查在規(guī)范中呈現(xiàn)為存疑調(diào)查、涉密調(diào)查兩類(lèi)，其中存疑調(diào)查作為非正式調(diào)查方式普遍存在；而隨著技術(shù)偵查證據(jù)的廣泛使用，涉密調(diào)查的適用率也逐步上升。不可否認(rèn)，庭外調(diào)查作為一種非正式的事實(shí)認(rèn)定方式，有助于法官心證的強(qiáng)化，具有實(shí)用性和便利性，但是審判階段的證據(jù)調(diào)查應(yīng)當(dāng)兼顧公正與效率，遵循證據(jù)能力與證明力規(guī)則適用的基本原理。失范的庭外調(diào)查不但無(wú)助于事實(shí)的認(rèn)定，反而為隨意補(bǔ)正證據(jù)瑕疵、規(guī)避庭審證據(jù)調(diào)查、徑行“庭外裁判”提供了“便利”。從庭外調(diào)查適用的失范和擴(kuò)張也可發(fā)現(xiàn)我國(guó)非直接言詞的審理模式、形式化的證據(jù)調(diào)查方式制約著我國(guó)刑事訴訟的發(fā)展。通過(guò)限縮解釋的方式，可以嚴(yán)格把握庭外調(diào)查的啟用，限制庭外調(diào)查程序和方法的恣意，從而遏制庭外調(diào)查對(duì)庭審調(diào)查實(shí)質(zhì)化的沖擊。另外，應(yīng)當(dāng)對(duì)庭外調(diào)查進(jìn)行訴訟化的改造，適當(dāng)吸收控辯雙方的參與，確保辯護(hù)方的知情權(quán)和質(zhì)證權(quán)，以實(shí)現(xiàn)調(diào)查程序的正當(dāng)性。