徐晨倩

【摘 要】“技術專利化，專利產品化”在近年備受企業(yè)推崇。隨著知識產權保護體系逐漸完善，知識產權已經成為企業(yè)間相互競爭的重要武器。因此，知識產權成為了企業(yè)在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時不可忽略的一部分。同時，隨著IPO逐漸成為企業(yè)規(guī)范化經營，增強市場競爭力的重要標志，IPO過程中的知識產權問題也逐漸得到重視。本文根據中國證監(jiān)會發(fā)審委針對知識產權方面的問題提出的質疑，總結出了幾項企業(yè)在經營中經常面臨的知識產權風險，能夠幫助企業(yè)識別風險并提早進行風險管控，從而掌握主動性。

【關鍵詞】企業(yè)管理；知識產權風險；IPO

一、研究背景

通過統(tǒng)計，2016年至2017年7月期間，中國證監(jiān)會對在主板和創(chuàng)業(yè)板提出IPO的企業(yè)的審核結果中，涉及知識產權問題的企業(yè)共53家，證監(jiān)會針對企業(yè)專利、商標、著作權、不正當競爭等知識產權信息進行重點審查，同時，專利權屬以及信息披露等知識產權相關問題也成為審核的重點。眾多知名企業(yè)由于專利侵權訴訟、商標爭議等知識產權問題導致IPO受阻，“共享單車第一股”永安行由于專利侵權訴訟不得不暫緩IPO進程，而西點藥業(yè)由于專利權屬不明未能通過IPO。知識產權作為一種可以入股的無形資產，其重要程度可見一斑，是企業(yè)贏得市場份額和后續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的關鍵，正因如此，擬上市企業(yè)的知識產權問題一直是證監(jiān)會重點關注的問題。通過對證監(jiān)會發(fā)審委提出的有針對性的質疑進行分析，可以幫助企業(yè)識別知識產權風險，提前進行風險管控，從而保證企業(yè)運營不會被知識產權問題的困擾，使知識產權成為公司的核心競爭力。

二、知識產權風險

（一）專利風險

1.重大未決訴訟風險（專利侵權風險）

在2017年的IP圈有一件大事記：被稱為“共享單車第一股”的常州永安隨著顧泰來向鄭州中院知識產權法院提起了專利侵權訴訟，狀告永安侵犯其專利權，使得永安暫緩了IPO發(fā)行。盡管最后法院判決永安行專利侵權不成立，使永安行順利地排除對IPO存在不利影響的重大未決訴訟的風險，如愿地在2017年8月成功上市。但不可否認，在這等待判決的四個月中，給永安行的經營造成了不利的影響。

截止2017年11月，以“常州永安公共自行車系統(tǒng)股份有限公司” 為申請人的全球專利申請共計110件，2012年才有了第一件專利申請，即使在共享單車呈井噴式發(fā)展的2015年，年申請量也不足50件。從專利申請的類型和授權占比來看，其專利申請中，發(fā)明僅占比24.55%，授權發(fā)明專利僅為4件，占比為15.38%。可見，常州永安對于專利這一塊，在2012年以前并沒有投入較大精力，在上市前的專利申請量和授權量均較少。

在企業(yè)在申請上市前專利的申請量和授權量均較少的情況下，會導致企業(yè)在專利方面的競爭實力欠缺，對于專利訴訟的防御能力有限，因此遭遇專利訴訟攻擊的風險較大。專利的儲備量越低，那么其可能用來發(fā)動攻擊或者防御攻擊的專利就越少，并且其他企業(yè)進行規(guī)避設計的難度低，應對成本也低，且企業(yè)的專利對抗實力差。但如果僅僅是通過大量收購專利的方式來強化企業(yè)專利儲備，而又對專利的質量及風險的評估存在嚴重問題時，并不能有效應對專利上市可能面臨的專利訴訟。例如深圳市某平衡車企業(yè)收購了美籍華人的幾項專利，在近幾年中，該專利被先后提起無效請求數(shù)次，并被卷入到專利訴訟中數(shù)次，給該企業(yè)帶來了巨大的成本負擔。

2.專利無效風險

被提起專利無效是每個準備上市的企業(yè)在IPO過程中都必須預見的風險因素，發(fā)審委也常會對企業(yè)名下有被提無效的專利的相關情況提出質疑。例如四川華體照明科技公司就被要求其就相關專利被四川天劍機械設備制造公司提出無效申請，是否會影響發(fā)行人與該公司的業(yè)務合作，是否影響對其應收賬款的收回作出解釋。另外，深圳市超頻三科技股份有限公司也被要求對發(fā)行人專利號為200610062795.4和200610062799.2的兩項專利被最終判決無效的事實做進一步說明。

目前，以知識產權為核心資產的創(chuàng)業(yè)型公司利用IPO前期向競爭對手公司提出專利無效宣告已經成為市場競爭的一種常見手法，以此來延緩或阻止對手公司上市。從本例中兩家公司的名稱及提出無效的涉案專利來看，兩家公司處于同一地域，經營范圍有重疊，不難推斷兩者在市場上存在競爭關系，存在利益關聯(lián)。在商戰(zhàn)中，擁有專利意味著搶占了先機，在一定時間內可以實現(xiàn)技術壟斷，利用專利權的保護期限獲得較大市場份額。對于創(chuàng)新型企業(yè)而言，專利更是核心競爭力，一旦專利或權利要求被無效，那對于企業(yè)而言會是重大的打擊。競爭對手公司之間可能存在相似或相近的專利，在日常生產經營中也許相安無事，但是如果一家公司準備上市，在今后的市場競爭中將處于優(yōu)勢時，其競爭對手往往會采取一些手段來保障自己的將來利益。因此，擬上市公司競爭對手提出專利無效或者訴訟的主要目的并不在于無效或訴訟本身，而是為了競爭市場份額，保障自己的將來可得利益。由于證監(jiān)會對上市公司的審查停留在形式審查上，一旦該公司可能面臨專利無效或訴訟等影響公司持續(xù)經營能力的情況出現(xiàn)，為了保護公眾利益，會選擇立即停止審查，所以有時競爭對手就算沒有做好的充足的準備，也會提出無效請求，目的都只是為了給IPO審查小組一個信息——該擬上市公司的專利權不穩(wěn)定，足以停止該公司的IPO審查計劃。

3.專利信息披露問題

企業(yè)在IPO過程中，經常會被要求逐一說明公司專利的法律狀態(tài)等信息。

蘇州恒久光電公司在上市前夕被監(jiān)管部門緊急叫停，原因為在IPO路演時，恒久光電公司介紹5項現(xiàn)有專利技術國際領先首創(chuàng)，但經調查發(fā)現(xiàn)這5項專利權已被國知局于2010年二月下旬終止了專利權。雖然恒久光電在2016年順利過會，但監(jiān)管層此番對公司的專利情況依然關注，要求發(fā)行人代表進一步說明對發(fā)行人相關專利、商標管理的內部控制制度是否建立健全并有效運行，并說明其擁有的18項專利權（其中發(fā)明專利4項，外觀設計專利14項）截至目前的法律狀態(tài)，是否存在到期注銷、終止等異常情況。endprint

知識產權信息披露真實性原則是為了更好的保護投資者的利益，要求披露的信息必須與事實相符，不得有虛假性陳述。但在實踐過程中，企業(yè)為了獲得更高的發(fā)行價，將專利信息包裝成招股說明書的亮點，不實披露重要信息。或者，故意遺漏一項有不利影響但卻重要的知識產權信息，從而影響投資者的決策判斷，這樣的操作會導致披露的部分真實信息因缺乏聯(lián)系因素而失去真實性，即使能保證披露的其他信息都是真實的，也可能會使披露信息整體呈虛假性。

專利有利于企業(yè)獲得市場上投資者的認可，吸引市場上投資者的眼球，利于企業(yè)進行廣告宣傳，展現(xiàn)企業(yè)的實力和核心競爭力，增強消費者對企業(yè)的忠誠度。一旦出現(xiàn)法律狀態(tài)瑕疵，會降低投資人與消費者的信任度，會重創(chuàng)企業(yè)的無形資產。

（二）人力資源類風險

1.高層人員競業(yè)限制

深圳市英維克科技股份有限公司在IPO過程中，證監(jiān)會要求其就發(fā)行人近十名董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員均有另一公司的工作經歷進行解釋，包括相關人員是否涉及違反前屬公司競業(yè)限制等相關義務。

企業(yè)員工，尤其是高級管理層人員，會在工作中接觸到企業(yè)的核心技術與經營狀況，如果員工離職后進入相同或相近行業(yè)工作，會給企業(yè)帶來競爭風險從而使企業(yè)遭受損失。雖然大多企業(yè)都會在勞動合同中添加競業(yè)限制條款，并以違約金的形式來要求職工遵守約定。但在實際操作中，違約金遠遠不夠彌補企業(yè)所遭受的損失，并且，人員離職后企業(yè)也很難監(jiān)控其商業(yè)秘密泄露的風險。

另外，作為雇傭方，企業(yè)也面臨著侵犯員工原雇主知識產權的風險。由于專利法有規(guī)定在任職期間以及離職一年內做出的職務發(fā)明權利屬于原公司，而高層人員如果涉及到設計研發(fā)崗，很有可能在離職時帶走企業(yè)的知識產權。技術，是一個企業(yè)生存的核心，隨著如今挖角、跳槽成為職場中司空見慣的事情，由挖角或跳槽帶來的知識產權糾紛發(fā)生頻率也逐漸走高，員工在新企業(yè)從事技術、產品研發(fā)時，一旦使用到屬于原雇主的知識產權，則會造成侵權，給企業(yè)帶來不利的影響。

2.共有專利權屬

隨著開放式研發(fā)的發(fā)展，企業(yè)與高校間合作開發(fā)的情況越來越多，隨之而來的就是共有專利權屬給企業(yè)帶來的知識產權風險。

上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司在IPO過程中，證監(jiān)會提出質疑，要求解釋其6項發(fā)明專利由克來機電和上海大學共同申請并共同共有的原因及其合理性、合法合規(guī)性；這些技術是否來源于上海大學的研發(fā)成果，是否存在相關技術合作協(xié)議及其對相關專利申請、共有和使用的約定情況，以及是否存在專利權屬的糾紛。

共有專利權帶來的風險主要源自于另一共有人的不當行為，所以合理合法的尋找可靠的共有專利權人是合作開發(fā)的前提，由于高校性質的特殊性，是企業(yè)最為青睞的對象之一。隨著今年產學研基地的盛行，企業(yè)與高校的合作也更為密切，但由于專利的技術特性，其中的風險因素也變得更為復雜。通常來說，共同共有專利需要考慮在技術研發(fā)過程中雙方做出的技術貢獻占比，生產能力高低與市場份額大小，并且應該在達成戰(zhàn)略合作時就簽訂好共同申請、實施、許可等方面的內容，以減少日后的糾紛。

三、風險管控措施

（一）提高專利質量，重視專利布局

要從源頭上減少知識產權風險就必須要提升企業(yè)專利競爭實力，不僅僅是要重視專利申請的數(shù)量積累，更要求企業(yè)重視專利質量的提升。企業(yè)的專利攻擊實力與企業(yè)的專利對抗實力都與專利數(shù)量息息相關。合理的專利布局需要從多角度進行考慮。專利數(shù)量是進行專利風險防范的基礎，缺乏數(shù)量的積累，很難形成有效的風險防范能力，也難以運用各種專利競爭的手段。拓展企業(yè)的海外布局，提高PCT申請數(shù)量，在核心技術領域要不吝嗇精力與資金的投入，加大專利申請力度，可以快速提高專利攻防和技術對抗能力。

專利的質量是核心，高質量的專利才能有效提升專利對抗能力，實現(xiàn)專利的商業(yè)價值。企業(yè)可以建立專利獎勵機制，對于高質量專利的發(fā)明人予以物質激勵，從而激發(fā)研發(fā)人員申請專利的興趣；同時，要結合企業(yè)的研發(fā)流程來加強研發(fā)管理，刪減不必要的流程從而提高研發(fā)效率、加大對企業(yè)核心產品所屬技術領域和后期預開發(fā)的技術領域的研發(fā)投入，促進基礎專利、高質量專利的產出。同時，要將專利申請策略的理論階層轉化為實務階層，不停留在紙上談兵，而是運用實踐經驗合理確定預保護內容；將在先申請專利的作用發(fā)揮到最大，有效阻擊競爭對手進行規(guī)避設計；對重要發(fā)明可以進行地毯式布局，已達到嚴密防護的效果；加強專利撰寫質量管理、做好專利后期維護管理等工作，實現(xiàn)對研發(fā)成果專利保護的最大化。

（二）注重專利日常管理工作

專利日常管理可以分為兩個方面。一方面，企業(yè)可以建立一個企業(yè)專利數(shù)據庫，用于監(jiān)控企業(yè)所擁有的專利狀態(tài)，對現(xiàn)有專利進行維持和維護，提醒年費繳納、答復期限等問題，避免專利因事務性問題而處于無效狀態(tài)；另一方面，針對主營產品和核心技術，企業(yè)應定期進行專利文獻檢索并對侵權風險高的專利進行比對分析，確認該專利的保護范圍是否覆蓋企業(yè)的產品和技術；在要開發(fā)新業(yè)務時，應對領域的專利情況開展專利導航項目，找準技術藍海實現(xiàn)新的技術突破，并且可以有效競爭對手利用知識產權給自己造成的傷害。

（三）人力資源風險管理

對工作中涉及或可能知悉公司知識產權信息，或入職前任職前雇主關鍵崗位的員工，企業(yè)可要求其填寫《入職知識產權背景調查表》，并簽署《入職聲明書》，避免侵害前雇主的知識產權；在員工離職時，企業(yè)可要求其填寫《工作交接表》。要求離職人員將因職務需要所持有的一切記錄著公司秘密信息的技術資料、客戶名單等文件歸還給公司。各部門可安排負責人確認該員工已辦妥相關工作的交接，并確保公司商業(yè)秘密和其他權益不受個人離職影響。

針對企業(yè)與高校共有專利權利的情況，為減小風險，應事先約定好共有專利權的實施、許可、轉讓、保護等行為的具體措施，以書面形式確定能享有自由實施專利權的范圍。第二，由于技術背景與經濟實力的差距，如若遇到專利訴訟或者專利無效，可約定形成應訴聯(lián)盟，減少雙方訴訟成本，并且可由高校提高技術支持、企業(yè)提供資金支持的方式，提高勝訴率。

四、小結

對于企業(yè)，特別是依靠自主知識產權發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)，知識產權風險管理是一項需要重視的工作。本文從企業(yè)IPO過程中遇到的問題的角度闡述了集中企業(yè)日常運營中常見的風險，包括人力資源風險以及各種專利風險，提出風向管控措施。只有具備識別知識產權風險的能力，才能建立風險預警體系，使企業(yè)將更多的精力投入到提升專利質量，增強專利競爭力的工作中，讓知識產權真正成為自己的武器。endprint