雷 俐

(重慶工商大學(xué) a.長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心；b.融智學(xué)院，重慶 400067)

一、工業(yè)綠色的內(nèi)涵

工業(yè)綠色是基于“綠色經(jīng)濟(jì)”的概念發(fā)展而來的。國內(nèi)外對“綠色經(jīng)濟(jì)”的內(nèi)涵研究比較豐富。對于綠色經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵研究主要有兩種路徑：一是權(quán)威機(jī)構(gòu)對于綠色經(jīng)濟(jì)的定義。2006年聯(lián)合國亞太經(jīng)濟(jì)與社會理事會指出綠色增長是基于生態(tài)完整性和恢復(fù)環(huán)境質(zhì)量的條件下，以最低可能的環(huán)境影響滿足所有人的需求的一種增長方式。[1]2008年以后，國際組織及機(jī)構(gòu)不斷對綠色發(fā)展的內(nèi)涵進(jìn)行了補(bǔ)充。2011年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署指出綠色經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是一種低碳、資源節(jié)約、社會包容的經(jīng)濟(jì)，既能促進(jìn)社會平等造福人類又可以降低環(huán)境風(fēng)險和生態(tài)稀缺性。[2]2012年世界銀行指出綠色經(jīng)濟(jì)是一種環(huán)境友好和高社會包容性的經(jīng)濟(jì)增長，旨在高效利用自然資源，最大限度地減少污染排放以及降低對環(huán)境的影響。[3]二是學(xué)者對綠色經(jīng)濟(jì)的定義。綠色經(jīng)濟(jì)的概念最早在1989年由英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pearce提出，他認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)是一種能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，他在書中提倡從當(dāng)前的生態(tài)條件出發(fā)，建立一種新的滿足自然經(jīng)濟(jì)和人類自身可承受的條件的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。[4]崔如波認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)是基于生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)上建立起來的可持續(xù)發(fā)展模型，這種模型是以生態(tài)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、知識經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的更高層次的可持續(xù)發(fā)展。[5]王金南等指出，綠色經(jīng)濟(jì)既具備保護(hù)環(huán)境的因素，也具備經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，是能夠平衡使用能源與資源的經(jīng)濟(jì)形式。[6]諸大建認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)的重要組成部分是低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是能源流和物質(zhì)流意義上的綠色經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一。[7]佟賀豐等認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)就是要實(shí)現(xiàn)綠色消費(fèi)、綠色技術(shù)、綠色投資和綠色新政協(xié)同發(fā)展。[8]

而國內(nèi)外學(xué)者對工業(yè)綠色的研究較少，T.E.Greadel&B.R.Allenby提出，工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵是要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程中所有環(huán)節(jié)的資源利用最大化，從而減少工業(yè)廢物的產(chǎn)生。[9]Motloch，John & Armistead，J指出工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，這種綠色發(fā)展模式是順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢而生。[10]聯(lián)合國工發(fā)組織基于發(fā)展中國家視角，提出工業(yè)綠色發(fā)展是一種以低碳節(jié)能、資源節(jié)約、廢棄物排放低和零污染為主要特征的新型工業(yè)發(fā)展模式，具體就是要求工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張滿足生產(chǎn)和消費(fèi)可持續(xù)性的條件。主要包括實(shí)現(xiàn)“工業(yè)綠色化”和“綠色產(chǎn)業(yè)”，即通過采用清潔生產(chǎn)等相關(guān)措施實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)過程中資源使用效率和生態(tài)環(huán)境績效的持續(xù)完善。[11]

國內(nèi)對于工業(yè)綠色發(fā)展研究還處于起步階段。劉紅明認(rèn)為，工業(yè)綠色發(fā)展就是工業(yè)企業(yè)對環(huán)境和生產(chǎn)行為不斷朝著減少污染，提高生產(chǎn)效率的目標(biāo)變化的過程。[12]藍(lán)慶新借鑒發(fā)展國家工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，提出中國綠色工業(yè)發(fā)展應(yīng)是政策體系、技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)集聚的融合聯(lián)動發(fā)展。[13]胡鞍鋼則專門針對新世紀(jì)條件下人類面對生態(tài)環(huán)境的約束和限制，應(yīng)該進(jìn)行工業(yè)綠色發(fā)展革命，將傳統(tǒng)的黑色發(fā)展更新為綠色發(fā)展，為其長遠(yuǎn)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。[14]傅志寰認(rèn)為，我國的工業(yè)綠色發(fā)展必須將源頭削減和末端治理相結(jié)合，通過加強(qiáng)信息技術(shù)在工業(yè)過程中的應(yīng)用，大力推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以加快綠色工業(yè)發(fā)展步伐。[15]

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，國內(nèi)外學(xué)者對綠色經(jīng)濟(jì)的研究成果較為豐富，而對工業(yè)綠色發(fā)展的研究處于初步探索階段。基于不同視角，從提高資源利用率、降低污染排放、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、技術(shù)升級以及調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面對工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行定義，但目前學(xué)術(shù)界并未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，對工業(yè)綠色發(fā)展定義不明確。

二、工業(yè)綠色發(fā)展評價

(一)評價方法的選擇

“工業(yè)綠色”的內(nèi)涵是基于“綠色經(jīng)濟(jì)”的概念發(fā)展而來的。因此，對于工業(yè)綠色發(fā)展評價方法的選擇，學(xué)者們更多是在綠色經(jīng)濟(jì)評價方法基礎(chǔ)上對工業(yè)綠色評價體系進(jìn)行豐富和改進(jìn)。目前，對綠色發(fā)展評價方法日益增多，但是總體上主要分為兩類：

1.主觀賦權(quán)法。即研究者根據(jù)主觀意識擬定評價指標(biāo)體系。在工業(yè)綠色發(fā)展評價方面，模糊綜合評價法、層次分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法等都是常見的主觀賦權(quán)方法。模糊分析法是將一部分界限模糊、難以定量的指標(biāo)定量化，再進(jìn)行綜合評價。王宜虎利用多級模糊綜合評價模型對江蘇省8個市的工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行了評價。[16]朱春紅等圍繞可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)意義，為區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展提供了模糊綜合評價的構(gòu)建方法以及運(yùn)用范圍；[17]層次分析法主要是研究者依據(jù)學(xué)術(shù)水平和經(jīng)驗(yàn)，通過賦予評價體系中每一層指標(biāo)相應(yīng)的判斷矩陣，隨后得出矩陣特征值，從而確定指標(biāo)權(quán)重。韓晶、薛瓏分別運(yùn)用層次分析法來確定工業(yè)綠色發(fā)展評價指標(biāo)權(quán)重，從而進(jìn)一步對工業(yè)綠色化程度進(jìn)行測度；[18-19]網(wǎng)絡(luò)分析法是基于層次分析基礎(chǔ)上的一種更高級的梯階層次結(jié)構(gòu)決策方法。尹艷冰運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法構(gòu)建了工業(yè)綠色發(fā)展評價模型；[20]袁建明將網(wǎng)絡(luò)分析法和熵值法相結(jié)合，確定了評價指標(biāo)權(quán)重，實(shí)證分析了安徽省2009—2013年工業(yè)綠色發(fā)展水平。[21]

2.客觀賦權(quán)法。即研究者基于客觀實(shí)際，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)手段，通過指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系或變異系數(shù)來確定權(quán)重。在綠色發(fā)展評價方面，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、隨機(jī)前沿分析法、熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度法是比較常見的客觀賦權(quán)方法。韓晶，張江雪采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法分別對我國各地區(qū)工業(yè)綠化度以及工業(yè)綠色增長指數(shù)進(jìn)行了測度；[18][22]吳旭曉以廣東為參考標(biāo)桿，運(yùn)用超效率DEA方法對青海、河南、福建的工業(yè)綠色效率進(jìn)行測定。[23]楊振兵等運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法，測算了中國工業(yè)部門的環(huán)境全要素生產(chǎn)效率增長率，以期為中國綠色工業(yè)變革尋找最優(yōu)路徑。[24]Wenxi Wang et al運(yùn)用DEA模型，測度了2005—2012年中國制造業(yè)29個行業(yè)的綠色績效。[25]孫麗文基于DPSIR模型，采用熵權(quán)—灰色關(guān)聯(lián)—TOPSIS方法對河北省工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了綜合評價。[26]

由以上文獻(xiàn)可知，少有國外學(xué)者從實(shí)證研究層面分析工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀，而國內(nèi)學(xué)者對工業(yè)綠色發(fā)展的實(shí)證分析較為豐富。學(xué)者分別使用主觀和客觀賦權(quán)法來分析國內(nèi)的工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀，研究方法選擇上具有多樣性，而研究地域主要集中于地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展。

(二)評價體系的構(gòu)建

國外學(xué)者是最早運(yùn)用綠色發(fā)展指數(shù)來評價工業(yè)綠色發(fā)展程度的。美國學(xué)者Leipert通過剔除由環(huán)境污染的生產(chǎn)活動所產(chǎn)生的效益值，以及扣除凈投資中消耗的自然資源價值，將環(huán)境效益納入國民經(jīng)濟(jì)核算體系中，實(shí)行了綠色國民經(jīng)濟(jì)核算。[27]國內(nèi)關(guān)于綠色指數(shù)的研究也較為豐富，在指數(shù)構(gòu)造方面具有代表性的是由北京師范大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)和國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合研究提出的測算指標(biāo)體系，這也是國內(nèi)首套綠色發(fā)展評價體系。其中一級指標(biāo)涵蓋了經(jīng)濟(jì)增長綠化度、資源環(huán)境承載潛力和政府政策支持度三個方面，二級指標(biāo)有9個，H級指標(biāo)有50多個。[28]在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者對綠色工業(yè)發(fā)展評價體系進(jìn)行了不斷的實(shí)踐和豐富。

一方面，學(xué)者們主要側(cè)重對工業(yè)綠色發(fā)展水平以及程度的評價。王宜虎從工業(yè)綠色化的意識、管理、績效三個層面構(gòu)建了區(qū)域工業(yè)綠色化發(fā)展評價指標(biāo)體系，并對江蘇省八個市的工業(yè)綠色化水平進(jìn)行評價，研究結(jié)果表明，各地區(qū)的工業(yè)綠色化水平差距較大，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)工業(yè)綠色化水平反而越高。[16]尹艷冰基于ANP模型，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和潛力、污染控制、資源綜合利用、社會效益與公眾效益六個方面構(gòu)建了綠色產(chǎn)業(yè)評價體系。[20]朱春紅等從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、社會評價角度，構(gòu)建了包含26個指標(biāo)的區(qū)域綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展評價指標(biāo)體系，通過網(wǎng)絡(luò)分析法來確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，運(yùn)用模糊綜合評價法測度出綠色發(fā)展的效果和潛力，同時該評價體系也為工業(yè)綠色發(fā)展評價體系的構(gòu)建提供了借鑒。[17]韓晶等首先運(yùn)用層次分析法測度各地區(qū)的環(huán)境污染綜合指數(shù)，其次用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在考察環(huán)境污染、能源消耗兩方面的基礎(chǔ)上對各地區(qū)的工業(yè)綠化度進(jìn)行測算，研究表明東部地區(qū)工業(yè)綠色化度明顯優(yōu)于中西部地區(qū)，且東部地區(qū)的工業(yè)綠色化度還在不斷改善。[29]蘇利陽等圍繞綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品和綠色產(chǎn)業(yè)三個方面的內(nèi)涵，構(gòu)建了相應(yīng)的指標(biāo)體系，并測度了2005—2010年中國工業(yè)綠色發(fā)展績效水平。結(jié)果顯示，由于各地區(qū)的資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異，工業(yè)綠色化程度也存在較大的差距，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展績效水平相對較好，因此在工業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)采取分類管理的方式[30]。盧強(qiáng)從工業(yè)資源的環(huán)境壓力、環(huán)境彈性脫鉤以及工業(yè)發(fā)展綠化度三個角度，構(gòu)建了一套工業(yè)綠色發(fā)展評價指標(biāo)體系，對廣東省21個地級以上城市的工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行評價。結(jié)果表明，廣東省工業(yè)綠色發(fā)展存在明顯改善，但是區(qū)域差異較為明顯，在珠三角等核心區(qū)，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效果相對其他區(qū)域較好。[31]

另一方面，隨著可持續(xù)發(fā)展的理念不斷推進(jìn)，學(xué)者們開始將資源和環(huán)境要素納入綠色工業(yè)評價體系，而為了綜合評價工業(yè)綠色的投入產(chǎn)出效率，學(xué)者們構(gòu)建了新的分析框架，對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。陳詩一利用方向性距離函數(shù)，將資本存量、從業(yè)人員、能源消耗作為投入要素，工業(yè)總產(chǎn)值、二氧化碳排放作為產(chǎn)出要素，對我國38個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)將環(huán)境約束納入模型后，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率明顯降低。[32]周五七等基于1998—2010年行業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用全局DEA方法及Malmquist—Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，將資本存量、勞動投入、能源消耗作為投入變量，工業(yè)總產(chǎn)值和二氧化碳排放量作為產(chǎn)出變量，對中國采礦業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)和公用事業(yè)四個行業(yè)的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長進(jìn)行測度與比較，采掘業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率沒有明顯提高，輕工業(yè)、重工業(yè)和公用事業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率有不同程度的提升，而其中重工業(yè)在較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制下，全要素生產(chǎn)率進(jìn)步速度高于輕工業(yè)。[33]楊文舉等結(jié)合方向性距離函數(shù)和跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，引入非期望產(chǎn)出，測度了中國地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長，認(rèn)為中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長波動性較大，部分年份存在倒退現(xiàn)象，同時省際間的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率差異也較為明顯。[34]石風(fēng)光建立基于SBM方向性距離函數(shù)的綠色經(jīng)濟(jì)增長核算模型，將資本、勞動、能源消耗作為投入因素，工業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出，工業(yè)廢水、工業(yè)SO2以及工業(yè)固體廢物的排放量為非期望產(chǎn)出，測算出中國30個省區(qū)的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，研究表明中國省區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均實(shí)現(xiàn)了增長，但是存在明顯的區(qū)域差異，表現(xiàn)為中西部地區(qū)增長率低于東部地區(qū)。[35]陳超凡在資源環(huán)境約束條件下，引入CO2、工業(yè)廢水與廢氣、工業(yè)固體廢物的排放量三個非期望產(chǎn)出，運(yùn)用方向性距離函數(shù)及ML指數(shù)測算了2004—2013年中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。研究結(jié)果表明，受技術(shù)進(jìn)步下降的影響，我國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長出現(xiàn)倒退且不具收斂特征，同時還存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性。[36]

工業(yè)綠色發(fā)展評價指數(shù)構(gòu)建方面，國內(nèi)研究成果更為豐富。對工業(yè)綠色的發(fā)展水平的評價，學(xué)者雖然從不同層面構(gòu)建了評價體系，但缺乏綜合的、全面的視角；而在工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測度上，多數(shù)學(xué)者從工業(yè)綠色投入和產(chǎn)出視角來測算中國地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀，研究表明當(dāng)前中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率存在下降趨勢，且省際差異明顯。

三、工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素

隨著對工業(yè)綠色發(fā)展研究方法和工具的不斷深入，學(xué)者們也逐漸擴(kuò)寬了研究領(lǐng)域。目前，學(xué)者們逐漸將研究視角定位于工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究上。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，學(xué)術(shù)界對工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究并沒有統(tǒng)一的結(jié)論。當(dāng)前，多數(shù)學(xué)者們是基于環(huán)境管制視角分析其對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，部分學(xué)者也從技術(shù)創(chuàng)新和開放程度等方面探討了對工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生的影響。

(一)環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

國內(nèi)外學(xué)者主要是通過研究環(huán)境管制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境管制與綠色工業(yè)增長、工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系等方面來分析其對工業(yè)綠色發(fā)展的影響?！安ㄌ丶僬f”提出以來，環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。張成等、李婉紅、Borchesi et al通過研究得出環(huán)境規(guī)制有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。[37-39]景維民等實(shí)證分析了我國33個工業(yè)行業(yè)的中環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，實(shí)證結(jié)果表明，合理的環(huán)境管制能夠轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方向，有助于工業(yè)綠色發(fā)展。[40]彭星等通過研究不同類型環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色發(fā)展問題得出，總體上來看環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色的影響表現(xiàn)為先下降后上升，且只有當(dāng)其越過拐點(diǎn)值時，環(huán)境規(guī)制才能激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。從分區(qū)域來看，不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在異質(zhì)性。當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越拐點(diǎn)時，環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展有顯著正向促進(jìn)作用；而對于中西部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制則僅具有負(fù)面影響效應(yīng)。[41]在綠色工業(yè)增長方面，李靜等通過廢氣、廢水和固體廢物三個方面構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)，分析了它們對工業(yè)環(huán)境技術(shù)和綠色生產(chǎn)率的影響，研究結(jié)果表明不同的環(huán)境規(guī)制對中西部地區(qū)的影響存在差異。從整體來看，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對中西部企業(yè)生產(chǎn)率的激勵效應(yīng)還未形成，為了讓環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生顯著影響，必須實(shí)行差別化的環(huán)境規(guī)制措施和激勵手段。[42]張江雪等實(shí)證測算了中國30個省市區(qū)在行政型、市場型和公眾型三種不同環(huán)境規(guī)制類型下工業(yè)綠色增長指數(shù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)，對于綠化度較低的地區(qū)行政型環(huán)境規(guī)制作用比較明顯；對于綠化度適中和較高的地區(qū)，市場型環(huán)境規(guī)制作用顯著性較強(qiáng)；而公眾型環(huán)境規(guī)制對所有地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的影響有限。[43]原毅軍等將環(huán)境規(guī)制分為費(fèi)用型和投資型，并分別實(shí)證測度了兩種環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色增長形成的影響。結(jié)果表明，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)“U”形，而投資型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)向線性關(guān)系。[44]在全要素增長率方面，Jorgenson &Wilcoxen認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，使得生產(chǎn)性投資減少，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足，從而影響全要素生產(chǎn)率增長。[45]殷寶慶基于國際垂直專業(yè)分工視角，實(shí)證檢驗(yàn)了2002—2010年環(huán)境管制對中國27個制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，整體上來看環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系表現(xiàn)為“U”形，同時，在不同的部分環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的影響具有差異性。[46]李斌等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以通過對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生作用，進(jìn)而對中國工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生影響，但是環(huán)境規(guī)制對工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有明顯的“門檻效應(yīng)”，即當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度介于門檻值1.999和3.645之間時，前者對后者具有正向促進(jìn)作用；低于1.999時，促進(jìn)作用不顯著；而高于3.645時，會產(chǎn)生負(fù)面作用。[47]申晨等利用Super-DEA方法分析了我國30個省份在不同的環(huán)境規(guī)制下工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率差異。結(jié)果表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制手段對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)U形關(guān)系的影響，且市場激勵型環(huán)境規(guī)制比命令控制型規(guī)制工具更具減排靈活性和激勵長效性。[48]

(二)技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

在資源和環(huán)境雙重約束下，綠色發(fā)展是實(shí)現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)的主要途徑。而創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新，是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的根本動力。技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠減少產(chǎn)前資源要素投入，也能有效處理產(chǎn)后污染排放問題。涂正革通過實(shí)證分析得出，要實(shí)現(xiàn)地區(qū)工業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)增長，必須建立在加大自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)投入的基礎(chǔ)上，從源頭開始限制高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入。[49]楊俊等從工業(yè)發(fā)展體制機(jī)制出發(fā)，認(rèn)為綠色工業(yè)發(fā)展應(yīng)該從完善體制機(jī)制入手，從法律層面確定科技和環(huán)保對支持工業(yè)發(fā)展的重要性，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的力量。[50]陳詩一在研究工業(yè)可持續(xù)發(fā)展中提出，技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排是實(shí)現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，提高工業(yè)生產(chǎn)效率要從技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制角度著手。[51]萬倫來等通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主研發(fā)能夠推動工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長，但也強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在提升企業(yè)綠色環(huán)保技術(shù)的重要性。[52]張江雪等基于行業(yè)異質(zhì)性，分析了高、中、低綠色行業(yè)的自主創(chuàng)新、國內(nèi)國外技術(shù)引進(jìn)對中國工業(yè)綠色增長的影響，結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新對工業(yè)綠色發(fā)展的影響要高于其他因素對工業(yè)綠色發(fā)展的影響。[53]

(三)開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展的影響

開放程度主要是通過進(jìn)出口或者外商直接投資這幾個方面影響間接影響工業(yè)綠色發(fā)展。柴志賢實(shí)證分析了FDI對中國工業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響，研究表明，F(xiàn)DI對工業(yè)綠色生產(chǎn)率正向影響是顯著的。[54]韓晶實(shí)證分析經(jīng)濟(jì)開放對工業(yè)綠化度的影響，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)開放度對工業(yè)綠化度具有積極效應(yīng)，因此要積極引進(jìn)技術(shù)密集型的外商直接投資，合理利用技術(shù)外溢，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。[29]景維民等通過對2003—2010年我國工業(yè)行業(yè)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口有利于工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步；出口不利于中國工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步；外商直接投資具有顯著的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，其影響方向則取決于環(huán)境管制的強(qiáng)度。[40]原毅軍在對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了FDI、環(huán)境管制對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率并未產(chǎn)生顯著影響，但是可以通過提升環(huán)境規(guī)制水平，進(jìn)而提高外資進(jìn)入的環(huán)境門檻的路徑，對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。[55]彭星基于動態(tài)面板門限模型，實(shí)證分析了貿(mào)易開放、FDI對我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。研究表明，出口貿(mào)易對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生不利影響，進(jìn)口貿(mào)易則會產(chǎn)生有利影響，而FDI的促進(jìn)作用則表現(xiàn)為不顯著。[56]現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從環(huán)境管制、技術(shù)創(chuàng)新、開放程度三個方面對工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明，環(huán)境管制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響具有不確定性；技術(shù)創(chuàng)新有助于工業(yè)綠色發(fā)展；開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展具有雙向影響，一方面，進(jìn)口有利于改善環(huán)境規(guī)制水平，推動技術(shù)進(jìn)步，而另一方面，出口貿(mào)易對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型會產(chǎn)生不利影響，因此開放程度對工業(yè)綠色發(fā)展的整體影響不確定。

四、總結(jié)與評述

本文基于工業(yè)綠色發(fā)展問題，對國內(nèi)外關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵、評價指標(biāo)和方法以及影響因素的文獻(xiàn)進(jìn)行分類梳理。從既有文獻(xiàn)可以看出，國外對于工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)注度相對較低，學(xué)者更多的是側(cè)重綠色經(jīng)濟(jì)的理論研究。近幾年，隨著綠色發(fā)展理念的提出，國內(nèi)對工業(yè)綠色相關(guān)問題的研究逐漸興起，研究內(nèi)容不斷豐富，研究方法也呈現(xiàn)出多樣化。從研究內(nèi)容來看，主要圍繞工業(yè)綠色發(fā)展水平測度以及工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素等方面進(jìn)行實(shí)證研究；在研究方法方面，學(xué)者們主要運(yùn)用模糊綜合評價法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵值法、因子分析法來測度工業(yè)綠色發(fā)展水平。揭示了我國工業(yè)綠色發(fā)展的現(xiàn)狀以及可能存在的問題，為未來中國工業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供了相關(guān)依據(jù)和參考。但整體來看依然存在以下幾點(diǎn)不足：第一，工業(yè)綠色發(fā)展的理論體系有待完善。現(xiàn)有的內(nèi)涵界定、評價體系多數(shù)依然落腳在綠色經(jīng)濟(jì)上，缺乏一套統(tǒng)一的、系統(tǒng)的工業(yè)綠色發(fā)展理論體系。第二，工業(yè)綠色發(fā)展的影響因素較為廣泛，體制機(jī)制、技術(shù)因素、開放程度并不能完全解釋工業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r，經(jīng)濟(jì)因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域布局、要素稟賦等都會對工業(yè)綠色發(fā)展造成影響。

綜上所述，工業(yè)綠色發(fā)展仍然存在很大的研究空間，學(xué)者可從以下幾個方面作進(jìn)一步研究：一是研究內(nèi)容，對工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)容加以拓展，尤其是豐富工業(yè)綠色發(fā)展的理論體系；二是研究方向，由于中國存在明顯的地區(qū)差異，因此在對工業(yè)綠色發(fā)展的研究層面上，應(yīng)注重整體和個體效應(yīng)的差異，針對區(qū)域的異質(zhì)性，尋找適度的工業(yè)綠色發(fā)展優(yōu)化路徑；三是研究范圍，工業(yè)綠色發(fā)展可能會伴隨技術(shù)進(jìn)步或者污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由于知識和污染具有外部效應(yīng)，因此也可以從空間關(guān)聯(lián)視角對工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行分析。