林媛媛 張瑞卿 董應(yīng)虎

摘要：在我國探索提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量新途徑的過程中，總結(jié)國外研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)舉措及經(jīng)驗(yàn)，對提高我國研究生學(xué)術(shù)規(guī)范具有借鑒意義。采用文獻(xiàn)研究法，從制度與準(zhǔn)則、教育和宣傳、監(jiān)督與制約、激勵(lì)與保障、認(rèn)定與處罰、隱私權(quán)保護(hù)、建設(shè)理念七個(gè)方面總結(jié)了國外研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)的主要舉措和經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：國外；研究生教育；研究生學(xué)術(shù)規(guī)范；舉措；經(jīng)驗(yàn)

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）09-0218-03

目前，世界各國均提高了對研究生教育的重視程度，國外研究生教育主要變化趨勢有三個(gè)方面：一是研究生規(guī)模穩(wěn)步增長。美國研究生院理事會）Council of Graduate Schools）的數(shù)據(jù)表明[1]：2009年秋，美國研究生入學(xué)人數(shù)平均增長4%-6%。二是研究生教育經(jīng)費(fèi)投入全面化和多樣化。三是日益重視推行研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)。研究學(xué)術(shù)規(guī)范體系中最重要的一個(gè)指標(biāo)為學(xué)術(shù)不端行為，美國是最早研究學(xué)術(shù)不端行為的國家，但直到1990年才開始采集學(xué)術(shù)不端案例。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》周刊曾在《美國高等教育成功的秘訣》中指出，全球大約30%的科學(xué)和工程類論文以及44%的最常被援引的論文出自美國的大學(xué)[2]。

一、自上而下建立完善的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范制度與準(zhǔn)則

發(fā)達(dá)國家研究生學(xué)術(shù)規(guī)范制度與準(zhǔn)則建設(shè)起步較早，目前基本已形成較為完善的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范制度與準(zhǔn)則體系，自上而下形成了相輔相成且操作性強(qiáng)的規(guī)范制度與準(zhǔn)則。在政府層面，美國白宮科技政策辦公室發(fā)布的《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》是最高層次的學(xué)術(shù)規(guī)范指導(dǎo)政策。其對“科研不端行為”給出了明確的定義，對發(fā)現(xiàn)科研不端行為的要求、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)各自的責(zé)任等都做了具體的規(guī)定[3]。在學(xué)術(shù)團(tuán)體層面，如美國化學(xué)學(xué)會出臺了《學(xué)術(shù)職業(yè)指南》，內(nèi)容包括學(xué)生和博士后對教職員工和機(jī)構(gòu)的責(zé)任，教職員工對學(xué)生和大學(xué)的責(zé)任，管理部門的責(zé)任等。在高校層面，83%的美國大學(xué)都制定了校內(nèi)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信政策[4]。而英國則是世界上最早形成科學(xué)共同體并開展科研活動的國家。經(jīng)過幾百年的發(fā)展，形成了完備的關(guān)于研究行為的指南及對科研不端行為的處理規(guī)則，例如英國大學(xué)聯(lián)盟設(shè)立的英國科研誠信辦公室于2008年發(fā)布《科研不端行為調(diào)查程序》。2009年，英國最高的學(xué)術(shù)組織團(tuán)體英國研究理事會頒布了《關(guān)于良好研究行為管理的政策規(guī)范》。

二、學(xué)生全面參與的多樣化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育和宣傳

從1990年開始，各國逐漸增強(qiáng)了對學(xué)術(shù)規(guī)范的教育和宣傳，各國政府、科技界和教育界通力合作，構(gòu)建了完善的學(xué)術(shù)規(guī)范教育體系，采取了多種措施營造良好的學(xué)術(shù)規(guī)范環(huán)境，把學(xué)術(shù)規(guī)范教育看成國家教育事業(yè)和科研事業(yè)的主要組成部分，形成了學(xué)生全面參與的多樣化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育和宣傳形式。此外，各國還有一些獨(dú)具特色的教育舉措，本文主要以極具代表性的美國為例來進(jìn)行介紹和闡述。首先，美國采取政策規(guī)定和項(xiàng)目支持相結(jié)合的模式，較好地貫徹實(shí)施了研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育。1992年，在《國家研究輔助基金中要求負(fù)責(zé)任研究的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)項(xiàng)目》中，國家衛(wèi)生研究院就提出負(fù)責(zé)任的研究行為（Responsible Conduct of Research，RCR）教育計(jì)劃，鼓勵(lì)所有研究生和博士后人員參加負(fù)責(zé)任研究行為教育[5，6]。1997年，美國自然科學(xué)基金會也在研究生教育和研究訓(xùn)練綜合項(xiàng)目中增加了RCR教育的要求。自2010年起，又在本科生、研究生和博士后研究人員獲得國家科學(xué)基金會的支持條件中引入了RCR訓(xùn)練的要求。其次，美國建立最具特色的高校榮譽(yù)準(zhǔn)則的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)榮譽(yù)準(zhǔn)則是目前美國學(xué)術(shù)界研究討論最多的營造學(xué)術(shù)誠信氛圍的策略之一。各學(xué)校榮譽(yù)準(zhǔn)則的內(nèi)容不盡相同，但是所有學(xué)校都在盡可能的為之努力。傳統(tǒng)榮譽(yù)準(zhǔn)則一般包括以下要素：無人監(jiān)考考試、采用某種形式的書面誓言、由學(xué)生推選出來的“陪審團(tuán)”進(jìn)行審理、要求學(xué)生報(bào)告可能看到的任何破壞準(zhǔn)則的行為。最后，學(xué)生參與學(xué)術(shù)規(guī)范政策的發(fā)展過程中是美國高校學(xué)術(shù)規(guī)范教育的又一大特點(diǎn)。學(xué)生的加入能使學(xué)生對誠信政策有更切身的認(rèn)可。

三、責(zé)任明確的多方研究生學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督與制約

大多數(shù)美國高校都會指定專人管理學(xué)術(shù)規(guī)范政策的執(zhí)行、監(jiān)督其執(zhí)行效果、提出完善政策建議、保存相關(guān)記錄、并對學(xué)術(shù)誠信活動進(jìn)行指導(dǎo)。一般由學(xué)生、教師以及其他相關(guān)管理人員共同組成的委員會提名人選，最多的情況是由學(xué)術(shù)事務(wù)辦公室主任或?qū)W生事務(wù)辦公室主任擔(dān)任。教師對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范問題負(fù)有追蹤責(zé)任。很多大學(xué)還認(rèn)為圖書館員在培養(yǎng)和監(jiān)督學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信過程中也起到重要作用。例如，芝加哥大學(xué)的圖書館每年都要對新生進(jìn)行如何正確引用文獻(xiàn)的培訓(xùn)，設(shè)立專門工作人員利用圖書館的資源為教師提供鑒別學(xué)生是否抄襲的幫助。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)的今天，反剽竊系統(tǒng)已經(jīng)成為歐美國家高校常用的論文初篩工具。如Turnitin是全球最權(quán)威的英文檢測系統(tǒng)，其對比數(shù)據(jù)庫中擁有4千萬以上的學(xué)生論文，120億以上的internet網(wǎng)頁，1萬種以上的主流報(bào)紙、雜志以及學(xué)術(shù)期刊等。美國高校有專門用于查詢和診斷剽竊的網(wǎng)站和搜索引擎，提供專門的服務(wù)。英國倫敦大學(xué)皇家霍洛威學(xué)院（Royal Holloway，University of London）建立有專門防止學(xué)術(shù)剽竊的電子掃描系統(tǒng)[7]。這些監(jiān)督技術(shù)對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識均具有較大的威懾力。

四、滿足需求的有效研究生學(xué)術(shù)規(guī)范激勵(lì)與保障

國外很多高校都建立了相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范激勵(lì)制度。對教師來說，很多美國高校都規(guī)定，管理者們要盡量給教師一個(gè)寬松的環(huán)境，使其履行規(guī)范學(xué)術(shù)的責(zé)任。對研究生來說，美國高校要求學(xué)術(shù)指導(dǎo)教師密切注意那些抱怨學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)過重的學(xué)生，并針對他們的問題提供援助。德國馬普學(xué)會（MPG）在其《良好科學(xué)實(shí)踐的規(guī)定》中特別強(qiáng)調(diào)了對于博士研究生除了主要導(dǎo)師之外，還應(yīng)安排兩名經(jīng)驗(yàn)豐富的研究人員對其提供咨詢和幫助。對研究生的學(xué)術(shù)評價(jià)也是激勵(lì)其學(xué)術(shù)規(guī)范不能忽視的關(guān)鍵因素。國外著重于評價(jià)研究生的學(xué)術(shù)能力和學(xué)習(xí)體驗(yàn)，而不是論文產(chǎn)出量。如美國高校注重對研究生平時(shí)的考查，研討課上的口頭報(bào)告表現(xiàn)等都要計(jì)算成績。美國近年來還著手建立評估研究生跨學(xué)科教育的T方法，旨在對研究生跨學(xué)科知識和興趣的自我認(rèn)知水平進(jìn)行定量測量。在英國，高等教育學(xué)院每年組織專門的調(diào)查，對博士研究生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)進(jìn)行評估。日本在2011年8月制定的《第二次研究生教育發(fā)展綱要（2011-2015年）》中引入了博士論文寫作能力審查制度、免除碩士論文等制度。

五、程序規(guī)范的研究生學(xué)術(shù)不端認(rèn)定與處罰

發(fā)達(dá)國家誠信觀念深入人心，不誠信的人在社會上普遍不受歡迎。在研究生學(xué)術(shù)不端的認(rèn)定和處罰上一般都十分規(guī)范和嚴(yán)格。美國最高法院出臺了正當(dāng)程序（Due process of Law），為美國高校在處理學(xué)術(shù)不端爭議時(shí)提供實(shí)踐指導(dǎo)。英國高校成立專門機(jī)構(gòu)來調(diào)查學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，體現(xiàn)出學(xué)校對于學(xué)生群體學(xué)術(shù)規(guī)范的重視程度，確保了處理程序規(guī)范、科學(xué)、合理。加拿大高校都有明確的詳細(xì)的學(xué)術(shù)不端處理程序和處罰措施。丹麥科研不端行為的最高法案《研究咨詢系統(tǒng)法案》賦予了丹麥學(xué)術(shù)不端委員會監(jiān)督和檢查科研活動中涉及科研不端行為的職責(zé)，且學(xué)術(shù)不端委員會的所有行為都具有法律依據(jù)。作為一個(gè)典型的法治國家，德國學(xué)術(shù)造假行為不僅會受到各學(xué)術(shù)部門的紀(jì)律處分，還將受到法律的制裁。《刑法》對因偽造篡改數(shù)據(jù)而造成對其他主體的傷害等行為作出了明確的界定，《版權(quán)法》和《民法》則對剽竊他人成果或創(chuàng)意的認(rèn)定和處理做出了規(guī)定，《高等教育法》則詳細(xì)的闡述了作者的署名原則等。

六、以人為本的保護(hù)學(xué)術(shù)不端舉報(bào)人和嫌疑人的隱私權(quán)

學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查中舉報(bào)人和嫌疑人的隱私權(quán)保護(hù)具有非常重要的意義，不管最后的指控是否屬實(shí)，都會對一方的學(xué)術(shù)生涯帶來重大傷害。在美國，學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)人受到州政府和聯(lián)邦政府的雙重保護(hù)。各高校也建立了許多有效的制度來保護(hù)那些舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為的人的權(quán)利。同時(shí)，對科研不端嫌疑人的隱私保護(hù)也是科研不端行為懲戒機(jī)構(gòu)的重要責(zé)任，他們必須為嫌疑人提供最大限度的保密措施，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)與高等院校對科研不端嫌疑人的隱私權(quán)保護(hù)有明確的責(zé)任分工并且相互協(xié)作[8]。在英國高校，學(xué)術(shù)不端處理過程中充分尊重學(xué)生的隱私權(quán)，體現(xiàn)出人性化的特點(diǎn)。

七、學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)責(zé)任相統(tǒng)一的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)理念

學(xué)術(shù)自由是以對學(xué)術(shù)規(guī)范的遵守為前提的，學(xué)術(shù)規(guī)范不是限制學(xué)者的學(xué)術(shù)行為，而是要創(chuàng)造一個(gè)有序而又自由的學(xué)術(shù)環(huán)境。學(xué)術(shù)自由能孕育學(xué)術(shù)活動的熱情，從而達(dá)到較高的學(xué)術(shù)規(guī)范境界。日本《教育公務(wù)員特例法》規(guī)定：為了保障教學(xué)、學(xué)術(shù)自由，校長、教師和部局長，不經(jīng)大學(xué)自治機(jī)構(gòu)審查同意，不得違背本人意愿調(diào)動工作、降職或免職。美國大學(xué)教授協(xié)會發(fā)表的著名的《1915年原則宣言》（General Declaration of Principles）對于何謂學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)權(quán)力的基礎(chǔ)何在、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的職能是什么都有嚴(yán)肅明確的界定論述。各高校在傳承和發(fā)展學(xué)術(shù)自由政策的同時(shí)，通過各種規(guī)章制度，明確學(xué)術(shù)人員應(yīng)盡的學(xué)術(shù)義務(wù)，使師生承擔(dān)著相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任，既保持學(xué)術(shù)研究的獨(dú)立性、享有學(xué)術(shù)自由，同時(shí)又必須履行相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任，為高校研究生學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)展提供了良好的成長土壤。

結(jié)語

總之，國外研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)普遍受到重視，已經(jīng)形成了比較完備的學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)體系，諸如在研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)機(jī)構(gòu)、組織、制度以及教育和監(jiān)督等方面，基本上形成了程序化、制度化、人性化的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)模式和科學(xué)的、先進(jìn)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)理念。我們認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家研究生教育質(zhì)量之所以高，與其較高的研究生科研誠信分不開，與其高度發(fā)達(dá)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)體系分不開。

參考文獻(xiàn)：

[1]研究生教育質(zhì)量報(bào)告編研組.中國研究生教育質(zhì)量報(bào)告（2012）[M].北京：中國科學(xué)技術(shù)出版社，2013.

[2]英刊：美國高等教育何以如此成功？[EB/OL].（2005-09-16）.

http：//news.xinhuanet.com/world/2005-09/16/content_34988

65.htm.

[3]任洪波.美國和丹麥的科研誠信[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2007，（3）：62-64.

[4]閆娟，陸榮展，楊云華.國外學(xué)術(shù)誠信保障體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示[J].出版與印刷，2012，（4）：15-17.

[5]胡劍.歐美科研不端行為治理體系研究[D].合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2012.

[6]U.S.Department of Health and Human Services. Requirement for programs on the responsible conduct of research in national research service award institutional training programs[DB/OL].（1990-08-17）.

http：//grants.nih.gov/grants/guide/historical/1990_08_17_Vol_

19_No_30.pdf.

[7]張旻浩，高國龍，錢俊龍.國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)平臺的比較研究[J].中國科技期刊研究，2011，（4）：514-521.

[8]江新華.美國是如何防止剽竊的[J].科學(xué)管理研究，2004，22（3）：116-120.