胡際+陳雯

【摘要】本文基于數(shù)學(xué)包絡(luò)原理建立電網(wǎng)科技項目的績效評價模型，從科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性和社會性三個維度計量科技項目的投入要素和產(chǎn)出要素。本文的研究對于電網(wǎng)科技項目的管理和評價具有實(shí)踐指導(dǎo)意義，為改進(jìn)科研項目的決策、投資、研究、管理等工作創(chuàng)造條件。

【關(guān)鍵詞】科技項目 績效評價 數(shù)學(xué)包絡(luò)分析項目評價

一、引言

電網(wǎng)科技項目是一種知識密集、技術(shù)密集、人才密集的投資項目，能夠解決電網(wǎng)建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理等方面關(guān)鍵技術(shù)問題。不同于電網(wǎng)固定資產(chǎn)投資，科技項目效益有其獨(dú)特性，具體表現(xiàn)為滯后性、不確定性、延展性和量化難，這就增加了科技項目評價的難度，導(dǎo)致企業(yè)在科技項目管理過程中同時面臨決策難和驗收難的困境。

本文基于數(shù)學(xué)包絡(luò)原理建立電網(wǎng)科技項目的績效評價模型，從科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性和社會性三個維度計量科技項目的投入要素和產(chǎn)出要素，其目的是評價電網(wǎng)科技項目的實(shí)施效率，優(yōu)化投資效益，促進(jìn)科研項目管理水平。

二、電網(wǎng)科技項目績效評價方法

1978年美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis），其原理是根據(jù)樣本數(shù)據(jù)計算決策單元的效率有效前沿，通過對比決策單元偏離有效前沿的程度判斷相對有效性。

本文采用的具有非阿基米德無窮小的CCR方法構(gòu)建DEA模型，假設(shè)有n個決策單元，其效率評價值Zk，公式如下：

其中，Yrk為第k個決策單元的第r個目標(biāo)的產(chǎn)出，Xik表示第k個決策單位的第i個目標(biāo)的投入，Ur為產(chǎn)出目標(biāo)r的權(quán)重，Vi為投入目標(biāo)i的權(quán)重，S∈[1，N]，N為產(chǎn)出目標(biāo)的個數(shù)，m∈[1，M]，M為投入目標(biāo)的總個數(shù)，Zk是加權(quán)產(chǎn)出與加權(quán)投入的比值。

以權(quán)重系數(shù)Vi及Ur為變量，以第k個決策單元的效率指數(shù)最大化為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，構(gòu)成了CCR最優(yōu)化方法，具體下式所示：

該模型的目標(biāo)在于，輸入電網(wǎng)科技項目的投入要素和產(chǎn)出要素，計算出科技項目的技術(shù)效率值，再分解為規(guī)模效率值和純技術(shù)效率值，規(guī)模效率衡量實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距，技術(shù)效率衡量的是管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率。進(jìn)一步的，模型得出投入和產(chǎn)出的松弛變量，明確投入冗余和產(chǎn)出冗余，得出項目無效率的成因。

三、電網(wǎng)科技項目績效投入產(chǎn)出要素

（一）投入要素

投入是從事科技活動的基本要素和重要基礎(chǔ)，投入的大小決定科技項目的規(guī)模?？萍纪度胫饕瑑蓚€要素，即人力資源投入和經(jīng)費(fèi)資源投入。

人力資源投入要素公式為：

人力資源投入要素=百萬投資研究人員×（1+高級參研人員比例）

出于剔除經(jīng)費(fèi)資源投入的影響采用百萬投資研究人員為基礎(chǔ)進(jìn)行計量，另一方面，出于投入要素間數(shù)量級差異大會影響DEA模型準(zhǔn)確性的原因進(jìn)行計量單位選擇，其公式為：

百萬投資研究人員=參研人員數(shù)（個）/項目總經(jīng)費(fèi)（百萬）

高級參研人員是指擁有高級職稱的參研人員，知識水平高，科研經(jīng)驗豐富，對于科技項目的產(chǎn)出有著更為突出的貢獻(xiàn)。從投入的角度來說，這類高級參研人員的薪酬成本更高，資源更稀缺，因此按照兩倍于一般參研人員的投入進(jìn)行計量，其公式為：

高級參研人員比例=高級參研人員數(shù)（個）/參研人員數(shù)（個）

剔除人力資源投入要素的影響，經(jīng)費(fèi)投入要素的計量公式為：

經(jīng)費(fèi)資源投入要素=參研人員平均經(jīng)費(fèi)

同樣出于投入要素數(shù)量級盡可能相近的角度，式中：

參研人員平均經(jīng)費(fèi)=項目總經(jīng)費(fèi)（萬元）/參研人員數(shù)（個）

（二）產(chǎn)出要素

電網(wǎng)主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域的科技項目，大多屬于工程應(yīng)用技術(shù)方面的項目研究，重點(diǎn)考核項目成果創(chuàng)造的同時，還需兼顧項目對企業(yè)人才培養(yǎng)，創(chuàng)新能力以及管理能力的影響以及項目產(chǎn)生的環(huán)境，安全穩(wěn)定等綜合效益。通過反復(fù)篩選分析，本文最終確定科學(xué)價值、企業(yè)價值、社會價值三個產(chǎn)出要素。

產(chǎn)出要素的計量是科技項目績效評價的關(guān)鍵，因科技產(chǎn)出的效益的特殊性，本文基于科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性和社會性三個維度對產(chǎn)出要素進(jìn)行分解，公式如下：

科學(xué)價值產(chǎn)出要素=β11成果數(shù)量+β12成果水平+β13成果應(yīng)用前景

企業(yè)價值產(chǎn)出要素=β21企業(yè)人才培養(yǎng)+β22管理及研發(fā)提升+β23直接經(jīng)濟(jì)效益

社會價值產(chǎn)出要素=β31環(huán)境效益+β32安全效益

βij為各子要素的權(quán)重，權(quán)重加總為1，具體數(shù)值采用層次分析法（AHP法）經(jīng)由專家評定進(jìn)行確定。研究人員設(shè)計了用于評定權(quán)重的專家意見調(diào)查表，根據(jù)檢驗結(jié)果，形成最終權(quán)重，具體如表1所示：

式中，各構(gòu)成要素均采用專家評分法確定，各個評分指標(biāo)均采用十分制的形式，0分表示最差的情況，10分表示最理想的狀態(tài)。評分規(guī)則如表2所示：

四、結(jié)論

本文構(gòu)建了電網(wǎng)科技項目績效評價模型，電網(wǎng)科技項目績效評價模型不僅能夠避免主觀性和人為因素的影響，而且能夠?qū)Φ托薯椖窟M(jìn)行深化分析，指出效率提升的方向，給未來的電網(wǎng)科技項目提供決策依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

[1]Banker R D；Chames A；Cooper W W Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis.

[2]潘昕昕，張春鵬.美國科技項目監(jiān)督體系研究及借鑒[J].中國科技論壇，2016（11）：155-160.

[3]謝素華.基于綜合指數(shù)的交通科技項目績效評價方法研究[D].長安大學(xué)，2009.DOI：doi：10.7666/d.y1528939.

[4]王憑慧.科技項目評價方法[M]//科學(xué)出版社，2003.

[5]易麗麗，楊云芳，李柯等.基于成功度等級評價法的高校校內(nèi)科技項目績效評價研究[J].浙江理工大學(xué)學(xué)報，2013，30（6）：937-941.

[6]李林，襲勇.攻關(guān)項目協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系設(shè)計及應(yīng)用研究[J].科技進(jìn)步與對策，2014（1）：123-129.

[7]李小紅.應(yīng)用研究型科研項目績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建[J].財會通訊，2014（29）：77-79.

[8]姚長青，張均勝，董誠等.科技項目評審輔助系統(tǒng)框架與關(guān)鍵技術(shù)研究[J].情報學(xué)報，2016，35（9）：932-938.

[9]李敬鎖，趙芝俊.基于SEM模型的農(nóng)業(yè)科技項目過程評價指標(biāo)體系研究——以國家科技支撐計劃項目為例[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2016（10）：95-105.

[10]胡巨，曾艷，鐘萬里等.電網(wǎng)企業(yè)科技項目后評價指標(biāo)體系研究[J].華東電力，2012，09期.endprint