洪文霞 薛娜 王閃閃

摘要：在閱讀大量文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法得出各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，確定評(píng)價(jià)因素隸屬度，通過(guò)模糊運(yùn)算對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)進(jìn)行綜合評(píng)估，最終得出風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

Abstract： On the basis of reading a large amount of literature， the risk index system is established， and the weights of each risk factor are obtained by using the analytic hierarchy process. The degree of membership of the evaluation factors is determined. The risk probability level is comprehensively evaluated through fuzzy calculation， and the possibility of risk is finally obtained.

關(guān)鍵詞：特色小鎮(zhèn);PPP模式;模糊層次分析法;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);風(fēng)險(xiǎn)研究

Key words： characteristic town;PPP model;fuzzy analytic hierarchy process;infrastructure construction;risk research

中圖分類號(hào)：F283;F299.21? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2018）35-0036-03

0? 引言

“十三五”規(guī)劃綱要提出要因地制宜的發(fā)展產(chǎn)城融合、特色鮮明、充滿魅力的特色小鎮(zhèn)。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于開展特色小鎮(zhèn)培育工作的通知》，到2020年，培育1000個(gè)左右各具特色、富有活力的休閑旅游、現(xiàn)代制造、商貿(mào)物流、教育科技、傳統(tǒng)文化的小城鎮(zhèn)。特色小鎮(zhèn)的快速發(fā)展對(duì)于推進(jìn)供給側(cè)改革、優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展具有重要意義。[1]

特色小鎮(zhèn)是遵循創(chuàng)新、綠色、協(xié)調(diào)、開放、共享的發(fā)展理念，依托自身稟賦和資源，精確定位產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，深度挖掘小鎮(zhèn)特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，聚焦高端發(fā)展要素，不同于行政建制鎮(zhèn)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)。在特色小鎮(zhèn)建設(shè)過(guò)程中具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)、建設(shè)復(fù)雜性高、資金需求量大等特點(diǎn)，而地方政府又無(wú)力承擔(dān)龐大的資金需求。PPP是一種公共部門和私營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)合作來(lái)提供公共服務(wù)或產(chǎn)品的長(zhǎng)期合作形式，在政府的主導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)私人資本進(jìn)入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，減少政府在財(cái)政方面的負(fù)擔(dān)，同時(shí)可以提高項(xiàng)目效率，以合同的方式保證雙方履行權(quán)利與義務(wù)，強(qiáng)調(diào)合作過(guò)程中的政企之間風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。PPP模式最突出的優(yōu)勢(shì)就是可以實(shí)現(xiàn)公共部門和私營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益雙贏，公共部門可以擺脫繁瑣的日常管理工作，獲得資金、技術(shù)、管理上的支持，而私營(yíng)部門可以利用政策補(bǔ)貼緩解短期資金壓力，還可以運(yùn)用金融工具獲得擔(dān)保，降低項(xiàng)目中不可預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。[2]由于PPP模式可以引入大量社會(huì)資本，在特色小鎮(zhèn)的建設(shè)過(guò)程中運(yùn)用PPP模式可以有效解決資金問(wèn)題，分擔(dān)政府壓力。目前，我國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施方面運(yùn)用PPP模式已經(jīng)非常嫻熟，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目頻繁落地，這為特色小鎮(zhèn)的建設(shè)發(fā)展找到了一條新的渠道。比如，北京的地鐵項(xiàng)目、2008年的奧運(yùn)場(chǎng)館項(xiàng)目以及寧波發(fā)電廠，這些案例的成功都證明了PPP模式應(yīng)用技術(shù)逐漸成熟，在資產(chǎn)證券化落地等有利的多重背景下，PPP模式將成為解決特色小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金問(wèn)題的有力抓手。[3]在閱讀大量文獻(xiàn)并結(jié)合現(xiàn)階段特色小鎮(zhèn)建設(shè)過(guò)程中遇到諸多問(wèn)題的基礎(chǔ)之上，總結(jié)前人對(duì)特色小鎮(zhèn)研究資料，理清特色小鎮(zhèn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，確定這些因素的影響指標(biāo)，并采用模糊層次分析法分析不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)特色小鎮(zhèn)建設(shè)的影響程度，為后續(xù)特色小鎮(zhèn)建設(shè)運(yùn)營(yíng)工作的展開提出合理化建議，并提前做出合理化的預(yù)防工作。

1? 特色小鎮(zhèn)PPP模式指標(biāo)體系

1.1 指標(biāo)的選取

大量的數(shù)據(jù)文獻(xiàn)表明，國(guó)內(nèi)外對(duì)于特色小鎮(zhèn)的建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在階段性、復(fù)雜性以及責(zé)任分擔(dān)不明確等特征，以及自特色小鎮(zhèn)PPP模式從提出、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中遇到的實(shí)際性問(wèn)題來(lái)看，PPP模式下的特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目的提出、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)存在來(lái)自各方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，徐友全[4]提出PPP模式下的項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)，本文在明確風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)特點(diǎn)以及設(shè)計(jì)原則的基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性、層次性、可控性，以及參考徐友權(quán)的觀點(diǎn)，對(duì)問(wèn)卷調(diào)查中的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行篩分，總結(jié)，歸納。將數(shù)據(jù)的軟件分析結(jié)果與行業(yè)相關(guān)專家意見相結(jié)合，進(jìn)行嚴(yán)格的指標(biāo)選取。

1.2 指標(biāo)體系的確立

本文將特色小鎮(zhèn)的影響因素分為一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，其中一級(jí)指標(biāo)分為六大風(fēng)險(xiǎn)因素，二級(jí)指標(biāo)分為16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。如表1。

2? 模糊層次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

通過(guò)閱讀大量關(guān)于PPP模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)，以及結(jié)合多位學(xué)者對(duì)于PPP模式應(yīng)用于特色小鎮(zhèn)建設(shè)的研究，比如，黃芳芳[5]提出PPP模式解決特色小鎮(zhèn)資金不足問(wèn)題;丁伯康指出PPP模式為特色小鎮(zhèn)提供了機(jī)制和資金上的雙重保障，能夠有效解決資金缺乏和商業(yè)模式不成熟的問(wèn)題?？掠澜╗6]等全面分析了采用PPP模式的建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn);韋福雷分析了西部發(fā)展特色小鎮(zhèn)面臨的挑戰(zhàn)，強(qiáng)調(diào)特色小鎮(zhèn)建設(shè)要合理規(guī)劃、量力而行。在上述文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文基于模糊層次分析法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和相關(guān)專家打分以及PPP模式下特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，對(duì)PPP模式下的特色小鎮(zhèn)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。下面結(jié)合構(gòu)建的層次分析模型進(jìn)行模糊層次分析。[7]

2.1 運(yùn)用層次分析法確定權(quán)重

①構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)分析了特色小鎮(zhèn)PPP模式面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型如圖1。[8]

特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的目標(biāo)層是特色小鎮(zhèn)PPP模式建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，主準(zhǔn)側(cè)層包括政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、建造風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)，次準(zhǔn)則層是將主準(zhǔn)側(cè)層細(xì)劃成16項(xiàng)具體可量化的評(píng)估指標(biāo)。

②構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣。綜合問(wèn)卷調(diào)查以及相關(guān)專業(yè)專家意見得出的數(shù)據(jù)，綜合全部數(shù)據(jù)因素進(jìn)行同一層次風(fēng)險(xiǎn)因素的兩兩比較。使用MATLAB軟件編程計(jì)算，可以求得各判斷矩陣的權(quán)重、最大特征根、一致性指標(biāo)和一致性比率，結(jié)果證明各判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)均可接受。得到特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)綜合權(quán)重表，如表1所示。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)綜合權(quán)重表表明：在主準(zhǔn)則層中，建造風(fēng)險(xiǎn)>政治風(fēng)險(xiǎn)>金融風(fēng)險(xiǎn)>組織管理風(fēng)險(xiǎn)>信用風(fēng)險(xiǎn)>不可抗力風(fēng)險(xiǎn);在次準(zhǔn)則層中，成本風(fēng)險(xiǎn)（0.2793）、政策風(fēng)險(xiǎn)（0.1482）、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（0.0991）、利率風(fēng)險(xiǎn)（0.0907）位于前四位。[9]

2.2 運(yùn)用模糊層次法進(jìn)行評(píng)價(jià)

①建立評(píng)判因素集。設(shè)特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素集U={U1，U2，…，Un}，將因素集按屬性將其細(xì)分成m個(gè)自評(píng)估因素集Ui={Ui1，Ui2，…，Uij}，i=1，2…，m;j=1，2，…，t;（本綜合評(píng)估模型m=6，t變動(dòng)）。

②進(jìn)行一級(jí)評(píng)判：對(duì)每一個(gè)子評(píng)估因素集分別做出綜合評(píng)判。

1）評(píng)語(yǔ)集：V={風(fēng)險(xiǎn)極大，風(fēng)險(xiǎn)較大，風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)較小，風(fēng)險(xiǎn)極小}

2）權(quán)重集：通過(guò)層次分析法的計(jì)算，權(quán)重為Ai=（ai1，ai2，…，aij}

3）模糊評(píng)估矩陣：把特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自因素集Ui到評(píng)語(yǔ)集V看成是一個(gè)模糊映射，可以確定模糊評(píng)估矩陣Ri。

Ri={rijk}

上式中，rijk=dijk/d，dijk為評(píng)估子因素集Ui中第ij項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)被作出評(píng)語(yǔ)集中第k種Vk的專家人數(shù)，d為參加評(píng)估的總專家數(shù)。（表2）

4）根據(jù)FUZZY理論，運(yùn)用模糊矩陣的合成運(yùn)算，得Ui的綜合評(píng)判向量Bi

Bi=Ai*Ri=（bi1，bi2，…，bi6）

③進(jìn)行二級(jí)評(píng)判。將每個(gè)子因素集Ui看為一個(gè)因素，用Bi作為它的單因素評(píng)判，即得特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素集U到評(píng)語(yǔ)集V是一個(gè)模糊映射，U={U1，U2，…Us}。將每個(gè)Ui作為U的一部分，可以按它們的重要性給出權(quán)數(shù)分配A=（a1，a2，…as），所以二級(jí)綜合評(píng)判為：B=A*R=（b1，b2，…，bm），然后對(duì)評(píng)判結(jié)果作歸一化，按最大隸屬原則得出模糊綜合評(píng)判的Vk。

由上述層次分析法可得各指標(biāo)權(quán)重。

A=（0.260，0.036，0.059，0.431，0.074，0.140）

A1=（0.333，0.570，0.097）

A2=（0.250，0.750）

A3=（0.648，0.230，0.122）

A4=（0.648，0.122，0.230）

A5=（0.8，0.2）

A6=（0.6478，0.1223，0.2198）

確定評(píng)語(yǔ)集V={風(fēng)險(xiǎn)極大，風(fēng)險(xiǎn)較大，風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)較小，風(fēng)險(xiǎn)極小}。

按上述評(píng)語(yǔ)集對(duì)UI-U6中各指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出如下模糊評(píng)判矩陣，并進(jìn)行第一級(jí)綜合評(píng)估。

B1=A1*R1=（0.033? 0.067? 0.538? 0.490? 0.176）

B2=A2*R2=（0.750? 0.400? 0.300? 0.200? 0.500）

B3=A3*R3=（0.065? 0.065? 0.440? 0.383? 0.147）

B4=A4*R4=（0.023? 0.123? 0.334? 0.443? 0.319）

B5=A5*R5=（0.100? 0.480? 0.440? 0.140? 0.020）

B6=A6*R6=（0.000? 0.087? 0.276? 0.414? 0.472）

最后，進(jìn)行第二級(jí)綜合評(píng)估得出結(jié)論。

B=A*R=（0.224? 0.136? 0.392? 0.417? 0.277）

按最大隸屬度原則得：

B=max（b1，b2，b3，b4，b5）=max（0.155，0.094，0.271，0.288，

0.192）=0.288=b4

根據(jù)隸屬度最大原則，該特色小鎮(zhèn)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為V3=風(fēng)險(xiǎn)較小。

3? 結(jié)語(yǔ)

本文在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析了 PPP模式下特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，并運(yùn)用模糊層次分析法結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查和專家打分獲得的數(shù)據(jù)，分析了風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度，得出以下結(jié)論：從表1可以看出，在主準(zhǔn)則層中建造風(fēng)險(xiǎn)（0.431）最高，在對(duì)應(yīng)的次準(zhǔn)則層中，成本風(fēng)險(xiǎn)（0.2793）、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（0.0991）的綜合權(quán)重排名靠前，說(shuō)明PPP模式的特色小鎮(zhèn)建設(shè)也無(wú)法逃避工程建造風(fēng)險(xiǎn)以成本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為主的屬性，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)較高說(shuō)明此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作還要借鑒傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方法?；诒酒恼碌牟蛔?，未來(lái)的研究方向是建立更加貼合實(shí)踐的指標(biāo)體系，將數(shù)據(jù)采集范圍擴(kuò)大。

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