柳澤舟

[提要] 隨著人們對于出行要求的不斷提升，隧道工程逐漸受到廣泛的應(yīng)用。在沿海大通道漳州核電段左線工程施工過程中，會面對多種風(fēng)險影響，有效的風(fēng)險管理是促進(jìn)工程有效開展的重要前提。其建設(shè)過程中主要面臨環(huán)境風(fēng)險、施工建設(shè)風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險，并據(jù)此提出有效對策。

關(guān)鍵詞：隧道工程；風(fēng)險；風(fēng)險管理

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2017年10月17日

一、引言

隧道工程作為一種重要的交通接口，在我國鐵路和公路設(shè)計中受到廣泛應(yīng)用。隧道工程建設(shè)是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有建設(shè)周期長、施工復(fù)雜、作業(yè)難度高、工程隱蔽等特點，導(dǎo)致隧道工程建設(shè)過程面臨復(fù)雜的風(fēng)險威脅，因此項目風(fēng)險管理成為隧道工程管理的重要內(nèi)容。沿海大通道漳州核電段左線工程項目在建設(shè)過程中也存在著各種風(fēng)險，通過對其風(fēng)險管理展開研究，一方面可以豐富現(xiàn)有關(guān)于隧道風(fēng)險的研究成果；另一方面有利于促進(jìn)該工程建設(shè)的順利開展，為其他同類隧道風(fēng)險管理提供指導(dǎo)與借鑒。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）風(fēng)險管理。Frank（2005）指出風(fēng)險是指從事某項活動過程中存在的各種不確定因素的集合。“風(fēng)險”一詞最早是西方學(xué)界提出，而風(fēng)險管理的概念最早出現(xiàn)于德國，起源于對企業(yè)風(fēng)險管理的研究。Thomas（1983）認(rèn)為風(fēng)險管理是指以管理監(jiān)控為手段，對事件過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別、預(yù)測，并采取相應(yīng)手段控制風(fēng)險，從而實現(xiàn)既定目標(biāo)的過程。董小林、趙佳紅、趙麗娟、吳陽（2017）指出風(fēng)險識別是指運用各種有效風(fēng)險分析方法識別項目運轉(zhuǎn)過程中可能存在的風(fēng)險，為接下來的風(fēng)險評估和風(fēng)險控制做準(zhǔn)備；王征洋（2017）指出風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別之后，對其展開進(jìn)一步分析，分析風(fēng)險產(chǎn)生、可能的威脅程度，風(fēng)險評估常用的方法有定性評估、定量評估和定性定量綜合評估三種；陳素云（2017）認(rèn)為風(fēng)險控制是指在風(fēng)險評估之后，根據(jù)評估的結(jié)果，制定出控制風(fēng)險的辦法，從而最大限度降低風(fēng)險。付章彥（2016）指出由于風(fēng)險具有不確定性、客觀性、普遍性、關(guān)聯(lián)性等特點，任何項目的開展都應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險管理，并采取有效的手段控制風(fēng)險。

（二）隧道工程風(fēng)險?？v觀學(xué)術(shù)界對于隧道工程風(fēng)險的研究，主要集中在兩個方面。第一，施工風(fēng)險管理辦法研究。羅戎（2015）指出，面對隧道施工過程中的各種安全風(fēng)險，可以通過建立風(fēng)險管理系統(tǒng)、完善地質(zhì)預(yù)測報告工作和重視安全培訓(xùn)，落實安全責(zé)任三方面入手。朱福典（2017）在研究鐵路隧道施工風(fēng)險時指出，面對隧道工程建設(shè)過程中的不確定因素，應(yīng)充分了解隧道施工風(fēng)險管理具體情況并提升隧道施工風(fēng)險管理技術(shù)，提高對隧道風(fēng)險的管理；第二，隧道施工風(fēng)險管理技術(shù)研究。梅江鐘、馬玉潔和郭建斌（2017）采用樹狀層次結(jié)構(gòu)開展風(fēng)險管理，將隧道施工建設(shè)過程中可能存在風(fēng)險因素的重要性進(jìn)行排序，然后根據(jù)風(fēng)險因素重要程度有所區(qū)別地進(jìn)行相應(yīng)的管理措施，他的研究方法強調(diào)依據(jù)風(fēng)險的重要程度進(jìn)行管控。劉宇、盧宇、張玉欣（2012）將生物神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)運用到隧道工程風(fēng)險管理中，構(gòu)建了概率神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（PNN），為隧道風(fēng)險管理指標(biāo)模擬提供新思路。

三、沿海大通道漳州核電段左線工程風(fēng)險識別

（一）環(huán)境風(fēng)險

第一，施工環(huán)境風(fēng)險。沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)過程中施工環(huán)境風(fēng)險主要分為社會環(huán)境和自然環(huán)境兩個部分。社會環(huán)境風(fēng)險主要來自隧道建設(shè)相關(guān)政策變動、市場價格變動、相關(guān)建設(shè)單位建設(shè)溝通不暢等；而自然風(fēng)險主要是指惡劣天氣和自然災(zāi)害等對隧道工程建設(shè)的阻礙和破壞，例如臺風(fēng)、暴雨等極端氣候會影響工程的施工，泥石流、地震等自然災(zāi)害可能會給建設(shè)中的隧道造成毀滅性打擊。隧道工程建設(shè)很大程度上依賴于環(huán)境支持，不利的環(huán)境帶來的風(fēng)險較大，需要多方面考慮，及時識別防范。

第二，隧道特征情況。隧道特征情況主要是指建設(shè)隧道所處地的地質(zhì)環(huán)境條件。施工地地質(zhì)有斷層破碎帶、巖脈如期、地下水、不明氣體等都會影響隧道施工的順利開展，在任何隧道施工前期都要勘探隧道建設(shè)地的這些地質(zhì)條件情況，了解隧道的特性，為施工計劃提供參考。若沒有充分考慮隧道的特征情況，設(shè)計方案與實際情況偏離，會給施工過程帶來麻煩，嚴(yán)重情況下需要重新勘探和設(shè)計，造成工作重復(fù)，浪費建設(shè)資源。

第三，施工條件。隧道的施工建設(shè)前期需要考察隧道建設(shè)條件是否充分，只有達(dá)到一定建設(shè)條件才能開展項目建設(shè)工作。充分的施工條件應(yīng)包含良好的環(huán)境和隧道特征情況、充足的施工資金、足夠的施工人員配備、相應(yīng)施工設(shè)施配備等。施工條件是沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)的先決條件，任何條件的不足將阻礙施工的開展。

（二）施工建設(shè)風(fēng)險

第一，工期延誤風(fēng)險。隧道施工建設(shè)是一項長期過程，期間會有不同環(huán)節(jié)和節(jié)點，而由于隧道施工過程中會受各種不確定因素的影響，可能造成施工工期延誤風(fēng)險。施工工期延誤會造成相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任，而隧道建設(shè)的成本預(yù)算有限，工期延誤會造成不必要的人力、物力和財力的損失。

第二，施工挖掘風(fēng)險。施工挖掘風(fēng)險是指隧道施工過程可能存在的開挖方式不合理、塌方風(fēng)險、涌水風(fēng)、大變形風(fēng)險以及巖爆風(fēng)險等問題，一旦這些風(fēng)險發(fā)生，輕則造成工程施工受阻，重則造成人員傷亡。施工挖掘是整個隧道工程建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期間的各種風(fēng)險也較大，需要管理者加強對施工挖掘風(fēng)險重視，采取合理措施防范風(fēng)險。

第三，質(zhì)量安全風(fēng)險。隧道工程是一種重要交通接口，其安全問題直接關(guān)系到之后的交通秩序安全以及相應(yīng)的人員生命安全，因此隧道工程必須保證質(zhì)量。而隧道工程建設(shè)的質(zhì)量安全體現(xiàn)在工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)質(zhì)量問題都有可能影響整個隧道的質(zhì)量安全，因此隧道工程風(fēng)險管理必須對工程質(zhì)量安全風(fēng)險進(jìn)行有效控制，才能保證最終隧道質(zhì)量與預(yù)期設(shè)計相符。

（三）施工技術(shù)風(fēng)險

第一，設(shè)計方案選擇風(fēng)險。設(shè)計方案的科學(xué)性直接關(guān)系到后期隧道工程建設(shè)的質(zhì)量與安全，后期隧道的建設(shè)環(huán)節(jié)、建設(shè)技術(shù)選擇以及建設(shè)成效都是按照設(shè)計方案開展的，而在選擇設(shè)計方案時可能存在選擇失誤的風(fēng)險。一旦出現(xiàn)設(shè)計方案選擇失誤，可能會導(dǎo)致后期隧道建設(shè)質(zhì)量問題或者其他可能的建設(shè)風(fēng)險，如果建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的方案有問題，重新選擇方案或者修補方案都會造成工期的延誤以及不必要的成本增加。endprint

第二，勘探設(shè)計風(fēng)險。沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)前期需要對建設(shè)地的實際情況進(jìn)行測量，勘探測量的數(shù)據(jù)結(jié)果也是項目方案設(shè)計的數(shù)據(jù)來源，是隧道建設(shè)的先決因素。而沿海大通道漳州核電段左線工程勘探設(shè)計會因為勘探設(shè)計單位能力不足、勘探設(shè)計過程缺乏有效監(jiān)管以及勘探人員責(zé)任意識缺失等造成的勘探結(jié)果不精確、最終設(shè)計方案不科學(xué)帶來的風(fēng)險。

第三，技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險。隧道工程建設(shè)過程會應(yīng)用多種施工技術(shù)，而技術(shù)應(yīng)用的合理性直接關(guān)系到隧道項目的順利開展，技術(shù)應(yīng)用以及技術(shù)變更會給沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)帶來一定的風(fēng)險。一方面工程建設(shè)方案設(shè)計會影響建設(shè)過程中的技術(shù)應(yīng)用，技術(shù)選擇的不合理會導(dǎo)致建設(shè)過程受阻，嚴(yán)重的還會造成工期延誤；另一方面隨著科學(xué)技術(shù)以及建設(shè)設(shè)備和材料的發(fā)展，隧道開發(fā)過程中新技術(shù)、新設(shè)備和新材料不斷得到應(yīng)用，這就需要技術(shù)變更，一旦出現(xiàn)誤差，將會影響隧道的順利建設(shè)，因此技術(shù)變更必須謹(jǐn)慎。

（四）管理風(fēng)險

第一，隧道施工成本風(fēng)險。隧道施工建設(shè)是在一定成本預(yù)算下開展的，建設(shè)的每一個環(huán)節(jié)都需要有效控制成本，防止成本超出預(yù)算太多。沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)的施工成本風(fēng)險主要來自人力資源管理風(fēng)險以及建設(shè)材料兩種非固定成本風(fēng)險。沿海大通道漳州核電段左線工程施工是一項大型工程項目，所涉及的相關(guān)人員較多，不同崗位的工作人員其工資、績效乃至獎金都有所不同，當(dāng)工作人員的工資上漲時，項目建設(shè)成本也會增加。建設(shè)材料風(fēng)險主要來自于市場價格的波動，當(dāng)建材價格上漲超過預(yù)算范圍時，隧道施工成本將增加。

第二，組織風(fēng)險。組織風(fēng)險是指對整個隧道工程建設(shè)團隊組織管理的風(fēng)險，這一風(fēng)險造成的原因主要是人員配備不合理以及人員培訓(xùn)不足造成的專業(yè)技能欠缺引起的隧道施工建設(shè)困難。沿海大通道漳州核電段左線工程是一項大型工程項目，期間涉及多個環(huán)節(jié)和工作內(nèi)容，每一個工作環(huán)節(jié)需要相應(yīng)的人員去完成，若人員配備不合理，會阻礙工程的進(jìn)度，而由于員工技能培訓(xùn)的缺失會造成隧道工程質(zhì)量隱患。

第三，安全管理風(fēng)險。安全管理是隧道施工過程中重要的管理工作，也是隧道建設(shè)最大的威脅之一。沿海大通道漳州核電段左線工程施工一般為露天作業(yè)，且隧道建設(shè)地的環(huán)境復(fù)雜，施工人員較多，對施工的技術(shù)要求較高，一旦出現(xiàn)操作失誤或者其他因素造成的安全事故，會造成嚴(yán)重的人員傷亡以及財產(chǎn)損失，還可能造成施工工期延誤、安全費用增加和相應(yīng)人力資源費用的提高，不利于隧道工程的有效開展。

四、沿海大通道漳州核電段左線工程風(fēng)險控制策略

（一）環(huán)境風(fēng)險控制。環(huán)境風(fēng)險是沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)過程中變動性最大的風(fēng)險因素。應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險，第一，提前了解施工環(huán)節(jié)。其面臨的社會和自然環(huán)境的具體情況，在施工前期都應(yīng)該采取相應(yīng)的手段進(jìn)行了解，然后在選擇設(shè)計方案時要將各種環(huán)境風(fēng)險因素考慮在內(nèi)，要符合社會環(huán)境的實際需求，提前預(yù)測可能的自然災(zāi)害和極端天氣，及時防范，做好施工環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案；第二，提前測繪隧道特征情況。隧道特征情況可能帶來的風(fēng)險可以通過前期的勘探測繪進(jìn)行識別，如果測繪出特殊的地址情況，要提前采取相應(yīng)的技術(shù)措施，并在設(shè)計方案中強調(diào)出來，為具體的施工工作做足前期準(zhǔn)備；第三，充分準(zhǔn)備施工條件。在施工前期，要根據(jù)隧道設(shè)計方案準(zhǔn)備充分的施工條件，獲得社會支持，了解自然環(huán)境狀況，避免極端天氣或者可能災(zāi)害天氣作業(yè)，引進(jìn)充分的施工建設(shè)資金后方可開工，施工前期就要組織好工程的人員組織架構(gòu)，保證人員配備的齊全和專業(yè)性，做好各種可能風(fēng)險的應(yīng)急預(yù)案。

（二）施工建設(shè)風(fēng)險控制。施工建設(shè)風(fēng)險控制貫穿施工建設(shè)的整個過程，必須保證每個施工環(huán)節(jié)的風(fēng)險降低到最低，才能最大限度地降低整體施工建設(shè)風(fēng)險。第一，控制工期延誤風(fēng)險，應(yīng)先制定完備的隧道施工計劃，明確施工開始日期和最終的竣工日期，將隧道工程建設(shè)分成若干個環(huán)節(jié)，每一個建設(shè)環(huán)節(jié)的時間都要進(jìn)行合理的規(guī)定，并將各個工期完成的責(zé)任分配給相應(yīng)的監(jiān)管人員，提高施工的完成效率。一旦出現(xiàn)推遲問題，要對其他施工環(huán)節(jié)進(jìn)行及時調(diào)整，提高工作強度，保障最終項目按時完成；第二，施工挖掘風(fēng)險的控制需要以前期有效勘探測繪作為基礎(chǔ)，施工前就要充分了解隧道建設(shè)的特點，選擇合適的挖掘方式和相應(yīng)的挖掘技術(shù)，減少因挖掘失誤造成的風(fēng)險損失。另外，評估可能存在的挖掘風(fēng)險，并制定相應(yīng)的挖掘風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，一旦出現(xiàn)塌方風(fēng)險、涌水風(fēng)、大變形風(fēng)險以及巖爆風(fēng)險等事件要及時作出反應(yīng)，將風(fēng)險危害降到最低；第三，有效控制項目質(zhì)量風(fēng)險，可以通過制定項目建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并將標(biāo)準(zhǔn)落實到隧道施工各個環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并建立隧道施工質(zhì)量監(jiān)管組，嚴(yán)格把關(guān)每一個環(huán)節(jié)。還可以建立質(zhì)量責(zé)任機制，將隧道施工不同環(huán)節(jié)的質(zhì)量目標(biāo)分配給相應(yīng)的責(zé)任人，激發(fā)質(zhì)量監(jiān)察動力，保證最終隧道的整體質(zhì)量。

（三）施工技術(shù)風(fēng)險控制。施工技術(shù)的采用關(guān)系到整個隧道工程的質(zhì)量以及進(jìn)度，要控制施工技術(shù)風(fēng)險，第一，合理選擇設(shè)計方案。一方面要合理選擇設(shè)計方案單位，采取招投標(biāo)的形式選擇最優(yōu)質(zhì)的隧道方案設(shè)計單位，選擇前要進(jìn)行科學(xué)的市場考察，以單位的資質(zhì)、歷史成果、設(shè)計人員水準(zhǔn)、項目報價多重因素綜合考察設(shè)計單位；另一方面單位選擇后要對設(shè)計方案擇優(yōu)選擇，初步方案擬定后應(yīng)經(jīng)過多倫探討和數(shù)據(jù)監(jiān)測不斷完善設(shè)計方案，保障最終設(shè)計方案的科學(xué)性。第二，勘探設(shè)計風(fēng)險控制，一方面需要選擇專業(yè)的測繪隊伍，保障測量數(shù)據(jù)的專業(yè)性；另一方面要對測繪結(jié)果進(jìn)行監(jiān)察，一旦出現(xiàn)測繪失誤，必須馬上糾正，測繪人員要與設(shè)計人員保持良好的溝通，保障測繪數(shù)據(jù)的完備性以及設(shè)計符合實際的數(shù)據(jù)情況，最大限度地避免勘探設(shè)計風(fēng)險出現(xiàn)。第三，控制技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險，要實現(xiàn)對隧道工程建設(shè)所采用的施工技術(shù)進(jìn)行科學(xué)的評估與規(guī)定，任何施工技術(shù)的應(yīng)用以及技術(shù)變更都應(yīng)經(jīng)歷嚴(yán)格審核，專家組成員審核通過的施工技術(shù)才能使用，減少技術(shù)變更頻率，而施工過程也要對施工技術(shù)進(jìn)行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不合適的施工技術(shù)。

（四）管理風(fēng)險控制。管理風(fēng)險貫穿沿海大通道漳州核電段左線工程項目始終，需要項目管理者有效識別管理風(fēng)險，找出合適的風(fēng)險控制策略。第一，有效控制成本。面對隧道工程建設(shè)過程中面臨的成本風(fēng)險，在人力資源成本方面可以簽訂勞動合同，保護勞動者權(quán)益的同時避免工作人員因?qū)べY問題的不滿造成擅離職守現(xiàn)象。另外，應(yīng)給隧道工程建設(shè)的工作人員購買工商保險、醫(yī)療保險，減少因人員安全事故造成的損失。對于建材價格不穩(wěn)定問題，可以與供應(yīng)商和開發(fā)商簽訂價格合同，爭取長期合作，避免供應(yīng)商和開發(fā)商隨意抬價的威脅；第二，完善組織機制。沿海大通道漳州核電段左線工程項目在建設(shè)前期就應(yīng)建立完善的組織人員架構(gòu)體系，并根據(jù)相應(yīng)崗位需求選擇合適工作人員，建立強有力的項目領(lǐng)導(dǎo)班子，保障項目的組織架構(gòu)科學(xué)性。此外，在隧道施工前，要對所有的工作人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)考核，提升工作人員的施工技能以及對項目的了解，保障人員技能的健全；第三，安全管理風(fēng)險控制，可以通過購買意外保險，轉(zhuǎn)移安全事故發(fā)生后的經(jīng)濟損失；制定隧道施工安全標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行安全標(biāo)準(zhǔn)，采取合理的安全防護措施，降低安全隱患；加強安全監(jiān)管，定期檢查，排除隱患，杜絕安全事故。

五、小結(jié)

隨著隧道工程逐漸被廣泛應(yīng)用作為重要道路交通接口，隧道工程風(fēng)險管理的重要性也逐漸受到重視。根據(jù)沿海大通道漳州核電段左線工程建設(shè)的實際情況，分析得出其主要面臨環(huán)境風(fēng)險、施工建設(shè)風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險以及管理風(fēng)險四類風(fēng)險，而有效控制沿海大通道漳州核電段左線工程風(fēng)險也應(yīng)該從環(huán)境風(fēng)險、施工建設(shè)風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險四個方面入手，降低風(fēng)險的危害。

主要參考文獻(xiàn)：

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