周勝生

內(nèi)容提要：本文從專利的視角結(jié)合專利法中規(guī)定的創(chuàng)造性評判標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范探討了改善技術(shù)創(chuàng)新性檢索質(zhì)量和效率的方法。本文提出的“兩步法”檢索包括主要基于技術(shù)主題、技術(shù)問題及其技術(shù)原理的基礎(chǔ)構(gòu)思檢索和主要以技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)主題或特定功能的改進構(gòu)思檢索。與基礎(chǔ)構(gòu)思檢索相比，改進構(gòu)思檢索領(lǐng)域更寬且具有可分性?！皟刹椒ā睓z索以對發(fā)明構(gòu)思的深入理解為基礎(chǔ)，以創(chuàng)造性評判需求為導(dǎo)向，有利于提升檢索過程的針對性和檢索結(jié)果的全面性。除用于專利審查中的檢索之外，本文的“兩步法”檢索還可用于高價值專利篩選、科研成果評審、技術(shù)交易等活動中的技術(shù)創(chuàng)新性檢索。

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新性評價是專利審批、高價值專利篩選、科研成果評審和技術(shù)交易等事項中的重要環(huán)節(jié)。為準(zhǔn)確進行技術(shù)創(chuàng)新性評價，通過檢索以獲取之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新性評價的前提。無論采用何種檢索系統(tǒng)進行檢索，其基礎(chǔ)均要分解技術(shù)方案基本構(gòu)思構(gòu)成要素，選擇適當(dāng)?shù)臋z索要素，在檢索系統(tǒng)中，通過檢索要素適當(dāng)擴展和組合，按照一定標(biāo)準(zhǔn)，從檢索結(jié)果中篩選出最接近的現(xiàn)有技術(shù)，由此實現(xiàn)對技術(shù)方案的檢索。由于現(xiàn)有技術(shù)的廣泛性，以及檢索資源和能力的局限性，技術(shù)創(chuàng)新性檢索，一般是在兼顧檢索質(zhì)量的前提下的一種相對的、有限的檢索，即，檢索需要同時兼顧檢索的質(zhì)量和效率。通常，檢索首先基于檢準(zhǔn)的思路，采用全要素組合檢索，以希望盡快檢索到最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，在沒有得到適合的現(xiàn)有技術(shù)的情況下，進一步擴充檢索范圍，實施檢全的思路。在檢準(zhǔn)的思路下，通常使用相對較準(zhǔn)確的檢索要素表達，適當(dāng)增加一些非基本檢索要素。與檢準(zhǔn)思路完全不同的是，檢全思路則在檢索要素表達上做“加法”，盡可能擴充檢索要素的表達，而在檢索要素數(shù)量上做“減法”，盡可能剔除非基本檢索要素，并且還要進行部分基本檢索要素組合檢索，以實現(xiàn)更加全面的檢索?？梢?，檢全要比檢準(zhǔn)復(fù)雜得多。因此，如何優(yōu)化檢全的檢索策略，以盡快地獲得所需的現(xiàn)有技術(shù)，正是檢索的難點所在。本文主要針對在初步實施檢準(zhǔn)策略之后，如何根據(jù)需要優(yōu)化檢索策略以實現(xiàn)全面檢索。

隨著計算機檢索技術(shù)的發(fā)展，近年來專業(yè)化的計算機檢索理論和實務(wù)方面均積累了豐富的經(jīng)驗，例如基本檢索要素的確定、表達和組合策略，特別是關(guān)鍵詞形式、意義和角度擴展等，均已有非常成熟的總結(jié)和歸納。①周勝生：《關(guān)鍵詞在專利文獻檢索中的應(yīng)用》，載《情報理論與實踐》2010年第5期。但是，要獲得檢索質(zhì)量更高、檢索過程更規(guī)范的檢索，在檢索理論和實踐方面，仍然存在進一步探討的空間。

影響技術(shù)創(chuàng)新性檢索結(jié)果的因素包括評價對象的確定性、創(chuàng)新性評價標(biāo)準(zhǔn)等。由于一般科研成果評審、技術(shù)交易檢索，在創(chuàng)新性評價方面并無統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，檢索及評價對象、檢索結(jié)果及評價方式上呈現(xiàn)多樣性；而專利審批中的創(chuàng)新性檢索主要是依據(jù)《專利法》第22條用于評價專利申請的新穎性和創(chuàng)造性，具有明確的檢索及評價對象（一般是權(quán)利要求書）、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價規(guī)范，因此，本文重點從專利的角度探討技術(shù)創(chuàng)新性的檢索規(guī)律和方法。

在專利技術(shù)創(chuàng)新性評價中，特別是在創(chuàng)造性“三步法”②“三步法”即確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題；判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。參見《專利審查指南》（2010版），第172-173頁。評判中，準(zhǔn)確理解和運用發(fā)明構(gòu)思是創(chuàng)新性評價的基礎(chǔ)。因此，下文首先探討對發(fā)明構(gòu)思的理解，在此基礎(chǔ)上提出“兩步法”檢索方法。

二、發(fā)明構(gòu)思的理解

根據(jù)現(xiàn)有的研究，發(fā)明構(gòu)思通常是基于申請文件本身所記載的背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容等所確認的技術(shù)改進思路，是依據(jù)申請文件本身的記載，能夠確認的發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)有所貢獻的內(nèi)容。

要準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，需要從本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的角度，客觀分析發(fā)明者基于的背景技術(shù)、所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)手段和實現(xiàn)的技術(shù)效果等，從發(fā)明人角度，準(zhǔn)確抓住發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)有貢獻的內(nèi)容。在把握發(fā)明構(gòu)思時，本領(lǐng)域技術(shù)人員需要基于申請文件依次尋找技術(shù)問題、技術(shù)手段和技術(shù)效果，即發(fā)明構(gòu)思的三要素。③王思睿：《創(chuàng)造性評判中對發(fā)明構(gòu)思的正確把握》，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報》2015年12月16日，第010版。對發(fā)明構(gòu)思的理解，要求站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，并且通常從申請文件所披露的內(nèi)容出發(fā)。

在專利檢索中，基于對發(fā)明構(gòu)思的上述理解以及《專利審查指南》中關(guān)于基本檢索要素的定義④基本檢索要素是體現(xiàn)基本構(gòu)思的可檢索的要素，參見《專利審查指南》（2010版），第273頁。，一般認為發(fā)明構(gòu)思在檢索中的應(yīng)用主要體現(xiàn)在：基于發(fā)明構(gòu)思確定基本檢索要素以及從技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果的角度制定檢索策略。然而，由于技術(shù)問題和效果通常較為上位，檢索結(jié)果精準(zhǔn)度較低，因此，一般不單獨作為檢索要素，而是一種輔助的或補充的檢索手段。技術(shù)手段雖然是主要的檢索方式，但有時也存在難以概括或者在檢索系統(tǒng)中難以表達的問題，例如涉及大量的具體機械或電路結(jié)構(gòu)及其連接關(guān)系、方法步驟和多個并列組份等內(nèi)容的權(quán)利要求，直接從這些技術(shù)手段角度進行檢索存在較大困難，發(fā)明構(gòu)思在檢索中的作用難以發(fā)揮。出現(xiàn)上述情形的主要原因在于，僅從這三方面理解和把握發(fā)明構(gòu)思過于籠統(tǒng)，以至于它對檢索的指導(dǎo)作用不突出。

發(fā)明構(gòu)思是發(fā)明創(chuàng)造的精髓，因此，也是技術(shù)創(chuàng)造性評判的核心，而檢索的基本目的在于查找可用于評價創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)。為此，本文認為，為使尋找的現(xiàn)有技術(shù)更加符合創(chuàng)造性評判的需要，可以從創(chuàng)造性評判方式出發(fā)，探尋發(fā)明構(gòu)思在檢索中的應(yīng)用。

根據(jù)《專利法》第22條第3款規(guī)定，創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。一般來說，要評價一件申請是否具備創(chuàng)造性，通常會綜合考慮申請相對于現(xiàn)有技術(shù)中的技術(shù)問題、技術(shù)主題、技術(shù)原理、技術(shù)手段及其技術(shù)效果之間是否存在差異，若有差異則需要進一步分析。創(chuàng)造性審查中，通常采用“三步法”的操作方式，其中第一步確定的最接近現(xiàn)有技術(shù)，通常要求其與待評價的技術(shù)方案具有相同技術(shù)主題（通常限定技術(shù)領(lǐng)域）和技術(shù)原理，至于某些具體技術(shù)手段上的區(qū)別，在具有一定的技術(shù)啟示下，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以從其它現(xiàn)有技術(shù)中借鑒得來。也就是說，對于與一篇現(xiàn)有技術(shù)文獻相比，還有某些區(qū)別技術(shù)手段的技術(shù)方案，可以通過不同現(xiàn)有技術(shù)組合的方式進行創(chuàng)造性判斷；但是，如果技術(shù)主題或者技術(shù)原理不同，則一般很難實現(xiàn)多篇現(xiàn)有技術(shù)相組合的方式進行創(chuàng)造性判斷?？梢姡m然技術(shù)手段與技術(shù)主題、技術(shù)原理對于創(chuàng)造性判斷來說都是不可或缺的，但是技術(shù)手段與技術(shù)主題、技術(shù)原理在創(chuàng)造性判斷實踐中的要求并不相同。按照這一理解，尋找具有相同技術(shù)主題和技術(shù)原理的現(xiàn)有技術(shù)是基礎(chǔ)，且一般在與發(fā)明相同或相近領(lǐng)域中進行，而尋找具有特定的技術(shù)手段的現(xiàn)有技術(shù)是補充，通常沒有技術(shù)領(lǐng)域的限制，只要其與相同技術(shù)主題和技術(shù)原理的現(xiàn)有技術(shù)具有可結(jié)合的啟示即可。

基于上述創(chuàng)造性判斷思路，本文認為，可考慮將發(fā)明構(gòu)思分為基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思兩部分?；A(chǔ)構(gòu)思是指涉及技術(shù)主題、技術(shù)問題和技術(shù)原理的構(gòu)思，而改進構(gòu)思是指在基礎(chǔ)構(gòu)思的基礎(chǔ)上，采用的特定技術(shù)手段解決特定的技術(shù)問題的構(gòu)思。

例如，某申請針對普通手機或平板電腦用戶自動拍照的需要，設(shè)計一種能夠在空中自動飛行并輔助手機或平板電腦拍照的設(shè)備。在獨立權(quán)利要求中，涉及大量關(guān)于飛行器的具體結(jié)構(gòu)及其與手機或平板電腦的連接方式等內(nèi)容。鑒于該發(fā)明是針對新的用戶需求提出新的技術(shù)主題，基礎(chǔ)構(gòu)思可以概括為，一種能夠輔助手機或平板電腦飛行拍照的設(shè)備；而改進構(gòu)思則是相對上述基礎(chǔ)構(gòu)思，可能涉及飛行器的特定結(jié)構(gòu)以及與手機或平板電腦的連接方式等內(nèi)容。再例如，某專利申請涉及仿生掌連接機構(gòu)，其針對現(xiàn)有技術(shù)中，撥桿通過收集器固定存在要么安裝不牢、要么不易拆卸的技術(shù)缺陷，提出了增加支撐架來固定撥桿，由此撥桿既容易安裝又牢固。如申請人所說，該申請是對現(xiàn)有仿生掌撥桿安裝方式的改進，因此，基礎(chǔ)構(gòu)思可以概括為帶有收集器、撥桿的仿生掌，屬于申請人所基于的現(xiàn)有技術(shù)；而改進構(gòu)思是涉及通過支撐架實現(xiàn)撥桿的固定安裝。一般地，當(dāng)申請人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)中的新需求或新問題并提出新的技術(shù)主題時，通常會提出新的基礎(chǔ)構(gòu)思。一旦基礎(chǔ)構(gòu)思具有新穎性和創(chuàng)造性，則發(fā)明一定具備新穎性和創(chuàng)造性。

通過將發(fā)明構(gòu)思分為基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思兩部分之后，發(fā)明構(gòu)思不僅將檢索策略與創(chuàng)造性評判有機關(guān)聯(lián)起來，而且還有利于針對發(fā)明構(gòu)思的不同部分，采取不同的檢索策略。

三、“兩步法”檢索的介紹

對于每項發(fā)明創(chuàng)造，通常先進行全要素組合檢索，如果沒有檢索到可評述其新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)文獻，之后進行部分要素組合檢索，以實現(xiàn)更加全面的檢索。為更好實現(xiàn)部分要素檢索，本文結(jié)合對發(fā)明構(gòu)思的理解和創(chuàng)造性審查實踐，提出“兩步法”檢索策略?！皟刹椒ā睓z索策略包括如下步驟：第一步基礎(chǔ)構(gòu)思檢索，分析發(fā)明的技術(shù)主題、技術(shù)問題及其技術(shù)原理，確定基礎(chǔ)構(gòu)思并檢索基礎(chǔ)構(gòu)思；第二步改進構(gòu)思檢索，在第一步檢索獲得的最接近現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，分析主要區(qū)別特征，確定改進構(gòu)思并檢索改進構(gòu)思。上文已經(jīng)分析基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思的確定方式，下面重點介紹針對這兩類構(gòu)思的不同檢索策略。

（一）基礎(chǔ)構(gòu)思檢索策略

對基礎(chǔ)構(gòu)思檢索，一般針對發(fā)明的技術(shù)主題進行，必要時輔以技術(shù)原理、技術(shù)問題或重要技術(shù)特征進行檢索。

對于基于申請人在說明書中描述的背景技術(shù)，以及審查員已經(jīng)掌握的現(xiàn)有技術(shù)確定技術(shù)主題是新的基礎(chǔ)構(gòu)思，可以直接采用技術(shù)主題進行檢索。如果發(fā)明涉及發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)需求或新的技術(shù)問題時，還可將技術(shù)主題結(jié)合技術(shù)問題進行檢索；如果發(fā)明采用新發(fā)現(xiàn)的或在其它技術(shù)領(lǐng)域中的自然現(xiàn)象、自然規(guī)律或技術(shù)原理解決本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)問題時，可將技術(shù)主題結(jié)合自然現(xiàn)象、自然規(guī)律或技術(shù)原理進行檢索。不管哪種模式，其主要目的都是，找出在技術(shù)主題、技術(shù)問題或技術(shù)原理上與發(fā)明主題最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以便實現(xiàn)對具有相同或近似技術(shù)主題的盡可能的全面檢索。

對于技術(shù)主題不是新的基礎(chǔ)構(gòu)思，通常根據(jù)申請人的描述，以技術(shù)主題，必要時輔以技術(shù)問題、技術(shù)原理或重要技術(shù)特征進行檢索，以檢索出具有盡可能多相同特征的現(xiàn)有技術(shù)。

基礎(chǔ)構(gòu)思檢索是整個檢索的基礎(chǔ)，尤其是對于技術(shù)主題是新的基礎(chǔ)構(gòu)思，如果沒有檢索到可破壞基礎(chǔ)構(gòu)思的現(xiàn)有技術(shù)文獻，則一般無需進行進一步檢索。

（二）改進構(gòu)思檢索策略

在完成基礎(chǔ)構(gòu)思檢索之后，如果檢索到相同或類似的基礎(chǔ)構(gòu)思的現(xiàn)有技術(shù)，可通過技術(shù)對比確定改進構(gòu)思并檢索改進構(gòu)思。只有檢索到公開改進構(gòu)思的現(xiàn)有技術(shù)，才有可能通過與基礎(chǔ)構(gòu)思檢索獲得的現(xiàn)有技術(shù)文獻結(jié)合評判技術(shù)方案的創(chuàng)造性。

對改進構(gòu)思檢索一般以技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)主題或特定技術(shù)功能的方式進行。技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)主題的檢索，通常在其特定的技術(shù)領(lǐng)域中進行，這種檢索模式獲得的檢索結(jié)果與基礎(chǔ)構(gòu)思的檢索結(jié)果領(lǐng)域相同或相近，便于與基礎(chǔ)構(gòu)思檢索到的現(xiàn)有技術(shù)相結(jié)合評判創(chuàng)造性。在這種檢索模式下，從創(chuàng)造性判斷的角度考慮，在檢索結(jié)果篩選時，需要重點關(guān)注特定技術(shù)手段的作用或功能，以便找到結(jié)合的技術(shù)啟示。

如果上述檢索策略沒有檢索到合適的對比文件，在獲得相同或類似技術(shù)主題，并采用相同技術(shù)原理的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)從區(qū)別技術(shù)手段本身進行檢索，即區(qū)別技術(shù)手段與其特定作用或功能結(jié)合式。這種檢索一般不限于發(fā)明所在的技術(shù)領(lǐng)域，只要檢索到特定的現(xiàn)有技術(shù)手段，并具有與基礎(chǔ)構(gòu)思檢索到的現(xiàn)有技術(shù)相結(jié)合的啟示，即可用于評判創(chuàng)造性。因此，這種檢索策略的檢索范圍更寬，這是改進構(gòu)思檢索相對于基礎(chǔ)構(gòu)思檢索的一個重要區(qū)別。

此外，從創(chuàng)造性評判的角度看，本領(lǐng)域技術(shù)人員在一定的技術(shù)啟示下，可以將不同的現(xiàn)有技術(shù)組合起來評判創(chuàng)造性。在檢索中，在涉及多個改進技術(shù)手段的情況下，如果沒有檢索到一篇現(xiàn)有技術(shù)全部公開這些改進點，還可以設(shè)想多篇現(xiàn)有技術(shù)組合的方式評判創(chuàng)造性。為實現(xiàn)這種組合，首先需要分析改進構(gòu)思的可分性，之后按照拆分的改進構(gòu)思分別進行檢索。這是改進構(gòu)思檢索，相對于基礎(chǔ)構(gòu)思檢索的另一重要區(qū)別。

需要說明的是，上述針對基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思的檢索策略是從“檢全”的角度考慮。實踐中，如果通過初步檢索發(fā)現(xiàn)檢索結(jié)果非常多，則可在此基礎(chǔ)上進一步增加相關(guān)限制，例如，在針對技術(shù)主題檢索時，可增加技術(shù)問題、技術(shù)原理或主要的技術(shù)手段等，以實現(xiàn)更加準(zhǔn)確的檢索。但在增加這些限制之后，檢索結(jié)果過少或者仍然沒有檢索到相關(guān)文獻時，還是應(yīng)當(dāng)去掉上述限制，以實現(xiàn)更大范圍的檢索，否則極有可能存在漏檢。

四、 兩步法”檢索的實證研究

下面通過實際檢索案例分析“兩步法”檢索在實踐中的應(yīng)用情況。

某專利申請涉及一種云存儲系統(tǒng)。在現(xiàn)有的云存儲系統(tǒng)中，當(dāng)用戶將文件數(shù)據(jù)上傳云存儲服務(wù)器時，用戶端需要先計算上傳文件數(shù)據(jù)的摘要值，云存儲服務(wù)器通過檢索全局摘要字典，來確定服務(wù)器中是否存在該摘要值。因此，用戶端每上傳一個摘要值給云存儲服務(wù)器，就需要進行一次全局摘要字典的檢索。由于全局摘要字典中數(shù)據(jù)量龐大，導(dǎo)致每次檢索時，云存儲服務(wù)器都要耗費大量的計算資源。該發(fā)明公開了一種云存儲方法、用戶端及云存儲服務(wù)器，在云存儲服務(wù)器中，將全局摘要字典分成不同數(shù)據(jù)類型的特征碼字典，對于每個上傳的數(shù)據(jù)特征碼，依據(jù)類型檢索相應(yīng)類型的特征碼字典，由此降低云存儲服務(wù)器的計算負擔(dān)，提高了檢索效率。

該申請請求保護一種云存儲系統(tǒng)。該系統(tǒng)包括用戶端和云存儲服務(wù)器，該用戶端產(chǎn)生業(yè)務(wù)請求，提取數(shù)據(jù)特征碼和數(shù)據(jù)類型，并對數(shù)據(jù)特征碼、數(shù)據(jù)類型和業(yè)務(wù)請求封裝后一起發(fā)送。該云存儲服務(wù)器將全局摘要字典，分成不同數(shù)據(jù)類型的特征碼字典，接收并解析數(shù)據(jù)特征碼、數(shù)據(jù)類型及業(yè)務(wù)請求，并依據(jù)數(shù)據(jù)類型對業(yè)務(wù)請求進行處理。

在針對權(quán)利要求進行常規(guī)全要素組合檢索未檢索到合適對比文件的情況下，實施本文的“兩步法”檢索。基于申請人所述并結(jié)合領(lǐng)域公知技術(shù)，基礎(chǔ)構(gòu)思可確定為：一種包括用戶端和云存儲服務(wù)器的云存儲系統(tǒng)，其中在上傳數(shù)據(jù)時，云存儲服務(wù)器通過全局檢索，確定其中是否已經(jīng)存在該摘要值以減少重復(fù)存儲，屬于該申請基于的現(xiàn)有技術(shù)，改進構(gòu)思為在云存儲服務(wù)器中，將全局摘要字典分成不同類型的特征碼字典，對于每個上傳的數(shù)據(jù)特征碼，依據(jù)類型檢索相應(yīng)類型的特征碼字典，由此降低云存儲服務(wù)器的計算負擔(dān)。

基于上述分析，第一步針對基礎(chǔ)構(gòu)思進行檢索，具體檢索策略為檢索主題“云存儲系統(tǒng)”，并結(jié)合主要解決數(shù)據(jù)重復(fù)存儲（數(shù)據(jù)冗余）問題，為盡可能檢索到更接近的現(xiàn)有技術(shù)，在檢索結(jié)果較多時可增加“云存儲服務(wù)器”“特征碼”等檢索要素。經(jīng)檢索，獲得發(fā)明名稱為“控制云存儲中數(shù)據(jù)冗余的方法及裝置”的現(xiàn)有技術(shù)文獻，其與該申請所基于的現(xiàn)有技術(shù)文獻基本相同。第二步針對改進構(gòu)思進行檢索。由于改進手段與技術(shù)主題結(jié)合，即為全要素組合檢索，未檢索到合適對比文件，因此，重點從改進手段及其實現(xiàn)的功能方面進行檢索，即根據(jù)數(shù)據(jù)類型進行存儲和檢索以降低計算負擔(dān)，提高檢索效率，即檢索“數(shù)據(jù)類型檢索”“檢索和存儲效率”這兩個基本檢索要素。在對基本檢索要素表達進行適當(dāng)擴展后，獲得一篇發(fā)明名稱為“文件發(fā)布和檢索的方法及其系統(tǒng)”的現(xiàn)有技術(shù)文獻，其公開了為提高檢索效率，根據(jù)數(shù)據(jù)類型進行存儲和檢索。按照創(chuàng)造性三步法評判標(biāo)準(zhǔn)和步驟，上述兩篇現(xiàn)有技術(shù)文獻可相結(jié)合評述該專利申請的創(chuàng)造性。

本案通過“兩步法”檢索，不僅擴展了檢索領(lǐng)域，而且還實現(xiàn)了將檢索策略與后續(xù)創(chuàng)造性評判方式相結(jié)合，提高了檢索的針對性。

五、“兩步法”檢索的意義

之所以提出根據(jù)不同構(gòu)思類型的“兩步法”檢索策略，其目的在于，在充分理解發(fā)明的基礎(chǔ)上，每一步檢索盡可能地抓住最為核心的內(nèi)容，最終實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)最為全面的檢索。在基礎(chǔ)構(gòu)思檢索之后，結(jié)合獲得的現(xiàn)有技術(shù)情況以及創(chuàng)造性預(yù)期分析，提出改進構(gòu)思檢索策略，最終實現(xiàn)對整個技術(shù)方案的全面檢索。這種檢索策略以創(chuàng)造性的預(yù)期評判需要為導(dǎo)向，將發(fā)明構(gòu)思概念、創(chuàng)造性判斷有機地結(jié)合到檢索策略中，體現(xiàn)檢索者對現(xiàn)有技術(shù)水平的認知過程，也體現(xiàn)專利審查中對創(chuàng)造性評判的要求，它可以使檢索更加具有針對性，檢索思路也更加清晰。具體地說，“兩步法”檢索具有如下意義。

（一）在要素確定方面有利于更準(zhǔn)確地確定基本檢索要素

通過將發(fā)明構(gòu)思分為基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思，進一步明晰了在不同的檢索階段基本檢索要素的內(nèi)容，有利于結(jié)合創(chuàng)造性審查需要，更加準(zhǔn)確地確定每階段的基本檢索要素。在基礎(chǔ)構(gòu)思檢索階段，一般從技術(shù)主題、技術(shù)原理和技術(shù)問題等角度確定基本檢索要素，而在改進構(gòu)思檢索階段，一般從技術(shù)主題、特定技術(shù)手段及其作用或技術(shù)功能角度確定基本檢索要素。

（二）在要素表達方面有利于避開某些不易表達的特征的干擾

對于涉及復(fù)雜的機械結(jié)構(gòu)、多個方法步驟和多組份等特征的技術(shù)方案，從具體技術(shù)手段的角度轉(zhuǎn)向技術(shù)主題、原理、功能或問題的角度進行檢索，可避開對這類難以表達的特征進行直接檢索。

（三）在要素組合方面有利于從創(chuàng)造性評判的角度構(gòu)建更全面的檢索策略

在“兩步法”檢索策略下，基礎(chǔ)構(gòu)思檢索步驟中，體現(xiàn)對最接近的現(xiàn)有技術(shù)的要求；而改進構(gòu)思檢索步驟中，體現(xiàn)在多篇現(xiàn)有技術(shù)文獻相結(jié)合評判創(chuàng)造性時，對技術(shù)啟示的要求。這些與創(chuàng)造性“三步法”的要求相適應(yīng)，不僅有利于擴大檢索的范圍，實現(xiàn)更加全面的檢索，而且在檢索中直接體現(xiàn)多篇文獻相結(jié)合的創(chuàng)造性審查思路。

在實際檢索中，可能有人會提出，從創(chuàng)造性評判角度看，如果沒有檢索到發(fā)明改進的技術(shù)手段，則該方案肯定具有創(chuàng)造性，為何不直接針對發(fā)明改進的技術(shù)手段檢索。對此本文認為，在某些情況下，如果一開始直接針對技術(shù)手段進行檢索，這種檢索很可能不夠全面。這是因為，創(chuàng)造性判斷時，需要將發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)整體進行比較，創(chuàng)造性評判方式和評判要點，隨著檢索者本人對發(fā)明構(gòu)思的理解和現(xiàn)有技術(shù)知識掌握而變化，特別是對于技術(shù)主題或技術(shù)原理是新的發(fā)明，如果一開始直接針對技術(shù)手段進行檢索，則很可能因?qū)Πl(fā)明構(gòu)思和現(xiàn)有技術(shù)掌握的偏差，而導(dǎo)致基本檢索要素選擇、表達或組合上出現(xiàn)偏差。例如，使用了非基本檢索要素、表達不全面或者組合不恰當(dāng)?shù)葐栴}，從而導(dǎo)致檢索不全面。本文提出的“兩步法”檢索，通過分層次的檢索，可以相對容易地解決上述問題。

結(jié)語

針對常規(guī)的全要素組合檢索沒有獲得合適的對比文件的情況，本文提出“兩步法”檢索?！皟刹椒ā睓z索具體包括如下步驟：第一步基礎(chǔ)構(gòu)思檢索，分析發(fā)明的技術(shù)主題、技術(shù)問題及其技術(shù)原理并確定基礎(chǔ)構(gòu)思，從技術(shù)主題角度，必要時輔以技術(shù)原理、技術(shù)問題或重要技術(shù)特征進行檢索；第二步改進構(gòu)思檢索，在第一步檢索獲得的最接近現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上確定改進構(gòu)思，從技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)主題或其特定功能角度檢索?！皟刹椒ā睓z索基于對發(fā)明構(gòu)思的深入理解，以創(chuàng)造性評判需求為導(dǎo)向，不僅有利于厘清檢索思路，而且還使檢索更有針對性、更加全面，有利于提高檢索質(zhì)量和檢索效率。除用于專利審批中的檢索之外，本文的“兩步法”檢索，還可用于高價值專利篩選、科研成果評審和技術(shù)交易等中的技術(shù)創(chuàng)新性檢索。