李娜

[摘要]通過東部11省市1998—2014年的面板數據，建立計量分析模型，研究對外開放、技術進步與產業(yè)結構升級之間的關系。計量分析表明對外開放通過促進東部地區(qū)的技術進步，從而帶動了產業(yè)結構升級。因而東部地區(qū)在產業(yè)升級過程中仍需堅持發(fā)展集約型、高附加值的對外貿易產業(yè)，引進技術密集型外資，促進技術創(chuàng)新升級，推動產業(yè)結構升級。

[關鍵詞]對外開放； 技術進步；產業(yè)結構升級；東部

[中圖分類號]F125

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）12-0057-03

一、前言

產業(yè)結構升級是經濟發(fā)展到一定階段的客觀選擇。熊彼特技術創(chuàng)新理論、新經濟增長理論及相關的研究均指出技術進步是經濟增長的源泉，對產業(yè)結構升級有著重要的推動作用。在經濟全球化背景下，各國與地區(qū)的經濟聯(lián)系密切，國際貿易與國際經濟合作推動了技術知識的外溢，國際直接投資尤其是跨國公司的投資更進一步帶動了技術擴散。改革開放近四十年來，我國實行由點到面，逐級開放到全面開放的政策，積極參與雙邊和多邊的自由貿易合作，國際貿易額大幅提升，利用外資水平顯著提高，在世界貿易和國際分工中占據了重要地位。對外開放加速了我國工業(yè)體系的健全，特別是開放時點最早、開放程度最高的東部地區(qū)表現的最為突出。東部地區(qū)的產業(yè)發(fā)展與對外開放有著緊密聯(lián)系，對外開放是否促進了東部地區(qū)的技術進步，進而帶動了東部地區(qū)產業(yè)結構升級。東部地區(qū)目前面臨著如何推動產業(yè)結構升級的問題，在全球產業(yè)鏈重構的背景下，東部地區(qū)還面臨著如何更好地參與國際分工、主動與優(yōu)質外資對接的問題。因而，關于對外開放、技術進步對我國東部地區(qū)產業(yè)結構升級問題的探討對東部地區(qū)的轉型升級與經濟增長而言具有重要意義。本文試圖從定量分析視角為該問題的研究提供相關經驗證據。

二、計量模型的設立

1模型設立

對外開放引致對外貿易與國際直接投資的增長。從對外貿易的角度來看，進口技術密集型的產品有助于對進口地產生技術溢出效應，推動技術進步，促進產業(yè)結構調整；出口有助于出口部門資源配置的優(yōu)化，出口產業(yè)升級也有助于產業(yè)結構升級。[1]從外商直接投資的角度來看，外資帶來的技術外溢效應有可能推動我國技術水平提升，進而促進產業(yè)結構升級。[2-3]因此在模型的設立上，可以假定對外開放促進了技術進步，從而推動了產業(yè)結構升級。據此設立的計量模型如下：

LNISit=α0+α1LNOPENit+α2LNOPENit*LNTit+φCit+εit（1）

其中，IS代表產業(yè)結構升級變量，OPEN代表對外開放變量，T代表技術進步變量，C代表控制變量，εit為誤差項，i為地區(qū)，t為年份。

2變量的選取

關于產業(yè)結構升級，通常以三次產業(yè)結構的比例來進行衡量，因而本文選取第三產業(yè)占GDP的比重來表示；關于對外開放的變量選取，考慮到對外貿易和外商直接投資均可能產生影響，因而將外貿依存度與外資開放度分別賦權05進行計算；關于技術進步變量的選取，以每十萬人專利授權數進行衡量，考慮到研究的目的，即對外開放會否引起技術進步進而促產業(yè)結構升級，因而該變量以對外開放和技術進步的交叉項進行衡量。考慮到可能存在的其它影響因素，模型中引入控制變量以確保模型估計的有效性，即引入市場規(guī)模的大?。ㄈ司鵊DP ，Pergdp）、城鎮(zhèn)化進程（城鎮(zhèn)人口占總人口的比例，U）、工業(yè)資產貢獻率（資產獲利能力，K）、人力資本積累（每萬人高等學校招生數，H），環(huán)境規(guī)制力度（工業(yè)污染治理投資與工業(yè)總產值之比，ER）作為模型的控制變量。

三、計量分析

1數據來源

本文按《中國統(tǒng)計年鑒》的劃分方法，所研究的東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省市。依據數據的可得性和統(tǒng)計口徑的統(tǒng)一性，選取1998—2014年的面板數據進行研究。數據來源于各年份《中國統(tǒng)計年鑒》、《新中國六十五年統(tǒng)計年鑒》以及中經網數據庫。

2面板數據的平穩(wěn)性檢驗

為了防止面板數據可能出現的偽回歸現象，本文對數據進行了平穩(wěn)性檢驗。通過運用stata120軟件，采用LLC、Fisher-ADF、Fisher-pp和Hadri LM四種方法進行檢驗，顯示 95%以上的數據在10%的水平上，85%以上的數據在000%的水平上拒絕存在單位根的原假設。證明該面板數據不存在偽回歸現象，可以進行回歸分析。

3計量結果及討論

將面板數據帶入計量模型中，HUASMAN檢驗顯示應首選固定效應FE模型，結合更有效率的全面FGLS模型進行估計，結果如表1所示。

計量結果顯示：第一，對外開放變量對產業(yè)結構升級的影響系數為-000262915，在1%的置信水平下拒絕不相關的原假設，呈顯著負相關，表明對外開放對產業(yè)結構升級將產生負面影響；第二，對外開放與技術創(chuàng)新的交叉項系數為00143816，也在1%的置信水平上拒絕不相關的原假設，呈顯著正相關，表明對外開放對東部地區(qū)技術創(chuàng)新起有效的推動的作用，從而間接促進產業(yè)結構升級；第三，控制變量中，城市化進程、工業(yè)資產貢獻率以及環(huán)境規(guī)制等因素對產業(yè)結構升級也產生了顯著影響，其中城市化進程、環(huán)境規(guī)制的影響為正，工業(yè)資產貢獻率的影響為負。

四、計量結果討論

首先，東部地區(qū)是我國開放最早的地區(qū)，在開放政策支持、勞動力比較優(yōu)勢以及沿?？诎秲?yōu)勢的作用下，東部地區(qū)的外向型經濟發(fā)展迅速，出口產業(yè)部門發(fā)展迅猛，利用外資額大幅增長。出口貿易的發(fā)展以及出口導向型的外資進入，產生了積極的示范效應，形成了多門類的出口導向型產業(yè)，其中以長三角、珠三角最為突出。出口導向型工業(yè)促進了行業(yè)內技術和知識的提升，并對本土企業(yè)產生了溢出效應。因此可認為對外開放在某種程度上提高了東部地區(qū)出口導向型工業(yè)的技術水平，從而促進了產業(yè)結構升級。此外，對外開放擴大了東部地區(qū)與世界其他國家和地區(qū)的交流合作，由此在市場需求、產品適銷以及行業(yè)先進技術信息的獲取方面都有著更高的實效性，有助于推動產業(yè)技術水平提升，進而促進產業(yè)結構升級。上述實際發(fā)展情況與同對外開放與技術進步交叉項顯著為正的計量分析結果相符，充分證明了對外開放通過引致技術進步進而對產業(yè)結構升級產生了積極影響，對外開放間接地對產業(yè)結構升級產生積極影響。

其次，計量結果還顯示，對外開放對產業(yè)結構升級的直接作用為負。其原因在于對外貿易和利用外資的發(fā)展形成了大量的出口導向型產業(yè)，但這些產業(yè)多以勞動密集型產業(yè)為主，典型的如江浙的輕紡、福建的鞋服、廣東的電子等，且其中不少企業(yè)仍以粗放型生產為主。當經濟發(fā)展到一定水平之后，產業(yè)結構有升級的內在需求，這些行業(yè)的轉型升級也就迫在眉睫。然而產業(yè)轉型不可能一蹴而就，原有的產業(yè)發(fā)展模式和依賴路徑仍然存在著不小的慣性，而對外合作中的服務業(yè)和服務型外資引進的情況仍處于弱勢，明顯跟不上產業(yè)結構升級的要求。因而反映在計量模型中，直接效應體現為負。

此外，控制變量系數顯示，城鎮(zhèn)化的進程和環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構升級的效應為顯著正相關。反映出隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，高科技行業(yè)和服務業(yè)的需求增加，而隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，對環(huán)保型集約型產業(yè)的流入有利。這些變化對于對外貿易與引進外資均起到了良好的導向性作用，因而有利于產業(yè)結構升級。而資產貢獻率顯著為負體現了東部地區(qū)企業(yè)生產中資本轉化為收益的水平仍然較低，集約化發(fā)展的問題仍需得到足夠重視。

五、結論與啟示

通過運用面板數據建立計量模型對東部地區(qū)對外開放、技術進步與產業(yè)結構升級關系進行的分析表明：東部地區(qū)的對外開放可以通過示范效應、外溢效應、信息獲取的時效性等促進技術進步，進而推動產業(yè)結構升級；對外開放引致的勞動密集型、粗放型出口工業(yè)對產業(yè)結構升級有一定的制約作用；然而隨著東部地區(qū)經濟的累積發(fā)展、城鎮(zhèn)化的推進以及環(huán)境規(guī)制的加強，對外貿易行業(yè)將可能出現向集約型生產轉型升級，技術密集型外資引入的數量也將增多，這對技術進步和產業(yè)結構升級也將產生積極作用。

因此，東部地區(qū)在推動產業(yè)結構升級的過程中，仍然要注重與國際市場的對接，積極爭取與具有先進技術的國際資本合作，積極參與國際分工，提高在國際產業(yè)鏈中的地位；對于出口導向型行業(yè)而言，應積極向集約型與高附加值生產方式轉變；積極推進城市化進程，同時注重與資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，通過對外開放、技術進步促進東部地區(qū)產業(yè)結構升級。

[參考文獻]

[1]Worz J Skill Intensity in Foreign Trade and Economic Growth[Z].Wiener Institute for International Winschaft Vergleiche Working Paper No35，2004.

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[3]陳虹中國經濟發(fā)展的“悖論”與“統(tǒng)一”——兼論中國外貿結構與產業(yè)結構的關系[J]特區(qū)經濟，2011 （1）：17-18.

[4]陳繼勇，盛楊懌外商直接投資與我國產業(yè)結構調整的實證研究——基于資本供給和技術溢出的視角[J].國際貿易問題，2009 （1）：94-100.

[5]李子倫產業(yè)結構升級含義及指數構建研究——基于因子分析法的國際比較[J].當代經濟科學，2014 （1）：89-98.

（責任編輯：顧曉濱馬琳）