李晨光+張海燕

【摘 要】科技創(chuàng)新政策是激發(fā)創(chuàng)新活力的重要驅動力，多個科技創(chuàng)新政策工具的組合策略實現了驅動作用的最優(yōu)化。以北京為研究對象，基于國家創(chuàng)新體系分析框架構建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅動作用的系統(tǒng)動力學模型，本文以北京2008 - 2016年的數據為例，分析了研發(fā)投資和研發(fā)人員對創(chuàng)新產出的影響作用。根據研究結果可以看出，兩項科技創(chuàng)新政策對創(chuàng)新產出的影響均是正向的。并在此基礎上，指明了對于國家建設創(chuàng)新型國家制定與實施科技創(chuàng)新政策的啟示與方向。

【關鍵詞】創(chuàng)新科技政策；創(chuàng)新績效；系統(tǒng)動力學

一、引言

促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的核心動力是創(chuàng)新?！翱床灰姷氖帧迸c“看得見的手”在區(qū)域創(chuàng)新研究中存在爭論，一些學者認為技術創(chuàng)新是一個“適應性”過程，應該交由市場機制進行“優(yōu)勝劣汰”的自動調節(jié)來實現資源配置，還有一些學者發(fā)現技術創(chuàng)新的完全市場機制在發(fā)展中國家尚不能獲得理想效果，需要政府的宏觀調控。因此，本文對投資與人才政策驅動產學研創(chuàng)新的動力學機制進行研究，分析兩類創(chuàng)新政策對區(qū)域產學研創(chuàng)新績效的影響效果，對于區(qū)域創(chuàng)新政策的制定和實施具有一定的知道和實踐意義。

二、研究綜述

區(qū)域科技創(chuàng)新政策根據國內外的研究大致可以概括為三個方面：首先，基于國家的宏觀層面對區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。Woolthuis等學者從創(chuàng)新系統(tǒng)的角度出發(fā)分析了之前的創(chuàng)新系統(tǒng)失敗的原因，并在此基礎上設計了一個創(chuàng)新系統(tǒng)政策的框架 [1]。Cantner等學者在Ergas在設計創(chuàng)新政策框架的基礎上，加入了有關進化論的觀點 [2]。劉鳳朝和孫玉濤以統(tǒng)計分析的方法，分別從政策的有效性和分類兩個方向對我國1980年到2005年期間的創(chuàng)新政策的演化路徑進行了系統(tǒng)的分析，而且提出了我國的創(chuàng)新政策的制定是根據政策的發(fā)展趨勢的有效性的建議[3]。其次，基于產業(yè)層面對區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。Mani和Kumar、Mani以制造業(yè)為例考察了相關的創(chuàng)新政策的實施以及相應的作用效果，研究結果發(fā)現印度的創(chuàng)新政策主要分為人力資源和財政激勵兩個方面措施，分別包括技術工作人員供給的增加、R &D稅收激勵政策、R &D補助、政府風險投資等[4- 5]；Onder等針對機械制造產業(yè)的創(chuàng)新政策的研究，提出了由于集聚程度所導致的創(chuàng)新效率具有差異性的觀點[6]；汪秀婷從中部六省的三大產業(yè)結構、農輕重產值結構、農業(yè)行業(yè)結構、工業(yè)產業(yè)結構和高新技術產業(yè)的5個方面入手，分析了中部產業(yè)發(fā)展的大概情況以及存在的主要問題；闡述了中部產業(yè)發(fā)展存在的四大機遇與四大挑戰(zhàn) [7]。最后，基于企業(yè)層面對區(qū)域科技創(chuàng)新政策的研究。在20世紀70年代，美國的生物學者Nelson和Winter將生物學的理論引入創(chuàng)新研究領域，并且提出了創(chuàng)新進化的理論[8]。李左峰和張銘慎為了評估我國95家企業(yè)在2007年至2010年之間的創(chuàng)新效率是如何變化的，分析了政府部門科技有關項目的投資對企業(yè)創(chuàng)新績效產生的影響 [9]。李晨光從企業(yè)響應的角度利用回聲模型對區(qū)域科技創(chuàng)新政策的作用路徑進行了剖析，結果證實，企業(yè)針對區(qū)域科技創(chuàng)新政策的作用路徑主要有三種方式，分別包括積極響應、粘性響應和無響應[10]。

綜合上述文獻可以看出，現有的研究從國家、產業(yè)和企業(yè)層面考察了區(qū)域科技創(chuàng)新政策對技術創(chuàng)新的直接和間接的影響，分析了區(qū)域科技創(chuàng)新政策對創(chuàng)新投入或產出的影響。但是，已有的文獻往往只會偏重的考察單一的科技創(chuàng)新政策對創(chuàng)新績效的影響作用，從而忽略了創(chuàng)新政策組合之間的互動與影響。因此，本文通過分析國家的創(chuàng)新系統(tǒng)，建立區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅動作用動力學機制，以此來分析不同的科技創(chuàng)新政策對創(chuàng)新產出的影響，從而可以為政府提供相應的參考，促使政府合理地制定和落實科技創(chuàng)新政策。

三、系統(tǒng)動力學模型構建

本文理論與仿真模型的構建采用了系統(tǒng)動力學的方法，對區(qū)域科技創(chuàng)新政策與創(chuàng)新績效的關系進行了系統(tǒng)的研究。系統(tǒng)動力學以系統(tǒng)為研究對象，是一門認識和解決相關系統(tǒng)問題的交叉的、綜合性的學科，系統(tǒng)動力學可以通過計算機仿真技術來分析與研究系統(tǒng)結構功能與動態(tài)行為的內在聯(lián)系[11]。區(qū)域科技創(chuàng)新政策發(fā)揮作用的載體和支撐就是國家創(chuàng)新體系，因此，首先要構建一個包含區(qū)域科技創(chuàng)新政策的行為系統(tǒng)作為分析框架。

（一）系統(tǒng)邊界的確定

國家創(chuàng)新系統(tǒng)主要包含以下四個方面的內容：一是創(chuàng)新資金；二是技術人才；三是創(chuàng)新產品；四是創(chuàng)新環(huán)境?？偠灾瑓^(qū)域科技創(chuàng)新政策的主體主要包括企業(yè)、大學、科研機構和政府。三大技術創(chuàng)新行為主體之間的關系如圖1所示。

（二）政府科技創(chuàng)新政策影響創(chuàng)新績效的因果關系模型

創(chuàng)新主體之間的相互影響，構建國家創(chuàng)新體系因果關系圖，如圖2 所示。因果關系圖是探索系統(tǒng)要素之間反饋結構的重要工具。由圖2可知，區(qū)域科技創(chuàng)新政策影響系統(tǒng)創(chuàng)新績效主要包括以下幾條反饋回路：

1、高等教育投入額→畢業(yè)生數→科技活動人員總數→企業(yè)（高校以及科研機構）R &D人員→企業(yè)（高校以及科研機構）創(chuàng)新產出→創(chuàng)新績效→企業(yè)新產品產值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

2、政府科技創(chuàng)新資助→企業(yè)科技活動經費籌集（高校以及科研機構科技活動經費籌集）→企業(yè)R &D經費支出（高校以及科研機構R &D經費支出）→企業(yè)（大學以及科研機構）創(chuàng)新產出→創(chuàng)新績效→企業(yè)新產品產值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

3、稅收激勵→企業(yè)利潤→企業(yè)研發(fā)投入→企業(yè)（大學以及科研機構）科技活動經費籌集→企業(yè)（大學以及科研機構）創(chuàng)新產出→創(chuàng)新績效→企業(yè)新產品產值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

4、金融機構支持→企業(yè)（大學以及科研機構）科技活動經費籌集→企業(yè)（大學以及科研機構）創(chuàng)新產出→創(chuàng)新績效→企業(yè)新產品產值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。endprint

5、政府采購→市場需求→企業(yè)研發(fā)投入→企業(yè)（大學以及科研機構）科技活動經費籌集→企業(yè)（大學以及科研機構）創(chuàng)新產出→創(chuàng)新績效→企業(yè)新產品產值→企業(yè)收入→GDP→區(qū)域科技創(chuàng)新政策。

（三）系統(tǒng)動力學仿真模型建立

由2圖所示的技術創(chuàng)新體系運行因果關系圖，可以建立動態(tài)系統(tǒng)動力學流圖（如圖3）。模型中各變量之間的關系通過方程式來表示，本文利用EVIEWS6軟件中的回歸方法對模型中部分變量之間的線性關系進行擬合，利用平均值算法對模型中部分變量之間的比例關系進行擬合。

主要公式如下：

（1）政府企業(yè)稅收=企業(yè)稅收×政府企業(yè)稅收比例。

（2）政府稅收收入=政府企業(yè)稅收×企業(yè)稅收影響系數。

（3）政府財政支出=政府財政收入×1.08。

（4）政府科技支出=政府財政支出×政府科技支出比例。

（5）政府教育支出=政府財政支出×政府教育支出比例。

（6）政府部門研發(fā)投入=84.55+0.87×政府科技支出+0.031×金融機構其他貸款。

（7）政府部門研發(fā)人員=政府研發(fā)人員比例×研發(fā)人員數。

（8）政府部門專利申請=0.0008×政府部門研發(fā)人員+0.031×政府部門研發(fā)投入。

（9）企業(yè)研發(fā)投入=0.016×企業(yè)凈利潤+0.0018×金融機構企業(yè)貸款。

（10）大學專利申請=0.016×企業(yè)凈利潤+0.0018×金融機構企業(yè)貸款。

（四）模型結果分析

經過多年的發(fā)展，北京地區(qū)創(chuàng)新體系取得了巨大成就，本文主要考察了北京的區(qū)域科技創(chuàng)新政策的驅動作用，數據區(qū)間為2008 2016年，數據主要來源于國家統(tǒng)計局、上市公司年報、北京市統(tǒng)計年鑒等，研究的目的主要在于探究區(qū)域科技創(chuàng)新政策的驅動作用。我們選擇財政投入、研發(fā)人員數量兩個變量來分別研究企業(yè)和大學以及科研機構對創(chuàng)新產出的影響。

1、研發(fā)投入對創(chuàng)新產出的驅動。通過圖4我們可以發(fā)現，公司、大學和科研機構對于研發(fā)投入的增加對創(chuàng)新產出有積極的作用，企業(yè)研發(fā)的促進作用比大學和科研機構的研發(fā)投入更為顯著。說明北京區(qū)域的創(chuàng)新產出對企業(yè)的研發(fā)投入比較敏感，而對大學以科研機構的研發(fā)投入敏感性較弱。長期來看，企業(yè)的研發(fā)投入對創(chuàng)新產出帶來較大的促進作用，說明企業(yè)在創(chuàng)新的研發(fā)投入方面支持力度較大且政策效果顯著。因此，在當前階段，加大企業(yè)的研發(fā)投入是北京區(qū)域增加創(chuàng)新產出的重要途徑。

2、研發(fā)人員數量對創(chuàng)新產出的影響。通過圖5可知，研發(fā)人員比例增加對創(chuàng)新產出產生顯著的正向效應。一方面，說明在北京區(qū)域的創(chuàng)新體系中，企業(yè)的研發(fā)人員要比其他部門的研發(fā)人員發(fā)揮的作用大，即當增加企業(yè)的研發(fā)人員時，系統(tǒng)的創(chuàng)新產出會明顯增加。這也說明人才培養(yǎng)政策要把重點放在增加科技人才總量上，只有在不斷的提高研發(fā)人員整體水平的基礎上，對創(chuàng)新產出有最大的影響作用的是研發(fā)人員創(chuàng)新效率的提高。

四、結論

本文在分析國家創(chuàng)新體系的基礎上，建立了區(qū)域科技創(chuàng)新政策驅動機制的系統(tǒng)動力學模型，并基于北京地區(qū)2008 2016年的相關數據進行了實證分析，主要得出以下結論。第一，不同的創(chuàng)新主體通過不同的科技政策產生影響，相同的政策對于不同的創(chuàng)新主體發(fā)揮的作用也會由此不同。 就北京地區(qū)而言，政府科技投入直接作用于企業(yè)和大學以及科研機構，對創(chuàng)新產出產生促進作用；研發(fā)人員比例及結構的調整則通過優(yōu)化北京區(qū)域的科技人才配置來提高北京區(qū)域的科技創(chuàng)新效率。第二，根據仿真結果，北京研發(fā)人員及其結構調整、研發(fā)投入比例是對創(chuàng)新產出影響程度較大的政策因子。因此，北京應該從增加研發(fā)人員、調整研發(fā)人員結構、加大研發(fā)投入這幾個方面著手制定和實施科技政策，從而增加北京總體的專利申請數，提高創(chuàng)新產出，為北京科技創(chuàng)新中心的發(fā)展定位形成有效的支撐。

（北方工業(yè)大學，北京 100144）

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[11]王其藩.系統(tǒng)動力學[M].北京：清華大學出版社，1988.

基金項目：北京市社科基金（16GLC041）、北方工業(yè)大學青年創(chuàng)新基金（1743012）、北方工業(yè)大學優(yōu)青培育計劃項目（XN019019）。

作者簡介：

李晨光（1983—），漢族，黑龍江佳木斯人，北方工業(yè)大學經濟管理學院，博士，講師，研究方向：科技管理與創(chuàng)新、創(chuàng)新網絡、復雜適應系統(tǒng)。endprint