摘要：在我國“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”的新時期發(fā)展的核心戰(zhàn)略背景下，我國政府大力投入研發(fā)，支持創(chuàng)新，政府補貼對創(chuàng)新的效果也成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注點。目前理論界圍繞政府補貼對創(chuàng)新效果進行了大量的研究，主要遵從兩條主線：一方面是研究政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。另一方面研究政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。涉及兩條主線的研究結(jié)論均出現(xiàn)不一致，且隨著研究的深入，該領(lǐng)域研究熱點逐漸由該不該補貼過渡到政府補貼在何種條件下才會對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生更優(yōu)的正向效果。

關(guān)鍵詞：政府補貼；研發(fā)投入；創(chuàng)新績效

一、 政府補貼與研發(fā)投入

隨著中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，中國經(jīng)濟的增長由以往的粗放型經(jīng)濟、投資拉動增長的發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式，創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的地位正日益加強，技術(shù)的持續(xù)進步與創(chuàng)新發(fā)展將逐步成為中國未來經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的決定性因素。但由于技術(shù)創(chuàng)新活動存在著明顯的正外部效應(yīng)，降低了企業(yè)對研發(fā)投入的熱情，政府需要采取措施來糾正這種市場失靈（Arrow，1962）。國際上，各國政府普遍采用補貼的方式來降低這種技術(shù)外溢給企業(yè)帶來私人收益損失，以創(chuàng)新補貼政策來鼓勵私人企業(yè)提高研發(fā)投入（Aschhoff，2009；Ozcelik et al.，2008）?？傆[政府補貼對研發(fā)投入影響的相關(guān)文獻可以發(fā)現(xiàn)，圍繞這一問題的研究主要探究研發(fā)補貼對企業(yè)研發(fā)投入的影響到底是促進提高還是阻礙降低。政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入的影響一直是這一領(lǐng)域的核心問題（張杰等，2015）。隨著研究的深入，一些學(xué)者也提出了政府補貼對研發(fā)投入存在非線性關(guān)系的結(jié)論。

1. 政府補貼對研發(fā)投入的“擠入效應(yīng)”。大部分研究結(jié)論支持政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入有“擠入效應(yīng)”。Scott（1984）以437家企業(yè)為樣本進行的研究顯示，政府研發(fā)補貼對企業(yè)研發(fā)投入是正相關(guān)。Kris等（2004）以比利時企業(yè)為樣本，研究了政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，與沒有獲得政府研發(fā)補貼的企業(yè)相比，獲得政府補貼的企業(yè)在私人研發(fā)投入方面會投入更多。Tadahisa（2005）以223家日本高科技公司為研究樣本，發(fā)現(xiàn)政府補貼提高了企業(yè)研發(fā)投入，也提升了企業(yè)研發(fā)績效。程華等（2008）采用浙江省民營科技企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)補貼對企業(yè)的研發(fā)投入有顯著促進作用。Aschhoff（2009）以制造業(yè)和知識密集型服務(wù)業(yè)為樣本進行研究，發(fā)現(xiàn)頻繁獲得補貼的企業(yè)會提高私人研發(fā)投入。李平等（2010）探討了政府科技資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)我國的政府科技資助對企業(yè)創(chuàng)新投入不存在擠出效應(yīng)。Catozzella等（2011）以意大利企業(yè)為樣本研究了政府補貼對研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補貼能顯著提高企業(yè)的研發(fā)投入。王遂昆等（2014）發(fā)現(xiàn)政府補貼與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，補貼刺激了企業(yè)對研發(fā)創(chuàng)新的投入。游達明等（2014）構(gòu)建了“補貼—研發(fā)—生產(chǎn)”三階段動態(tài)博弈模型的基礎(chǔ)上，研究了在不同博弈合作模式下，企業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)創(chuàng)新研發(fā)投入與政府最優(yōu)補貼政策的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)補貼不會產(chǎn)生“排擠效應(yīng)”，研發(fā)補貼能夠提高企業(yè)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，并且政府最優(yōu)補貼能夠使生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新同時提高經(jīng)濟績效與社會績效。楊向陽等（2014）研究了政府支持對知識密集型企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補貼能顯著提高知識密集型企業(yè)研發(fā)投入，但存在一定程度低效率。改善創(chuàng)新的公共環(huán)境可以幫助政府補貼更好的發(fā)揮作用，當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新的公共環(huán)境得到改善時，政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入的促進作用得到了顯著提高。孫早等（2015）發(fā)現(xiàn)政府補貼能夠顯著提高非國有企業(yè)的研發(fā)投入。趙瑋（2015）以2006年～2013年以435家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)為樣本，對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的政府研發(fā)自主與企業(yè)研發(fā)投入進行了研究，發(fā)現(xiàn)有四分之一的企業(yè)政府研發(fā)補貼對企業(yè)研發(fā)投入的正向作用大于融資約束的負(fù)向作用。陳遠(yuǎn)燕（2016）采用國泰安數(shù)據(jù)庫中2005年～2007年20萬家非上市公司企業(yè)的數(shù)據(jù)為樣本，研究了財稅政策對企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府財稅激勵政策可以補充企業(yè)研發(fā)投入，而且政府補貼能夠有效提高企業(yè)研發(fā)投入。劉素榮等（2016）以2010年～2014年中小板上市公司面板數(shù)據(jù)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)增加與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助對中小企業(yè)研發(fā)投入的提高有顯著促進作用。

2. 政府補貼對研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”。另一些研究認(rèn)為政府補貼對研發(fā)投入存在“擠出效應(yīng)”。Wallsten（2000）的研究顯示，即使沒有政府補貼，企業(yè)也會對研發(fā)進行投入，而政府的SBIR計劃沒有提高企業(yè)的研發(fā)投入。Saul等（2002）采用以色列20世紀(jì)90年代的數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)政府補貼會對大企業(yè)的研發(fā)投入起到負(fù)面作用。Kaiser（2006）研究認(rèn)為，政府補貼很可能對企業(yè)自身研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而阻礙企業(yè)的創(chuàng)新互動。Holger等（2007）以愛爾蘭的工業(yè)部門數(shù)據(jù)為樣本，研究了政府研發(fā)補助對企業(yè)私人研發(fā)投資的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府對企業(yè)的大額度補貼會擠出企業(yè)私人研發(fā)投入。郭曉丹等（2011）從企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)創(chuàng)新成果兩個角度研究了政府補貼度企業(yè)研發(fā)活動的影響。在研發(fā)投入方面，認(rèn)為政府補貼不能有效解決企業(yè)研發(fā)資金不足的問題，補貼也不能刺激企業(yè)增加研發(fā)投入。Thomson（2013）采用25個OECD國家數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)政府補貼無法提高企業(yè)研發(fā)投入。翟海燕等（2014）從長期和短期的角度研究了政府科技補貼對企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補貼在短期中提高企業(yè)研發(fā)投入的作用十分微弱。從長期來看，政府補貼則沒有提高企業(yè)研發(fā)投入，并且出現(xiàn)了一定程度的“擠出效應(yīng)”，政府補貼在刺激企業(yè)私人研發(fā)投入方面效果欠佳。汪秋明等（2014）以80家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司2002年～2011年的數(shù)據(jù)為樣本，通過建立政府補貼與企業(yè)行為的動態(tài)博弈模型，分析了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中政府補貼的有效條件和影響因素。研究顯示，盡管對新能源產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)來說，政府補貼能促進企業(yè)研發(fā)投入，但就總體來說，政府補貼對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)投入并沒有起到促進的作用，這種無效是由于監(jiān)管困難和懲罰力度不足造成的。楊曄等（2015）以中國創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究樣本，發(fā)現(xiàn)政府直接財政補貼對企業(yè)研發(fā)投入有“擠出”效果，兩者關(guān)系顯著負(fù)向關(guān)系。吳俊等（2016）發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補貼可以提高制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新。endprint

3. 政府補貼對研發(fā)投入的非線性關(guān)系研究。近年來，政府補貼對研發(fā)投入的影響由“擠入”與“擠出”效應(yīng)的矛盾對立，逐漸過渡到兩者的非線性關(guān)系研究，此類研究通常認(rèn)為政府補貼對研發(fā)投入有一個適度區(qū)間，在適度區(qū)間內(nèi)兩者正相關(guān)，適度區(qū)間以外則兩者負(fù)相關(guān)。劉虹等（2012）以中國上市公司2007年～2009年數(shù)據(jù)為樣本，對政府R&D補貼與企業(yè)R&D支出的關(guān)系進行了研究。研究發(fā)現(xiàn)兩者關(guān)系呈“倒U型”，即在政府補貼會在初始階段對企業(yè)研發(fā)支出有顯著的促進作用，但是隨著補貼力度的逐漸增大，超過最優(yōu)補貼值以后，政府補貼就會對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。戴小勇等（2014）以30萬家工業(yè)企業(yè)2005年～2007年的數(shù)據(jù)為研究樣本，支持了財政補貼能在總體上促進企業(yè)研發(fā)投入的觀點，但財政補貼與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系非常復(fù)雜。對制造業(yè)來說，財政補貼與企業(yè)研發(fā)投入存在一個最佳比例范圍，在此區(qū)間，研發(fā)投入具有擠入效應(yīng)，超過這個范圍則呈現(xiàn)出擠出效應(yīng)。張輝等（2016）以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005年～2007年微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)雖然補貼對企業(yè)研發(fā)投入始終有顯著擠入效應(yīng)，但補貼效果隨著補貼強度增大而逐漸減弱，即對研發(fā)投入的擠入效果會隨著補貼強度的提高而減小。文章還發(fā)現(xiàn)在最優(yōu)區(qū)間內(nèi)，民營企業(yè)的補貼效率最高。

二、 政府補貼與創(chuàng)新產(chǎn)出

政府補貼對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出方面的研究結(jié)論分為兩大類研究，共三種主要觀點。一類研究屬于兩者的線性關(guān)系研究，其中多數(shù)文獻認(rèn)為政府補貼會提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，少量研究認(rèn)為在某些情況下，政府補貼會帶來企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出績效的負(fù)面影響。另一類研究則關(guān)注兩者的非線性關(guān)系，動態(tài)考慮在不同的補貼強度或三方變量的調(diào)節(jié)下，政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。總體上看，政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響逐漸由簡單的線性關(guān)系結(jié)論，逐漸過度到特定條件下的補貼效果對比研究。

1. 政府補貼對創(chuàng)新產(chǎn)出的線性關(guān)系。當(dāng)前，多數(shù)研究支持政府補貼能提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的觀點。郭曉丹等（2011）研究了政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，在創(chuàng)新績效方面，他認(rèn)為政府補貼可以增加企業(yè)創(chuàng)新活動，提高企業(yè)創(chuàng)新動力，從而產(chǎn)出更多的專利。白俊紅等（2011）以1999年～2008年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，研究了政府R&D資助如何影響企業(yè)創(chuàng)新投入的產(chǎn)出績效。研究結(jié)果顯示政府研發(fā)補貼有助于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，并且能增加提高運用吸收和利用企政府資助的能力。樊琦等（2011）研究了我國政府R&D補貼對我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。發(fā)現(xiàn)我國政府創(chuàng)新補貼政策顯著提高了國家及區(qū)域的自主創(chuàng)新產(chǎn)出，且經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)和科研基礎(chǔ)較好地區(qū)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出要高于經(jīng)濟相對落后地區(qū)。Kang等（2012）認(rèn)為政府補貼等財政政策手段可以提高企業(yè)創(chuàng)新動力，使企業(yè)更積極開展創(chuàng)新活動，能提高其資源配置有效性。曹建海等（2014）在內(nèi)生性沉沒成本理論為基礎(chǔ)構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)模型，對政府補貼模式與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的激勵效果之間關(guān)系進行了研究。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)沉沒成本對政府補貼的效果產(chǎn)生了顯著影響。具體來說，政府補貼對研發(fā)沉沒成本低的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作用大，正向作用效果顯著。而研發(fā)成沉沒成本高的企業(yè)中，補貼對創(chuàng)新傳出的影響不顯著。胡永平（2014）以重慶大中型工業(yè)企業(yè)2000年～2011年數(shù)據(jù)為樣本研究了有關(guān)補貼與創(chuàng)新績效的影響。發(fā)現(xiàn)政府補貼可以刺激企業(yè)研發(fā)投入和技術(shù)改造，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。邵傳林（2015）采用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005年～2011年大樣本數(shù)據(jù)研究了政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究發(fā)現(xiàn)，與沒有獲得政府補貼的企業(yè)相比，獲得政府補貼的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出績效要高出1.48%，在制度較好的地區(qū)，這種促進作用會更強，而且政府補貼對民營企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出績效提升效果要好于對國有企業(yè)。徐娟（2016）研究了對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)政府補貼的方向和時機問題，研究顯示，政府要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和市場現(xiàn)狀來綜合使用直接與間接補貼，才能發(fā)揮最好效果。具體來說，企業(yè)在初創(chuàng)期要使用直接補貼，而在其發(fā)展和成熟階段，則間接補貼為佳。少量研究認(rèn)為政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效有消極作用。如王一卉（2013）以國泰安非上市公司數(shù)據(jù)庫中的12 000多家企業(yè)在2005年～2007年的數(shù)據(jù)為樣本，研究了不同所有制下，政府補貼、研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在國有企業(yè)中，政府補貼會降低企業(yè)的創(chuàng)新績效。就整體而言，政府補貼對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生了消極的影響。但負(fù)向作用的文獻相對較少，當(dāng)前主流觀點均認(rèn)可政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用。

2. 政府補貼對創(chuàng)新產(chǎn)出的非線性關(guān)系。近年來，有關(guān)政府補貼與創(chuàng)新產(chǎn)出績效的研究開始向兩者非線性關(guān)系方向延伸。王宇等（2013）研究了補貼對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的作用進行了對比研究。研究顯示產(chǎn)品補貼在短期內(nèi)能實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的增長，但長期中會造成顯著的負(fù)面效果。長期的政府補貼會對企業(yè)造成補貼依賴和激勵錯位，這將導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭力的下降。建議若想實現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展，補貼就要從產(chǎn)品補貼向研發(fā)補貼轉(zhuǎn)換變，并且要對補貼政策設(shè)立明確的退出與調(diào)整機制，避免補貼時機過長而造成企業(yè)對補貼過度依賴。毛其淋等（2015）在研究中引入補貼強度的“適度區(qū)間”的概念。研究顯示，雖然在整體上政府補貼對中國企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新激勵效應(yīng)不明顯，但在適度區(qū)間內(nèi)的補貼可以有效促進產(chǎn)品創(chuàng)新，而當(dāng)補貼超過適度區(qū)間時，可能引發(fā)尋補行為，導(dǎo)致補貼對產(chǎn)品創(chuàng)新激勵效果降低。研究認(rèn)為過高的補貼強度會引刺激企業(yè)進行“尋租”，企業(yè)為了獲得高額補貼會積極尋求與當(dāng)?shù)卣⒄箨P(guān)聯(lián)以便“尋補”，由此產(chǎn)生的高額非生產(chǎn)性支出無疑會影響企業(yè)的實際投資生產(chǎn)。再者，一旦企業(yè)尋租成功而獲得高額補貼時，企業(yè)將會從補貼中獲取高額的超額利潤，這很可能會降低企業(yè)進行研發(fā)，改善生產(chǎn)技術(shù)條件的熱情，反而轉(zhuǎn)向下一輪“尋補”。鑒于此，毛其淋等人從“適度區(qū)間”的角度研究了政府補貼對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)高額補貼會抑制產(chǎn)品創(chuàng)新，補貼強度只有在適度區(qū)間內(nèi)，才能夠?qū)ζ髽I(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新起到顯著的促進作用。endprint

三、 討論與總結(jié)

從以上文獻回顧中可以看出，政府補貼對研發(fā)創(chuàng)新效果存在相悖的觀點，且研究熱點逐漸趨于一致，從對兩者線性關(guān)系的“是非”類觀點逐漸過渡到對兩者非線性關(guān)系的“動態(tài)最優(yōu)區(qū)間”的討論。在政府補貼與研發(fā)投入方面，認(rèn)為政府補貼與研發(fā)投入主要存在“擠入效應(yīng)”、“擠出效應(yīng)”和非線性關(guān)系，共三種觀點。但無論是在理論界還是政策領(lǐng)域，持政府補貼提高企業(yè)研發(fā)投入的觀點占據(jù)主導(dǎo)地位。政府補貼對創(chuàng)新產(chǎn)出績效影響的方面，雖然有研究認(rèn)為補貼降低企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但多數(shù)研究支持了補貼對創(chuàng)新產(chǎn)出的積極作用，即政府補貼可以顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。另外，部分研究開始涉及補貼強度或第三方變量對補貼效果的動態(tài)影響?？傮w上看，隨著考究的深入，研究中逐漸地融入第三方變量的調(diào)節(jié)、中介作用或者考慮不同補貼強度對補貼效果的影響，著重探究在不同程度的中介、調(diào)節(jié)作用以及不同補貼強度條件下，政府補貼對創(chuàng)新作用效果的對比。政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新效果影響的關(guān)注焦點已經(jīng)從補貼是否對企業(yè)創(chuàng)新有正向效果，逐漸過渡到探討政府補貼在何種條件下才會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生最佳效果。

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作者簡介：王振（1985-），男，漢族，遼寧省鞍山市人，中國社會科學(xué)院研究生院工業(yè)經(jīng)濟系博士生，研究方向為企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)組織理論與政策。

收稿日期：2017-11-14。endprint