劉林 黃浩

摘?要：收入流動將對收入分配格局產(chǎn)生重要影響，良好的收入流動性結(jié)構(gòu)有利于縮小收入差距、優(yōu)化收入格局?；?010—2016年中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)的分析表明，在2010—2012年、2012—2014年和2014—2016年三個時間段，整體樣本、農(nóng)村樣本和城市樣本家庭收入流動的向上/向下比率均大于1，表明當(dāng)前中國居民家庭收入流動性結(jié)構(gòu)合理，有利于收入分配格局優(yōu)化;雖然低收入層級向上流動的幾率較大，但高收入層級（尤其是城市地區(qū)）固化的現(xiàn)象也較為顯著;長期來看，居民受教育水平和幸福感的提高有助于防范家庭收入層級向下流動。因此，應(yīng)進(jìn)一步提高教育質(zhì)量，并切實增強人民群眾的幸福感。

關(guān)鍵詞：收入流動;收入流動性結(jié)構(gòu);幸福感;家庭收入層級;收入轉(zhuǎn)換矩陣;教育水平

中圖分類號：F126文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1674-8131（2018）06-0065-08

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得巨大成就，但在經(jīng)濟高速增長中出現(xiàn)的收入差距擴大問題不容忽視。進(jìn)入新時代，高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展要求兼顧效率與公平，僅僅通過靜態(tài)截面數(shù)據(jù)描述收入不平等現(xiàn)狀已不能滿足解決收入差距擴大問題的需求。因此，需要通過動態(tài)面板數(shù)據(jù)考察居民收入流動狀況，進(jìn)而探究收入差距擴大的深層次原因，以尋求收入分配改革的新思路。居民的收入流動關(guān)系到更廣泛意義上的社會公平[1]，合理的收入流動有利于減緩收入分配不平等所導(dǎo)致的社會壓力和矛盾[2]。相關(guān)研究表明，1986—2006年中國的收入流動性呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢[3]，2007—2013年總體收入流動性進(jìn)一步下降，呈現(xiàn)“先減、后增、再減”的周期波動，各收入階層的固化度逐步上升[4];同時，收入流動性存在較為明顯的地區(qū)差異，農(nóng)村高于城鎮(zhèn)[5-6]，東部高于中部，中部地區(qū)又高于西部[7-8]。

由于不同時期、不同地區(qū)以及不同群體收入流動性的差異顯著，收入流動性的影響因素，尤其是居民個人稟賦及家庭特征對收入流動性的影響成為研究重點。就個人稟賦而言，受教育水平對收入流動性影響顯著，受教育年限的提高有利于收入向上流動[9-12]，尤其對低收入農(nóng)戶存在顯著正向影響[13-14];而不同的教育程度阻止農(nóng)戶收入下滑的作用不同，高中以上學(xué)歷的影響不顯著[15]。性別和年齡也會影響收入流動性，女性低收入者比男性困于“顯性持續(xù)低收入狀態(tài)”的可能性更大，30～50歲是工作經(jīng)驗增加及人力資本投資回報率最高的時期，會提高低收入者的收入流動性[14];50～59 歲的壯年群體收入流動性最好且質(zhì)量最高，且第二職業(yè)能進(jìn)一步提高居民收入向上流動的可能性[11]。就家庭特征而言，家庭人口結(jié)構(gòu)、收入結(jié)構(gòu)、支出結(jié)構(gòu)及職業(yè)特征是影響收入流動性的重要因素。撫養(yǎng)比高會增加居民收入向下流動的可能性[10][14]，改善收入和支出結(jié)構(gòu)有助于改善家庭的經(jīng)濟地位，家庭勞動力在公有部門或非農(nóng)領(lǐng)域工作的人數(shù)越多收入向上流動的可能越大，國家還可以通過減輕農(nóng)戶稅費負(fù)擔(dān)提高農(nóng)戶收入流動性[8][14][16-18]。

總而言之，關(guān)于收入流動性的學(xué)術(shù)研究目前主要集中于收入流動性大小測度和收入流動性影響因素考察兩個方面，但對收入流動性大小的測度大多未反映流動的方向，而對收入流動性影響因素的研究大多限于農(nóng)村地區(qū)，且基本未考慮心理因素的影響。近年來，諸多心理認(rèn)知逐漸融入中國經(jīng)濟發(fā)展的核心要義，研究心理因素對經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象的影響的文獻(xiàn)大量出現(xiàn)，其中關(guān)于“幸福感”的研究備受關(guān)注。有研究表明，幸福感與收入在開始時呈正向關(guān)系，但隨時間推移幸福感并不會隨收入的提高持續(xù)增加[19]。同時，幸福感較高的個體生產(chǎn)效率、創(chuàng)新能力及創(chuàng)業(yè)能力更高[20]。那么幸福感是否會對收入流動性產(chǎn)生影響？有待深入研究?；诖耍疚膰L試加入心理特征變量（幸福感和收入感知）對影響中國居民家庭收入流動性的因素進(jìn)行更為全面的分析，并進(jìn)行居民家庭收入流動性結(jié)構(gòu)和影響因素的城鄉(xiāng)比較，以拓展和深化現(xiàn)有研究，進(jìn)而為優(yōu)化中國收入分配格局提供經(jīng)驗依據(jù)和政策參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)處理

1.收入流動性結(jié)構(gòu)分析：收入轉(zhuǎn)換矩陣

收入流動性結(jié)構(gòu)是一定時期內(nèi)居民收入層級各種變化的分布情況，可以反映收入分配格局的變動。收入轉(zhuǎn)換矩陣是收入流動性結(jié)構(gòu)分析的一個重要工具，由各收入層級之間流動的概率組成，通過追蹤特定個體在不同時期收入層級的動態(tài)軌跡反映收入流動性結(jié)構(gòu)。一般認(rèn)為，若向上流動概率大于向下流動概率（即“向上/向下比率”大于1），說明收入層級的提升人多于收入層級的下降的人，則收入流動性結(jié)構(gòu)是合理的。對于收入層級的劃分，由于中國居民家庭收入的平均值和中位數(shù)偏離較大，本文以中位數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)劃分5個層級。

2.收入流動性影響因素分析：多分類邏輯模型及變量

本文考察的收入流動性為相對收入流動性，以家庭收入層級的變動（上升或下降）表示收入流動性：若末期收入層級相比于基期收入層級上升了，則收入流動性賦值為1;若收入層級保持不變，則收入流動性賦值為0;若收入層級下降了，則收入流動性賦值為-1。可選擇有序多元Logit或者無序多元Logit模型作為估計方法，由于本文檢驗結(jié)果不支持平行回歸假設(shè)，因此選用多分類邏輯模型（Multinomial Logistic Model），即無序多元Logit模型。該模型強調(diào)對系數(shù)的估計、解釋和趨勢的分析，選取一個分類結(jié)果作為參照組與其他對照組進(jìn)行比較，并在系數(shù)估計中采用自助法，使回歸結(jié)果更加穩(wěn)健。本文模型設(shè)定如下：

3.數(shù)據(jù)來源與處理

已有相關(guān)文獻(xiàn)對中國收入流動性的研究多限于1986—2013年的數(shù)據(jù)，本文采用2010—2016年的中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，并分為三個時間段對收入流動性結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，以反映當(dāng)前中國居民收入流動性的變化趨勢。CFPS調(diào)查覆蓋了25個省市自治區(qū)（不包括港澳臺地區(qū)和新疆、西藏、青海、內(nèi)蒙古、寧夏、海南），從個體、家庭、社區(qū)三個層次展開追蹤調(diào)查，迄今為止已有2010、2012、2014、2016年的四輪調(diào)查數(shù)據(jù)，為本文研究提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。本文根據(jù)家戶id進(jìn)行匹配，2010—2012年匹配得到2 228戶，2012—2014年得到2 966戶，2014—2016年得到2 187戶，2010—2016年匹配得到1 008戶。對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后可以看出，無異常值的出現(xiàn)且滿足現(xiàn)實意義（見表2）。

三、中國居民家庭收入流動結(jié)構(gòu)分析

表3為中國2010至2016年三個時間段整體樣本、城市樣本和農(nóng)村樣本的居民家庭收入轉(zhuǎn)換矩陣。表4為向上/向下比率，均大于1，表明收入流動結(jié)構(gòu)合理。但從各層級收入不流動的概率（各矩陣左上到右下對角線上的數(shù)值）來看，低端（最低收入層級Ⅰ）和高端（最高收入層級Ⅴ）顯著大于中間，且高端遠(yuǎn)大于低端。這說明當(dāng)前中國兩級固化情形依然嚴(yán)峻，尤其是最高收入層級的固化趨勢顯著。從城鄉(xiāng)比較來看，城市居民家庭的收入流動性略大于農(nóng)村居民家庭，但高端固化程度明顯高于農(nóng)村居民家庭;從變化趨勢看，低端固化趨于減弱，但高端固化趨于強化。

四、中國居民家庭收入流動性影響因素分析

1.短期居民家庭收入流動性影響因素的城鄉(xiāng)比較

將樣本期間分為三個時間段分別對農(nóng)村地區(qū)和城市地區(qū)進(jìn)行分析（見表5和表6）。對于農(nóng)村地區(qū)的家庭而言，人均受教育年限是影響收入流動性的重要因素，向下流動的樣本中教育年限的系數(shù)顯著為負(fù)，向上流動的樣本中教育年限的系數(shù)顯著為正，表明人均受教育年限的增加有助于減少向下流動的幾率和增加向上流動的幾率。幸福感對收入流動性也具有一定效用，2010—2012和2014—2016年向上流動的樣本中幸福感的系數(shù)顯著為正，表明幸福感水平提高有利于收入層級向上流動。對于城市地區(qū)的家庭而言，人均受教育年限同樣顯著影響收入流動性，但系數(shù)只在向下流動的樣本中顯著，即人均受教育年限的增加有助于減少向下流動的幾率，但對增加向上流動幾率的作用不顯著。幸福感對收入流動性同樣存在效用，幸福感水平的增加會降低向下流動的幾率，也會增加向上流動的幾率。

通過比較發(fā)現(xiàn)，不論對于農(nóng)村地區(qū)還是城市地區(qū)，人均受教育年限是決定家庭收入流動性短期變動的重要因素之一，這也為“讀書有用論”提供了經(jīng)驗支持。尤其是在農(nóng)村地區(qū)，受教育水平的提高可以促進(jìn)收入層級向上流動并防范收入層級向下流動;而在城市地區(qū)教育促進(jìn)收入層級上升的效應(yīng)并不顯著，僅表現(xiàn)出防范收入層級下降的效應(yīng)，但防范效果強于農(nóng)村地區(qū)。這種差異，可能是由于農(nóng)村的教育水平遠(yuǎn)不及城市，高中以下的基礎(chǔ)教育對于農(nóng)村居民具有更好的促進(jìn)作用[13]，更高的教育水平則對城市居民的意義更大[11]，故而同樣的教育水平對農(nóng)村居民和城市居民家庭收入流動性的影響存在差異。同時，幸福感對農(nóng)村地區(qū)和城市地區(qū)居民家庭收入流動性均具有一定的積極效用。居民的幸福感影響其勞動生產(chǎn)效率和工作積極性，甚至對人際關(guān)系和協(xié)同能力產(chǎn)生影響，進(jìn)而使得其家庭收入流動性發(fā)生變化[21-23]。

2.長期居民家庭收入流動性影響因素分析（2010—2016年）

收入流動性對時間間隔長短具有敏感性，時間積累越長回歸結(jié)果越穩(wěn)健，因此進(jìn)一步以全樣本期（2010—2016年）進(jìn)行長期匹配，并進(jìn)行城鄉(xiāng)比較（見表7）?？傮w上看，分析結(jié)果與前述結(jié)果基本一致。其中，家庭人均受教育年限對收入層級向下流動有顯著負(fù)向影響，表明受教育水平的提高可以降低其家庭收入層級向下流動的概率，且該效應(yīng)在城市比農(nóng)村更強。幸福感的作用與受教育年限類似，具有防范收入層級向下流動的功效。當(dāng)居民遭受意外沖擊時，例如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型造成的非自愿失業(yè)、因公傷殘及大病等，較高的幸福感有助于其樹立克服困難的信心，提高其積極工作的主觀能動性，進(jìn)而避免其收入層級的下降。總之，從長期來看，提高居民的受教育水平和幸福感，可以有效防范家庭收入層級向下流動。

五、結(jié)論與啟示

良好的家庭收入流動性結(jié)構(gòu)反映出社會存在更多有利于改善居民經(jīng)濟地位的機會與方式，進(jìn)而能在居民對家庭收入差距保有較高包容度同時，通過更加順暢與公平合理的流動方式縮小收入差距。本文分析表明：當(dāng)前中國居民家庭收入流動結(jié)構(gòu)是合理的，家庭收入層級向上流動的概率高于向下流動的概率，但存在兩級固化現(xiàn)象，尤其是城市地區(qū)高端固化顯著;提高居民的受教育水平和幸福感，可以有效防范家庭收入層級向下流動，進(jìn)而改善家庭收入流動性結(jié)構(gòu)，優(yōu)化收入分配格局。

居民受教育水平的提高不但有助于優(yōu)化家庭資源整合，提高家庭收入流動性，還有利于防范家庭收入層級向下流動。故而還應(yīng)加大教育投入，提高全民素質(zhì)，尤其應(yīng)重視對低收入群體的教育和培訓(xùn)。農(nóng)村地區(qū)要加強基礎(chǔ)教育，積極推進(jìn)“教育扶貧”及“互聯(lián)網(wǎng)+教育”的全面實施;城市地區(qū)要進(jìn)一步提高高等教育質(zhì)量，加強職業(yè)教育培訓(xùn)。居民幸福感的提高不僅有助于家庭社會和諧、家庭穩(wěn)定，還能有效防范家庭收入層級向下流動，減少家庭收入持續(xù)困于低水平的可能性。故而要加大惠民政策實施力度，提高公共服務(wù)質(zhì)量，健全社會保障體系，優(yōu)化家居環(huán)境，拓寬居民幸福感獲得路徑，切實增強人民群眾幸福感。

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