劉林青 呂淑雅 梅詩曄

(1.武漢大學(xué)企業(yè)戰(zhàn)略管理研究所，湖北 武漢 430072；2.九江學(xué)院電子商務(wù)學(xué)院，江西 九江 332005)

March[1]首先將組織的各種活動分為探索與利用兩大類，并指出利用是指與提煉、選擇、生產(chǎn)、效率、篩選和執(zhí)行相關(guān)的活動；探索是指與搜尋、變異、試驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)、靈活性、發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新相關(guān)的活動；過度利用或探索都會導(dǎo)致企業(yè)陷入不利的境地。由于兩類組織活動之間存在知識沖突和需求張力,且需要不同的組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和情境與之相配，因而組織經(jīng)常處于探索與利用的失衡狀態(tài)，因此，企業(yè)需要頻繁地在探索性活動和利用性活動之間做出取舍，由此而產(chǎn)生的張力引起了管理學(xué)界的廣泛關(guān)注。

“探索與利用”張力研究領(lǐng)域有哪些奠基之作？該研究主要探討哪些問題？經(jīng)典理論基礎(chǔ)有哪些？是否存在研究轉(zhuǎn)折點(diǎn)？熱點(diǎn)研究有哪些？知識基礎(chǔ)又是什么?

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量研究方法探索1991-2016年期間“探索及利用”研究的內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)，并從演化的角度對該領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。具體而言，從March[1]的施引文獻(xiàn)入手，以科學(xué)計(jì)量的方法對該領(lǐng)域內(nèi)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析，逐一回答上述問題，期望為今后探索與利用張力研究做出可能的幫助，并為學(xué)者提供文獻(xiàn)分析的便利。本文主要由三部分組成，第一部分簡要介紹研究方法；第二部分為可視化結(jié)果及分析，包括關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、作品共被引分析及關(guān)鍵路徑分析；第三部分是總結(jié)。

1 研究方法和研究設(shè)計(jì)

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究認(rèn)為文獻(xiàn)與其引用文獻(xiàn)間的關(guān)系反映了學(xué)術(shù)傳播的現(xiàn)象，被引用的文獻(xiàn)能提供概念、理論或方法上的啟發(fā)，某一學(xué)科中被引用多次的文獻(xiàn)在概念、理論或方法上對這個學(xué)科具有相當(dāng)?shù)呢暙I(xiàn)。因此對一個學(xué)科中文獻(xiàn)被引用頻次的分析有助于找到該學(xué)科的核心作者和核心文獻(xiàn)。不僅如此，文獻(xiàn)計(jì)量研究進(jìn)一步對引文結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，可以揭示更多的信息和規(guī)律，其中運(yùn)用最普遍的就是共被引分析，當(dāng)兩篇文獻(xiàn)同時被第三篇文獻(xiàn)引用時，我們就稱這兩篇作品存在共被引關(guān)系；經(jīng)常一起被引用的文獻(xiàn)，表示它們在研究主題的概念、理論或方法上是相關(guān)的[2]。本文采用關(guān)鍵詞共現(xiàn)、作品共被引以及關(guān)鍵路徑分析方法彌補(bǔ)單一分析方法的不足，挖掘該領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究，了解其知識基礎(chǔ)及作品發(fā)展脈絡(luò)。

本研究使用的文獻(xiàn)來自管理和組織文獻(xiàn)計(jì)量研究最常用的數(shù)據(jù)庫Web of Science，下載日期為2017年3月10日，目標(biāo)數(shù)據(jù)為March[1]的施引文獻(xiàn)，為提高研究質(zhì)量，本研究剔除書評、會議摘要等，選擇文獻(xiàn)類型為“Article”的文章進(jìn)行精煉，排除2017年載入WOS的27篇文章，最終得到3 499條記錄。數(shù)據(jù)包括標(biāo)題、作者、機(jī)構(gòu)、出版年份、期刊名稱、摘要、關(guān)鍵詞、文章主體、學(xué)科和參考文獻(xiàn)。盡管目前研究樣本的選擇沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)MCCAIN[3]及研究經(jīng)驗(yàn)，本文選取被引頻次不低于160次的文獻(xiàn)共72篇作為樣本集，此時能夠清晰觀察到該領(lǐng)域研究的基本輪廓且表現(xiàn)穩(wěn)定。其次，通過BIBEXCEL建立共被引次數(shù)矩陣，再由UCINET將原始矩陣轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣，最后用PAJEK完善知識圖譜[4]。本文將1991-2016年的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分3個時段(前兩階段9年，最后一段8年)呈現(xiàn)出來，揭示主題網(wǎng)絡(luò)隨時間的演化發(fā)展。圖1描述了本文的研究架構(gòu)，目的及可視化結(jié)果的產(chǎn)生流程。

圖1 研究架構(gòu)

2 結(jié)果和分析

2.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是一項(xiàng)內(nèi)容分析技術(shù)，它采用文本中的關(guān)鍵詞建立關(guān)系，并構(gòu)建一個領(lǐng)域中的知識概念結(jié)構(gòu)，該方法的基本思想是，當(dāng)某些關(guān)鍵詞常常一起出現(xiàn)在文本中時，意味著這些關(guān)鍵詞背后的概念是密切相關(guān)的。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析輸出的是一個反映研究主題及關(guān)鍵詞概念空間的網(wǎng)絡(luò)，有助于我們挖掘某研究領(lǐng)域的熱門主題[5]。圖2展現(xiàn)了不同時段的共詞網(wǎng)絡(luò)，每一個節(jié)點(diǎn)代表一個關(guān)鍵詞或研究主題，節(jié)點(diǎn)的大小取決于點(diǎn)度中心度，節(jié)點(diǎn)越大代表其影響力越大[4]。

如圖2a，呈現(xiàn)3個松散、分散的社群，只有以“組織學(xué)習(xí)”為核心的社群是凝聚多個概念的大型社群，該階段研究主題單一，影響力最大的研究主題是“組織學(xué)習(xí)”，點(diǎn)度中心度為10，探討“探索與利用”張力是當(dāng)時組織學(xué)習(xí)的研究熱點(diǎn)。

2000-2008年研究主題豐富，共詞網(wǎng)絡(luò)集中緊湊?！皠?chuàng)新”超過“組織學(xué)習(xí)”成為影響力最大的研究主題，并處于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的核心位置，與其他研究的聯(lián)系加強(qiáng)，起到紐帶作用?！皠?chuàng)新”、“組織學(xué)習(xí)”、“知識管理”是當(dāng)時的前三大熱門主題，此外，該階段涌現(xiàn)出“資源基礎(chǔ)觀”、“吸收能力”等新的研究主題，與“探索與利用”研究主題緊密相連。

圖2c復(fù)雜、密集，節(jié)點(diǎn)和鏈接顯著增多，研究主題豐富，不同研究間聯(lián)系增強(qiáng)?！敖M織學(xué)習(xí)”退出之前時段“創(chuàng)新”、“組織學(xué)習(xí)”、“知識管理”三大熱點(diǎn)研究，取而代之的是“績效”研究。此外，培育“動態(tài)能力”、“雙元性”能力，提高組織績效等相關(guān)主題開始吸引大眾眼球，成為新的熱門研究話題。

為了進(jìn)一步了解研究方向的轉(zhuǎn)變，表1列舉出每一階段前20個熱點(diǎn)詞匯的點(diǎn)度中心度，出現(xiàn)頻次和k核；點(diǎn)度中心度反映了一個節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的鏈接，出現(xiàn)頻次是某個主題研究的計(jì)數(shù)，而高k核代表該關(guān)鍵詞具有高影響力[4]。通過分析發(fā)現(xiàn)一些主題是穩(wěn)定的，而另外一些話題不斷涌現(xiàn)或消失。

圖2 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

階段Ⅰ(1991-1999)階段Ⅱ(2000-2008)階段Ⅲ(2009-2016)keywordsrecordsdegreek-corekeywordsrecordsdegreek-corekeywordsrecordsdegreek-core組織學(xué)習(xí)18102組織學(xué)習(xí)74175創(chuàng) 新282267學(xué) 習(xí)611創(chuàng) 新56195探 索159197創(chuàng) 新522知識管理26125組織學(xué)習(xí)162167知識管理452探 索25115利 用133167協(xié) 調(diào)322學(xué) 習(xí)22175雙元性126137知 識331利 用1985知識管理81287復(fù)雜性321績 效1885績 效64257競爭力321組織變化1485學(xué) 習(xí)61237進(jìn)化論232吸收能力1495吸收能力59217戰(zhàn)略管理242知 識1364中 國54177多樣化222能 力1264動態(tài)能力50237競爭優(yōu)勢211企業(yè)家精神1244企業(yè)家精神46187企業(yè)重組222知識轉(zhuǎn)移1254開放創(chuàng)新40116技術(shù)管理232資源基礎(chǔ)觀1184知識轉(zhuǎn)移36167組織記憶222合作戰(zhàn)略1354創(chuàng)新性33147制藥產(chǎn)業(yè)222戰(zhàn)略聯(lián)盟2032知 識32237組織理論211動態(tài)能力1095公司績效4996公司理論211探索與利用885探索與利用4185戰(zhàn)略靈活性232R&D873戰(zhàn) 略37137新產(chǎn)品研發(fā)232市場導(dǎo)向875網(wǎng) 絡(luò)25167

總之，20世紀(jì)末，“探索與利用”張力是組織學(xué)習(xí)的研究主流；21世紀(jì)初期“探索與利用”研究加速發(fā)展，研究主題豐富，在研發(fā)背景下，Wesley Cohen[6]將企業(yè)認(rèn)識外部信息的價(jià)值并吸收和應(yīng)用于商業(yè)終端的能力定義為吸收能力，隨后，研究人員在對復(fù)雜的組織現(xiàn)象的分析中越來越多地使用這一概念。近年來，“創(chuàng)新”、“知識管理”、“績效”等研究主題與“探索與利用”張力研究主題聯(lián)系越來越緊密，隨著企業(yè)外部環(huán)境變得日益動蕩,顧客需求日趨多變,技術(shù)變革不斷加快,產(chǎn)品生命周期不斷縮短,企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢正被加速侵蝕，企業(yè)在管理實(shí)踐中面臨更多矛盾，所有這一切要求企業(yè)同時具備開發(fā)當(dāng)前業(yè)務(wù)和探索新業(yè)務(wù)的雙元能力。雙元性的核心在于摒棄過去非此即彼的取舍觀，講求二者兼顧的動態(tài)均衡，這既是從組織層面對創(chuàng)新行為的考察,也是從創(chuàng)新活動層面對組織創(chuàng)新的突破[7]。

2.2 作品共被引分析

作品選擇是作品共被引分析的難題，關(guān)于作品選擇，學(xué)術(shù)界尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。通過引文中作品被引用次數(shù)的高低來選擇是當(dāng)前采用較多的相對客觀的方法[8]。通常來講，一篇文獻(xiàn)被引用的頻次在某種程度上可以反映該篇文獻(xiàn)的影響度，而一篇文獻(xiàn)影響度的大小又在一定程度上反映了該文獻(xiàn)質(zhì)量的高低。根據(jù)MCCAIN[3]的相關(guān)研究及文獻(xiàn)計(jì)量研究經(jīng)驗(yàn)，本文選取被引頻次160次以上的文獻(xiàn)達(dá)72篇作為本研究的分析樣本，在該被引頻次下，研究主題豐富，能夠清晰觀察到該領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)和基本輪廓，且表現(xiàn)穩(wěn)定。圖4是樣本文獻(xiàn)的聚類圖。當(dāng)兩篇文獻(xiàn)同時被第三篇文獻(xiàn)引用時，我們就稱這兩篇文章存在共被引關(guān)系，作品共被引分析的次數(shù)越多，二者之間的關(guān)系就越密切，它們的研究領(lǐng)域就越相近[2]。模塊化是常用于檢測網(wǎng)絡(luò)中社群結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方法，根據(jù)Newman[9]，社群的數(shù)量由模塊化Q的最大值決定，在本文中，Modularity Q由UCINET計(jì)算，如圖3，該值在網(wǎng)絡(luò)被分為3個子群時達(dá)到極大值0.256。因此，在本研究中，樣本文獻(xiàn)被分為3個不同顏色的社群：黃色表示社群1，紅色表示社群2，綠色表示社群3。如圖4，同一研究領(lǐng)域的作品基本集中在自己所在的區(qū)塊位置，節(jié)點(diǎn)用實(shí)心圓表示，實(shí)心圓的大小代表著該文獻(xiàn)被引用的頻次，被引頻次越高，實(shí)心圓越大，表明該作品的影響力越大，節(jié)點(diǎn)的標(biāo)簽標(biāo)注文獻(xiàn)的第一作者及發(fā)表年份[5]。

如圖4，樣本文獻(xiàn)被分在3個顏色各異的社群中，紅色部分節(jié)點(diǎn)最多，構(gòu)成作品共被引網(wǎng)絡(luò)中的主要社群，March JG[1]是被引頻次最高的文獻(xiàn)，在核心文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中查詢其被引頻次為3 476次，March JG掀起了探索與利用張力研究的熱潮，隨著時間發(fā)展，這種張力在組織的各個領(lǐng)域蔓延，從組織學(xué)習(xí)擴(kuò)展到組織設(shè)計(jì)、技術(shù)創(chuàng)新等眾多領(lǐng)域。通過深入分析這些樣本文獻(xiàn)，本研究認(rèn)為它們在構(gòu)建“探索與利用”張力研究的知識基礎(chǔ)方面主要扮演3種不同的角色：作為研究的基礎(chǔ)理論、“探索與利用”張力的研究話題，主要是“探索與利用”張力的表現(xiàn)形式及解決辦法，以及研究方法論的指導(dǎo)。

圖3 Modularity Q

圖4 樣本文獻(xiàn)聚類圖

社群1包含15篇文獻(xiàn)，主要集中在組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域，ARYRIS C[10]描述了組織學(xué)習(xí)的框架；FIOL CM[11]提出了雙環(huán)組織學(xué)習(xí)；Brown JS[12]基于統(tǒng)一的視角，提出工作、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新是系統(tǒng)的協(xié)同過程；CROSSAN MM[13]提出組織學(xué)習(xí)的4I過程，推進(jìn)組織學(xué)習(xí)理論的發(fā)展。HANNAN MT[14]探討組織與環(huán)境的關(guān)系；NAHAPIET J[15]將分享、創(chuàng)造知識的能力概括為組織優(yōu)勢，認(rèn)為社會資本有助于創(chuàng)造新的智力資本。上述研究從不同視角豐富了組織學(xué)習(xí)的研究，而“探索與利用”張力是20世紀(jì)末組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域的研究主流。此外，該社群中包含著社會網(wǎng)絡(luò)理論的經(jīng)典作品。

社群2是作品共被引網(wǎng)絡(luò)中的核心社群，該社群包含的文獻(xiàn)最豐富,達(dá)37篇，有許多經(jīng)典文獻(xiàn)為管理及經(jīng)濟(jì)研究奠定了理論和方法基礎(chǔ)，這些理論主要來自于經(jīng)濟(jì)學(xué)和戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，其中最主要的來源是戰(zhàn)略管理，主要涉及的研究方法為定量分析和經(jīng)典案例研究，表2總結(jié)出它們的突出貢獻(xiàn)。該社群的研究在構(gòu)建“探索與利用”張力研究的基礎(chǔ)知識中，主要扮演著提供基礎(chǔ)理論的角色，在有關(guān)“探索與利用”張力的話題研究中，該社群文獻(xiàn)主要集中于探究其在組織中的不同表現(xiàn)形式。Levitt B[17]、March JG[1]、Huber GP[18]、LEVINTHAL DA[19]、NONAKA I[20]，Grant RM[21]探討組織學(xué)習(xí)中的單環(huán)學(xué)習(xí)、雙環(huán)學(xué)習(xí)，知識獲取與搜尋，本地搜尋與遠(yuǎn)程搜尋，信息分布與解釋等問題，該問題是“探索與利用”張力在組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域的表現(xiàn)形式。COHEN WM[6]將吸收能力定義為企業(yè)識別新的，外部信息的價(jià)值，學(xué)習(xí)、領(lǐng)會并將其應(yīng)用于商業(yè)的能力；隨后學(xué)者們不斷擴(kuò)展相關(guān)研究。吸收能力的提出是管理理論的新發(fā)展，為有效進(jìn)行知識管理提供借鑒，組織學(xué)習(xí)與知識管理相輔相成，相互促進(jìn)，都是企業(yè)制勝的法寶。由于企業(yè)外部環(huán)境日益復(fù)雜，技術(shù)變革不斷加快，1992-2010年以“技術(shù)創(chuàng)新”為核心的創(chuàng)新研究爆發(fā)式增長，“激進(jìn)式創(chuàng)新”與“漸進(jìn)式創(chuàng)新”是當(dāng)時的探討熱點(diǎn)。TEECE DJ[22]、EISENHARDT KM[23]等學(xué)者探討了動態(tài)環(huán)境中保持持續(xù)競爭優(yōu)勢需要組織管理及技術(shù)不斷創(chuàng)新等問題，有別于傳統(tǒng)封閉創(chuàng)新模式，當(dāng)今學(xué)術(shù)界提出了“開放式創(chuàng)新”的新理念，引入外部創(chuàng)新能力，既能降低研發(fā)成本又能提高創(chuàng)新效率。此外，該社群包含對管理界產(chǎn)生重大影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，Nelson R.R[24]的進(jìn)化理論。

表2 社群2中主要文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)

社群3是網(wǎng)絡(luò)中的重要群集，包含22篇文獻(xiàn)，從“探索與利用”張力的普遍表現(xiàn)探討延伸至解決管理悖論的雙元組織的研究。TUSHMAN ML[25]采用案例分析法指出管理者面臨克服慣性進(jìn)行創(chuàng)新的困難，為了保持長期優(yōu)秀，管理者和組織要具備雙元性，該文引起學(xué)術(shù)界對雙元組織的廣泛關(guān)注；企業(yè)可以通過非核心業(yè)務(wù)外包或組織間聯(lián)盟等方式來獲取異質(zhì)性能力與資源[26-27]，但是,這種機(jī)制只能部分解決企業(yè)面臨的資源約束問題。企業(yè)要想從根本上解決雙元性張力,就必須培育處理悖論問題的雙元能力。有關(guān)雙元性的假設(shè)通常是多樣化、細(xì)分的，一般認(rèn)為在動態(tài)環(huán)境中，成功的組織是雙元的，既能有效管理當(dāng)今業(yè)務(wù)需求，同時又能及時調(diào)整以適應(yīng)環(huán)境變化。通過對文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于解決“探索與利用”張力的雙元能力主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)雙元性，基于領(lǐng)導(dǎo)的雙元性和情境雙元性3個方面。RAISCH S等[26,28]認(rèn)為企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)被認(rèn)為是促進(jìn)組織雙元性的關(guān)鍵因素,他們負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和應(yīng)對探索與利用活動之間的張力,并通過有效的職責(zé)分離來解決矛盾。高管團(tuán)隊(duì)探索不同的整合機(jī)制彌補(bǔ)結(jié)構(gòu)分離之不足,保持團(tuán)隊(duì)成員的獨(dú)立性并協(xié)調(diào)員工的行為。組織的探索和利用性活動與組織不同管理層級相關(guān)，經(jīng)理人員在運(yùn)營層次上探索性地解決新出現(xiàn)的問題,隨后與高層領(lǐng)導(dǎo)解決相關(guān)的利用性活動是選擇和平衡最優(yōu)解決方案。類似研究還有O’Reilly,CA[29]等。情境雙元強(qiáng)調(diào)在業(yè)務(wù)單元層次上培育組織的整合能力和適應(yīng)能力，這種雙元情境與塑造個體行為的組織系統(tǒng)、過程和信念相關(guān)，并且可指導(dǎo)組織成員在探索與利用性活動之間合理分配自己的時間[26]。Jansen JJP[30]指出,高管團(tuán)隊(duì)整合有利于組織平衡資源分配并促進(jìn)探索性活動與利用性活動之間的互動，因?yàn)閰f(xié)調(diào)這兩類活動需要動用正式和非正式的整合機(jī)制,從而能夠加速知識在探索與利用部門間流動。此外，Gibson CB[27]告訴我們,組織可以通過拓展、紀(jì)律、支持和信任之間的組合來實(shí)現(xiàn)情境雙元性。TEECE DJ[22]將企業(yè)保持優(yōu)秀績效的根源歸結(jié)為動態(tài)能力，認(rèn)為動態(tài)能力的微觀基礎(chǔ)是不同的技能，組織結(jié)構(gòu)，紀(jì)律等企業(yè)感知級的東西，而這3種雙元策略可體現(xiàn)在組織日常運(yùn)營與決策的相關(guān)能力中,有利于構(gòu)建組織的動態(tài)能力[7]。此外，社群3中還提供許多經(jīng)典的研究方法，如多元回歸及定量分析方法、案例分析法、檢查方法偏差對行為研究結(jié)果的影響程度、估計(jì)郵件調(diào)查中的無反應(yīng)偏差等，為學(xué)術(shù)研究提供方法論指導(dǎo)。

2.3 關(guān)鍵路徑分析

“探索及利用”張力在組織領(lǐng)域的表現(xiàn)十分普遍，通過作品共被引分析大致了解了“探索及利用”張力的知識基礎(chǔ)，接下來，本文采用關(guān)鍵路徑分析法探尋March[1]施引文獻(xiàn)的關(guān)鍵路徑，觀察該研究的發(fā)展脈絡(luò)。本文運(yùn)用HISTCITE創(chuàng)建了30個具有最高LCS(本地引用次數(shù))論文的歷史圖(圖5)，表3對它們及所屬編號，LCS,GCS一一列舉，歷史圖中節(jié)點(diǎn)越大代表其LCS越大，即在本地的影響越大[4]，從節(jié)點(diǎn)大小看，“探索及利用”研究進(jìn)展中最重要的作品是LEVINTHAL DA[19]，作者認(rèn)為組織用簡化和專業(yè)化的機(jī)制促進(jìn)組織從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)存在一定局限性，組織學(xué)習(xí)的近視癥會降低學(xué)習(xí)的有效性，使平衡“探索與利用”的矛盾變得更加復(fù)雜，該探討引燃了“探索與利用”張力在更多領(lǐng)域的研究及應(yīng)用。隨后，根據(jù)引文聯(lián)結(jié)的SPC值，找尋研究發(fā)展的關(guān)鍵路徑。圖6展示了它們的關(guān)鍵路徑，兩條路徑包含11個節(jié)點(diǎn)，每個節(jié)點(diǎn)都代表一個作品，節(jié)點(diǎn)的標(biāo)簽包含在本地?cái)?shù)據(jù)庫中的號碼和第一作者的姓氏，出版年份，節(jié)點(diǎn)的大小與SPC值相關(guān)。

如圖6，這11個作品創(chuàng)造了兩條關(guān)鍵路徑，路徑1探討“探索與利用”張力在不同領(lǐng)域的表現(xiàn)形式及原因，Powell WW[16]指出當(dāng)一個行業(yè)的知識基礎(chǔ)復(fù)雜并且來源廣泛時，知識創(chuàng)新通常來源于學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)中，而不會是單獨(dú)某一組織；Sorensen JB[31]描述了組織年齡對組織創(chuàng)新似乎矛盾的影響，一方面，組織慣例的經(jīng)驗(yàn)提高了這些例程的執(zhí)行效率，另一方面，在快速變化的環(huán)境中，組織能力和環(huán)境需求之間的適應(yīng)性隨著組織年齡而下降，即“探索與利用”張力形成的一個形成機(jī)理；學(xué)者的跨邊界搜索對技術(shù)創(chuàng)新及組織都有一定適用性；Ahuja G[32]描述技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中“探索與利用”的張力；Zahra SA[33]基于動態(tài)能力視角將吸收能力分為潛在能力和實(shí)現(xiàn)能力。其實(shí)，技術(shù)創(chuàng)新中的漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新；吸收能力中的潛在能力和實(shí)現(xiàn)能力；組織設(shè)計(jì)中有機(jī)結(jié)構(gòu)與機(jī)械結(jié)構(gòu)；組織適應(yīng)中穩(wěn)定與變化都是“探索與利用”張力在不同領(lǐng)域的體現(xiàn)[7]。相比之下，路徑2更加集中于“探索及利用”張力的解決方法，KATILA R[34]研究企業(yè)的搜尋能力，認(rèn)為不同企業(yè)搜尋的深度與廣度不同，而跨邊界搜索可能比非跨邊界的探索對后期有更大影響；He ZL[35]等探討平衡“探索與利用”張力對績效及聯(lián)盟的作用，LAVIE D[36],RAISCH S[28]探討在組織聯(lián)盟中需要平衡“探索與利用”張力，2009年美國幾個著名期刊登出“雙元組織”的研究，雙元能力研究正發(fā)展為一種新興的管理范式。

圖5 LCS前30的引文編年圖(NO.為編號)

NO.PublicationsLCSGCSNO.PublicationsLCSGCS8LevinthalDA(1993)803209439GrantRM(1996)345381641PowellWW(1996)272267373OcasioW(1997)105771137CrossanMM(1999)1801023163SorensenJB(2000)154504166RowleyT(2000)107683201FlemingL(2000)151518204McGrathRG(2001)122358212RosenkopfL(2001)276717215AhujaG(2001)183579274ZahraSA(2002)2692137278ZolloM(2002)2301530308KatilaR(2002)330841310BennerMJ(2002)145365313DanneelsE(2002)127535360RosenkopfL(2001)102428381SiggelkowN(2003)104227397GrantRM(2004)105501407RothaermelFT(2004)211558408GibsonCB(2004)326754431HeZL(2004)412747591LaursenK(2006)1751134630GuptaAK(2006)394684636LavieD(2006)163341655LubatkinMH(2006)158356664JansenJJP(2006)2135321089RaischS(2009)1903581090AndriopoulosC(2009)1282391091CaoQ(2009)128202

3 結(jié) 論

本文從March[1]的施引文獻(xiàn)入手，采用多種分析方法，全面檢測26年來“探索及利用”張力研究的相關(guān)情況，目的是揭示該領(lǐng)域主要探討了哪些問題，研究熱點(diǎn)隨時間的演變，知識基礎(chǔ)以及關(guān)鍵路徑?？傊?，本研究在總結(jié)已有研究及科學(xué)計(jì)量分析的過程中了解到“探索與利用”張力的表現(xiàn)形式及解決辦法等研究問題，找到“探索與利用”張力研究領(lǐng)域的核心作品，不同時段的熱點(diǎn)研究話題，該領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)，但未發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。結(jié)果如下：

1)共詞網(wǎng)絡(luò)分析了解到，20世紀(jì)末，“探索與利用”張力探討是組織學(xué)習(xí)的研究主流。21世紀(jì)初期“探索及利用”張力研究加速發(fā)展，蔓延至組織的許多領(lǐng)域，不同研究領(lǐng)域之間聯(lián)系加強(qiáng)，研發(fā)背景下提出了“吸收能力”，后來研究人員在對復(fù)雜的組織現(xiàn)象分析中越來越多地使用這一概念，對知識管理也有一定借鑒意義。2009-2016年的研究方向與之前略有不同，有效解決管理悖論的“雙元組織”受到學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)可，雙元性的核心在于摒棄過去非此即彼的取舍觀，講求二者兼顧的動態(tài)均衡，這既是從組織層面對創(chuàng)新行為的考察,也是從創(chuàng)新活動層面對組織創(chuàng)新的突破，可能發(fā)展為新的管理范式。

圖6 關(guān)鍵路徑圖

關(guān)鍵路徑Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step7Step8Step9表現(xiàn)形式及原因LevinthalDA(1993)PowellWW(1996)SorensenJB(2000)RosenkopfL(2001)AhujaG(2001)ZahraSA(2002)LavieD(2006)CaoQ(2009)RaischS(2009)解決辦法LevinthalDA(1993)RosenkopfL(2001)KatilaR(2002)HeZL(2004)LavieD(2006)CaoQ(2009)RaischS(2009)

2)作品共被引分析揭示出“探索及利用”張力研究中的奠基之作及知識基礎(chǔ)，它與“知識管理”、“組織設(shè)計(jì)”、“技術(shù)創(chuàng)新”及“雙元組織”等研究之間具有強(qiáng)大的結(jié)構(gòu)聯(lián)系，March[1]提出在組織學(xué)習(xí)中權(quán)衡“探索與利用”的早期，多數(shù)研究討論組織在資源有限的情況下，如何克服“探索與利用”張力；對知識獲取的研究發(fā)現(xiàn)，組織缺乏有效的知識整合，知識整合擴(kuò)展了“知識管理”的研究范圍；由于環(huán)境的動態(tài)性，組織意識到不斷創(chuàng)新才能保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，對創(chuàng)新的研究發(fā)現(xiàn)“技術(shù)創(chuàng)新”中同樣存在“增量創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新”的張力；而今最具人氣的雙元組織能力研究摒棄過去非此即彼的取舍觀，強(qiáng)調(diào)成功的組織既能有效運(yùn)營當(dāng)前的業(yè)務(wù)又能主動適應(yīng)明天的需要。目前解決“探索與利用”張力的雙元性方法主要有三種，我認(rèn)為，沒有一個萬能公式能有效解決這個困境，重要的是能識別二者之間的權(quán)衡及動態(tài)結(jié)果，長短期導(dǎo)向或局部及大局指示。

3)從具有最高LCS的30個論文中進(jìn)行關(guān)鍵路徑分析得到兩條關(guān)鍵路徑，路徑1與“探索及利用”張力的表現(xiàn)形式及原因相關(guān)，路徑2關(guān)注“探索及利用”張力的解決方法，從早期對組織學(xué)習(xí)中“探索與利用”的權(quán)衡到知識經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)的“創(chuàng)新管理”中組織面臨的增量創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新的選擇，以及動態(tài)環(huán)境關(guān)注的組織適應(yīng)，是穩(wěn)定還是變革，以及前幾年掀起的“雙元組織”研究熱潮，這些管理悖論探討的都是“探索與利用”張力在不同領(lǐng)域的應(yīng)用，有關(guān)雙元性能力的選擇最重要的是識別二者的權(quán)衡及動態(tài)結(jié)果。

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