宋 潔，王志遠(yuǎn)，王玉秀，湯利容，李小矛

(國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190)

《專利審查指南》修改后計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)研究

宋 潔，王志遠(yuǎn)*，王玉秀，湯利容，李小矛

(國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190)

現(xiàn)有的對計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)方式為通過專利制度來保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品提供了可行的方法，有其進(jìn)步性，然而在實(shí)踐中卻“遭遇”諸多問題。2017年4月我國《專利審查指南》第九章對涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，結(jié)合該修訂本文給出了針對上述以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)的發(fā)明專利申請的四種保護(hù)方式，即方法、程序模塊、計(jì)算機(jī)設(shè)備和存儲介質(zhì)；同時為權(quán)利要求的撰寫形式提供了建議。

專利保護(hù)；計(jì)算機(jī)程序；專利審查指南；計(jì)算機(jī)產(chǎn)品。

0 引言

伴隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和知識信息時代的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)受到了越來越高的重視。當(dāng)今社會，計(jì)算機(jī)已經(jīng)成為人們獲取信息的重要手段，這為人們的生活和工作帶來了極大的便利，與此同時，也帶來了相應(yīng)的問題。針對專利保護(hù)等問題來說，其屬于當(dāng)下計(jì)算機(jī)軟件需要面臨的極其重大的問題[1-6]。因此，相關(guān)人員需要對計(jì)算機(jī)程序?qū)＠Ｗo(hù)進(jìn)行相對詳細(xì)的分析和研究，進(jìn)而對更加合理的保護(hù)模式進(jìn)行科學(xué)選擇[7-9]。

“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”即“計(jì)算機(jī)軟件的相關(guān)發(fā)明”。根據(jù)《專利審查指南》（下稱《指南》）的規(guī)定，“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的問題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為依據(jù)，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行按一定流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對計(jì)算機(jī)外部對象或者內(nèi)部對象進(jìn)行控制或處理的解決方案”。在《指南》（2010 版）第二部分第九章的引言部分甚至明確了“涉及計(jì)算機(jī)程序的解決方案并不必須包含對計(jì)算機(jī)硬件的改變?！边@就從根本上肯定了計(jì)算機(jī)軟件的可專利性。

現(xiàn)有的對計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)方式為以專利制度來保護(hù)計(jì)算機(jī)程序提供了可行的方式，有其進(jìn)步性，然而在實(shí)踐中卻“遭遇”諸多問題：

1. 將運(yùn)行于計(jì)算機(jī)上的程序完全剝離出來，請求保護(hù)一種“計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的功能模塊構(gòu)架”，而不解釋為具有物理結(jié)構(gòu)的裝置，那么就使得將一個客觀產(chǎn)品定義為一個由虛擬模塊構(gòu)成的集合，給創(chuàng)新主體對發(fā)明申請的撰寫和相關(guān)部門對專利的審查都帶來了困惑。

2. 對于《指南》中“全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)”這一前提，是應(yīng)該理解為一種絕對意義上的概念，還是應(yīng)該理解為一種相對意義上的概念？既包含硬件設(shè)備又包含計(jì)算機(jī)程序流程的申請應(yīng)該如何定位？

3. 《指南》中僅給出了如何撰寫才可以獲得專利權(quán)，并且強(qiáng)調(diào)了應(yīng)該將方法權(quán)利要求與功能模塊采取一一對應(yīng)的撰寫方式，但對于審查實(shí)踐中撰寫方式的多種變形卻未加以考慮，例如，以“記錄介質(zhì)”為主題的包含計(jì)算機(jī)流程的專利申請一定不能予以保護(hù)嗎？由此導(dǎo)致了創(chuàng)新主體的困惑。

1 關(guān)于《指南》的新修改[10]

目前，關(guān)于計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的發(fā)明越來越多，但是現(xiàn)有的權(quán)利要求表達(dá)方式卻存在形式單一或有些發(fā)明難以表達(dá)，以及保護(hù)范圍理解易產(chǎn)生分歧的問題。2017年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布局長令對《指南》包括第九章的內(nèi)容進(jìn)行了修改，此次修改在一定程度上解決了上述問題，試圖為創(chuàng)新主體提供更加豐富、更為清楚的權(quán)利要求撰寫方式，以充分保護(hù)涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造。所作修改包括：

1. 進(jìn)一步明確“計(jì)算機(jī)程序本身”不同于“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”，允許采用“介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的權(quán)利要求的表達(dá)方式。

將第2節(jié)第（1）項(xiàng)第1段中的“僅僅記錄在載體上的計(jì)算機(jī)程序”修改為“僅僅記錄在載體上的計(jì)算機(jī)程序本身”，第3段中的“僅由所記錄的程序限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)”修改為“僅由所記錄的程序本身限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)”，即均增加“本身”，以進(jìn)一步明確“計(jì)算機(jī)程序本身”不同于“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”。

對于“計(jì)算機(jī)程序本身”，《指南》第二部分第九章第1節(jié)給出了明確定義：“本章所說的計(jì)算機(jī)程序本身是指代碼化指令序列，或者可被自動轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列”，“計(jì)算機(jī)程序本身”屬于智力活動的規(guī)則和方法，系我國專利法第二十五條第一款第（二）項(xiàng)予以排除的主題。而對于“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”，例如“介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的發(fā)明，不屬于所述排除的主題，應(yīng)進(jìn)一步判斷其是否符合我國專利法第二條等其他法律規(guī)定。同時，區(qū)別“計(jì)算機(jī)程序本身”和“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”，也可以進(jìn)一步明確版權(quán)法與專利法在涉及計(jì)算機(jī)程序保護(hù)方面的區(qū)別。不同于版權(quán)法，我國專利法保護(hù)的是根據(jù)計(jì)算機(jī)程序流程的先后順序以自然語言描述的完整的技術(shù)方案。

2. 明確裝置權(quán)利要求的組成部分可以包括程序。

將《指南》第二部分第九章第5.2節(jié)第1段第1句中的“即實(shí)現(xiàn)該方法的裝置”修改為“例如實(shí)現(xiàn)該方法的裝置”。從“即”修改為“例如”，意在以最少修改字?jǐn)?shù)開放原有的封閉式描述。刪除現(xiàn)行《指南》第5.2節(jié)第1段中“并詳細(xì)描述該計(jì)算機(jī)程序的各項(xiàng)功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能”，第1段最后增加“所述組成部分不僅可以包括硬件，還可以包括程序”。

計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的特點(diǎn)在于軟件與硬件是兩個協(xié)同工作的組成部分，因而，在產(chǎn)品權(quán)利要求中可以針對其程序流程的改進(jìn)直接、明確地進(jìn)行描述。上述修改明確了程序可以作為裝置權(quán)利要求的組成部分，從而可以更加直接清楚地描述改進(jìn)僅僅在于計(jì)算機(jī)程序流程的產(chǎn)品權(quán)利要求。避免將程序流程理解為限定硬件的方法或功能。

3. 將“功能模塊”修改為“程序模塊”。

將現(xiàn)行《指南》第5.2節(jié)第2段中如下內(nèi)容“則這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分應(yīng)當(dāng)理解為實(shí)現(xiàn)該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)理解為主要通過說明書記載的計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)該解決方案的功能模塊構(gòu)架，而不應(yīng)當(dāng)理解為主要通過硬件方式實(shí)現(xiàn)該解決方案的實(shí)體裝置”中涉及的“功能模塊”修改為“程序模塊”，以更好地反映技術(shù)本質(zhì)，同時避免與一般“功能性限定”相混淆。

按照上述說明修訂《指南》后，對于“全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)”的方案，可以撰寫為方法權(quán)利要求，“功能模塊構(gòu)架”（或“程序模塊構(gòu)架”）權(quán)利要求，也可以采用更直接的表達(dá)方式，例如撰寫為“一種計(jì)算機(jī)設(shè)備，包括存儲器、處理器及存儲在存儲器上并可在處理器上運(yùn)行的計(jì)算機(jī)程序，其特征在于，所述處理器執(zhí)行所述程序時實(shí)現(xiàn)以下步驟……”或“一種計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，其上存儲有計(jì)算機(jī)程序（指令），其特征在于，該程序（指令）被處理器執(zhí)行時實(shí)現(xiàn)以下步驟……”。

4. 刪除第3節(jié)【例9】

刪除對現(xiàn)行審查實(shí)踐已無指導(dǎo)意義的【例9】。

2 權(quán)利要求撰寫形式上的建議

對全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)的發(fā)明，計(jì)算機(jī)程序流程、計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)、計(jì)算機(jī)設(shè)備（系統(tǒng)）、程序模塊構(gòu)架類權(quán)利要求是源于同一技術(shù)構(gòu)思的不同表現(xiàn)形式。相互之間在技術(shù)上并沒有本質(zhì)區(qū)別，作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，在已知任何一種形式的前提下，可以直接且毫無疑義地通過變化表達(dá)形式來得到另外幾種類型的權(quán)利要求。也就是說，該類申請的撰寫形式包括：

1. 方法權(quán)利要求：一種用于……的方法，包括如下步驟：步驟1，……；步驟2，……；以及步驟3，……。

2. 程序模塊架構(gòu)類權(quán)利要求：一種用于……的系統(tǒng)，包括：用于……的裝置；用于……的裝置；以及用于……的裝置。

“程序模塊構(gòu)架”權(quán)利要求是一種裝置權(quán)利要求，改進(jìn)主要在于計(jì)算機(jī)程序，而非硬件實(shí)現(xiàn)方式，是申請人可以選擇的一種撰寫形式。

3. 計(jì)算機(jī)設(shè)備類權(quán)利要求：一種計(jì)算機(jī)設(shè)備（系統(tǒng)），包括：存儲器、處理器及存儲在存儲器上并可在處理器上運(yùn)行的計(jì)算機(jī)程序，其特征在于：所述處理器執(zhí)行所述程序時實(shí)現(xiàn)以下步驟：步驟1，……；步驟2，……；以及步驟3，……。

4. 介質(zhì)類權(quán)利要求：一種計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，其上存儲有計(jì)算機(jī)程序（指令），該程序（指令）被處理器執(zhí)行時實(shí)現(xiàn)以下步驟：步驟1，……；步驟2，……；以及步驟3，……。

相對于方法權(quán)利要求，設(shè)備（系統(tǒng)）類權(quán)利要求和介質(zhì)類權(quán)利要求能夠給予軟件發(fā)明更加有效的保護(hù)。因此，在同一申請中除了方法權(quán)利要求的保護(hù)外，給予設(shè)備（系統(tǒng)）和介質(zhì)類權(quán)利要求的保護(hù)與業(yè)界加強(qiáng)軟件保護(hù)的需求是一致的，有利于申請人的利益。對于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請，程序模塊、存儲介質(zhì)以及設(shè)備/系統(tǒng)類權(quán)利要求，其解決方案核心都是該程序流程，不同主題只是權(quán)利要求的不同表達(dá)形式，從任何一種形式通過改寫方式均能直接地、毫無疑義地得到另外幾種保護(hù)形式。即使原始申請文件中僅公開了程序流程，那么新增按照完全對應(yīng)一致方式撰寫的程序模塊、計(jì)算機(jī)設(shè)備/系統(tǒng)、存儲介質(zhì)類權(quán)利要求，上述修改均不超范圍。

以專利申請CN201611041279為例，其中權(quán)利要求1、11和12分別為：

“1. 一種數(shù)據(jù)處理方法，其特征在于，包括：當(dāng)采用終端設(shè)備登錄云賬號時，獲取所述終端設(shè)備的SIM卡的身份信息；當(dāng)所述云賬號的登錄密碼正確時，驗(yàn)證所述云賬號綁定的身份信息是否與所述SIM卡的身份信息相匹配；當(dāng)所述云賬號綁定的身份信息與所述SIM卡的身份信息不匹配時，鎖定所述終端設(shè)備，以及將所述終端設(shè)備中的數(shù)據(jù)備份至云服務(wù)器；在所述終端設(shè)備中的數(shù)據(jù)備份完成后，將所述終端設(shè)備中的數(shù)據(jù)從所述終端設(shè)備中刪除，所述終端設(shè)備中的數(shù)據(jù)包括所述云賬號和被所述終端設(shè)備所記錄的所述云賬號的登錄密碼。

11. 一種計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，有計(jì)算機(jī)程序(指令)，其特征在于，該程序(指令)被處理器執(zhí)行如權(quán)利要求1至權(quán)利要求5任一項(xiàng)所描述的數(shù)據(jù)處理方法。

12. 一種計(jì)算機(jī)設(shè)備，包括存儲器，處理器及存儲在存儲器上并可在處理器上運(yùn)行的計(jì)算機(jī)程序，其特征在于，所述處理器執(zhí)行所述程序時實(shí)現(xiàn)如權(quán)利要求1至權(quán)利要求5任一項(xiàng)所描述的數(shù)據(jù)處理方法，所述計(jì)算機(jī)設(shè)備包括終端設(shè)備?！?/p>

在此次修訂之前，由于權(quán)利要求11保護(hù)的是一種計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)，除主題名稱外，對其進(jìn)行限定的全部內(nèi)容僅僅涉及計(jì)算機(jī)程序本身，因此該權(quán)利要求屬于專利法第25條第1款第（2）項(xiàng)規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體；權(quán)利要求12請求保護(hù)一種計(jì)算機(jī)設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)程序限定的處理器，由于有關(guān)程序限定內(nèi)容既不是結(jié)構(gòu)特征，也不是方法特征，因此該權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚，未清楚地表述出所請求保護(hù)的是一種具有怎樣結(jié)構(gòu)的計(jì)算機(jī)設(shè)備，因?yàn)椴环蠈＠ǖ?6條第4款的規(guī)定。修改之后，明確“計(jì)算機(jī)程序本身”和“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”兩者之間的流程，上述通過計(jì)算機(jī)程序流程限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲介質(zhì)和處理器是被允許的，計(jì)算機(jī)設(shè)備的權(quán)利要求的組成部分也可以包括程序，即不能再以前述的專利法第25條第1款第（2）項(xiàng)和第26條第4款的規(guī)定為理由排除權(quán)利要求11和12獲得專利權(quán)的可能性。

對部分以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)的發(fā)明，可以參照上述建議。

此外，法律法規(guī)的實(shí)施未規(guī)定需要過渡期，《專利法》未修改，《指南》修改是一種澄清性解釋，是對以往審查方式的明確，無需設(shè)立過渡期。由于以程序模塊、介質(zhì)以及以設(shè)備（系統(tǒng)）為主題的權(quán)利要求，其方案均來源于請求保護(hù)的程序流程，即便申請人新增權(quán)利要求的表達(dá)形式，由于方案所涉及的程序?qū)嵸|(zhì)上相同，因此，對新增權(quán)利要求的審查并不會增加行政成本，允許申請人在同一申請中如實(shí)質(zhì)審查階段或復(fù)審階段進(jìn)行修改，有利于加快審查程序。

3 結(jié)論

此次修改，更好地表達(dá)和保護(hù)了涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請，遵循了計(jì)算機(jī)程序的相關(guān)發(fā)明的特點(diǎn)，允許用方法、程序模塊、計(jì)算機(jī)設(shè)備和記錄介質(zhì)等方式限定計(jì)算機(jī)產(chǎn)品權(quán)利要求。對于創(chuàng)新主體和社會公眾來說，能更直觀地了解和表達(dá)該計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的實(shí)際內(nèi)容以及改進(jìn)方式，即該計(jì)算機(jī)產(chǎn)品沒有對計(jì)算機(jī)硬件提出改進(jìn)，其改進(jìn)僅僅在于其上運(yùn)行的計(jì)算機(jī)程序。這樣會更符合計(jì)算機(jī)領(lǐng)域客觀事實(shí)，更有利于計(jì)算機(jī)軟件業(yè)持續(xù)良性發(fā)展。另外，需要加強(qiáng)立法、執(zhí)法和司法配合，由于目前在立法層面上對于計(jì)算機(jī)程序的相關(guān)發(fā)明的權(quán)利要求如何撰寫正在逐步修改和日趨完善，需要專利局、復(fù)審委以及法院統(tǒng)一思路，形成一套完整而縝密的法律體系。

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Research on Patent Protection of Computer Program After the Amendment of《Guidelines for Patent Examination》

SONG Jie, WANG Zhi-yuan*, WANG Yu-xiu, TANG Li-rong, LI Xiao-mao
(Paten Examination Cooperation Center of Patent Office, SIPO, Beijing, 100190)

Current patent protection form of computer program provides a kind of feasible method to protect the computer software product by the patent system. This method is progressive nevertheless encounters much problem. The examination criterion of computer program invention in ninth chapter of 《Guidelines for Patent Examination》has been amended at April, 2017. Four forms, which are method, program module, computer system and storage media, are provided to protect the invention patent application on the computer program processing flow based on the amendment. The suggestion about the composition of the claim is advanced.

Patent protection; Computer program; Guidelines for patent examination; Computer product

TP391

A

10.3969/j.issn.1003-6970.2017.05.015

宋潔(1980-），女，副研究員，審查員；王志遠(yuǎn)(1980-)，男，副研究員，審查員；湯利容(1978-)，女，副研究員，審查員；王玉秀(1982-)，女，助理研究員，審查員；李小矛(1984-)，男，助理研究員，審查員。

*本文第二作者等同第一作者。

本文著錄格式：宋潔，王志遠(yuǎn)，王玉秀，等. 《專利審查指南》修改后計(jì)算機(jī)程序的專利保護(hù)研究[J]. 軟件，2017，38（5）：67-70