王雪勇,鄒開亮,劉佳明,王洪平
(1.廣東省開平市人民檢察院,廣東 開平 929300;2.華東交通大學 人文學院,江西 南昌 330013)
在新一輪的互聯(lián)網(wǎng)信息革命背景下,大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能與各領域的融合已成為一座“富礦”,具有廣泛的發(fā)展前景。習近平總書記曾多次強調,要以信息化推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化;原中政委孟建柱書記也反復強調,要提升信息化水平,運用信息化成果推動政法工作進入一個新的臺階;最高人民檢察院檢察長曹建明也不斷提出,要充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段,以電子檢務工程為依托,推動檢務保障信息化平臺建設,提升檢察機關各部門的智能辦公、智能服務水平。至此,有關大數(shù)據(jù)和檢察工作的政策不斷出臺。2015年國務院先后頒布了《關于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導意見》 《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》,明確指出將大數(shù)據(jù)作為提升政府治理能力的重要手段。在這一背景下,2016年最高檢出臺的《“十三五”時期科技強檢規(guī)劃綱要》指出要以“智慧、融合、創(chuàng)新”為總思路,在2020年前完成建設國家檢察大數(shù)據(jù)中心、大數(shù)據(jù)檢務輔助決策支持平臺等重要目標。2017年6月,最高人民檢察院下發(fā)了《檢察大數(shù)據(jù)行動指南(2017—2020年)》,對檢察大數(shù)據(jù)工作進行了進一步的細化部署。由此,有關大數(shù)據(jù)和檢察工作的融合拉開了帷幕。案管部門是在檢察大數(shù)據(jù)運用中的前沿陣地,這是由其職能所決定的。因此,樹立數(shù)據(jù)意識,做好案件管理工作,已經(jīng)成為案管部門在新時代下引領檢察工作轉型發(fā)展的重要任務。
目前,關于“智慧案管”的概念尚無統(tǒng)一定論,對“智慧案管”的認識主要來自于“智慧檢務”。“智慧檢務”最早由最高人民檢察院檢察長曹建明提出,是指依托人工智能、大數(shù)據(jù)等技術手段,實現(xiàn)檢察信息化建設的更高形態(tài),是實現(xiàn)檢察工作全局性變革的戰(zhàn)略轉型方式。因此,從形式上來講,智慧案管是指運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術,以電子檢務工程為依托,推動檢察機關案件管理智能化的方式和過程。近年來,在最高檢的統(tǒng)一部署、規(guī)劃和地方檢察院創(chuàng)新摸索下,智慧案管取得了一系列的成就,如檢察數(shù)據(jù)采集工程逐漸形成規(guī)模、檢察數(shù)據(jù)的標準化建設得到提升、基于海量數(shù)據(jù)的開發(fā)運用能力不斷加強等。這些大數(shù)據(jù)的采集和運用方面的建設為提升檢察工作的智能化、便民化、效率化奠定了堅實的基礎,同時也順應了新時代背景下司法改革的要求,為營造公開、公平、公正的法治環(huán)境提供了良好的社會氛圍。但是,由于我國公、檢、法、司各部門數(shù)據(jù)交流渠道不暢通,數(shù)據(jù)的真實性和準確性無法保障,有關部門對大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)運用的認識不夠,檢察機關大數(shù)據(jù)技術和人才缺乏等原因,致使我國智慧案管體系構建進程緩慢。因此,推動各部門之間數(shù)據(jù)資源共享、提高檢察機關工作人員的數(shù)據(jù)意識、培養(yǎng)檢察機關信息化人才是建設智慧案管的必由之路,也是實現(xiàn)智慧檢察的必然要求。
大數(shù)據(jù)技術作為一種新的研究范式和決策輔助手段,已經(jīng)逐漸融入到人們的日常生活中,并為人們所認可。從具體的實踐來看,大數(shù)據(jù)技術對案件管理主要起以下輔助作用:
案件管理中心在檢察機關主要承擔管理、監(jiān)督、服務、參謀、評價的職能,履行這些職能需要案件管理工作人員以對案件進行專業(yè)分析為前提。作為檢察機關的內部監(jiān)督機構,對檢察機關整體業(yè)務情況進行綜合評判,為檢察工作業(yè)務開展出謀劃策是其價值所在。在傳統(tǒng)的案件管理工作中,從案件性質的識別到交由相關人員承辦案件,整個過程單純依靠人力完成,案管工作人員往往承擔著巨大的工作壓力,容易造成管理效率低下、質量難以保證等弊端。此外,在確定案件承辦檢察官上以指定為主,缺乏科學的決策依據(jù),這與最高人民檢察院規(guī)定的“隨機分案為主,指定分案為輔”的案件承辦機制相違背。而在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術可以根據(jù)案件的特征進行智能匹配。一方面,可以對案件的性質進行分門別類整理,如對案由、案件的標的、案件的地域等進行分類,從而形成案件管理資源庫,再通過大數(shù)據(jù)的文本識別技術對案件進行識別,為案件管理工作人員對案件定性提供決策依據(jù);另一方面,可以對檢察官歷年來所承辦的案件進行歸納整理,系統(tǒng)根據(jù)案件信息和檢察官的辦案特征進行自動匹配,從而選擇合適的檢察官承辦該案件。此外,承辦檢察官在對案件進行分析時,可以根據(jù)系統(tǒng)提供的以往同類案件定罪、量刑的內容從而自動生成相關法律文書,然后再進行相關的訴訟活動[1]。
“同案同判”在司法工作中要求相同案件應當適用同一判決,這既是實現(xiàn)實體正義之要求,也是實現(xiàn)司法公平、公正的要求。同樣,“同案同判”也適用于檢察人員,即要求檢察機關工作人員對同類案件有相同的判斷標準。在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術能夠為個案、類案提供精準的數(shù)據(jù)分析,基于海量的案例數(shù)據(jù),案件管理系統(tǒng)能夠對同類案件進行自動整合,從而形成統(tǒng)一的評判標準。通過對某一類案件從時間、地域、量刑等角度進行分析,為辦案過程中的案件偏離度進行智能評判,從而及時糾錯。例如,根據(jù)貴州省檢察機關創(chuàng)建的大數(shù)據(jù)司法辦案輔助系統(tǒng)分析,貴州省在2016—2017年辦理的14100件故意傷害案件中,要素偏差存在2332件,量刑偏差存在2395件,證據(jù)偏差存在674件。通過該系統(tǒng),辦案人員在辦理同類案件的過程中能夠及時整改糾錯,實現(xiàn)同案同判。大數(shù)據(jù)技術能夠對案件內容進行智能分析,為辦案人員提供參考價值,從而有利于節(jié)約司法資源,提升辦案水平和質量。
案管部門在檢察工作中處于中樞地位,其工作內容除了管理、監(jiān)督、服務、評價的功能之外,更多的是為黨組決策提供參謀。這就要求案管部門具有高超的檢察業(yè)務分析能力,從而才能提供有價值的參考信息,而大數(shù)據(jù)技術的運用恰恰能夠滿足案管部門的工作要求。在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術能夠實現(xiàn)對檢察業(yè)務系統(tǒng)進行分析,從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律,從而自動形成檢察業(yè)務分析報告,為領導決策和檢察工作的開展提供有價值的信息。在這一過程中,案管隊伍的組成既需要有法學學科背景的工作人員,同時也需要有計算機學科背景的工作人員,法學學科背景的工作人員對生成規(guī)律的偏差進行指正,計算機學科背景的工作人員對業(yè)務系統(tǒng)進行改進,如此反復,最終才能保證案件規(guī)律形成的科學性和準確性。
在大數(shù)據(jù)時代,智慧案管體系的構建尚處于起步階段,不可避免的會遇到諸多困境。當前,智慧案管體系的構建主要存在以下問題:
數(shù)據(jù)作為各個部門從事相關活動的記錄,大部分數(shù)據(jù)由各個單位所擁有。據(jù)報道,我國80%的數(shù)據(jù)掌握在政府部門手中,一旦政府數(shù)據(jù)信息被完全開放,產生的經(jīng)濟效益和社會效益將無法估量。智慧案管體系的構建首先要實現(xiàn)司法數(shù)據(jù)的整合,既包括檢察機關各部門之間的橫向整合,也包括檢察機關上下級或者與其他司法機關(公、法、司)數(shù)據(jù)資源的整合。由于我國行政管理體制的原因,各部門之間條塊分割比較嚴重,同時受到權限、秘密保護、利益等因素的影響,各部門之間缺乏數(shù)據(jù)共享的溝通、協(xié)調渠道。為了維護本部門的利益,各部門將產生的數(shù)據(jù)作為自己的私有財產,不愿與其他部門共享。此外,即使是檢察機關上下級之間,受領導層級管理因素的影響,下級檢察部門很難獲取到上級相關數(shù)據(jù)資源,信息“孤島”現(xiàn)象也比較突出。由于數(shù)據(jù)標準尚未統(tǒng)一,數(shù)據(jù)開放與共享的平臺尚未建立,這就導致大量的數(shù)據(jù)被閑置,數(shù)據(jù)的智能化程度還比較低,對案件評判和分析的準確度也就比較低,智慧案管體系的構建也就成為一紙空談。因此,打通信息壁壘,建立統(tǒng)一的信息資源共享體系,是構建智慧案管體系的前提和基礎。
2017年9月召開的全國檢察機關智慧檢務工作會議上,最高人民檢察院檢察長曹建明針對我國目前智慧檢務實施情況指出,檢察機關和檢察人員對信息化趨勢的把握不準,針對運用信息化實現(xiàn)檢察工作現(xiàn)代化的意識和能力不強,是制約智慧檢務發(fā)展的重要障礙。智慧案管作為智慧檢務的一部分,是實現(xiàn)智慧檢務的關鍵環(huán)節(jié)。目前,一些檢察機關工作人員思維比較僵化,對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新事物的接受能力比較弱,對大數(shù)據(jù)技術在案件管理上的影響存在認識不足。一方面,某些檢察機關工作人員對大數(shù)據(jù)技術的運用持懷疑態(tài)度,寧愿通過耗費大量的人力來完成一些簡單的案件管理工作,而不愿使用專門大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng);另一方面,某些檢察機關工作人員能夠認識到大數(shù)據(jù)技術給案件管理工作帶來便利的優(yōu)點,但在認識上存在偏差,認為大數(shù)據(jù)技術是無所不能的,只需要通過花費一定的經(jīng)費購置一套信息化系統(tǒng),就能全面解決檢察工作中遇到的難題。這種對大數(shù)據(jù)技術運用的片面認識,無疑會給智慧案管體系的構建帶來一定的負面影響。因此,培養(yǎng)檢察機關工作人員的大數(shù)據(jù)意識,樹立科學的智慧案管思維,是推動檢察機關工作轉型升級的必要途徑。
在智慧案管體系構建的進程中,檢察機關信息化人才短缺是制約其發(fā)展的重要瓶頸。在“互聯(lián)網(wǎng)+檢察工作”時代,需要既懂互聯(lián)網(wǎng)信息通信技術又懂檢察業(yè)務的復合型人才。而在現(xiàn)階段,無論是從數(shù)量上還是質量上,檢察機關現(xiàn)有的工作人員都無法滿足這一要求。歸其原因主要有兩個:一是從外部環(huán)境來說,在當今社會,科技發(fā)展日新月異,更新速度比較快,要想完全跟上并適應互聯(lián)網(wǎng)技術發(fā)展的節(jié)奏實屬困難;二是隨著司法體制改革的逐漸推進,檢察官員額制度的實施,檢察技術工作人員的上升空間比較小,很難吸引他們長時間留在該崗位上,人才流動或流失比較嚴重。此外,檢察機關人才培養(yǎng)機制不健全和經(jīng)費保障不足也是制約其信息化人才短缺的重要因素。在信息化時代,各種知識呈“爆炸式”增長,如果檢察機關不加大對人才培訓的投入,或者吸引外部人才加入到智慧案管體系的構建中來,很有可能造成人才脫節(jié)、檢察機關工作人員知識老化的現(xiàn)象。因此,為了適應新時代背景下檢察工作方式的轉變,大力培養(yǎng)檢察機關信息化人才,是實現(xiàn)科技強檢的目標,實現(xiàn)檢察工作向現(xiàn)代化轉型的必要根基。
大數(shù)據(jù)時代充滿無限的可能性,只有主動抓住機遇,迎難而上,順勢而為,才能在大數(shù)據(jù)技術的運用上搶占制高點。實現(xiàn)大數(shù)據(jù)與檢察工作的深度融合是事關檢察事業(yè)長遠發(fā)展的大事,而智慧案管體系作為智慧檢務、智慧檢察的一部分,其構建的成敗與否直接影響整個檢察工作信息化進程[2]。因此,針對我國智慧案管體系構建存在的問題提出以下應對措施:
智慧案管體系的構建離不開大量的數(shù)據(jù)資源作支撐,數(shù)據(jù)對檢察信息化工作來說,猶如空氣對人一樣重要。數(shù)據(jù)價值的發(fā)揮首先要實現(xiàn)數(shù)據(jù)的深度融合,因此構建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準體系至關重要。2009年,最高檢在蘇州召開的“全國檢察機關技術信息工作會議”上提出“四統(tǒng)一”原則,即統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一實施,為大數(shù)據(jù)在檢察工作中的運用奠定基礎。在2017年6月下發(fā)的《檢察大數(shù)據(jù)行動指南(2017—2020年)》中指出,要強化大數(shù)據(jù)思維,完善大數(shù)據(jù)信息資源的收集、處理機制,構建跨級別、跨地區(qū)、跨部門的檢察大數(shù)據(jù)共享機制,破除大數(shù)據(jù)信息壁壘。推進檢察大數(shù)據(jù)建設,要始終遵循“四統(tǒng)一”原則,堅持全國檢察機關“一盤棋”。一方面要建立檢察大數(shù)據(jù)運用標準體系,包括數(shù)據(jù)存儲、流通、保存、開放等標準,制定數(shù)據(jù)流通清單,明確哪些數(shù)據(jù)應當開放,哪些數(shù)據(jù)可以開放,哪些數(shù)據(jù)因涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等不得開放,“盤活”檢察大數(shù)據(jù)資源;另一方面要加強檢察機關與其他政法部門之間的合作和交流,構建跨部門、跨地區(qū)的數(shù)據(jù)共享平臺,積極推動檢察機關與其他部門、地區(qū)之間數(shù)據(jù)資源的共享互通。例如,檢察機關要加強與其他政法機關或者國家行政部門的協(xié)調溝通,構建跨部門數(shù)據(jù)交換體系和規(guī)則,實現(xiàn)檢察機關與其他部門數(shù)據(jù)平臺的對接。此外,檢察機關還可以借助其他民間社會機構的數(shù)據(jù)資源,例如征信、保險、銀行等機構,為案件的管理和分析提供便利[3]。
在智慧案管體系構建的過程中,轉變檢察機關工作人員的思維觀念至關重要。在面對大數(shù)據(jù)技術這一新鮮事物時,檢察機關工作人員要樹立正確的數(shù)據(jù)意識:一方面,要克服消極的防范心理和恐慌心理,要以開放的心態(tài)參與到智慧案管體系的構建中來,要主動學習大數(shù)據(jù)技術相關知識,了解大數(shù)據(jù)運用的最新前沿動態(tài),深刻理解智慧案管的內涵,科學認識案件管理的智能化功能,為檢察工作“減負”,實現(xiàn)科技強檢、信息化強檢,提升檢察工作的現(xiàn)代化水平;另一方面,要防止急功近利、投機取巧的心理,認為智慧案管“無所不能、無所不管”。正如馬克思所說,事物發(fā)展的規(guī)律是由量變到質變,其前進道路既是上升的,也是曲折的。智慧案管體系的構建正處于起步階段,受到大數(shù)據(jù)技術、數(shù)據(jù)資源的質量、數(shù)量等因素的影響,案件管理的智能化難免會出現(xiàn)問題,此時,需要檢察機關工作人員通過專業(yè)分析予以改進,以此才能推動智慧案管更加“智慧”[4]。
任何時代、任何國家都非常注重對人才的培養(yǎng)。在推進智慧案管體系的建設中,培養(yǎng)檢察機關信息化人才必不可少。一方面,檢察機關要注重對內部工作人員專業(yè)素質的培養(yǎng),根據(jù)智慧案管建設的需要,選拔一批專業(yè)素質過硬、學習能力強的工作人員充實到案管部門中,在實踐中不斷學習和摸索經(jīng)驗,為智慧案管的建設牽線搭橋。同時,要強化案管部門隊伍建設,既要有資歷較深、經(jīng)驗豐富的老檢察官,也要有一批年輕的新檢察人員,實現(xiàn)新、老檢察官工作對接。此外,還要完善檢察機關內部績效評選機制和考核機制,為檢察機關案管部門的信息工作人員提供上升的空間;另一方面,在現(xiàn)有措施尚未出臺之前,加強與其他科研單位、大專院校的戰(zhàn)略合作,吸引外部人才參與到智慧案管體系建設中來,是緩解目前檢察機關信息化人才短缺的一項尤為緊迫任務。智慧案管體系的建設不能閉門造車,也不能盲目冒進,要以合作、開放、共贏的態(tài)度吸引社會上優(yōu)秀的人才,最大范圍內調動社會資源參與到智慧案管體系的建設中來。