■陳玉國 錢向東 鄭垂勇

1)河海大學《水利經(jīng)濟》編輯部，南京市西康路1號 2100982)河海大學期刊部，南京市西康路1號 210098

科技期刊是開展學術(shù)交流、弘揚科學精神、傳播科學知識與推廣科技成果的重要平臺，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分之一。中國科技期刊是中國“科技夢”的重要組成部分[1]。改革開放以來,我國科技期刊的發(fā)展取得長足進步，在記錄和傳播科技成果、引導學科建設、開展學術(shù)評價等方面發(fā)揮了重要作用，為我國科學、文化、經(jīng)濟建設與發(fā)展作出重要貢獻。

目前，我國擁有5000多種科技期刊，其中95%以上為中文期刊，期刊數(shù)量僅次于美國，為第二大科技期刊出版國，但我國期刊的整體發(fā)展水平與發(fā)達國家相比，還存在較大差距。我國科技期刊在辦刊過程中，需充分依靠主管單位、主辦單位、編輯出版單位以及專家學者和學術(shù)共同體等各方面力量。通過發(fā)揮不同辦刊主體的作用，以提升我國科技期刊的學術(shù)質(zhì)量和影響力，盡快縮小與發(fā)達國家的差距，成為科技期刊辦刊人面臨的重要課題，業(yè)界和學界亦對此進行了思考與探索。郭娜娜等[2]從學術(shù)共同體視角分析了期刊編輯的聯(lián)系作者與讀者的紐帶作用和引導作者進行學術(shù)創(chuàng)作的導向作用；孔紅梅等[3]認為期刊編輯部是科技期刊的經(jīng)營主體，直接關(guān)系到期刊質(zhì)量，建設高水平的期刊編輯部是創(chuàng)建科技期刊品牌、打造高影響力期刊的基礎和保障；聯(lián)群[4]認為編輯學者化是創(chuàng)辦精品學術(shù)期刊的必然要求和長遠目標，并強調(diào)編輯的主體意識、主體責任和主體地位在辦刊中的作用，同時提出依靠專家學者開放辦刊是學術(shù)期刊改革發(fā)展的必由之路；丁潔等[5]結(jié)合創(chuàng)辦新刊實踐，分析總結(jié)期刊主編在建立編委團隊、遴選優(yōu)秀文章、策劃前沿專題、提高審稿質(zhì)量等方面的重要作用，指出需明確主編的責任與義務，才能保證新刊順利成長，并使其迅速獲得學術(shù)界認可；陳家順[6]認為辦刊經(jīng)費是困擾我國科技期刊發(fā)展的重要問題之一，各級政府及相關(guān)部門應在資金和政策上對期刊發(fā)展給予大力支持, 以改善辦刊內(nèi)部條件與外部環(huán)境；劉萍等[7]認為學術(shù)期刊出版工作是項系統(tǒng)工程，需要調(diào)動各方面力量協(xié)同完成，辦好學術(shù)期刊必須充分依靠各方面的專家，包括科研專家、審稿專家和編輯專家等。

上述研究雖然從某些方面探討了辦刊主體的作用，但研究視角大多局限于局部內(nèi)容，不夠重視期刊主管單位、主辦單位以及學術(shù)共同體的作用，對科技期刊責任主體的分析缺乏全面性與系統(tǒng)性。筆者認為中國科技期刊發(fā)展需要充分發(fā)揮所有相關(guān)辦刊主體的作用，匯聚各種辦刊力量與動能。本文將從科技期刊責任主體的角度，以宏觀視野系統(tǒng)地分析主管單位、主辦單位、編輯出版單位以及專家學者與學術(shù)共同體在科技期刊辦刊中的具體作用及應承擔的責任，以厘清和落實主體責任為抓手，通過充分發(fā)揮各辦刊主體的作用和主觀能動性，改變目前孤立辦刊、封閉辦刊以及責任主體缺位的局面，為突破我國科技期刊發(fā)展瓶頸尋求新路徑。

1 各責任主體的基本作用

1.1 主管單位

我國出版物出版實行主管、主辦責任制。原新聞出版總署制定的《關(guān)于出版單位的主辦單位和主管單位職責的暫行規(guī)定》指出，主管單位、主辦單位與出版單位之間必須是領(lǐng)導與被領(lǐng)導的關(guān)系，出版單位在主管單位和主辦單位領(lǐng)導和管理下負責開展各項業(yè)務活動，保證出版物的編輯、出版、印刷、發(fā)行工作的正常進行[8]。主管單位對科技期刊出版活動的基本作用主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.1.1 監(jiān)督管理作用

(1) 主管單位需對出版物質(zhì)量進行監(jiān)督管理?！镀诳霭婀芾硪?guī)定》第四十五條規(guī)定：“期刊出版管理實施期刊出版事后審讀制度、期刊出版質(zhì)量評估制度、期刊年度核驗制度和期刊出版從業(yè)人員資格管理制度”[9]。主管單位對期刊質(zhì)量的監(jiān)管主要通過期刊審讀來實現(xiàn)。主管單位通過審讀，對科技期刊的辦刊方向和辦刊宗旨進行權(quán)威性、裁決性評價，把握出版方向；通過審讀,對科技期刊的內(nèi)容質(zhì)量和出版規(guī)范進行監(jiān)控，掌握出版動態(tài)，把握出版工作中出現(xiàn)的問題，加強對出版工作的監(jiān)督和宏觀指導，從而從宏觀上和全局上確?？萍计诳某掷m(xù)健康發(fā)展。

(2) 確保國有資產(chǎn)保值增值。主管單位在保證期刊出版單位經(jīng)營自主權(quán)的基礎上，應對編輯出版單位經(jīng)營活動擔負監(jiān)督職責，監(jiān)督出版單位嚴格執(zhí)行國家財政、稅收和國有資產(chǎn)管理的法律法規(guī)[8]，以及扶持資金的使用情況，確保編輯出版單位財產(chǎn)的保值增值。

(3) 主管單位還可監(jiān)督和檢查主辦單位對編輯出版單位的領(lǐng)導和管理工作情況，以加強對科技期刊的領(lǐng)導和管理，提升主辦單位對所辦期刊的關(guān)注度、關(guān)切度和支持度，將科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展納入主辦單位整體創(chuàng)新和發(fā)展工作體系之中，提升科技期刊出版工作的地位和作用。

1.1.2 扶持、協(xié)助作用

主管單位可在技術(shù)更新、融合發(fā)展等方面對科技期刊實行政策扶持，促進科技期刊創(chuàng)新驅(qū)動和轉(zhuǎn)型發(fā)展。扶持、協(xié)助主辦單位為科技期刊出版單位提供或籌措創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)發(fā)展資金，購置網(wǎng)絡系統(tǒng)等設備，從而為科技期刊發(fā)展提供物質(zhì)和技術(shù)保障。此外，主管單位還可以通過項目和評獎等形式對主管期刊進行扶持和帶動。

1.2 主辦單位

主辦單位是期刊出版單位的上級領(lǐng)導部門。主辦單位在科技期刊辦刊中的基本作用主要體現(xiàn)在以下兩方面。

1.2.1 領(lǐng)導和監(jiān)督作用

期刊出版單位在主辦單位的領(lǐng)導和管理下開展期刊的編輯出版和經(jīng)營活動。主辦單位要領(lǐng)導、監(jiān)督期刊出版單位遵照國家出版法律、法規(guī)以及辦刊方針、辦刊宗旨和出版方向，對科技期刊的內(nèi)容質(zhì)量進行監(jiān)督把關(guān)；還要督促期刊出版單位及時辦理、核準登記手續(xù)，依法取得法人資格[8]，承擔獨立民事責任；督促期刊出版單位加快體制、機制的改革與創(chuàng)新。相對于主管單位，主辦單位對期刊出版活動的監(jiān)督作用應當更為直接和具體。

1.2.2 資源、資金和人才保障作用

(1) 科技期刊的專業(yè)方向應與主辦單位的業(yè)務范圍相一致。高等學校和科研院所等主辦單位應將自身優(yōu)質(zhì)專業(yè)資源與學術(shù)資源向主辦期刊配置和傾斜，將主辦單位的學術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為出版優(yōu)勢，鼓勵本單位的科研成果發(fā)表在主辦刊物上。通過舉辦學術(shù)論壇和研討會，聚焦學術(shù)前沿,匯集學術(shù)思想，為主辦期刊集聚學術(shù)資源，打造學術(shù)出版高地，提升科技期刊學術(shù)質(zhì)量和影響力，使其既能成為服務于主辦單位科學研究和學科建設的窗口，又能成為服務于學術(shù)交流和科技傳播的平臺。通過資源整合，改變期刊分散經(jīng)營、各自為政的辦刊格局，推動主辦期刊的規(guī)模化、集約化發(fā)展，實現(xiàn)資源共享。

(2) 主辦單位還應通過增加撥款等形式為期刊提供和籌集充足的辦刊經(jīng)費，更新辦刊設備和設施，為科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展提供強有力的物質(zhì)支撐和保障,創(chuàng)造良好的辦刊環(huán)境。對科技期刊因出版具有顯著社會效益的項目而造成的經(jīng)營虧損，主辦單位應給予相應補貼或補償,為科技期刊輸血強體。

(3) 主辦單位應通過公開招聘、競聘等方式選拔、遴選具有較強專業(yè)和學科背景，熟悉科技期刊運營之道的專業(yè)人員擔任期刊出版單位負責人(社長或主編)，主持期刊的編輯出版運營工作，并將其培養(yǎng)為職業(yè)出版人。主辦單位需對期刊出版單位的內(nèi)部機構(gòu)設置進行審核或提出建議,并通過委派和市場招聘等途徑為其提供滿足“互聯(lián)網(wǎng)+”時代和媒體融合發(fā)展要求的優(yōu)秀編輯、出版及經(jīng)營管理等新型人才和復合型人才，為科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展提供智力支撐和保障。

1.3 編輯出版單位

科技期刊編輯出版單位包括依法取得企業(yè)法人和事業(yè)單位法人資格的期刊社和未取得法人資格的編輯部。期刊社和編輯部是科技期刊運營的實體組織，承擔著期刊編輯、出版、發(fā)行等活動和環(huán)節(jié)的具體任務與職能，是科技期刊直接的運營主體?！镀诳霭婀芾硪?guī)定》第二十四條規(guī)定，期刊出版實行編輯責任制度，保障期刊刊載內(nèi)容符合國家法律法規(guī)。編輯出版單位在科技期刊辦刊中的基本作用主要有以下幾方面。

1.3.1 準確把握辦刊定位

準確定位是辦好科技期刊的基礎。期刊編輯出版單位應根據(jù)期刊的學術(shù)資源和作者群、專業(yè)和學科背景、讀者對象與層次以及用戶需求等條件進行準確定位，確立期刊的發(fā)展方向和風格，進而形成辦刊理念與思路。科技期刊主要依托相關(guān)專業(yè)的高等學校、科研院所及行業(yè)學會、協(xié)會等機構(gòu)的資源和力量，掌握某個特定學科專業(yè)領(lǐng)域或方向的優(yōu)勢。因此，期刊編輯出版單位需制定切合實際的辦刊宗旨，并根據(jù)期刊資源對期刊出版的內(nèi)容、方向及特定目標作者群和讀者群作出準確分析，進行精準定位，做到方向明確、特色鮮明、層次清晰、差異發(fā)展。主編是科技期刊的靈魂，他們大多具有較強的學科和專業(yè)背景，具有很高的學術(shù)聲望和影響力，掌握學科發(fā)展動向，對期刊定位發(fā)揮核心作用。

1.3.2 嚴把學術(shù)質(zhì)量和出版質(zhì)量關(guān)

學術(shù)質(zhì)量是科技期刊發(fā)展的生命線和立足之本，也是提高科技期刊影響力的關(guān)鍵。出版單位應建立健全內(nèi)部機構(gòu)和內(nèi)部管理制度，嚴格執(zhí)行稿件“三審制”“同行評議制”，嚴把期刊學術(shù)質(zhì)量關(guān)。在期刊出版單位內(nèi)部，學科編輯負責稿件的初審，對稿件進行學術(shù)不端檢測，對稿件的學術(shù)價值和學術(shù)規(guī)范進行初步判斷，并在初篩后送交同行專家評審(復審)。同行專家對稿件的學術(shù)水平、創(chuàng)新性以及存在的問題提出評議意見，對稿件是否錄用提出建議。期刊主編負責稿件的終審，對同行專家評審意見進行評估，對爭議較大的稿件需提交編委會討論，最終決定稿件是否錄用。主編對稿件的錄用具有決定權(quán)，對稿件的學術(shù)質(zhì)量起最終把關(guān)作用。除嚴把學術(shù)質(zhì)量關(guān)外，期刊出版單位還要嚴格把控出版物的編校質(zhì)量、裝幀質(zhì)量、印刷質(zhì)量和制作質(zhì)量等。

1.4 專家學者和學術(shù)共同體

辦好科技期刊必須依靠專家學者的力量。科技期刊是學術(shù)創(chuàng)新、學術(shù)交流的平臺，連接作者、讀者，凝聚志同道合的學界同仁，尤其是凝聚同一研究領(lǐng)域的學者形成學術(shù)共同體?？萍计诳c學術(shù)共同體共生共存，在開放辦刊環(huán)境下，專家學者以及學術(shù)共同體對科技期刊運營與發(fā)展的支撐作用日益顯著。

1.4.1 提供或組織優(yōu)質(zhì)稿件

專家學者以及學術(shù)共同體是科技期刊最寶貴的資源，對科技期刊最重要的作用之一便是為期刊撰寫高水平的學術(shù)文章?？萍计诳瘧刚埍緦I(yè)知名專家組成編委會,并借助編委及本學科領(lǐng)域?qū)＜业膶W術(shù)影響力，廣泛開展學術(shù)交流，集聚一批熟知學科前沿的專家學者，約請他們?yōu)槠诳珜懟蛲扑]高水平的學術(shù)論文，為期刊提供和組織優(yōu)質(zhì)稿件，并將更多的優(yōu)秀原創(chuàng)性成果投向期刊。

1.4.2 學術(shù)評價

學術(shù)評價是同行專家對評價對象符合特定學術(shù)標準程度做出權(quán)威判斷的學術(shù)活動。同行評價是科技期刊通行的學術(shù)評價制度，相同一級學科的專家評價為“大同行評價”，二、三級學科或更小研究領(lǐng)域的專家評價為“小同行評價”[10]。學術(shù)評價能夠更廣泛地借助眾多領(lǐng)域?qū)＜覍W者的聰明才智，依靠他們對學術(shù)論文的科學性、創(chuàng)新性和真實性作出客觀評價，彌補編輯部人員知識面相對有限的缺陷[11]，對提升科技期刊的學術(shù)質(zhì)量具有十分重要的作用。

1.4.3 主導和參與辦刊

科技期刊的創(chuàng)辦更需借助專家學者和學術(shù)共同體之手，大多數(shù)科技期刊的主編就是著名學者，是學術(shù)共同體中的杰出代表。專家辦刊最主要的模式為編委會負責制。編委會匯聚國內(nèi)外本專業(yè)領(lǐng)域的一批知名專家學者和學術(shù)精英，對期刊的定位與發(fā)展方向、欄目設置、選題策劃、組稿約稿、稿件評審、期刊出版和宣傳等活動發(fā)揮主導作用。專欄主持人制也是較好的專家辦刊模式，對提升期刊學術(shù)質(zhì)量和品位，彰顯期刊風格與特色，引領(lǐng)學術(shù)發(fā)展具有重要作用。

2 進一步發(fā)揮科技期刊責任主體作用的建議

當前，我國科技期刊改革和發(fā)展進入了攻堅克難的關(guān)鍵時期，需要科技期刊相關(guān)責任主體勇于擔當、開拓創(chuàng)新、凝心聚力，為新時代科技期刊的發(fā)展發(fā)揮更大作用。

2.1 加強主管單位的引導和指導作用

主管單位應在科技期刊網(wǎng)絡化、數(shù)字化、國際化以及規(guī)模化、集約化、市場化等發(fā)展方向上進行指引和指導，以引導科技期刊出版業(yè)向著科學、健康的方向發(fā)展。主管單位可對其主管的科技期刊整體發(fā)展規(guī)劃的制定提供指導，如所屬行業(yè)科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、數(shù)字出版發(fā)展規(guī)劃、某一學科集群期刊發(fā)展規(guī)劃等。主管單位還可借助其行政力量，通過自上而下的路徑實現(xiàn)制度變遷，引導、推動科技期刊出版單位體制改革和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，為科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障。

2.2 強化主辦單位的鼓勵和激勵作用

主辦單位可出臺改善成果認定和評價等扶持期刊發(fā)展的激勵政策，改善期刊過分追求影響因子和被SCI收錄的現(xiàn)狀，鼓勵、引導本單位作者將優(yōu)質(zhì)稿件投向本單位期刊，在學科建設、職稱評定、項目申報、課題鑒定等方面給予適當傾斜，以保證主辦期刊的優(yōu)質(zhì)稿源，提高期刊的學術(shù)質(zhì)量。鼓勵期刊出版單位負責人(社長、總編)專職化、職業(yè)化，成為職業(yè)出版經(jīng)理人或出版家。改善期刊出版單位員工的工作環(huán)境和工作待遇，通過薪資提增、職級晉升、評比先進以及職工持股等激勵政策和機制為期刊編輯提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍和平臺。

2.3 高度重視構(gòu)建傳播平臺的作用

在紙媒時代，期刊的傳播主要靠發(fā)行。而在互聯(lián)網(wǎng)及媒介融合時代，期刊平臺化是出版及傳播渠道擴展的必然要求，有利于促進出版資源的整合，更加有效地實現(xiàn)期刊的傳播功能。在以用戶為中心的時代，科技期刊的功能不僅是發(fā)表和出版論文，而應更多地注重滿足讀者個性化的閱讀需求，為讀者提供信息服務[12]?？萍计诳霭鎲挝粦ㄟ^平臺構(gòu)建，建立全方位的傳播體系，突破區(qū)域傳播障礙，擴大期刊受眾范圍[13]?？萍计诳霭鎲挝辉趶娀诳瘜W術(shù)質(zhì)量的同時，通過構(gòu)建作者、讀者、專家、編輯的交流互動平臺，打造立體、多元數(shù)字化期刊[14]，提高科技期刊傳播和服務能力，為科技期刊發(fā)展開啟新模式，開辟新路徑。

2.4 充分發(fā)揮學術(shù)共同體的引領(lǐng)作用

科技期刊主編和編輯具有較高的學術(shù)素養(yǎng)，他們通過搭建學術(shù)交流平臺，跟蹤學術(shù)前沿，掌握學術(shù)發(fā)展動向，把握社會關(guān)注熱點,積極策劃、組織熱點和前沿選題、專題,主動向一線科研專家學者組稿、約稿，并借助新興網(wǎng)絡工具和平臺，及時、快速、廣泛地發(fā)表和傳播優(yōu)秀科技研究成果。優(yōu)秀的選題和專題能有針對性和前瞻性地引導和推動學術(shù)研究，引領(lǐng)和推動學術(shù)和學科發(fā)展。科技期刊主編或編輯應對學術(shù)傳播具有獨到的眼光和職業(yè)敏感，通過科研成果傳播引領(lǐng)學術(shù)和學科發(fā)展。專家學者位居學術(shù)研究前沿，但需經(jīng)過平臺傳播才能引領(lǐng)學術(shù)和學科發(fā)展。因此，搭建學術(shù)交流平臺的期刊人應積極主動地與知名學者聯(lián)合，充分發(fā)揮學術(shù)共同體的作用，完成科技期刊引領(lǐng)學術(shù)和學科發(fā)展的使命[15]。

3 結(jié)語

科技期刊出版是一項系統(tǒng)工程,需要調(diào)動多方面力量,發(fā)揮主管單位、主辦單位、編輯出版單位、專家學者以及學術(shù)共同體等責任主體的功能和作用，形成辦刊合力。主管單位應發(fā)揮對科技期刊的引導、指導和扶持作用，推動期刊編輯出版單位的改革和制度創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，從宏觀上加強監(jiān)管，保障科技期刊出版業(yè)的健康發(fā)展。主辦單位應切實履行主辦職責,在加強領(lǐng)導監(jiān)督的基礎上,更加注重發(fā)揮保障作用,為主辦期刊的發(fā)展提供資源、資金以及人才等支持和保障，并為期刊編輯出版單位和人員提供激勵政策和機制，鼓勵競爭與創(chuàng)新。編輯出版單位是科技期刊的直接運營者,對期刊的辦刊定位、學術(shù)引領(lǐng)、作者隊伍建設、質(zhì)量和影響力提升具有直接作用。專家學者以及學術(shù)共同體是科技期刊的核心力量，對保證科技創(chuàng)新研究成果的供給、引領(lǐng)學術(shù)和學科發(fā)展、遵守學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范、嚴把學術(shù)質(zhì)量關(guān)和提升期刊品牌和影響具有不可替代的作用。只有充分發(fā)揮科技期刊不同責任主體的作用，協(xié)同辦刊、共同發(fā)力，才能突破目前科技期刊出版單位各自為營的困境,開創(chuàng)科技期刊創(chuàng)新發(fā)展的新局面。

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