沙易

摘要：黨的十九大報(bào)告提出，中國(guó)開(kāi)放的大門(mén)不會(huì)關(guān)閉，只會(huì)越開(kāi)越大。圍繞對(duì)外開(kāi)放，中國(guó)在吸引外資和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面的重要舉措無(wú)疑是完善負(fù)面清單制度，它可以簡(jiǎn)化對(duì)外資進(jìn)入的審批管理，同時(shí)擴(kuò)大開(kāi)放;對(duì)于增強(qiáng)外資信心，鼓勵(lì)、吸引外商投資都將起到積極作用。負(fù)面清單制度的實(shí)施，有利于推動(dòng)從審批型政府轉(zhuǎn)向服務(wù)型政府，其最大的難點(diǎn)在于相關(guān)體制的轉(zhuǎn)型，一方面是政府監(jiān)管體制的轉(zhuǎn)型，另一方面則有待于我國(guó)市場(chǎng)化改革的整體推進(jìn)。

關(guān)鍵詞：負(fù)面;清單;外商投資

2018年5月，李克強(qiáng)要求，要盡快修訂完成外商投資負(fù)面清單，進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，研究實(shí)施更有力有效的吸引外資政策，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加快構(gòu)建依法依規(guī)、公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，提高我國(guó)對(duì)外商投資的“磁吸力”，促進(jìn)國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和管理水平提高。

2017年6月，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)了《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2017年版）》。新版負(fù)面清單與上一版相比，減少了10個(gè)條目、27項(xiàng)措施，負(fù)面清單縮減至百項(xiàng)以內(nèi)。

負(fù)面清單不斷縮減，符合我們擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的大方向，也是落實(shí)國(guó)務(wù)院推動(dòng)高端制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)開(kāi)放水平的重要體現(xiàn)。

一、目前現(xiàn)狀

我國(guó)對(duì)外資管理一直采用《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》模式，即正面清單，規(guī)定“能做什么”。而負(fù)面清單僅限定“不能做什么”，沒(méi)有列入負(fù)面清單的都可以做。

所謂負(fù)面清單（Negative List），相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學(xué)術(shù)上的說(shuō)法是，凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。負(fù)面清單是國(guó)際上重要的投資準(zhǔn)入制度，目前國(guó)際上有70多個(gè)國(guó)家采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單”管理模式。

2013年，獲批設(shè)立的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，“負(fù)面清單”管理作為一項(xiàng)引人注目的制度變革得以針對(duì)外商投資“試水”。

負(fù)面清單按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)及代碼》（2011年版）分類(lèi)編制，按國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)，列出18個(gè)門(mén)類(lèi)，89個(gè)大類(lèi)，419個(gè)中類(lèi)，1069個(gè)小類(lèi)，190條管理措施。約占試驗(yàn)區(qū)內(nèi)1069個(gè)小經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)的17.8%。對(duì)于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項(xiàng)目，最快4天企業(yè)可以拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。對(duì)于列入負(fù)面清單的外商投資，試驗(yàn)區(qū)將按照原有辦法進(jìn)行管理。而對(duì)于未列入清單的外商投資一般項(xiàng)目，則將按照內(nèi)外資一致的原則，把項(xiàng)目的核準(zhǔn)制改為備案制，把原來(lái)合同章程的審批改為備案管理。

二、優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)

相比較而言，負(fù)面清單管理可以簡(jiǎn)化對(duì)外資進(jìn)入的審批管理，同時(shí)擴(kuò)大開(kāi)放。對(duì)外資來(lái)說(shuō)，在外資準(zhǔn)入方面更加透明，對(duì)于增強(qiáng)外資信心，鼓勵(lì)、吸引外商投資都將起到積極作用。

業(yè)內(nèi)通常認(rèn)為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務(wù)業(yè)供應(yīng)商理解在國(guó)外如何開(kāi)展業(yè)務(wù)，并且負(fù)面清單也適用于未來(lái)新出現(xiàn)的服務(wù)活動(dòng)，因?yàn)檫@些新的活動(dòng)在FTA制定之初可能還沒(méi)有出現(xiàn)。

只要在負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，將按照內(nèi)外資一致的原則，由核準(zhǔn)制改為備案制，這就是行政管理體制改革中的一項(xiàng)重大突破。負(fù)面清單最大的意義是結(jié)束了從2008年到目前為止，一直是由政府積極的財(cái)政政策、適度寬松的貨幣政策以及政府制定的產(chǎn)業(yè)政策的“政府在前，市場(chǎng)緊隨“的模式，而負(fù)面清單是最大化地利用市場(chǎng)的能量，根據(jù)市場(chǎng)自己的特長(zhǎng)，只要不觸及到危機(jī)國(guó)家安全、金融體系穩(wěn)定，社會(huì)的和諧等重大問(wèn)題，大家都可以發(fā)揮自己的能量來(lái)做。負(fù)面清單是針對(duì)跨國(guó)企業(yè)、跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)的清單，但不能排除未來(lái)這樣的一種市場(chǎng)化機(jī)制會(huì)全面在中國(guó)的各地生根發(fā)芽。

但是在看到負(fù)面清單優(yōu)越性的同時(shí)，也不能否認(rèn)正面清單的意義。

知道哪些是不允許做的意義取決于開(kāi)放的程度，但當(dāng)某個(gè)領(lǐng)域的限制清單就像一本電話本一樣厚時(shí)，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)。一些行業(yè)觀察人士認(rèn)為，帶有對(duì)現(xiàn)有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當(dāng)政府只有有限的行政能力，來(lái)匯總所有有貿(mào)易限制政策的領(lǐng)域清單時(shí)，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領(lǐng)域的開(kāi)放，或者是一些對(duì)外資參與敏感的產(chǎn)業(yè)。

對(duì)于外商來(lái)講，更重要的是負(fù)面清單到底包含了哪些內(nèi)容，如果依舊是之前《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止和限制投資類(lèi)別，那負(fù)面清單的價(jià)值就大大縮水。

三、對(duì)策與思考：

2015年，10月19日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》正式發(fā)布。意見(jiàn)明確，我國(guó)將從2018年起正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。

這一文件的發(fā)布，意味著我國(guó)將啟動(dòng)建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。這一改革有哪些主要看點(diǎn)？

1.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的重要突破

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施。

“境內(nèi)市場(chǎng)主體的投資經(jīng)營(yíng)要遵守市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的要求，境外市場(chǎng)主體的投資經(jīng)營(yíng)則既要遵守外商投資負(fù)面清單要求，還要按照國(guó)民待遇原則，遵守市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要求。”

同時(shí)，全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，意味著不分國(guó)有與非國(guó)有、內(nèi)資和外資，不論規(guī)模大小，“法無(wú)禁止皆可為”;對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，則是“法無(wú)授權(quán)不可為”。這將大幅降低投資、創(chuàng)業(yè)門(mén)檻，充分激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體的潛力活力。

2.實(shí)施過(guò)程采用重點(diǎn)先試

實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的負(fù)面清單制度，在現(xiàn)有投資管理體制、市場(chǎng)監(jiān)管體制和法律體系建設(shè)等方面，都需要一個(gè)逐步調(diào)整、逐步適應(yīng)和逐步完善的過(guò)程?！耙七M(jìn)漸進(jìn)式改革，通過(guò)試點(diǎn)積累經(jīng)驗(yàn)。”

我國(guó)從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，探索形成全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制，從2018年起正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。

據(jù)了解，我國(guó)將在四個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及其所在省行政區(qū)先行開(kāi)展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)。

這些地方有試行外商投資負(fù)面清單的基礎(chǔ)，同步開(kāi)展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)，可以構(gòu)成完整的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理體系，有利于形成可復(fù)制、可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)，完整地復(fù)制到國(guó)內(nèi)其他地區(qū)。

3.提升政府監(jiān)管能力的重大機(jī)遇

實(shí)施負(fù)面清單制度，能夠降低企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻。然而，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)后，能不能順利開(kāi)展業(yè)務(wù)，后續(xù)監(jiān)管能不能跟得上、管得住、管得好，是對(duì)政府管理能力的一大考驗(yàn)。

雖然商事制度已經(jīng)改革，注冊(cè)資本由“實(shí)繳制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢J(rèn)繳制”，但在補(bǔ)貼申請(qǐng)等手續(xù)辦理中，仍對(duì)注冊(cè)資本有限定和要求。

“實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單后，絕大部分前置審批將取消，這意味著政府工作重點(diǎn)將從事前審批轉(zhuǎn)向事中、事后監(jiān)管，這是對(duì)政府能力的重大考驗(yàn)?！标惿f(shuō)，這要求從監(jiān)管方式、法律體系、監(jiān)管能力上全面提升，也需要對(duì)基層監(jiān)管力量進(jìn)行整合。

總之，負(fù)面清單制度的實(shí)施，有利于推動(dòng)從審批型政府轉(zhuǎn)向服務(wù)型政府，其最大的難點(diǎn)在于相關(guān)體制的轉(zhuǎn)型，一方面是政府監(jiān)管體制的轉(zhuǎn)型，另一方面則有待于我國(guó)市場(chǎng)化改革的整體推進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]“負(fù)面清單”管理：中國(guó)經(jīng)濟(jì)管理模式的一項(xiàng)變革.

[2]政商關(guān)系需要負(fù)面清單（上）.

[3]三地自貿(mào)區(qū)總體方案獲批 自貿(mào)區(qū)用統(tǒng)一負(fù)面清單.

[4]權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單：三張清單看改革.