張茂聰 陳 萍 范曉婷

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我國研究生國家獎學金政策的價值取向分析：應然、異化及回歸之道

張茂聰 陳 萍 范曉婷

認為我國研究生國家獎學金政策具有戰(zhàn)略遵從、科研主導、引導激勵和育人為本的價值取向，但在政策落實過程中卻存在政策導向作用弱化、學術(shù)追求急功近利、激勵作用難以發(fā)揮、育人效果存在偏差等問題。指出應該正確認識政策設計的初衷，回歸價值追求本真；制定科學的分類評選標準，端正科研學術(shù)風氣；構(gòu)建多元化宣傳教育模式，增強宣傳示范效應；建立有效的評價監(jiān)督機制，保障政策規(guī)范執(zhí)行等是實現(xiàn)研究生國家獎學金政策價值回歸的有效路徑。

研究生教育；國家獎學金；價值取向

2012年10月，為發(fā)展中國特色研究生教育以提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，財政部、教育部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于印發(fā)<研究生國家獎學金管理暫行辦法>的通知》（下文簡稱“《暫行辦法》”）[1]，規(guī)定獎勵成績優(yōu)秀、綜合素養(yǎng)強的學生，激勵學生奮進并為其提供物質(zhì)和精神支持。但在政策落實中，由于上級頒布的政策文本主要通過凝練的文字語言來呈現(xiàn)，加之各高校發(fā)展情況、領(lǐng)導與管理者理解上的差異，導致政策的應然價值取向難以把握與達成共識，政策的實然價值出現(xiàn)一定程度的異化。為此，本文通過對《暫行辦法》及其配套政策文本進行分析，梳理我國研究生國家獎學金政策的應然價值取向，探討其價值實現(xiàn)過程中存在的問題，并提出相應的對策建議，以期為我國研究生國家獎學金政策的有效貫徹落實提供借鑒和參考。

一、研究生國家獎學金政策價值取向的應然分析

結(jié)合研究生國家獎學金政策出臺的時代背景以及我國戰(zhàn)略發(fā)展目標的制定，我們通過對《暫行辦法》文本內(nèi)容的質(zhì)性分析，明確文字語言蘊含的價值取向，以期深入推動國家獎學金政策的有效執(zhí)行，指引高校學生資助育人工作的開展，正確引導研究生的思想與行為變化，提升我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

1. 戰(zhàn)略遵從取向，加快實現(xiàn)人力資源強國目標

人才是科學技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都注重人才的培養(yǎng)與開發(fā)，而教育則是人才開發(fā)最基本、最有效的途徑[2]。中共中央、國務院在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010–2020年）》（以下簡稱“《綱要》”）中指出，要把教育放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，加快實現(xiàn)我國從教育大國、人力資源大國向教育強國、人力資源強國的轉(zhuǎn)變[3]?！稌盒修k法》中第一章第一條明確提出“為發(fā)展中國特色研究生教育，促進研究生培養(yǎng)機制改革，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《綱要》，設立研究生國家獎學金”。從這一系列政策文本中可以看出，實現(xiàn)高等教育強國、人力資源強國的戰(zhàn)略部署目標是設立研究生國家獎學金的落腳點，也是政策文本中文字語言滲透出的基本價值取向。2014年教育部、財政部關(guān)于印發(fā)《普通高等學校研究生國家獎學金評審辦法》的通知（以下簡稱“《評審辦法》”）[4]，各高校紛紛做出響應，根據(jù)上級通知，立足于學校的基本情況，制定具體實施辦法。這一系列政策文本都規(guī)定，研究生國家獎學金的名額分配應適當偏向基礎學科和國家亟需的學科（專業(yè)），凸顯研究生國家獎學金政策對于服務與支持國家基礎產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的遵從與融合。

2. 科研主導取向，增加教育資源的產(chǎn)出成果

高校在人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新環(huán)節(jié)占據(jù)主導地位，通過培養(yǎng)具有研發(fā)創(chuàng)新能力的研究生，為推動經(jīng)濟社會發(fā)展輸送和儲備高層次人才，提供創(chuàng)新性成果，極大提高了教育資源投入的產(chǎn)出效率與效益[5]。當前我國正處在全面建設小康社會的決勝期，對高層次人才有著大量需求，而研究生位于人力資源金字塔的頂端，是創(chuàng)新知識和科研實踐的工作者，是增強國家科研和創(chuàng)新實力的人才關(guān)鍵。《暫行辦法》第二章第五條將“科研能力顯著”列為研究生國家獎學金的基本申請條件，為各高校制定獎勵評審細則指明了方向，各高校據(jù)此制定具體管理辦法并對研究生的參評條件做出具體要求。作為參評條件之一，“博士研究生在讀期間要在本學科領(lǐng)域內(nèi)有較高影響力的學術(shù)期刊上正式發(fā)表或有明確創(chuàng)新點的已接收待發(fā)表的高水平論文，或其他具有較高學術(shù)價值或應用價值的科研成果，學術(shù)學位研究生也要求重點考察其科研創(chuàng)新能力和體現(xiàn)創(chuàng)新能力的科研成果，比如在正式出版的學術(shù)期刊上發(fā)表論文或出版學術(shù)專著”?？梢钥闯?，研究生國家獎學金政策注重提高學生的科研能力、科研水平，增加科研產(chǎn)出成果，因此體現(xiàn)出科研主導的價值取向。在各高校的研究生國家獎學金評定實踐工作中，是否在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)較高級別刊物上發(fā)表論文，是研究生參與評選的硬指標。這一舉措有助于鼓勵研究生努力提高自身知識與技能，積極潛心于學術(shù)研究，取得更多應用于文化、經(jīng)濟、社會等各個領(lǐng)域的創(chuàng)新性研究成果。

3. 引導激勵取向，發(fā)揮中央財政的資助激勵作用

引導和激勵研究生成長成才，促進研究生全面發(fā)展，是研究生國家獎學金政策的重要價值追求?！稌盒修k法》及其配套政策中都明確指出：“由中央財政出資設立研究生國家獎學金，每年有4.5萬名獎勵名額，其中，博士研究生獎勵名額為1萬名，每生每年可獲得3萬元的獎勵；碩士研究生獎勵名額為3.5萬名，每生每年可獲得2萬元獎勵，是研究生教育階段國家設立的最高榮譽獎項?！睆恼咧锌梢钥闯?，研究生國家獎學金具有獎勵額度大、覆蓋比例小、榮譽高的特點，激勵作用顯著，其設立體現(xiàn)出研究生的群體需要，能夠激發(fā)研究生內(nèi)心努力積極向上的動機。在此動機作用下，研究生會更加積極主動地投身于學術(shù)研究，不斷提高自身能力與素質(zhì)，將評審標準內(nèi)化為自己的思想和行為準則，以實現(xiàn)更高的價值追求。研究生國家獎學金不僅可以為獲獎者帶來至高無上的榮譽，還可以為其抵免學費、生活費等支出，幫助獲獎者減輕經(jīng)濟壓力，從而全身心地投入到科研當中。此外，獲獎者具有很強的事實說服力、行為規(guī)范力和感染力，如若對其他研究生產(chǎn)生榜樣示范作用，便能有效激發(fā)研究生的內(nèi)在學習潛能。在評選原則上，《暫行辦法》第五章第十三條規(guī)定“研究生國家獎學金的評審工作，應堅持公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則”，獎優(yōu)效果更加顯著，不同專業(yè)類型、不同年級研究生都可以申請，每個研究生在規(guī)定就讀的不同年限內(nèi)可重復申請，極大提高了研究生的積極性，彰顯了研究生國家獎學金激勵先進、鞭策后進的作用。

4. 育人為本取向，培養(yǎng)全面發(fā)展的高素質(zhì)人才

研究生國家獎學金政策作為推動研究生培養(yǎng)機制改革的重要教育政策，在高校研究生育人活動中發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)與規(guī)范作用。國家層面出臺的獎勵政策文本具備一定的剛性，保證了政策實施的強制力和實效性。各高校根據(jù)教育部、財政部下發(fā)的政策通知，結(jié)合自身情況，制定相應的具體規(guī)章制度，對參評者的學習成績、科研創(chuàng)新能力、行為規(guī)范和思想道德品質(zhì)提出要求，對于激勵學生努力學習、不斷提高科研本領(lǐng)、糾正和約束自身行為、培養(yǎng)良好的道德與心理素質(zhì)起到了一定的作用。《暫行辦法》從思想、行為、道德及學習科研四個方面明確規(guī)定了研究生國家獎學金基本申請條件；《評審辦法》也明確指出，凡在參評學年受到紀律處分者、出現(xiàn)學術(shù)不端行為造成不良影響者，取消其參評資格。從政策文本規(guī)定的參評條件或者資格來看，參評者必須具備優(yōu)異的學習成績、豐富的科研成果、優(yōu)良的道德品質(zhì)、良好的行為作風，必須堅持正確的政治方向。通過這種制度規(guī)定的方式，一方面可以引導學校在研究生培養(yǎng)過程中更加注重以人為本，關(guān)注研究生德、智、體、美的全面發(fā)展，另一方面能夠有效引導監(jiān)督研究生在日常生活和學習過程當中注意自己的言行舉止，保持虛心學習、積極進取的人生態(tài)度。

二、研究生國家獎學金政策落實中的價值取向異化

研究生國家獎學金政策自2012年正式實施以來，對研究生價值觀的引導、學業(yè)成績的提升、心理健康和能力素質(zhì)的培養(yǎng)等起到了重要的推動作用，成為高校育人工作的有效激勵機制。然而，在六年的實踐過程中相繼暴露出諸多問題，導致政策價值取向在實踐過程中產(chǎn)生一定程度的異化，有違政策制定的初衷。

1. 對政策認知存在誤區(qū)，政策導向作用弱化

政策的實施和受益主體對研究生國家獎學金政策價值取向的理解會影響其行為變化，從而制約政策價值的有效實現(xiàn)。一方面，學校領(lǐng)導和教育管理人員是制定具體政策實施辦法的主體，但由于缺乏對研究生國家獎學金政策的戰(zhàn)略遵從價值取向的深遠理解，導致在給不同學院、專業(yè)分配獎勵名額時，出現(xiàn)平均主義和一刀切現(xiàn)象，未能向國家亟需和基礎學科（專業(yè)）傾斜，因而不利于引導研究生的成長成才，不利于經(jīng)濟、社會發(fā)展急需人才的培養(yǎng)，從而影響國家戰(zhàn)略部署的實現(xiàn)[6]。另一方面，研究生作為政策實施的受益主體，對研究生國家獎學金政策的了解局限于獎勵金額、評獎次數(shù)和對論文的發(fā)表要求等，而對政策價值取向及其獎優(yōu)精神認識不足，導致過分追求自身利益與眼前利益，將金錢和個人榮譽作為爭取國家獎學金的出發(fā)點和落腳點，有違政策獎勵育人的初衷。

2. 過分注重科研產(chǎn)出與量化，學術(shù)追求急功近利

評選標準是研究生國家獎學金政策的重要內(nèi)容之一，是政策執(zhí)行的關(guān)鍵因素，更是參評者關(guān)注的重點。雖然教育部、財政部下發(fā)的《暫行辦法》與《評審辦法》及各高校制定的具體實施辦法中提出從德、智、體等方面全面考核的要求，但是在各高校乃至各學院的具體實踐中，由于研究生之間學習成績差距較小，思想道德品質(zhì)素質(zhì)等難以量化評價，科研主導的價值取向便被曲解為“唯科研論”。過分追求學術(shù)性科研成果的產(chǎn)出，不僅忽視了研究生培養(yǎng)的教育規(guī)律，而且容易將研究生引入急功近利做科研的誤區(qū)，導致人才培養(yǎng)功利化的現(xiàn)象。例如，有的研究生為了獲得國家獎學金，在日常生活中百般討好老師，幫助老師處理一些與學術(shù)研究無關(guān)的雜務性工作，以獲得在老師的文章上署名的機會，達到目的后便漸漸減少對老師的幫助，甚至消失得無影無蹤；還有一些研究生為了達到論文發(fā)表的評獎要求，偽造實驗數(shù)據(jù)，抄襲他人已發(fā)表的學術(shù)觀點，花錢雇人代寫論文，不惜花費高額版面費發(fā)表論文等等，敗壞了學術(shù)風氣。

3. 政策宣傳示范工作不到位，激勵作用難以發(fā)揮

研究生國家獎學金政策具有重要的激勵功能，對于激發(fā)研究生學習興趣，激勵研究生潛心鉆研，引導研究生成為經(jīng)濟社會發(fā)展所需的人才具有重要作用。做好獎學金政策的宣傳示范工作，是有效發(fā)揮其激勵價值功能的前提。但是，在政策執(zhí)行過程中，宣傳流于形式、宣傳等同于通知等不規(guī)范性操作使得研究生對獎學金政策的評選條件、評選標準和評審流程等缺乏了解，學生難以根據(jù)政策內(nèi)容制定學習與科研計劃，參與度明顯降低，使得獎學金的激勵作用難以充分發(fā)揮。在獎學金評定結(jié)束后，由于宣傳工作不到位，缺少對研究生獲獎經(jīng)歷的分享，難以激勵獲獎者繼續(xù)保持前進的動力，在已取得的成就基礎上創(chuàng)造更多創(chuàng)新性成果。研究生國家獎學金激勵作用的發(fā)揮往往局限在評選期間，對一部分學生產(chǎn)生影響，而在評選結(jié)束后便失去應有的價值，其他未獲獎者對研究生國家獎學金的關(guān)注度也隨之降低，因而難以發(fā)揮榜樣的激勵示范效應。

4. 缺乏有效的評價監(jiān)督機制，育人效果存在偏差

盡管每年教育部都會進行全國性的政策績效評價活動，但唯有通過具體的政策實施活動才能真正發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行過程中暴露的問題，如果不能及時進行問題的反饋和處理，政策執(zhí)行效果便失去保障，政策價值實現(xiàn)更是無從談起。在研究生國家獎學金政策的實施過程中，部分高校由于缺乏科學合理的績效評估機制，政策實施效果得不到及時、全面、正確的反饋，導致育人效果不理想，甚至產(chǎn)生育人偏差。例如，研究生將物質(zhì)獎勵作為科研動機，導致在讀研期間過分注重學習成績和論文發(fā)表，忽略綜合能力的培養(yǎng)；在競爭獎學金名額時出現(xiàn)給領(lǐng)導送禮、擠兌甚至抹黑競爭者等問題，造成人際關(guān)系緊張；為了獲得評選名額，只注重論文數(shù)量而不重視論文質(zhì)量，甚至不惜花重金發(fā)表論文，誠信意識和責任意識嚴重匱乏。另外，對獲獎同學的資金使用狀況進行后續(xù)的監(jiān)督和管理，是增強育人效果的必要程序和手段，但是目前很多高校只注重獎學金評定與發(fā)放工作，缺乏配套的評價監(jiān)督機制，缺少對獲獎者資金使用狀況的跟蹤分析與引導，使得資金的投入效益缺乏有效監(jiān)管，獎勵育人作用無法得到有效發(fā)揮。例如，一些獲獎者并未把獎金用于學習、科研和自我提升，而是將其揮霍在日常請客吃飯、買化妝品、游戲充值等方面，這不僅對獲獎者的成長成才產(chǎn)生不利影響，對其他未獲獎者也極易帶來負面影響。

三、研究生國家獎學金政策價值取向的回歸之道

鑒于研究生國家獎學金政策在實施過程中已經(jīng)暴露出諸多有違政策設計初衷的問題，如何引導其回歸到政策價值取向的正確道路成為當前亟待思考的問題。

1. 正確認識政策設計的初衷，回歸價值追求本真

第一，作為政策實施主體，高校領(lǐng)導者與教育管理者應明確人才培養(yǎng)目標，將國家獎學金激勵政策與研究生培養(yǎng)、國家發(fā)展戰(zhàn)略有效結(jié)合。例如，在開展獎學金評選工作之前，應廣泛開展調(diào)查，收集相關(guān)信息和材料，了解不同學院的學生人數(shù)、科研情況、學科專業(yè)發(fā)展情況等，改變以往按照各學院學生數(shù)量的多少進行名額比例分配的方法，在掌握各學科專業(yè)尤其是基礎學科、重點學科和國家亟需的學科（專業(yè)）的申報人數(shù)與成果質(zhì)量的基礎上，合理統(tǒng)籌規(guī)劃具體的分配名額，激勵不同專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)秀研究生潛心鉆研，為國家亟需的學科專業(yè)領(lǐng)域培養(yǎng)更多的創(chuàng)新型人才。

第二，作為政策受益主體，研究生應不斷提高自己的思想認識高度，自覺踐行研究生國家獎學金的戰(zhàn)略遵從取向。①研究生應積極主動地了解國家獎學金政策的內(nèi)容，領(lǐng)會其戰(zhàn)略意義，將個人利益訴求與國家利益實現(xiàn)相結(jié)合，把對研究生國家獎學金的追求作為自身成長成才與國家社會發(fā)展的橋梁。②研究生應形成正確的參評意識與競爭意識，積極關(guān)注學科領(lǐng)域的熱點、難點問題，了解專業(yè)發(fā)展瓶頸，爭取在這些方面取得突破性成果，并將之作為國家獎學金的參評與競爭資格，以回歸研究生國家獎學金的價值追求本真。

2. 制定科學的分類評選標準，端正科研學術(shù)風氣

獎學金評選標準的科學性、全面性決定了評審的質(zhì)量，同時影響著政策價值追求的實現(xiàn)。與本科生國家獎學金不同，研究生國家獎學金更加注重考察研究生研究、分析問題的能力和創(chuàng)新實踐的能力。因此，高校在制定具體評審細則、審核獎學金候選人相關(guān)材料時，應按照國家《評審辦法》的總體要求，遵循并彰顯以科研為主導的價值取向。通過明確學術(shù)型與專業(yè)型研究生的科研成績在國家獎學金評價指標體系中的比重，利用期刊等級將科研成果進行分類評價，嚴格把關(guān)學術(shù)成果質(zhì)量，以激勵研究生提高科研產(chǎn)出質(zhì)量，促進教育資源使用效益的提升。為避免獎學金評定操作中科研所占評選指標權(quán)重絕對化，導致“唯科研論”帶來的負面影響，在制定評定辦法和評定細則時高校還要遵循不同學科的特點，構(gòu)建多元的研究生國家獎學金評價體系，以考察研究生的綜合素質(zhì)。①應根據(jù)研究生的學位層次、學科領(lǐng)域、培養(yǎng)規(guī)格的不同來確定國家獎學金的評定項目與權(quán)重，如對博士研究生重點突出科研項目的考核與評定，對碩士研究生在強調(diào)科研基礎上注重思想品德與社會實踐的考查；對文科生側(cè)重學術(shù)，對理科生側(cè)重科學研究，對工科生側(cè)重專利研發(fā)，對藝術(shù)生側(cè)重專業(yè)實踐等[7]。②應建立量化評定表，對思想道德、社會實踐等指標進行量化考核，做到既不因思想道德與社會實踐作為參評的“軟指標”而將其弱化，也不因獎學金的競爭而局限于學習成績的提高和論文發(fā)表的數(shù)量。

3. 構(gòu)建多元化宣傳教育模式，增強宣傳示范效應

高校和院系在政策執(zhí)行過程中要做好宣傳示范工作，包括前期的獎學金政策內(nèi)容宣傳與后期的獲獎者優(yōu)秀事跡表彰。①綜合利用多種媒介拓寬研究生國家獎學金政策的宣傳途徑。結(jié)合傳統(tǒng)宣講與現(xiàn)代媒體信息傳播等方式，如借助新生入學手冊、學校官方網(wǎng)站、校園廣播、校報、宣傳欄、輔導員通知等，向廣大研究生解讀國家獎學金政策的內(nèi)容，包括評選標準、評定流程等，擴大政策影響力，使研究生能夠了解并正確認識國家獎學金的價值導向，鼓勵其腳踏實地、積極進取。②獎學金評審結(jié)束后，除為獲獎者頒發(fā)榮譽證書之外，應采取更加多元的宣傳教育模式，對獲獎者的優(yōu)秀典型事跡進行表彰宣傳。例如，召開主題班會、舉辦經(jīng)驗交流會、成立獲獎學生宣講團、學校網(wǎng)站報道、專題演講等，來激勵獲獎者將外在的榮譽內(nèi)化為自我前進的動力，多方面督促和完善自己，同時為其他未獲獎者樹立榜樣，激發(fā)其內(nèi)在潛力，不斷縮小他們與獲獎者之間的差距，共同營造追求卓越、勇于創(chuàng)新和勤于實踐的良好氛圍。③增強政策標準制定與獎學金評審的民主參與程度，充分調(diào)動學生積極性。可以邀請部分學生代表參與國家獎學金評審細則的制定與獎學金的評審，讓他們更好地了解評審標準、評定程序等政策內(nèi)容與政策文本精神，對政策的執(zhí)行過程進行監(jiān)督，從而提高廣大研究生群體參與獎學金評選的積極性，使政策的激勵價值得到有效發(fā)揮。

4. 建立有效的評價監(jiān)督機制，保障政策規(guī)范執(zhí)行

與本科生國家獎學金、國家助學金等相比，研究生國家獎學金政策實施起步較晚，但它作為一項教育政策，在促進研究生德、智、體、美等全面發(fā)展方面具有不可替代的作用。通過采取科學的方法，對獎學金政策活動的各個環(huán)節(jié)進行評估、及時反饋，以從中找出最佳決策的依據(jù)，保障政策規(guī)范執(zhí)行[7]。①高校應通過完善研究生國家獎學金績效評估機制，了解政策的實施效果，在此基礎上改進和完善制度設計，更好地指導研究生成長成才[8]。為此，學校內(nèi)部應成立研究生國家獎學金政策實施績效評估小組，借鑒學業(yè)評估的方法，對研究生國家獎學金評審過程的規(guī)范性、評審標準的合理性、評審流程的公正公開性、研究生參與積極性等進行線上與線下調(diào)查，結(jié)合學生學業(yè)成績、學術(shù)與專利成果等綜合評價政策實施效果，檢驗研究生國家獎學金政策是否符合政策頒布的初衷，防止或糾正政策實施中造成的育人偏差。②高校應進一步完善獎學金監(jiān)督管理機制，對獎學金的使用情況進行必要的監(jiān)控，并及時反饋給上級相關(guān)部門。例如，通過定期回訪獲獎者或者讓同學和老師留心觀察獲獎者的日常消費狀況，督促他們合理使用獎學金，發(fā)現(xiàn)有濫用資金者應及時對其批評教育，若有鋪張浪費且屢勸不改者，或后期發(fā)現(xiàn)有學術(shù)不端或思想行為不端者，可追回其獲獎榮譽與獎勵資金，剝奪其國家獎學金參評資格，以此引導研究生樹立誠信意識與正確價值觀，養(yǎng)成勤儉節(jié)約的良好習慣。

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國家社會科學基金教育學青年項目“我國高校國家獎學金獎勵政策執(zhí)行研究”（編號：CIA160222）

10.16750/j.adge.2018.12.005

張茂聰，山東師范大學教育政策與管理研究中心主任，教授，濟南 250014；陳萍，山東師范大學公共管理學院碩士研究生，濟南 250014；范曉婷，山東師范大學經(jīng)濟學院講師，濟南 250014。

（責任編輯 周玉清）