，

自1984年教育部印發(fā)《關(guān)于在高等學(xué)校開設(shè)<文獻(xiàn)檢索與利用>課的意見》(以下簡稱《意見》)距今已有44年[1]。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和文獻(xiàn)載體的變化，文獻(xiàn)檢索已發(fā)展到信息檢索和知識檢索階段。課程基礎(chǔ)理論是學(xué)科根基與發(fā)展的重心，現(xiàn)選擇1959年以后出版發(fā)行的“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用” 課程教材(含中醫(yī)和藥學(xué))作為調(diào)研樣本，總結(jié)分析“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用”課程教材在基礎(chǔ)理論研究方面的發(fā)展歷程，期望對“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用”課程教材(以下簡稱“課程教材”)的基礎(chǔ)理論和整個教材的建設(shè)有所啟迪。

1 課程教材基礎(chǔ)理論的文獻(xiàn)調(diào)研

1.1 文獻(xiàn)調(diào)研方法

調(diào)研工具選擇中文最大的圖書學(xué)術(shù)搜索工具——“讀秀”學(xué)術(shù)搜索和中文圖書專業(yè)檢索方式。

采用檢索式(T=文獻(xiàn)|T=信息|T=情報|T=知識)*T=檢索*(T=醫(yī)學(xué)|T=醫(yī)藥|T=藥學(xué)|T=中醫(yī))，檢索得到相關(guān)圖書405本。另外，對于從信息素養(yǎng)角度出版的教材，采用檢索式(T=素養(yǎng)|T=素質(zhì))*T=信息*(T=醫(yī)學(xué)|T=醫(yī)藥|T=藥學(xué)|T=中醫(yī))，檢索得到相關(guān)圖書5本?？紤]到早期文獻(xiàn)檢索教材的表達(dá)形式，采用檢索式T=文獻(xiàn)工作*(T=科學(xué)|T=科技)，檢索得到相關(guān)圖書31本。

搜索1959-2018年國內(nèi)出版的文獻(xiàn)檢索教材，在線瀏覽各教材的基礎(chǔ)理論和基本知識，同時補(bǔ)充瀏覽南京圖書館藏書和近一年出版教材書店的圖書。

1.2 文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果

對檢索到的圖書逐一瀏覽其基礎(chǔ)理論部分，按照圖書館開展“文獻(xiàn)檢索與利用”用戶教育的發(fā)展過程，發(fā)現(xiàn)主要有檢索工具使用法、文獻(xiàn)學(xué)理論和情報學(xué)理論3個方面的文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)理論。這3個方面的基礎(chǔ)理論在時間上交叉并存，反映了編者還沒有達(dá)到學(xué)科上的共識(表1)。

表1 醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索課教材基礎(chǔ)理論文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果

2 課程教材基礎(chǔ)理論文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果分析

根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研，分析3種基礎(chǔ)理論的來源、基本概念和范疇。

2.1 檢索工具使用法

文獻(xiàn)的積累和社會對文獻(xiàn)利用的需要是書目(bibiliography)產(chǎn)生的根源，書目工具結(jié)構(gòu)與使用構(gòu)成其基本知識。書目工作發(fā)展到一定階段，產(chǎn)生對書目工作的概括與總結(jié)，形成目錄學(xué)[2]。書目是系統(tǒng)獲取文獻(xiàn)線索的必備工具，學(xué)習(xí)使用書目是獲取文獻(xiàn)線索的必備知識。教育部《意見》印發(fā)前，醫(yī)學(xué)圖書館在20世紀(jì)50-60年代文獻(xiàn)檢索書目工具介紹的基礎(chǔ)上，編寫了檢索工具指導(dǎo)用書，其主要內(nèi)容為檢索工具的概念、種類、檢索方法、途徑和步驟，如葉銘主編的《醫(yī)學(xué)情報檢索》、劉元江主編的《藥學(xué)信息檢索技術(shù)》等。20世紀(jì)50-80年代是中國科技檢索體系創(chuàng)建時期，為滿足當(dāng)時的社會需要，相關(guān)單位普及檢索工具使用知識，讓用戶了解常用的檢索工具，學(xué)會使用檢索工具獲取文獻(xiàn)線索，促進(jìn)了用戶更好地利用文獻(xiàn)。隨著21世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)檢索的興起和網(wǎng)絡(luò)檢索工具的普及，一些專業(yè)性的檢索教材，從課時和實用出發(fā)僅介紹檢索工具與信息源，難以適應(yīng)當(dāng)今的社會需要。

2.2 文獻(xiàn)學(xué)理論

S·C·布拉德福在《文獻(xiàn)學(xué)(文獻(xiàn)工作)》一書中認(rèn)為文獻(xiàn)學(xué)(文獻(xiàn)工作)是搜集、分類和迅速提供所有形式的精神活動記錄的技藝；J.H.謝拉在《行動中的文獻(xiàn)學(xué)》一書中則認(rèn)為文獻(xiàn)學(xué)研究的主要目的在于發(fā)展新的分析、組織與檢索方法，以充分利用各種記錄下來的知識。目前文獻(xiàn)學(xué)(documentation)的一般定義是研究文獻(xiàn)的獲取、組織、存儲、檢索和傳播等規(guī)律的學(xué)科[3]。針對醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量龐大、知識更新快、醫(yī)學(xué)院校師生醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用需求量大的特點，1963年中山醫(yī)學(xué)院病理生理教研室侯燦老師編寫了《醫(yī)學(xué)科技文獻(xiàn)工作》。該書是此次文獻(xiàn)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)最早的“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用”教科書，它從文獻(xiàn)學(xué)角度闡述了科學(xué)文獻(xiàn)的尋找、選擇、閱讀、積累、創(chuàng)新和利用[4]。1984年在教育部《意見》推動下，吳觀國的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用》、李健康的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索》、范家永和吉文輝的《中醫(yī)文獻(xiàn)檢索與利用》與葉銘的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索》等“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用”課程教材的框架都采用《意見》的課程內(nèi)容，主要為文獻(xiàn)、文獻(xiàn)檢索的知識，主要檢索工具的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及查找方法，主要參考工具書的內(nèi)容、作用及使用方法。在上述內(nèi)容基礎(chǔ)上，適當(dāng)增加閱讀方法與技巧、文獻(xiàn)整理與綜述、情報分析研究以及論文寫作方法等內(nèi)容[1]，從而推動了當(dāng)時的用戶教育從檢索工具擴(kuò)大到文獻(xiàn)。文獻(xiàn)是記錄一切知識的載體，檢索工具也屬于文獻(xiàn)范疇，文獻(xiàn)中的知識才是獲取文獻(xiàn)、知識創(chuàng)新的源泉，文獻(xiàn)、知識構(gòu)成課程教材基礎(chǔ)理論中的基本概念。

2.3 信息、知識和情報相互轉(zhuǎn)化的情報學(xué)理論

20世紀(jì)40年代后期，美國科學(xué)家V.布什發(fā)表的《誠如所思》提出機(jī)械化檢索的設(shè)想和S.C.布拉德福發(fā)表的《文獻(xiàn)工作內(nèi)容的改進(jìn)與開展》強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)工作必須變革的倡議，推動了文獻(xiàn)工作向情報學(xué)的歷史轉(zhuǎn)移[3]。C·E·香農(nóng)將信息的傳遞作為一種統(tǒng)計現(xiàn)象，開啟了現(xiàn)代信息論(information theory)的研究。1981年肖自立從信息視角闡述人類經(jīng)過信息的接受、存儲、加工、組合、輸出來認(rèn)識世界、改造世界。信息是描述物質(zhì)存在的方式和運動的規(guī)律與特點，知識是人類通過信息對自然界、人類社會以及思維方式與運動規(guī)律特點的認(rèn)識和掌握,是人的大腦重新組合的信息系統(tǒng)，情報則是思考和行動所需的知識。信息、知識、情報三者是包含關(guān)系，三者均可記錄、存儲、編碼、傳遞,并在特定條件下相互轉(zhuǎn)化[5]。為了闡明信息、知識與情報之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系，有些教材還吸納了英國情報學(xué)家布魯克斯知識結(jié)構(gòu)的方程，即K(S)+ΔI=K[S+ΔS][6]。1992年高教司《文獻(xiàn)檢索課教學(xué)基本要求》(以下簡稱《基本要求》)頒發(fā)的課程內(nèi)容與1984年的《意見》相比，增加了情報、知識、信息的概念以及情報與情報意識對科學(xué)活動及個人知識增殖的作用作為課程的基礎(chǔ)理論和基本知識的要求[7]。知識是對信息加工、吸收、提取、評價的結(jié)果，即系統(tǒng)化的信息成為知識，知識記錄下來成為文獻(xiàn)，文獻(xiàn)經(jīng)傳遞并加以應(yīng)用成為情報，情報(information)體現(xiàn)了人運用知識的能力?！靶畔?知識-情報信息鏈”成為文獻(xiàn)檢索教材基礎(chǔ)理論的基本概念，并為國內(nèi)多數(shù)課程教材采用。但此理論的信息和情報對應(yīng)的英文單詞都是information，違背了同一術(shù)語不能代表不同概念的科學(xué)研究的原則。2009年以后，許多課程教材開始將情報對應(yīng)英文單詞“intelligence”[8](通常被翻譯為“智能”)。雖然此階段的基礎(chǔ)理論在信息論的推動下，從認(rèn)識論角度形成“信息-知識-情報鏈”的基本理論，但在如何將知識激活為情報，或者說缺乏情報如何轉(zhuǎn)化為行動能力方面的論述，基礎(chǔ)理論與應(yīng)用結(jié)合不夠緊密。

2.4 近10年教材基礎(chǔ)理論的探索

由于Information和Intelligence在情報概念對應(yīng)方面的不一致性[9-12]，一些課程教材在基礎(chǔ)理論闡述中避開了“情報”一詞。如黃燕的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索》，羅愛靜、于雙成的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)信息檢索》，黃晴珊的《全媒體時代的醫(yī)學(xué)信息素養(yǎng)與信息檢索》等均采用信息、知識和文獻(xiàn)的基本概念框架[13-16]。以哲學(xué)的視角認(rèn)識信息從獲取到利用過程的思維活動，強(qiáng)調(diào)信息思維，即借助于已有的認(rèn)識論信息、已知的條件推測未知事物的重要性[14-16]?！度襟w時代的醫(yī)學(xué)信息素養(yǎng)與信息檢索》強(qiáng)調(diào)信息是知識的原材料，知識是信息加工后的精華部分，新知識融會為接受者的知識體系，知識又必須轉(zhuǎn)化為智慧[15]；《醫(yī)學(xué)信息檢索與利用》在基礎(chǔ)理論部分用較多篇幅介紹了波蘭尼等專家的知識理論[17]。筆者在《醫(yī)藥信息檢索與利用》一書的基礎(chǔ)理論部分介紹了信息及其相關(guān)概念，即消息、信號、數(shù)據(jù)、知識、情報、智能、智慧和文獻(xiàn)等，從信息科學(xué)的視野闡述了信息轉(zhuǎn)換為解決問題所需智能的過程，應(yīng)用“知識理論”作為方法論統(tǒng)領(lǐng)全書脈絡(luò)[18]。郭繼軍的《醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與論文寫作(第5版)》提出信息科學(xué)的科學(xué)觀是信息觀、系統(tǒng)觀和機(jī)制觀，其機(jī)制觀也是方法論，即“信息-知識-智能”轉(zhuǎn)換原理。檢索獲取知識的根本效用在于被激活為智能，并描述了信息轉(zhuǎn)換過程的4個步驟[19]。此階段探索將知識理論作為課程教材的基礎(chǔ)理論，即知識是如何從信息加工的過程中產(chǎn)生的(知識與信息的關(guān)系)， 知識又如何被激活成為智能的(知識與智能的關(guān)系)，轉(zhuǎn)換的機(jī)制是“知識理論”的核心[20]。從認(rèn)識論角度看，知識是信息轉(zhuǎn)化為解決問題行動(智能)的中間環(huán)節(jié)，信息、知識、智能和智慧就構(gòu)成了基礎(chǔ)理論中的基本概念。

3 課程教材基礎(chǔ)理論研究的展望

通過對1959年迄今課程教材基礎(chǔ)理論的文獻(xiàn)梳理與分析，筆者提出兩點展望。

3.1 從課程教材基礎(chǔ)理論的發(fā)展過程展望

T·庫恩的科學(xué)發(fā)展模式認(rèn)為任何一門科學(xué)知識的發(fā)展都是一個演化與革命、積累與創(chuàng)新、連續(xù)與間斷交替發(fā)生的歷史過程，典型的形態(tài)是受某個既定的哲學(xué)范式支配的，是積累性常規(guī)研究同創(chuàng)新性非常規(guī)研究交替出現(xiàn)的歷史進(jìn)程。T·庫恩將學(xué)科歷史進(jìn)程劃分為“前科學(xué)階段”“常規(guī)科學(xué)”“科學(xué)革命”。前科學(xué)階段的特征是諸學(xué)蜂起、百家爭鳴，研究者從不同視角觀察和研究事物，因此對同一社會現(xiàn)象有著不同的認(rèn)識和看法[21]。從課程教材基礎(chǔ)理論的回溯可以看出，掌握書目或者數(shù)據(jù)庫使用是為了獲取文獻(xiàn)線索，研究和觀察的對象是書目或者數(shù)據(jù)庫。如果僅僅學(xué)會了書目或者數(shù)據(jù)庫使用，不了解在文獻(xiàn)交流中的各學(xué)科文獻(xiàn)特點、種類、選擇等，在利用文獻(xiàn)方面仍然有欠缺。因此，研究和觀察的對象不僅上升為文獻(xiàn)，而且書目也屬于文獻(xiàn)范疇。獲取文獻(xiàn)的目的是為了獲取文獻(xiàn)中的知識，獲取知識是為了利用知識、再生知識。信息是知識的原材料，知識是信息加工的產(chǎn)物，信息的核心價值在于被提煉為知識。知識是智能生成的基礎(chǔ)，智能是在一定條件下知識激活的結(jié)果，知識的根本效用在于被激活為智能[22]。由此可見，信息如何轉(zhuǎn)化為知識和智能成為最關(guān)鍵的問題。從情報學(xué)智能取向的維度看，抽象的信息、知識、智能(情報)概念變成研究和觀察的對象，屬于認(rèn)知范疇[23]。為此，課程教材基礎(chǔ)理論研究從關(guān)注書目工具、文獻(xiàn)表象描述的經(jīng)驗基礎(chǔ)理論，逐步向探索表象背后信息發(fā)展規(guī)律的理性基礎(chǔ)理論轉(zhuǎn)變。研究范疇得到不斷的更新和拓展，基礎(chǔ)理論研究由簡單走向復(fù)雜、由表層走向核心。馬費成在2017年10月29日召開的“情報學(xué)與情報工作發(fā)展論壇”認(rèn)為，從信息鏈上理解和定位情報學(xué)，是情報學(xué)突破以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的學(xué)科范式的一條學(xué)科發(fā)展基本范式，并達(dá)成“南京共識”[24]。近10年課程教材信息鏈基礎(chǔ)理論的探討和建設(shè)方向代表了專家的共識，“信息-知識-智能策略-行動”基礎(chǔ)理框架為每個轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)提供了理論指引。如何在“信息-知識-智能策略-行動”基礎(chǔ)理論上，結(jié)合圖書館、社會信息資源和信息工具構(gòu)建信息獲取、信息處理和信息利用的新體系，是課程教材今后需要下大力氣研究的問題。

3.2 從課程的性質(zhì)、任務(wù)和目標(biāo)展望

1992年高教司《基本要求》中基礎(chǔ)理論是“信息-知識-情報”的信息鏈，C·L·博格曼定義情報學(xué)是研究情報信息的獲取、加工、存儲、檢索和傳遞的學(xué)科。正如本文前面所述，“情報”這一術(shù)語顯示出“剪不斷，理還亂”的現(xiàn)實特點[25]。結(jié)合課程的性質(zhì)是方法課即學(xué)習(xí)是獲取信息、利用信息的方法，課程的任務(wù)是增強(qiáng)自學(xué)能力和研究能力，課程的目標(biāo)是學(xué)習(xí)信息的獲得、處理與利用而不是傳遞情報信息。筆者認(rèn)為“信息-知識-智能”的信息鏈?zhǔn)钦n程教材基礎(chǔ)理論，所以教材編寫的目的是讓用戶學(xué)習(xí)如何獲得信息，并促進(jìn)信息向知識的轉(zhuǎn)化。知識(認(rèn)識論信息)的獲取是手段，知識的運用和知識發(fā)展是最終目標(biāo)。利用知識解決問題涉及到“智能”的概念。智能，即人們在給定問題、問題約束(領(lǐng)域知識)、問題求解目標(biāo)的前提下，獲得“問題—環(huán)境—目標(biāo)”的信息。根據(jù)這些信息獲得相關(guān)知識(實現(xiàn)認(rèn)知)，在目標(biāo)引導(dǎo)下生成策略，把策略轉(zhuǎn)化成行為去求解問題，并通過學(xué)習(xí)優(yōu)化策略最終達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)[26-27]。就文獻(xiàn)檢索與利用而言，所謂“給定”，是對一組已經(jīng)明確問題條件的描述，即問題的初始狀態(tài)。所謂問題的“目標(biāo)”，是指關(guān)于構(gòu)成問題結(jié)論的明確描述，問題要求的答案或目標(biāo)狀態(tài)。在問題的初始狀態(tài)，借助于經(jīng)過鑒別、篩選、存貯、整序的信息系統(tǒng)迅速獲得相關(guān)認(rèn)識論全信息，經(jīng)過知識組織(形態(tài)性知識、效用性知識、內(nèi)容性知識的集約化)、知識建構(gòu)(布魯克斯知識方程的實現(xiàn))、知識關(guān)聯(lián)(內(nèi)容性知識關(guān)聯(lián)化、效用性知識的匹配化)和在知識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下通過智力共融、眾創(chuàng)協(xié)作，促進(jìn)知識激活為行動策略[28]，并通過學(xué)習(xí)優(yōu)化策略最終達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)狀態(tài)。

2015年，美國保羅·澤考斯基指出，目前的信息素養(yǎng)教育由于在信息搜索中缺少稱為“行動素養(yǎng)”的環(huán)節(jié)，培養(yǎng)用戶解決問題的能力不足。為此，他認(rèn)為要將信息轉(zhuǎn)化成知識、知識轉(zhuǎn)化成理解、理解轉(zhuǎn)化成智慧[29]。筆者認(rèn)為，信息、知識、智能、智慧和理解等概念今后將會成為課程教材基礎(chǔ)理論中的基本概念，課程教材的基礎(chǔ)理論、信息資源、智能工具和資源利用等章節(jié)知識將會在“信息-知識-智能策略-行動”的認(rèn)知鏈條中有機(jī)融合，更好地體現(xiàn)該課程科學(xué)方法課的特點。

4 結(jié)語

“文獻(xiàn)檢索與利用”課程教材基礎(chǔ)理論從關(guān)注書目工具使用法、文獻(xiàn)到信息資源，再到知識、情報和智能，這種演變推動了自身學(xué)科邏輯的起點向更高層次發(fā)展。課程及其教材必須加大轉(zhuǎn)型與變革的力度，回歸“醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索與利用”是輔助人類提升信息加工能力和研究能力的本源。深入到信息、知識、智能與智慧的內(nèi)容和過程之中，構(gòu)建以培養(yǎng)醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)生自學(xué)能力和研究能力為核心、以信息技術(shù)開發(fā)應(yīng)用為手段、以大數(shù)據(jù)獲取知識為核心能力的教材新體系。