趙馨燕 ，余冬根

（1．云南大學(xué) 發(fā)展研究院，云南 昆明 650500；2.云南民族大學(xué) 管理學(xué)院，云南 昆明 650500；3.天津科技大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，天津 300222）

人力資本及創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響

趙馨燕1，2，余冬根3

（1．云南大學(xué) 發(fā)展研究院，云南 昆明 650500；2.云南民族大學(xué) 管理學(xué)院，云南 昆明 650500；3.天津科技大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，天津 300222）

人力資本和創(chuàng)新能力是影響區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的兩個(gè)核心變量，通過研究人力資本及創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響呈現(xiàn)區(qū)域差異性，東部省市的人力資本水平與區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率呈顯著正相關(guān)，而西部地區(qū)未通過顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)介于東部和西部之間；而創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響，無論是全國，還是東部、中部和西部地區(qū)，創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率均具有顯著的正向影響，說明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動(dòng)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的增長。

人力資本；創(chuàng)新能力；區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率

引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，人力資本及創(chuàng)新能力逐漸成為一個(gè)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。知識(shí)是勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的重要因素，知識(shí)的載體正逐漸從工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的“物”轉(zhuǎn)向“人”，只有掌握了知識(shí)的人力資本才能夠發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，進(jìn)而在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮關(guān)鍵作用。與此同時(shí)，創(chuàng)新能力特別是專利產(chǎn)出能力成為國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Louis Kuijs將創(chuàng)新能力尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)增長中的重要角色作用表述如下：“一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長只能基于技術(shù)創(chuàng)新這一推動(dòng)力，技術(shù)上的創(chuàng)新才能保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展”。人力資本是創(chuàng)新能力必不可少的構(gòu)成，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家從理論上證實(shí)了人力資本在創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的正向推動(dòng)作用（Gary Stanley Becker，1987；N.Gregory Mankiw，1992；等）。人力資本能夠憑借自己的努力汲取更多的創(chuàng)新知識(shí)和靈感；另一方面，人力資本也可以通過正規(guī)或非正規(guī)的教育培訓(xùn)增強(qiáng)自身的實(shí)踐科技創(chuàng)新才能，并在實(shí)踐中利用“知識(shí)溢出”效應(yīng)推動(dòng)科技創(chuàng)新環(huán)境的變化。創(chuàng)新能力的發(fā)展和提升也離不開人力資本投入，其本質(zhì)上是人力資本能力方面的重要構(gòu)成，人是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新能力最不可忽視、最容易迸發(fā)靈感的因素，眾多的創(chuàng)新都是在高素質(zhì)、多知識(shí)技能擁有的人力資本人才中產(chǎn)生的。人力資本積累及創(chuàng)新能力是一個(gè)企業(yè)、一個(gè)區(qū)域、一個(gè)國家重要的綜合實(shí)力衡量指標(biāo)。在現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，人力資本是重要的知識(shí)資源，是企業(yè)提高創(chuàng)新能力、獲取優(yōu)勢資源的關(guān)鍵所在。而創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)競爭的重要指標(biāo)。因此，借助人力資本和創(chuàng)新能力推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。

具體到當(dāng)今世界人口最多的國家，中國的人力資源可謂極其豐富。如此多的人力資源能否轉(zhuǎn)化成為真正意義上的推動(dòng)創(chuàng)新能力的人力資本主體，不同類型的人力資本能否發(fā)揮其不同程度的作用，人力資本如何與物質(zhì)資本結(jié)合從而影響到區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。對(duì)于處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國而言，人力資本及創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響仍有著明顯的本土地域特征，是中國特有的經(jīng)濟(jì)問題，尚需結(jié)合中國實(shí)際情況進(jìn)行深入的理論探究。從我國的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況來看，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，但東、中、西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不均衡，區(qū)域內(nèi)各省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r差異也比較大。人力資本與創(chuàng)新能力在我國如何推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，上述問題都是我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)研究中亟待思考和解決的重要問題。因此，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展且區(qū)域間差異較大的現(xiàn)狀下，探索人力資本與創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

目前，國外研究人力資本及創(chuàng)新能力的相關(guān)文獻(xiàn)較為豐富，取得了不少有意義的研究結(jié)論。人力資本理論出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代末，體現(xiàn)了資本隨著經(jīng)濟(jì)及人的知識(shí)和技能的發(fā)展而逐漸具體化現(xiàn)實(shí)化的過程。歐文.費(fèi)雪（Irving Fisher，1906）在《資本的性質(zhì)與收入》中首次將人力資本納入到經(jīng)濟(jì)分析中。舒爾茨（T.W.Schultz，1960）在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上首次詳細(xì)論證了人力資本理論以及人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，將人力資本作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)獨(dú)立要素提出，開創(chuàng)了人力資本理論先河。羅默（1986）[1](p1002-1037)和盧卡斯（1988）[2](p21-42)將勞動(dòng)者的定義范圍擴(kuò)大至人力資本，且這里的人力資本不僅包括勞動(dòng)力數(shù)量，還涵蓋了勞動(dòng)力的素質(zhì)及其后續(xù)的教育培訓(xùn)等方面。2011年在博鰲亞洲論壇中有關(guān)人力資本的討論已經(jīng)成為多個(gè)國家思考的重要話題。各個(gè)國家均達(dá)成共識(shí)：在某些競爭激烈的產(chǎn)業(yè)里，高素質(zhì)的人力資本才能促進(jìn)科技創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。關(guān)于創(chuàng)新能力的研究，國外大多數(shù)學(xué)者研究表明，通過學(xué)習(xí)新技術(shù)新流程，能夠增加企業(yè)績效。Ritter（2003）指出，企業(yè)創(chuàng)新績效實(shí)際上包含產(chǎn)品和流程創(chuàng)新的市場反饋，具體由產(chǎn)品的科技水平先進(jìn)性與產(chǎn)品創(chuàng)新成功率等因素組成，因此市場反應(yīng)必然是創(chuàng)新的最直接反饋。Carlos（2011）指出，[3](p402-421)組織學(xué)習(xí)是企業(yè)提高創(chuàng)新能力促進(jìn)創(chuàng)新績效的重要指標(biāo)。Moxey（2011）指出，通過建立企業(yè)內(nèi)部資源共享機(jī)制和學(xué)習(xí)交流機(jī)制，能夠建立更為有效的創(chuàng)新傳遞通道，提升創(chuàng)新績效?？梢?，國外對(duì)人力資本和創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)達(dá)到了多角度縱深化的水平，人力資本和創(chuàng)新能力均是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后必然獨(dú)立出來的一種資本形態(tài)。

在我國資本市場，關(guān)于人力資本的研究，大多數(shù)從教育投資層面和人力資本的作用等方面進(jìn)行研究。王超和羅然然（2004）[4](p76-78)通過省際面板數(shù)據(jù)模型論證了教育投資在不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用。賈彥東和張紅星（2006）[5](p94-101)分析了我國31個(gè)省市、自治區(qū)、直轄市的教育投資和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，就我國東部、中部、西部的教育投資和經(jīng)濟(jì)增長的差異性做出了闡釋。李漢通等（2007）[6](p17-24)實(shí)證了人力資本推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方面的貢獻(xiàn)率要比物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)率高，不過二者的差距并不大。張?zhí)K等（2010）[7](p179-180)通過1985-2007年的數(shù)據(jù)探究了我國不同區(qū)域教育投資、人力資本提升和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，結(jié)果表明教育投資并不會(huì)直接促進(jìn)人力資本的增長，但人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的提升力是顯而易見的。邵琳（2014）[8]利用2000-2011年的省份間面板數(shù)據(jù)論證了我國人力資本與不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，認(rèn)為教育投資在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長中的作用日益增大，尤其是區(qū)域高校的數(shù)量增多更是對(duì)該區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長起著明顯的推動(dòng)作用。在創(chuàng)新能力方面，周萬生（2007）[9]認(rèn)為人類資本的累積可以推動(dòng)知識(shí)的獲取、消化和運(yùn)用，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。楊劍波（2009）綜合運(yùn)用了相關(guān)的面板數(shù)據(jù)，認(rèn)為在人力資本達(dá)到一定的累積水平時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易才會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的影響作用。孫文杰和沈坤榮（2009）[10]認(rèn)為人力資本累積的“門檻”效應(yīng)鮮明，且人力資本指數(shù)累積大于7.855時(shí)則會(huì)大規(guī)模推動(dòng)創(chuàng)新的效率。謝祥家（2013）[11]從西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)入手進(jìn)行分析，認(rèn)為西部區(qū)域創(chuàng)新能力應(yīng)該由人力資本決定，但西部由于知識(shí)儲(chǔ)備和教育規(guī)模落后，人力資本累積速度很慢，導(dǎo)致西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升受阻。余琳（2015）[12]運(yùn)用2003-2012年中國西北地區(qū)的面板數(shù)據(jù)來探究西北區(qū)域人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，得出的結(jié)論是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和人力資本對(duì)該區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力影響較為顯著，且人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響系數(shù)比區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)要大，該研究凸顯了人力資本對(duì)創(chuàng)新能力的重要推動(dòng)作用。

綜觀上述文獻(xiàn)可知，國內(nèi)有關(guān)人力資本和創(chuàng)新能力的研究，大部分學(xué)者是從人力資本對(duì)創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長的單向推動(dòng)機(jī)制進(jìn)行分析的，而忽視了我國的特色和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡這一特點(diǎn)。因此，處于創(chuàng)新型發(fā)展階段的中國，以區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的視角審視區(qū)域間發(fā)展的差異性為出發(fā)點(diǎn)，探究人力資本、創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制顯得尤為迫切，這為本文的研究提供的契機(jī)。

三、人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的實(shí)證分析

人力資本是影響區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的核心變量之一，為深入研究人力資本及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)的效應(yīng)，通常將人力資本劃分為一般人力資本和特殊人力資本兩種。前者計(jì)算時(shí)一般將平均受教育年限的長短作為人力資本的代理變量；后者通常根據(jù)從業(yè)人員的受教育程度及受教育水平的高低進(jìn)行衡量。

（一）一般人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率影響分析。

借鑒前人的研究，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率一般以研發(fā)支出作為代理變量，因?yàn)檠邪l(fā)支出能夠很大程度上影響創(chuàng)新產(chǎn)出，本文的研發(fā)支出的代理變量選擇了各地區(qū)研究經(jīng)費(fèi)支出和實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來表示不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。其模型關(guān)系如式（1）所示：

從前面的文獻(xiàn)綜述中可知，人力資本與區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率有對(duì)數(shù)關(guān)系，在引入各地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值PGDP后，期半對(duì)數(shù)模型如式（2）所示：

上式中 Iit、Ki,t-2、PGDPi,t-2分別表示 i地區(qū) t期的技術(shù)貢獻(xiàn)率、t-2期的實(shí)驗(yàn)科研發(fā)展的支出總額和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，Hi,t-2是t-2期i地區(qū)的人力資本存量，εi,t代表隨機(jī)因素。β代表貢獻(xiàn)率相對(duì)于科研支出的彈性，γ代表技術(shù)的創(chuàng)新能力對(duì)濟(jì)發(fā)展水平的彈性。η為技術(shù)的貢獻(xiàn)率對(duì)人力資本的半彈性，本文中η大于零，則兩者之間有著正向作用；反之亦然。采用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型，通過統(tǒng)計(jì)分析軟件Eviews6.0進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理后，其回歸結(jié)果如表1所示：

表1 全國各區(qū)域人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果

由表1全國各區(qū)域人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果可以看出，模型的整體擬合效果較好。從全國人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率影響的回歸分析來看，全國水平上人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響存在正相關(guān)。從全國平均水平可以看出，研發(fā)內(nèi)部支出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響遠(yuǎn)低于人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，與理論分析相符，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新也有較大的影響，但是比研發(fā)支出的影響低，并且都要低于人力資本的影響。也就是說，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮了巨大的推動(dòng)作用，這種推動(dòng)作用要大于研發(fā)支出。另外，研發(fā)內(nèi)部支出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力增長的影響程度處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平之間，這不僅符合理論結(jié)果，也符合日常經(jīng)驗(yàn)，研發(fā)支出對(duì)于東部和中部地區(qū)有較大促進(jìn)作用。

（二）特殊人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的影響分析。

特殊人力資本是根據(jù)從業(yè)人員的受教育程度，將其劃分為小、初、高、大專及以上，并按照他們所占的不同比重來進(jìn)行衡量。通過對(duì)四類特殊人力資本進(jìn)行回歸分析，其回歸結(jié)果如表2所示。

從表2的回歸結(jié)果可知：首先，從全國范圍來看，技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)小學(xué)、初中、高中、大專及以上學(xué)歷的人力資本的彈性系數(shù)分別為-1.08、-0.33、1.81和1.86，這表明低學(xué)歷的人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力在我國平均范圍內(nèi)存在明顯的負(fù)面影響，學(xué)歷越低，負(fù)向影響越大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙作用越大；學(xué)歷越高，正向影響效果越大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用越大。同時(shí)，科技研發(fā)金額支出的回歸系數(shù)均超過0.9，各省市的PGDP的回歸系數(shù)大約在0.5上下浮動(dòng)，符合一般的人力資本回歸模型，表明人力資本與區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率息息相關(guān)，高水平的人力資本會(huì)提高該地區(qū)的研發(fā)水平，進(jìn)而提高區(qū)域技術(shù)進(jìn)步率、增強(qiáng)區(qū)域科技競爭力；反之，低水平的人力資本則會(huì)拉低研發(fā)水平、降低區(qū)域技術(shù)進(jìn)步率、降低區(qū)域科技競爭力。其次，我國東部教育水平為初中以下的人力資本對(duì)技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展有阻礙作用，這是因?yàn)闁|部區(qū)域在長期發(fā)展過程中達(dá)到了比較高的水平，低水平的人力資本不能滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)研發(fā)、管理創(chuàng)新的需要。而高中及以上學(xué)歷的人力資本的半彈性系數(shù)分別為1.15和1.75，人力資本水平與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，能明顯地促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新。再次，中部地區(qū)的小學(xué)人力資本和初中人力資本與技術(shù)創(chuàng)新能力呈負(fù)相關(guān)，而高中學(xué)歷和大專及以上學(xué)歷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的半彈性系數(shù)分別為2.61與2.83，但是這些數(shù)據(jù)均未通過顯著性檢驗(yàn)。但可以看到研發(fā)支出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在正向影響，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新也存在正向影響，前者略低于東部地區(qū)，后者略高于東部地區(qū)。這是因?yàn)橹胁康貐^(qū)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，大量傳統(tǒng)的企業(yè)與高新企業(yè)并存，因此對(duì)人力資本的學(xué)歷沒有東部地區(qū)那么高的要求，并且創(chuàng)新研發(fā)主要集中在一些對(duì)受教育年限要求比較低的行業(yè)。最后，從表2中可以看到，西部地區(qū)各學(xué)歷層次均未通過顯著性檢驗(yàn)，表明西部地區(qū)人力資本水平相對(duì)較低，需要政府及社會(huì)各界努力促進(jìn)。

表2 全國及東、中、西部區(qū)域人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果分析

續(xù)表

四、創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的檢驗(yàn)及實(shí)證分析

創(chuàng)新能力是指能體現(xiàn)于一種產(chǎn)品或某類工藝從提出想法到變成實(shí)物、再到投放市場的整個(gè)過程。按照先后順序，創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新想法的產(chǎn)生、對(duì)想法的研究、對(duì)創(chuàng)新想法的開發(fā)、對(duì)其進(jìn)行實(shí)物模擬、再進(jìn)行流水線作業(yè)、投入商業(yè)化生產(chǎn)、再到投入市場進(jìn)行擴(kuò)散一系列活動(dòng)。創(chuàng)新能力的本質(zhì)是科技與創(chuàng)新的結(jié)合，是技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的共同產(chǎn)物。通過文獻(xiàn)研讀發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力大多以專利申請(qǐng)量或受理量進(jìn)行衡量，本文亦遵從此種做法。

（一）創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的協(xié)整檢驗(yàn)。

時(shí)間序列的協(xié)整檢驗(yàn)是數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)一些非平穩(wěn)數(shù)據(jù)的時(shí)間序列短期內(nèi)不相關(guān)但長期來看趨于均衡時(shí)，可采用面板協(xié)整檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行分析。以下首先對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行分析，分別用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)得到區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步率的單整階數(shù)，確定他們滿足進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。各個(gè)變量的檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示：

表3 2005-2015年創(chuàng)新能力與區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

lnI與lnH中都含有單位根，說明了在全國范圍內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新能力指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率指數(shù)都可以看做非平穩(wěn)序列，兩者的一階差分值的單位根都不存在。表明lnI、lnH的一階差分值都屬于I（0）序列，符合檢驗(yàn)條件。與此同時(shí)，上述的檢驗(yàn)方法可以較清晰地判斷出創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率之間是否存在線性關(guān)系。在整個(gè)協(xié)整檢驗(yàn)中，Grouprho-Statistic、Grouppp-Statistic和 GroupADF-Statistic是作為基于不同界面而且回歸系數(shù)不同的前提假設(shè)，以下將采用Eviews 6.0對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行分析。若數(shù)據(jù)能夠通過任意兩種檢驗(yàn)方式，就可以進(jìn)一步確定兩變量之間存在一定的協(xié)整關(guān)系，反之就代表協(xié)整關(guān)系不存在。

表4 2005-2015年創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率Kao和Pedroni檢驗(yàn)結(jié)果

從表4中Pedroni和Kao檢驗(yàn)的結(jié)果可知，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)后，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率與創(chuàng)新能力均為一階單整。Kao檢驗(yàn)的前提是兩個(gè)變量不存在協(xié)整關(guān)系，而Kao檢驗(yàn)在1%的水平上拒絕原假設(shè)，從而認(rèn)為兩個(gè)變量存在協(xié)整關(guān)系，即區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率與創(chuàng)新能力之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

Pedroni檢驗(yàn)的前提是兩個(gè)變量不存在協(xié)整關(guān)系，實(shí)驗(yàn)的結(jié)果存在5%上與備選假設(shè)有較大范圍內(nèi)重合且與原假設(shè)不相符，兩個(gè)變量之間存在著某種協(xié)整關(guān)系。由此可見，創(chuàng)新能力和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率之間存在著穩(wěn)定的線性關(guān)系，這為接下來的實(shí)證研究奠定了基礎(chǔ)。

（二）創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的實(shí)證分析。

創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率有較大的正相關(guān)性，依據(jù)其關(guān)系可以構(gòu)造數(shù)學(xué)模型，探討兩者之間的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，其動(dòng)態(tài)模型如式（3）所示：

其中，Ii,t、Hi,t-2、μ、i、t分別表示 i地區(qū) t期的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、t-2期的創(chuàng)新能力系數(shù)及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

從以上模型可推斷，由于模型存在因變量的一階滯后，若采用面板數(shù)據(jù)回歸的一般方法對(duì)模型進(jìn)行分析，則很容易受到自變量與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的干擾，導(dǎo)致回歸結(jié)果存在較大誤差。因此選用GMM估計(jì)方法，利用Evieews6.0，工具變量選擇與隨機(jī)變量相關(guān)性很小但與自變量相關(guān)性較大的變量，以最大程度避免隨機(jī)變量和擾動(dòng)項(xiàng)的干擾，保證最大限度地得到合理的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。將模型中干擾項(xiàng)較少的△lnlit-1選為工具變量，模型的回歸結(jié)果如表5所示：

表5 全國及各區(qū)域創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率模型GMM回歸結(jié)果

從表5廣義矩估計(jì)回歸結(jié)果可知，無論是全國、東部、中部或西部地區(qū)，各項(xiàng)變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，說明模型的擬合度較高。下面將對(duì)以上模型的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以消除偽回歸情況的影響。采用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、ADF Fisher檢驗(yàn)和PPFisher檢驗(yàn)殘差中的單位根。4種方法的檢驗(yàn)結(jié)果如果相同，則認(rèn)為回歸結(jié)果良好，能夠表示研究要素相互之間的關(guān)系；4種檢測當(dāng)中的任意1種未通過，則回歸結(jié)果較差，是一種“偽回歸”，則不能表示出兩變量之間的關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示：

表6 2005-2015年創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率模型面板殘差單位根檢驗(yàn)

表6檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型的殘差序列呈現(xiàn)零階單整，說明不存在偽回歸。通過動(dòng)態(tài)模型的回歸結(jié)果，可以得到如下結(jié)論：無論是全國還是東部、中部、西部區(qū)域，創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率具有顯著的正向影響，其數(shù)值都大于0.7，說明前期的創(chuàng)新能力會(huì)對(duì)后期帶來顯著影響，產(chǎn)生長期的正向效應(yīng)，也說明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動(dòng)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的增長，這一結(jié)論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相符。從創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的彈性來看，東部地區(qū)的數(shù)值為2.09，中部地區(qū)的數(shù)值為1.12，西部地區(qū)額數(shù)值為1.07，東部地區(qū)最大，而西部相對(duì)較小。

五、研究結(jié)論及啟示

本文探究了人力資本與創(chuàng)新能力對(duì)與區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響，研究結(jié)論表明：第一，從總體上看，我國各區(qū)域的平均受教育年限在逐年攀升，人力資本水平均在增強(qiáng)，但人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率的影響呈現(xiàn)區(qū)域差異性，東部省市的人力資本水平與區(qū)域技術(shù)貢獻(xiàn)率呈顯著正相關(guān)，而西部地區(qū)未通過顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)介于東部和西部之間，且這種差異隨時(shí)間段的不同而呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性特征。第二，關(guān)于創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的影響，無論全國還是東部、中部、西部區(qū)域，創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率具有顯著的正向影響，表明創(chuàng)新能力的發(fā)展可以顯著推動(dòng)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的增長。

這一研究成果從國家治理角度來看，政府應(yīng)該統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)東、中、西部省區(qū)的區(qū)域合作，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，吸引人力資本回歸中西部省區(qū)，進(jìn)而協(xié)調(diào)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，應(yīng)該把握亞洲新興經(jīng)濟(jì)圈革新的契機(jī)，與周邊國家合作形成更大的發(fā)展區(qū)域。

本文的研究也存在一定的局限性，本文只是考察了區(qū)域人力資本和創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的影響，但區(qū)域人力資本的其他方面如人口密度、人口的流動(dòng)等對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響仍比較重要，限于篇幅，在這些方面并未涉足，由此可能會(huì)造成研究結(jié)論有一定的局限性。因此，未來期間仍需在這些方面作進(jìn)一步的分析和驗(yàn)證，這也是今后可借鑒的研究方向所在。

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F249.2

A

1003-8477（2017）11-0082-06

趙馨燕（1974—），女，云南大學(xué)發(fā)展研究院博士研究生，云南民族大學(xué)管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師；余冬根（1977—），男，天津科技大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，博士。

責(zé)任編輯 郁之行