●熊勝緒 李 婷 馬自星

(1,2,3 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院 武漢 430064)

互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究
——技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的中介作用

●熊勝緒1李 婷2馬自星3

(1,2,3 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院 武漢 430064)

本文探討了互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的中介作用。通過文獻(xiàn)研究和實(shí)地調(diào)研的結(jié)合，開發(fā)了互補(bǔ)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力測(cè)量量表。對(duì)252個(gè)企業(yè)樣本的調(diào)查問卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果顯示：(1)互補(bǔ)知識(shí)各維度對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向的影響。(2)互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的各維度有顯著正向影響，但經(jīng)營管理知識(shí)只是顯著地正向影響企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力和創(chuàng)新資源的整合能力，對(duì)企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力的影響是不顯著的。(3)技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效間具有中介作用，但在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間沒有中介作用。(4)資源整合能力無論是在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效，還是在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間都具有中介作用。(5)在互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)影響研究開發(fā)績(jī)效和互補(bǔ)知識(shí)影響新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效,以及顧客知識(shí)影響研究開發(fā)績(jī)效和顧客知識(shí)影響新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的過程中，組織變革能力都具有部分中介作用。

互補(bǔ)知識(shí) 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力 創(chuàng)新績(jī)效

1.引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)是技術(shù)創(chuàng)新中最重要的資源*Nonaka，I. A Dynamic theory of organizational knowledge creation[J]. Organization Science，1994，5(1):41-37.。技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)包括核心技術(shù)知識(shí)和互補(bǔ)知識(shí)，前者是某一技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，后者是在創(chuàng)新中與核心技術(shù)知識(shí)共同起作用的其他相關(guān)知識(shí)，它包括互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)和經(jīng)營管理知識(shí)三個(gè)維度。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力是基于動(dòng)態(tài)能力提出的一個(gè)新概念，指的是企業(yè)變革現(xiàn)有的創(chuàng)新資源，調(diào)整組織慣例與流程，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升的能力,它包括技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力、創(chuàng)新資源的整合能力和適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力三個(gè)維度*熊勝緒，崔海龍，杜俊義.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力理論探析[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2016,60(3):32-37.。

互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響,目前理論界還沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，互補(bǔ)知識(shí)的積累能提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。例如，Butler(2000)研究發(fā)現(xiàn)，顧客需求知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別呈正相關(guān)關(guān)系。Lehrer (2007)的研究表明，研發(fā)活動(dòng)得到其他研究機(jī)構(gòu)的互補(bǔ)知識(shí)能有效地提高研發(fā)效率。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，互補(bǔ)知識(shí)的積累不利于提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。例如，Thomke和Kuemmerle(2002)發(fā)現(xiàn)，互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)會(huì)在原有的技術(shù)體系內(nèi)給企業(yè)提供更多的技術(shù)機(jī)會(huì)，這使企業(yè)不愿離開原有的技術(shù)領(lǐng)域去開展突破性創(chuàng)新。Rothaermel(2001)研究發(fā)現(xiàn),如果一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致核心技術(shù)知識(shí)和互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)的貶值，掌握這些技術(shù)知識(shí)的員工就會(huì)為防止其人力資本貶值而抵制這種創(chuàng)新的實(shí)施。

互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，目前還是一個(gè)需要研究的問題。按照互補(bǔ)資產(chǎn)決定動(dòng)態(tài)能力的理論觀點(diǎn)*Teece，D. J.，Pisano，G.,Shuen，A. Dynamic capabilities and strategic management[J]. Strategic management Journal，1997,18(7):509-533.，互補(bǔ)知識(shí)無疑是直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的一個(gè)因素。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力這個(gè)概念雖然較新，但它對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響已受到了理論界的廣泛關(guān)注。例如，Antikainen等人(2010)提出，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力會(huì)導(dǎo)致突破性創(chuàng)新，因?yàn)榫哂袆?dòng)態(tài)創(chuàng)新能力的企業(yè)有較強(qiáng)的知識(shí)吸收能力，有利于企業(yè)探索新的信息。2014年，徐寧等人實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的中小上市公司，其公司績(jī)效與成長性高于一般公司。

基于以上研究發(fā)現(xiàn)，本文將互補(bǔ)知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效納入一個(gè)分析框架，從理論和實(shí)證上探討各類互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，同時(shí)，以技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力為中介，通過研究其中介作用，揭示互補(bǔ)知識(shí)影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理。這一研究是對(duì)互補(bǔ)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效現(xiàn)有研究的一個(gè)補(bǔ)充，也是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力作用認(rèn)識(shí)的一個(gè)深化。

2.理論分析與假設(shè)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程包括新技術(shù)的研究開發(fā)過程以及新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程，因此，本文將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效分為研究開發(fā)績(jī)效和產(chǎn)業(yè)化績(jī)效兩個(gè)維度。前者是企業(yè)的研究開發(fā)活動(dòng)形成的成果，后者是新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)形成的成果。根據(jù)導(dǎo)論中闡述的觀點(diǎn)，本文將互補(bǔ)知識(shí)分為互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)和經(jīng)營管理知識(shí)三個(gè)維度，將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力分為技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力、創(chuàng)新資源的整合能力和適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力三個(gè)維度。本文認(rèn)為，互補(bǔ)知識(shí)的三個(gè)維度不僅對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)維度有直接影響，而且會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度產(chǎn)生間接影響。

2.1 互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響分析

現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新具有的跨學(xué)科性質(zhì)使互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響越來越明顯。生物醫(yī)藥是傳統(tǒng)化學(xué)知識(shí)和生物技術(shù)知識(shí)結(jié)合的產(chǎn)物，智能制造技術(shù)是電子技術(shù)與機(jī)械技術(shù)融合創(chuàng)新的產(chǎn)物。3D打印技術(shù)更是融合了電子、機(jī)械、材料技術(shù)的創(chuàng)新成果。

顧客知識(shí)是顧客的欲望、感知、經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值、情境信息以及顧客對(duì)企業(yè)提供的產(chǎn)品是否滿足等需求信息。顧客知識(shí)是企業(yè)重要的資產(chǎn)，Sanchez等(1991)認(rèn)為，顧客知識(shí)是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，將顧客知識(shí)應(yīng)用到創(chuàng)新過程可以減少重復(fù)研究，并大大縮短尋找和開發(fā)新產(chǎn)品的時(shí)間，獲得市場(chǎng)先占優(yōu)勢(shì)。1995年，Atuahene-Gima提出，顧客是產(chǎn)品的使用者，將顧客知識(shí)整合到創(chuàng)新過程中，可以降低創(chuàng)新的失敗率。

經(jīng)營管理知識(shí)是管理者開拓和管理市場(chǎng)，選擇或設(shè)計(jì)商業(yè)模式，組織與管理生產(chǎn)過程的知識(shí)和技能。許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)了管理者的管理能力在企業(yè)適應(yīng)環(huán)境中的作用(Ambrosini，2009; Eisenhardt，2000; Tripsas and Gavetti，2000)。管理者的經(jīng)營管理知識(shí)不同，對(duì)市場(chǎng)的直覺和決策能力就不同。通常情況下，知識(shí)豐富的管理者對(duì)市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展方向有更好的直覺，決策能力更強(qiáng)，也能更好地為新技術(shù)的商業(yè)化選擇恰當(dāng)?shù)纳虡I(yè)模式。這有利于提高技術(shù)創(chuàng)新成功的機(jī)率。基于以上分析，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)1a: 互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)的研究開發(fā)績(jī)效有正向影響。

假設(shè)1b：互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效有正向影響。

2.2 互補(bǔ)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的影響分析

感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力形成于企業(yè)對(duì)顧客需求的了解和企業(yè)掌握的技術(shù)知識(shí)的多少。對(duì)顧客需求了解更多的企業(yè)，能更多地開發(fā)出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品。一個(gè)在檢測(cè)化學(xué)元素抵抗疾病的功能方面積累了更多知識(shí)的企業(yè)，就能發(fā)現(xiàn)更多的開發(fā)新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。擁有機(jī)械、電子、信息、自動(dòng)控制、傳感測(cè)試及軟件編程等多種技術(shù)知識(shí)的企業(yè)，就能在數(shù)控(NC)機(jī)床、工業(yè)機(jī)器人、智能機(jī)器人等領(lǐng)域感知到更多的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。經(jīng)營管理知識(shí)豐富的企業(yè)不僅對(duì)市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展方向有更好的直覺，而且能更好地構(gòu)建鼓勵(lì)人們尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)的體制與機(jī)制。

互補(bǔ)性知識(shí)是企業(yè)合作創(chuàng)新的前提。擁有各種互補(bǔ)知識(shí)的企業(yè)，更容易成為核心技術(shù)企業(yè)尋求的合作對(duì)象。無論是互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)，還是顧客知識(shí)和經(jīng)營管理知識(shí)，一旦成為企業(yè)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，它就具有整合核心技術(shù)知識(shí)和其他互補(bǔ)知識(shí)的作用。例如，通用電氣并不是CT產(chǎn)品的核心技術(shù)的發(fā)明者，但它擁有的醫(yī)療產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的互補(bǔ)技術(shù)，對(duì)顧客需求的認(rèn)知，以及在生產(chǎn)、人員培訓(xùn)、售后服務(wù)等方面的經(jīng)營管理知識(shí)是稀缺的戰(zhàn)略性資源。依靠這些互補(bǔ)知識(shí)，它成功地整合了EMI公司的核心技術(shù)，使CT產(chǎn)品在通用電器生根、開花、結(jié)果。

組織的變革能力取決于經(jīng)營管理企業(yè)的知識(shí)或技能*Ambrosini，V.，Bowman，C. What are dynamic capabilities and are they a useful construct in strategic management[J]. International Journal of Management Reviews, 2010，11(1)：29-49.。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，組織的變革是由技術(shù)變革和市場(chǎng)需求的變化引導(dǎo)的。互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)多的企業(yè)，能更好地根據(jù)技術(shù)變革或市場(chǎng)變遷的要求適時(shí)調(diào)整企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。

根據(jù)以上分析，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)2a：互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力有正向影響。

假設(shè)2b：互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)整合創(chuàng)新資源的能力有正向影響。

假設(shè)2c：互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的變革能力有正向影響。

2.3 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響分析

技術(shù)機(jī)會(huì)感知能力強(qiáng)的企業(yè)能更好地響應(yīng)技術(shù)和顧客需求的變化，開發(fā)出市場(chǎng)需要的新技術(shù)和新產(chǎn)品，并及時(shí)將其產(chǎn)業(yè)化，獲取其商業(yè)價(jià)值。經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，最稀缺的不是創(chuàng)新資源，而是整合創(chuàng)新資源的能力。整合創(chuàng)新資源能力強(qiáng)的企業(yè)能夠在全球市場(chǎng)上整合創(chuàng)新資源，將好的創(chuàng)意變成有價(jià)值的新產(chǎn)品或新技術(shù)，也能從市場(chǎng)上獲取有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)成果，通過產(chǎn)業(yè)化占有這些新技術(shù)的價(jià)值。組織變革能力強(qiáng)的企業(yè)更能適應(yīng)環(huán)境的變化，通過更新技術(shù)創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)，改變落后的創(chuàng)新慣例與流程，提升企業(yè)的研究開發(fā)和新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化績(jī)效。基于以上分析，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)3a：技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的各維度對(duì)研究開發(fā)績(jī)效有正向影響。

假設(shè)3b：技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的各維度對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效有正向影響。

2.4 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力在互補(bǔ)知識(shí)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用分析

能力的基礎(chǔ)是知識(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的“結(jié)構(gòu)決定行為，行為決定績(jī)效”的理論觀點(diǎn)，我們可以認(rèn)為，企業(yè)有什么樣的創(chuàng)新績(jī)效，取決于企業(yè)的創(chuàng)新行為，而企業(yè)的創(chuàng)新行為是由企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)決定的。企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，其感知技術(shù)機(jī)會(huì)、整合創(chuàng)新資源和變革企業(yè)組織的行為就不同，不同的行為體現(xiàn)出來的企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力，從企業(yè)內(nèi)外整合創(chuàng)新資源的能力，以及根據(jù)創(chuàng)新的需要對(duì)組織做出合理變革的能力是不同的。這些能力的異同，會(huì)形成企業(yè)獲取的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和創(chuàng)新資源以及組織對(duì)創(chuàng)新的適應(yīng)性的異同，從而會(huì)形成企業(yè)的研究開發(fā)成果和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果上的差異?；谶@一分析，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)4a：技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與企業(yè)研究開發(fā)績(jī)效間具有中介作用。

假設(shè)4b：創(chuàng)新資源的整合能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與企業(yè)研究開發(fā)績(jī)效間具有中介作用。

假設(shè)4c：適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與企業(yè)研究開發(fā)績(jī)效間具有中介作用。

假設(shè)4d：技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間具有中介作用。

假設(shè)4e：創(chuàng)新資源的整合能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間具有中介作用。

假設(shè)4f：適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在互補(bǔ)知識(shí)的各維度與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間具有中介作用。

根據(jù)上述理論分析，本研究提出互補(bǔ)知識(shí)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的理論模型，如圖1所示：

圖1 研究變量關(guān)系圖

3.研究設(shè)計(jì)

對(duì)上述假設(shè)的檢驗(yàn)是對(duì)中國企業(yè)的問卷調(diào)查進(jìn)行的。目前，中國無論在國家層面，還是在企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新都是重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效發(fā)揮著重要作用。我們研究的企業(yè)包括各種規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)，這些企業(yè)不僅具有行業(yè)的核心技術(shù)知識(shí)，而且具有豐富的互補(bǔ)知識(shí)。近些年，這些企業(yè)也取得了明顯的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

3.1 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集

問卷是通過廣泛的文獻(xiàn)研究和實(shí)地調(diào)查開發(fā)的，采用的是李克特7級(jí)量表。問卷的第一稿是基于文獻(xiàn)開發(fā)的。根據(jù)Sveiby(1997)；趙靜杰、張少杰(2005)；陳曉紅(2009)；湯湘希、楊帆、田延平(2011)等人的理論觀點(diǎn)，我們擬定了測(cè)量互補(bǔ)知識(shí)的14個(gè)題項(xiàng)。根據(jù)Teece(2007)；林萍(2009)；王菁娜、王亞江、韓靜(2010)；賀小剛、李新春、方海鷹(2006)等人的理論觀點(diǎn)，擬定了測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的13個(gè)題項(xiàng)。針對(duì)這一稿問卷，我們向兩個(gè)精通知識(shí)管理的專家咨詢了互補(bǔ)知識(shí)題項(xiàng)內(nèi)容的有效性，向兩位精通技術(shù)創(chuàng)新管理的專家咨詢技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力題項(xiàng)的有效性，向一位精通調(diào)查設(shè)計(jì)的教授咨詢問卷總體結(jié)構(gòu)的合理性。在根據(jù)專家意見修改之后，將調(diào)查問卷發(fā)送到部分目標(biāo)企業(yè)，這些企業(yè)是隨機(jī)挑選的，問卷發(fā)送對(duì)象是企業(yè)對(duì)知識(shí)管理或技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最熟悉的研發(fā)主管或主管技術(shù)創(chuàng)新的副總裁，并按照他們的意見對(duì)問卷做了進(jìn)一步修改。數(shù)據(jù)的收集是通過三種方式進(jìn)行的：一是面對(duì)面的調(diào)查收集。利用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，訪談的機(jī)會(huì)收集數(shù)據(jù)。二是利用學(xué)校校友資源，通過E-mail向校友所在企業(yè)的研發(fā)主管和技術(shù)副總裁發(fā)放了問卷。三是通過問卷調(diào)查中介公司調(diào)查收集一部分問卷。

問卷調(diào)查是分兩個(gè)階段進(jìn)行的：第一個(gè)階段是預(yù)調(diào)研,向目標(biāo)企業(yè)發(fā)放了200份問卷,回收有效問卷165份。采用主成分分析法與最大方差法進(jìn)行因子分析，刪除了因子載荷小于0.5的題項(xiàng)，其余的題項(xiàng)構(gòu)成了本研究正式的調(diào)查問卷，題項(xiàng)見表1和表2。第二個(gè)階段是正式調(diào)研。本次研究共發(fā)放了530份正式調(diào)查問卷，回收問卷308份，有效問卷252份，有效回收率為47.55%，剔除了56份填寫信息不全或連續(xù)多題項(xiàng)填寫相同答案的無效問卷。檢驗(yàn)假設(shè)采用了252個(gè)企業(yè)樣本。

3.2 變量的測(cè)量

(1)因變量。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是因變量，包括研究開發(fā)績(jī)效與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效。本文分別用“和同行其他企業(yè)相比，本企業(yè)所開發(fā)的新產(chǎn)品和新技術(shù)數(shù)量較多”測(cè)量研究開發(fā)績(jī)效，用“和同行其他企業(yè)相比，本企業(yè)新產(chǎn)品的銷售額占銷售總額的比重較大”測(cè)量新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化績(jī)效。

(2)自變量。互補(bǔ)知識(shí)是自變量，在預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上形成了12個(gè)題項(xiàng)的量表，如表1所示。測(cè)量維度包括互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)和經(jīng)營管理知識(shí)。

表1互補(bǔ)知識(shí)量表(N=252)

(3)中介變量。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力是中介變量，在預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上形成了11個(gè)題項(xiàng)的量表，表2所示。包括技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力、創(chuàng)新資源的整合能力和適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力三個(gè)維度。

表2 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力量表(N=252)

(4)控制變量。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效還要受企業(yè)規(guī)模、企業(yè)的核心技術(shù)知識(shí)、行業(yè)類型和企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的影響，因此本文將這四個(gè)因素作為控制變量。對(duì)控制變量的賦值情況為：①企業(yè)規(guī)模。本文用1、2、3、4、5依次表示50人以下、51～100人、101～500人、501～1000人、1000以上；②企業(yè)核心技術(shù)知識(shí)。本文用1、2、3、4、5依次表示很弱、較弱、一般、較強(qiáng)、很強(qiáng)；③行業(yè)類型。用1-11依次代表電子電氣、化工、機(jī)械、交通運(yùn)輸、能源、汽車、軟件與通信、新材料、冶金、醫(yī)藥、其他行業(yè)。④產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。用1、2、3、4、5、6依次代表國有企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)、三資-內(nèi)資控股、三資-外資控股、其他企業(yè)。

3.3 量表的信度和效度檢驗(yàn)

本文運(yùn)用SPSS19.0對(duì)互補(bǔ)知識(shí)量表和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力量表進(jìn)行了信度和效度的檢驗(yàn)。結(jié)果如表1和表2所示。結(jié)果顯示，每個(gè)構(gòu)念的Cronbach’sα值均大于0.60，表明兩個(gè)量表都有較好的信度。由于問卷是根據(jù)深度的文獻(xiàn)回顧和現(xiàn)場(chǎng)訪談設(shè)計(jì)的，其構(gòu)念的內(nèi)容效度是理想的。運(yùn)用SPASS19.0統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算發(fā)現(xiàn)，互補(bǔ)知識(shí)量表的KMO值為0.889，大于0.800；Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方值為890.888，自由度66，統(tǒng)計(jì)顯著概率P值為0.000<0.001,達(dá)到顯著水平，適合做因子分析。本文運(yùn)用主成分分析法與最大方差法進(jìn)行因子分析，提取出三個(gè)因子的公共貢獻(xiàn)率57.63%，大于40%。因子載荷如表1所示，各題項(xiàng)的因子載荷均大于0.5，這表明互補(bǔ)知識(shí)量表通過構(gòu)建效度檢驗(yàn)。

技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力量表的KMO值為0.914，大于0.900；Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方值為1213.071，自由度78，統(tǒng)計(jì)顯著概率P值為0.000<0.001,達(dá)到顯著水平，適合做因子分析。運(yùn)用因子分析，提取出三個(gè)因子的公共貢獻(xiàn)率55.446%，大于40%。因子載荷如表2所示，各題項(xiàng)的因子載荷均大于0.5，這表明技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力量表具有較好的構(gòu)建效度。

4.相關(guān)分析、回歸分析與假設(shè)的檢驗(yàn)

4.1 相關(guān)分析

表3顯示了變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。各變量之間均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，這表明本研究假設(shè)初步得到支持。

表3 變量間的相關(guān)分析(N=252)

注：***表示p≤0.001的水平(雙側(cè))上顯著。

4.2 互補(bǔ)知識(shí)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的回歸分析

回歸結(jié)果分別顯示在表4和表5中。表4中的模型1是研究開發(fā)績(jī)效與四個(gè)控制變量的回歸結(jié)果。模型2是加入了互補(bǔ)知識(shí)的各維度變量的回歸結(jié)果，其中，R2=0.408，F(xiàn)=35.604，p=0.000<0.001，回歸方程顯著，R2變動(dòng)為0.258，模型的整體解釋力上升。這表明，互補(bǔ)知識(shí)各維度對(duì)研究開發(fā)績(jī)效是具有顯著正向影響的，假設(shè)1a成立。

表4 互補(bǔ)知識(shí)與企業(yè)的研究開發(fā)績(jī)效關(guān)系的多元回歸分析(N=252)

注：*表示p≤0.05的水平(雙側(cè))上顯著；**表示p≤0.01的水平(雙側(cè))上顯著；***表示p≤0.001的水平(雙側(cè))上顯著，下同。

表5 互補(bǔ)知識(shí)與企業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效關(guān)系的多元回歸分析(N=252)

表5是互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的回歸結(jié)果。模型1是產(chǎn)業(yè)化績(jī)效與四個(gè)控制變量的回歸結(jié)果。模型2中加入了互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)、經(jīng)營管理知識(shí)三個(gè)變量，R2=0.403，F(xiàn)=35.604，p=0.000<0.001，回歸方程顯著，其中R2變動(dòng)為0.254，模型2比模型1的整體解釋力上升。這表明互補(bǔ)知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效也是有顯著的正向影響的，假設(shè)1b成立。

4.3 互補(bǔ)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力關(guān)系的回歸分析

互補(bǔ)知識(shí)的三個(gè)維度與技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度的多元回歸結(jié)果如表6所示?；貧w模型顯示，互補(bǔ)知識(shí)的各維度對(duì)企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力和創(chuàng)新資源的整合能力都有顯著正向的影響，假設(shè)2a、假設(shè)2b得到驗(yàn)證，但對(duì)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力而言，有顯著正向影響的因素是“互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)”和“顧客知識(shí)”，經(jīng)營管理知識(shí)的影響在置信水平0.05上是不顯著的，這表明假設(shè)2c只是部分成立。

表6 互補(bǔ)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力關(guān)系的多元回歸分析(N=252)

4.4 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的回歸分析

以技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度為自變量，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)維度分別為因變量進(jìn)行多元回歸分析，分析結(jié)果如表7所示。

表7 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的多元回歸分析(N=252)

回歸結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度對(duì)研究開發(fā)績(jī)效都有顯著影響，假設(shè)3a得到驗(yàn)證。創(chuàng)新資源的整合能力、適應(yīng)環(huán)境的變革能力對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響在0.000置信水平上顯著，而技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響不顯著，這說明假設(shè)3b只是部分成立。

4.5 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的中介效應(yīng)分析

(1)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效間的中介效應(yīng)。表8中，模型1是研究開發(fā)績(jī)效與四個(gè)控制變量的回歸結(jié)果。模型2加入了互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)、經(jīng)營管理知識(shí)和中介變量技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力。結(jié)果顯示，R2=0.445，F(xiàn)=32.335，回歸方程顯著。其中R2變動(dòng)為0.295，模型的整體解釋力上升，技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在0.000置信水平上顯著，互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)的影響不顯著，因此技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力起完全中介，經(jīng)營管理知識(shí)對(duì)研發(fā)績(jī)效的影響在置信水平0.05上顯著；β=0.174<0.236，說明技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在此過程中起部分中介作用，因此，假設(shè)4a成立。模型3中，加入互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)、經(jīng)營管理知識(shí)和中介變量創(chuàng)新資源的整合能力，回歸結(jié)果顯示，R2=0.456，F(xiàn)=34.155，回歸方程顯著，其中R2變動(dòng)為0.306，模型的整體解釋力上升，創(chuàng)新資源的整合能力在0.000置信水平上顯著，互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)、經(jīng)營管理知識(shí)的影響不顯著，這說明創(chuàng)新資源的整合能力具有完全中介作用，假設(shè)4b成立。

由于經(jīng)營管理知識(shí)對(duì)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力影響不顯著，檢驗(yàn)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力的中介效應(yīng)時(shí)刪除經(jīng)營管理知識(shí)變量。模型4中，加入互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)時(shí)，R2=0.386，F(xiàn)=47.308，回歸方程顯著。模型5中，加入適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力，R2=0.425，F(xiàn)=38.900，回歸方程顯著，模型的整體解釋力上升，適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在0.000置信水平上顯著?；パa(bǔ)技術(shù)知識(shí)對(duì)研發(fā)績(jī)效的影響在0.001置信水平上顯著，β=0.226<0.345，這表明，適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在此過程中起部分中介作用。顧客知識(shí)對(duì)研發(fā)績(jī)效的影響在0.05置信水平上顯著，β=0.153<0.229，這部明適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在此過程中也具有部分中介效應(yīng)，假設(shè)4c成立。

表8 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效間的中介效應(yīng)分析(N=252)

(2)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間的中介效應(yīng)。由于技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響不顯著，說明技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在互補(bǔ)知識(shí)資產(chǎn)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效中無中介作用，假設(shè)4d不成立。在此無需進(jìn)行中介效應(yīng)分析。

表9 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間的中介效應(yīng)(N=252)

表9顯示，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)、顧客知識(shí)、經(jīng)營管理知識(shí)和中介變量創(chuàng)新資源的整合能力，這時(shí)的R2=0. 416，F(xiàn)=27.806，回歸方程顯著。其中R2變動(dòng)為0.267，模型的整體解釋力上升，創(chuàng)新資源的整合能力在0.05置信水平上顯著，互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響在0.05置信水平上顯著，β=0.147<0.202，這表明創(chuàng)新資源的整合能力在此過程中起部分中介作用。顧客知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響不顯著，這表明創(chuàng)新資源的整合能力起完全中介作用。經(jīng)營管理知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響在0.05置信水平上顯著，β=0.185<0.240，表明創(chuàng)新資源的整合能力在此過程中起部分中介作用，由此假設(shè)4e得到驗(yàn)證。

由于經(jīng)營管理知識(shí)對(duì)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力的影響不顯著，檢驗(yàn)中介效應(yīng)的過程中，刪除經(jīng)營管理知識(shí)變量。模型3是在模型1的基礎(chǔ)上加入互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)，R2=0.380，F(xiàn)=45.592，回歸方程顯著。模型4是在模型3的基礎(chǔ)上加入了中介變量適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力，結(jié)果顯示，R2=0.407，F(xiàn)=35.409，回歸方程顯著，模型的整體解釋力上升，中介變量適應(yīng)環(huán)境的變革能力在0.001置信水平上顯著，互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響在0.001置信水平上顯著，β=0.218<0.319，這表明適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在此過程中起部分中介作用。顧客知識(shí)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響在0.01置信水平上顯著，β=0.186<0.250，說明適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力在此過程中也具有部分中介作用，由此，假設(shè)4f得到驗(yàn)證。

5.研究結(jié)論與展望

5.1 研究發(fā)現(xiàn)與實(shí)踐意義

本研究有以下發(fā)現(xiàn)：(1)互補(bǔ)知識(shí)各維度對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效都有顯著的影響。(2)互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力各維度的影響都是顯著的，但經(jīng)營管理知識(shí)只是顯著地影響企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力和創(chuàng)新資源的整合能力，對(duì)企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的組織變革能力的影響是不顯著的。這一發(fā)現(xiàn)說明，現(xiàn)代企業(yè)組織管理方式是受技術(shù)導(dǎo)向和顧客導(dǎo)向的，經(jīng)營管理知識(shí)不是主要影響因素。只有當(dāng)企業(yè)的各種技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)決定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要組織做相應(yīng)的變革時(shí)，組織變革才會(huì)發(fā)生。(3)技術(shù)機(jī)會(huì)的感知能力在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效間具有中介作用，但在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間沒有中介作用。(4)資源整合能力無論是在互補(bǔ)知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效，還是在互補(bǔ)知識(shí)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間都具有中介作用。(5)組織變革能力在互補(bǔ)技術(shù)知識(shí)和顧客知識(shí)與研究開發(fā)績(jī)效和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化績(jī)效間都有部分中介作用。

上述結(jié)論具有以下實(shí)踐意義：(1) 互補(bǔ)知識(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有明顯的影響。因此，企業(yè)要取得良好的創(chuàng)新績(jī)效，就不僅要重視核心技術(shù)知識(shí)的積累，而且要重視互補(bǔ)知識(shí)的建設(shè)和積累。(2)不同創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力各維度的中介作用是不同的。對(duì)于研究開發(fā)為創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度都很重要。對(duì)于以新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)，最重要的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力是創(chuàng)新資源的整合能力和組織變革能力。(3)經(jīng)營管理知識(shí)對(duì)組織變革能力沒有明顯的影響，但它對(duì)企業(yè)感知技術(shù)機(jī)會(huì)的能力和創(chuàng)新資源的整合能力的影響是明顯的。因此，要提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)加強(qiáng)經(jīng)營管理知識(shí)的建設(shè)和積累也是必要的。

5.2 研究的不足與展望

互補(bǔ)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度的測(cè)量工具都還在探索之中，本文使用的量表是筆者基于國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合對(duì)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析確定的。受掌握的文獻(xiàn)資料的局限，對(duì)量表的測(cè)量題項(xiàng)的設(shè)計(jì)可能不夠全面。同時(shí)，本研究的樣本主要來自我國中部地區(qū)的企業(yè)，這樣的樣本可能有利于提高量表的內(nèi)部一致性，但也可能會(huì)降低研究的外部效度。隨著互補(bǔ)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力理論研究的深入，進(jìn)一步檢視和完善測(cè)量量表的題項(xiàng)，并從更多的地區(qū)獲取樣本，從而完善現(xiàn)有的量表是未來的一個(gè)研究方向。

互補(bǔ)知識(shí)相同的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力未必完全相同。在互補(bǔ)知識(shí)向技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的轉(zhuǎn)化中，組織學(xué)習(xí)可能具有重要的作用。受篇幅的局限，本研究沒有考察組織學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)作用。將組織學(xué)習(xí)引入研究模型，進(jìn)一步揭示互補(bǔ)知識(shí)向技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力轉(zhuǎn)化的機(jī)理是未來研究的另一個(gè)方向。

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AStudyoftheImpactsofComplementaryKnowledgeonCorporateTechnologicalInnovationPerformance——The Mediating Effect of Corporate Technological Innovation Dynamic Capability

Xiong Shengxu1Li Ting2Ma Zixing3

(1,2,3 Business and Administration College of Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan，430064)

This paper explores the impact of complementary knowledge on corporate technological innovation performance and the mediating effect of corporate technological innovation dynamic capability.By means of combining literature review and questionnaire survey research methods，we developed the measurement scales of complementary knowledge and dynamic capability of corporate technological innovation. The results of statistical analysis from 252 enterprises show: (1) all dimensions of complementary knowledge have a significant positive impact on corporate technological innovation performance. (2) Complementary technical knowledge and customer knowledge have a significant positive impact on all dimensions of corporate technological innovation dynamic capability. But the management knowledge only has a significant impact on perceived capability of technical opportunity and resources integration capability，and its impact on organizational change capability is not significant. (3) The perceived capability of technical opportunity has a mediating effect in the impact of complementary knowledge on R&D performances，but has no mediating effect in the impact of complementary knowledge on performance of industrialized new technology. (4)The capability of resources integration has a mediating effect both in the impact of complementary knowledge on R&D performance and the complementary knowledge on performance of industrialized new technology. (5)The organizational change capability has a partial mediating effect in the impact of complementary technical knowledge and customer knowledge on R&D performance and performance of industrialized new technology.

Complementary knowledge; Dynamic capability of technological innovation; Innovation performance

本文系國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：15BGL036)階段性成果。

熊勝緒，E-mailfirm2007@126.com。

C93-0

A

專業(yè)主編：陳立敏