劉雙燕，張玉亭，張 健，陳志宏

（承德醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，河北承德 067000）

參考文獻(xiàn)是在學(xué)術(shù)研究過程中作者對(duì)他人研究成果的參考或借鑒，是作者為撰寫論文而引用的文獻(xiàn)信息資源。正確地引用參考文獻(xiàn)、規(guī)范地標(biāo)注引文，既是作者對(duì)他人研究成果的尊重與肯定，也是作者端正科學(xué)態(tài)度的一種體現(xiàn)。但很多論文在參考文獻(xiàn)的引用方面存在“用而不引”、錯(cuò)誤引用、過度自引等問題，甚至在參考文獻(xiàn)著錄方面存在著錄格式錯(cuò)誤、著錄項(xiàng)目不完整及引文標(biāo)注錯(cuò)誤等問題。合理解決這些問題，不僅能確保論文質(zhì)量，還能防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，本文結(jié)合編輯工作實(shí)踐，以醫(yī)學(xué)科研論文為例，歸納分析學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)引用和著錄的常見問題，以期規(guī)范參考文獻(xiàn)的引用和著錄，幫助作者正確引用、著錄文獻(xiàn)，進(jìn)而提高醫(yī)學(xué)論文的質(zhì)量。

1 參考文獻(xiàn)引用的常見問題分析

1.1 參考文獻(xiàn)“用而不引” “用而不引”，即吸收、利用了他人的研究成果，卻并未做任何標(biāo)注。這既是對(duì)原作者研究成果的不尊重，也使讀者難以查找文獻(xiàn)線索。在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，常見的“用而不引”的現(xiàn)象是作者在闡述某一生物醫(yī)學(xué)研究背景或引用他人研究結(jié)論時(shí)不標(biāo)注參考文獻(xiàn)；另外，醫(yī)學(xué)科研論文中涉及的疾病診斷標(biāo)準(zhǔn)、研究的納入標(biāo)準(zhǔn)和排除標(biāo)準(zhǔn)，以及研究結(jié)果的評(píng)價(jià)方法等也存在“用而不引”的現(xiàn)象。這些不規(guī)范的學(xué)術(shù)行為往往使文章失去了可信度。

引用他人文獻(xiàn)卻不進(jìn)行正確標(biāo)注，一種原因是作者疏忽，但并非有意為之；雖然作者無心，但這種行為依然會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。另一種原因是作者主觀故意，有意為之；這一行為體現(xiàn)了作者欠缺嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，破壞了學(xué)術(shù)研究的科學(xué)道德規(guī)范。因此，編輯在審稿過程中，遇到此種情況時(shí)應(yīng)逐一審查，并提醒作者補(bǔ)充標(biāo)注參考文獻(xiàn)。

1.2 錯(cuò)誤引用參考文獻(xiàn)

1.2.1 參考文獻(xiàn)標(biāo)注有誤：參考文獻(xiàn)標(biāo)注有誤是指文中引用內(nèi)容與所標(biāo)注的參考文獻(xiàn)無法對(duì)應(yīng)，多是由于撰寫或編輯過程中失誤所致[1]。在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，常見的參考文獻(xiàn)標(biāo)注錯(cuò)誤是文內(nèi)參考文獻(xiàn)序號(hào)與文后參考文獻(xiàn)不對(duì)應(yīng)，即編輯無法在參考文獻(xiàn)中找到支持作者所引觀點(diǎn)的相應(yīng)內(nèi)容，這種情況發(fā)生的原因可能是作者直接將他人引用的內(nèi)容復(fù)制粘貼到自己的文章中，而未認(rèn)真核對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容。此外，常見的參考文獻(xiàn)標(biāo)注錯(cuò)誤還有文中所引文獻(xiàn)的作者名與文后參考文獻(xiàn)的作者名不匹配或文中所引內(nèi)容與文后參考文獻(xiàn)內(nèi)容不匹配。例如，正文內(nèi)容為“張某等研究表明……”，但是對(duì)應(yīng)參考文獻(xiàn)的第一作者卻是“李某”；或如，文中所引觀點(diǎn)是關(guān)于心血管疾病的內(nèi)容，而文后參考文獻(xiàn)卻是關(guān)于消化道疾病的相關(guān)研究，這種情況多是由于作者在撰寫論文過程中疏忽所致。

1.2.2 參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)注位置不正確：參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)注位置不正確是指參考文獻(xiàn)的標(biāo)注位置不恰當(dāng)、引文覆蓋范圍大于或小于參考文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容。比如，醫(yī)學(xué)科研論文中經(jīng)常引用某一疾病治療后的“療效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”，有些作者在標(biāo)注參考文獻(xiàn)時(shí)經(jīng)常在內(nèi)容未闡述完整時(shí)便標(biāo)注，此時(shí)參考文獻(xiàn)所管轄的范圍就小于所引內(nèi)容。反之，有些作者已經(jīng)闡述完所引內(nèi)容卻不標(biāo)注參考文獻(xiàn)，而是在段末結(jié)束時(shí)才標(biāo)注參考文獻(xiàn)，此時(shí)參考文獻(xiàn)的所轄范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于參考文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容。

1.3 過度自引參考文獻(xiàn) 一般說來，論文著錄參考文獻(xiàn)數(shù)量的多少在一定程度上可以反映作者查閱資料的多少及前期準(zhǔn)備工作是否充分，但由于目前是以引文分析來評(píng)價(jià)期刊的影響因子和論文被引頻次等，這就誘發(fā)了過度自引現(xiàn)象的出現(xiàn)。其中一種情況是作者為了增加論文的被引頻次而刻意引用自己的文獻(xiàn)；另一種情況是期刊編輯為了提高自身期刊的影響因子，刻意要求作者引用本刊已發(fā)表文獻(xiàn)[2]。其實(shí)，在一些必要的情況下進(jìn)行自引是無可厚非的，如同一課題的系列報(bào)道為了體現(xiàn)研究的關(guān)聯(lián)性與互證性，是允許并鼓勵(lì)自引的；但不能過度自引，這不但對(duì)論文沒有起到支持、佐證的作用，反而會(huì)降低論文的可信度。因此，在審稿過程中，如遇到文中一些引文與論文主題關(guān)聯(lián)性不大或者牽強(qiáng)附會(huì)，應(yīng)當(dāng)建議作者剔除該文獻(xiàn)。

2 參考文獻(xiàn)著錄的常見問題分析

參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目包括主要責(zé)任者、文獻(xiàn)題名及版本（初版省略）、文獻(xiàn)類型及載體類型標(biāo)識(shí)、出版項(xiàng)（出版地、出版者、出版年）、文獻(xiàn)出處或電子文獻(xiàn)的可獲得地址、文獻(xiàn)起止頁碼、文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、專利號(hào)……）。參考文獻(xiàn)的著錄應(yīng)嚴(yán)格遵循2015年中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的GB/T 7714-2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[3]。但在醫(yī)學(xué)科研論文的審讀中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤，常見錯(cuò)誤的有文章主要責(zé)任者著錄格式錯(cuò)誤、期刊卷、期、頁碼著錄不完整及文中引文標(biāo)注格式錯(cuò)誤等。

2.1 文章主要責(zé)任者著錄格式錯(cuò)誤 文章主要責(zé)任者是參考文獻(xiàn)著錄的第一項(xiàng)，包括專著作者、論文集主編、學(xué)位申報(bào)人、專利申請(qǐng)人、報(bào)告撰寫人、期刊文章作者、析出文章作者等。多個(gè)責(zé)任者之間應(yīng)以“，”分隔，同時(shí)應(yīng)注意在主要責(zé)任者中不得出現(xiàn)縮寫點(diǎn)“.”；另外，主要責(zé)任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“主編”、“合編”等責(zé)任說明。

在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，著作方式相同的責(zé)任者不超過3個(gè)時(shí)，全部照錄；超過3個(gè)時(shí)，著錄前3個(gè)責(zé)任者，其后加“，等”（中文作者名）或“，et al”（外文作者名），常見錯(cuò)誤是一些稿件不遵循參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，將作者名全部著錄[4]。文章主要責(zé)任者著錄的錯(cuò)誤格式，如“郝小鷹，劉溯，李興華，何剛.安胃湯加減聯(lián)合常規(guī)西醫(yī)治療胃潰瘍的療效觀察[J].陜西中醫(yī)，2016，37(7)：864-866.”，正確著錄格式應(yīng)為“郝小鷹，劉溯，李興華，等.安胃湯加減聯(lián)合常規(guī)西醫(yī)治療胃潰瘍的療效觀察[J].陜西中醫(yī)，2016，37(7)：864-866.”。

2.2 期刊卷、期、頁碼著錄不完整 醫(yī)學(xué)科研論文中常見的參考文獻(xiàn)種類包括專著、學(xué)位論文及期刊文章等，其中尤以期刊文章多見。期刊文章的著錄項(xiàng)目除了主要責(zé)任者、文獻(xiàn)題名及刊名外，還包括年、卷、期、起止頁碼。在醫(yī)學(xué)科研論文的審校中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)期刊卷、期、頁碼著錄不完整的問題，如缺失卷或期，抑或只著錄起始頁碼而無終止頁碼等。例如，著錄參考文獻(xiàn)時(shí)缺失“卷”的信息：“董順寶，邵玉東，何紅見，等.大劑量奧美拉唑治療老年胃潰瘍合并出血患者再出血的療效分析[J].白求恩軍醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(4)：292-293.”，正確著錄格式應(yīng)為“董順寶，邵玉東，何紅見，等.大劑量奧美拉唑治療老年胃潰瘍合并出血患者再出血的療效分析[J].白求恩軍醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，10(4)：292-293.”。當(dāng)然，有些文獻(xiàn)確實(shí)沒有關(guān)于“卷”的信息，這種情況可以不著錄“卷”。這就要求編輯在校審過程中，嚴(yán)格把關(guān)、認(rèn)真核對(duì)，以確保參考文獻(xiàn)的正確著錄。

2.3 文中引文標(biāo)注格式錯(cuò)誤 參考文獻(xiàn)的標(biāo)注應(yīng)遵循順序編碼制，即按正文中引用的文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序連續(xù)編碼，將序號(hào)置于方括號(hào)中（[]）以“上角標(biāo)”的形式標(biāo)記。醫(yī)學(xué)科研論文中常見的引文標(biāo)注錯(cuò)誤是作者在同一處引用多篇文獻(xiàn)時(shí)，只標(biāo)注一篇文獻(xiàn)，存在漏標(biāo)現(xiàn)象。同一處引用多篇文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)將各篇文獻(xiàn)的序號(hào)在方括號(hào)內(nèi)全部列出，各序號(hào)間用“，”；如遇連續(xù)序號(hào)，起訖序號(hào)間用短橫線連接。

另外，醫(yī)學(xué)科研論文中引文標(biāo)注錯(cuò)誤還有在多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)，作者誤將同一篇文章反復(fù)排序、編碼標(biāo)注。GB/T 7714-2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定在多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并在序號(hào)的“[]”外著錄引文頁碼。當(dāng)然，各期刊參考文獻(xiàn)的著錄要求也存在一定的不同之處，作者在投稿時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循所投期刊的參考文獻(xiàn)著錄要求。

3 結(jié)語

一篇優(yōu)秀的醫(yī)學(xué)科研論文是作者在反復(fù)實(shí)踐及實(shí)驗(yàn)后參考大量文獻(xiàn)創(chuàng)作出來的，而參考文獻(xiàn)是其中不可或缺的一部分，參考文獻(xiàn)標(biāo)注質(zhì)量的高低直接反映了醫(yī)學(xué)科研論文的質(zhì)量和水平[2]。參考文獻(xiàn)的錯(cuò)誤引用或著錄，不僅嚴(yán)重影響論文的質(zhì)量，而且還會(huì)造成文獻(xiàn)計(jì)量結(jié)果的不準(zhǔn)確、不真實(shí)；而且，相關(guān)問題會(huì)隨論文的發(fā)表而產(chǎn)生不良影響，甚至產(chǎn)生嚴(yán)重危害。因此，應(yīng)高度重視參考文獻(xiàn)的引用及著錄問題。一方面，論文的著作者應(yīng)當(dāng)自覺加強(qiáng)對(duì)相關(guān)規(guī)范的學(xué)習(xí)，逐漸摒棄輕視參考文獻(xiàn)引用及著錄的錯(cuò)誤觀念，樹立實(shí)事求是的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，從而在源頭上克服不當(dāng)引用及錯(cuò)誤著錄等問題的發(fā)生[5]。另一方面，期刊的編輯工作者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真編校，勤于查驗(yàn)，熟練掌握各種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，通過認(rèn)真、細(xì)致、扎實(shí)的工作，及時(shí)糾正參考文獻(xiàn)的引用和著錄錯(cuò)誤，確保參考文獻(xiàn)引用和著錄的正確與完整。同時(shí)，編輯人員還應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，熟練運(yùn)用各種檢索檢查工具，學(xué)會(huì)利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查找信息、管理參考文獻(xiàn)，不斷提升編輯業(yè)務(wù)技能和水平。