余 蕓

江南大學(xué)，江蘇 無錫 214122

一、從舉證責(zé)任的分配探析壟斷協(xié)議豁免法條

研讀《反壟斷法》十五條的規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者負(fù)雙重舉證責(zé)任，第一步證明自己所達(dá)成的協(xié)議屬于法條五種情況之一，第二步證明這份協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，第二步證明里面，還蘊(yùn)藏著兩層證明。第一步證明要求經(jīng)營(yíng)者對(duì)達(dá)成的協(xié)議，向合理增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)或有利于社會(huì)公共利益等正當(dāng)理由上靠攏，第二步中的第一層還要對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的搜集和統(tǒng)計(jì)，考慮相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)情況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化情況、行業(yè)情況等綜合因素，列出他的市場(chǎng)份額和交易量來證明不會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)，負(fù)有舉證責(zé)任的經(jīng)營(yíng)者在這種情況下還要進(jìn)一步證明消費(fèi)者能夠分享這份協(xié)議產(chǎn)生的利益，利益本身就很難衡量，再前置消費(fèi)者這一特殊群體，是協(xié)議達(dá)成后市場(chǎng)行為統(tǒng)一成本下降，使商品或服務(wù)的價(jià)格降低就代表消費(fèi)者受惠了呢，還是經(jīng)營(yíng)者因?yàn)橛辛藚f(xié)議，技術(shù)或服務(wù)得到融合提升產(chǎn)品質(zhì)量提高，就意味著消費(fèi)者獲益？

二、從制度設(shè)置看壟斷協(xié)議豁免程序改良

我國(guó)對(duì)壟斷協(xié)議的豁免沒有規(guī)定申報(bào)制度，而是由經(jīng)營(yíng)者自行判斷其協(xié)議是否符合豁免條件，注重減輕經(jīng)營(yíng)者程序負(fù)擔(dān)。

申報(bào)制度與直接適用都有優(yōu)勢(shì)和弊端，在借鑒國(guó)外成熟的壟斷協(xié)議豁免體系下，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的形勢(shì)，清晰地分析各個(gè)壟斷協(xié)議的本質(zhì)特征及現(xiàn)實(shí)特征，把兩種制度有機(jī)地結(jié)合起來，彌補(bǔ)直接適用制的不足，吸取事先審查制的優(yōu)勢(shì)，設(shè)計(jì)以直接適用為事先審查為輔的壟斷豁免適用程序，同時(shí)完善監(jiān)督機(jī)制，形成事中及事后控制，將程序的靈活性體現(xiàn)在不同階段。

要形成有效的事中和事后控制，可以借鑒環(huán)境法的“三同時(shí)”制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的采取主動(dòng)檢查、發(fā)現(xiàn)問題、查處違法行為的方式，同時(shí)廣泛接受社會(huì)舉報(bào)、啟動(dòng)調(diào)查的方式，對(duì)直接適用以及進(jìn)行事前申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者違背法律規(guī)定、擅自修改或變相修改經(jīng)備案后的協(xié)議內(nèi)容，實(shí)際上產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)及時(shí)取消其豁免資格，按《反壟斷法》法律責(zé)任部分規(guī)定進(jìn)行懲戒。

三、從壟斷協(xié)議豁免執(zhí)法引申反壟斷機(jī)構(gòu)的自我建設(shè)

壟斷協(xié)議豁免程序從形式上歸于國(guó)家工商行政管理總局進(jìn)行管理，但是壟斷協(xié)議中涉及價(jià)格壟斷行為的，那豁免程序則歸發(fā)改委管理，但是如果壟斷案件中既涉及價(jià)格壟斷協(xié)議又涉非價(jià)格壟斷的其他壟斷協(xié)議，則會(huì)涉及到兩個(gè)部門所管的范圍，就有可能出現(xiàn)尺度不一的問題，無論是定性，還是量罰方面，可能會(huì)出

現(xiàn)爭(zhēng)奪或者推諉的現(xiàn)象。壟斷協(xié)議豁免案件，在我國(guó)這種交叉的行政權(quán)力劃分的大環(huán)境下，就有可能形成在這個(gè)部門被豁免，而在另外一個(gè)部門有可能不被豁免的情況。所以壟斷協(xié)議分歸多個(gè)部門管理在形式上好象能夠體現(xiàn)專業(yè)的分管的精神，但是在實(shí)質(zhì)上會(huì)分散執(zhí)法力量，加大執(zhí)法成本。國(guó)務(wù)院應(yīng)早下決心，發(fā)揚(yáng)鐵血手腕的精神，盡早將三個(gè)反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)整合為一個(gè)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)。

四、凝聚壟斷協(xié)議豁免執(zhí)法力量后的路徑選擇思考

(一)反壟斷機(jī)構(gòu)在法律規(guī)定框架內(nèi)可創(chuàng)新執(zhí)法

“基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)多變性，以及壟斷協(xié)議行為的復(fù)雜性，過細(xì)的立法反而可能導(dǎo)致立法適應(yīng)性差、僵化、不合理”，①要留給反壟斷機(jī)構(gòu)較大的自由裁量空間。反壟斷機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)協(xié)議本身情況，區(qū)分普通和特殊情況對(duì)待，對(duì)直接適用制下的豁免進(jìn)行事后控制或在特別情況下實(shí)行事先審查制時(shí)，對(duì)于那些涉案金額較小、影響面較窄、事實(shí)清楚、依據(jù)充分的，可以引入簡(jiǎn)易程序，在法律、法規(guī)、部門規(guī)章上設(shè)定簡(jiǎn)易程序的審查與決定期限、審查方式(如采用書面審、電子審)等內(nèi)容。這樣既可以保證經(jīng)營(yíng)者正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開展，又可以提高反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的辦事效率，經(jīng)濟(jì)效率與行政效率齊頭并進(jìn)。

(二)建立壟斷協(xié)議豁免信息公開與監(jiān)督制度

在《反壟斷法》第44條中規(guī)定構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。同理，那壟斷協(xié)議能夠被豁免的，同樣也應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并且必須向社會(huì)公布，一般壟斷協(xié)議豁免被調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束后，如果能夠判斷壟斷協(xié)議達(dá)到了豁免的條件，彰顯法律對(duì)于遵守法律的經(jīng)營(yíng)者的公正性和公平性，同時(shí)壟斷協(xié)議被豁免向社會(huì)公開，體現(xiàn)了重大事情面前尊重社會(huì)大眾的知情權(quán)，也提醒那些以為能僥幸獲得壟斷協(xié)議豁免的經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)該能夠正確對(duì)待豁免的條件和因素。

五、結(jié)語(yǔ)

壟斷協(xié)議豁免是反壟斷法適用除外制度的一個(gè)重要組成部分，也是一個(gè)比較復(fù)雜的系統(tǒng)，要使“壟斷協(xié)議豁免制度在反壟斷時(shí)，防止因過度競(jìng)爭(zhēng)或者盲目競(jìng)爭(zhēng)，而損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)公共利益，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)的活力抵制壟斷的停滯性，利用壟斷的組織性克服競(jìng)爭(zhēng)的無序性，真正實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)”②，需要考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)行發(fā)展階段的錯(cuò)綜復(fù)雜情況，從我國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)思想出發(fā)，完善立法，加強(qiáng)反壟斷機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作可塑性。

[ 注 釋 ]

①王長(zhǎng)秋.我國(guó)<反壟斷法>“壟斷協(xié)議”解析[J].法學(xué)雜志，2008(1).

②王先林.競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009：215.