宋來勝　蘇楠

摘 要 在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)縮短研發(fā)周期和降低研發(fā)成本的需求。因此，企業(yè)更加重視開放式創(chuàng)新。采用2000～2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用Frontier4.1軟件就開放式創(chuàng)新對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行SFA分析。研究結(jié)果表明：本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新對(duì)全國(guó)整體和東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對(duì)全國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個(gè)細(xì)分維度對(duì)中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動(dòng)以內(nèi)部R&D為主。

關(guān)鍵詞 開放式創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析；R&D經(jīng)費(fèi)外部支出

[中圖分類號(hào)]F715 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）11-0031-07

一、引言和文獻(xiàn)綜述

從經(jīng)驗(yàn)的視角，幾十年來的創(chuàng)新過程都依賴外部參與者。Freeman（1974）指出R&D實(shí)驗(yàn)室不是“山丘上的城堡”[1]。Hargadon（2003）舉例說明企業(yè)總是依賴創(chuàng)意、資源和人員的流出和流入[2]。一些學(xué)者們從理論上分析了企業(yè)從涉及各種合作關(guān)系中所獲得的好處。Chesbrough（2003）認(rèn)為，由于許多創(chuàng)新機(jī)會(huì)需要和外部技術(shù)相結(jié)合以達(dá)到它們的潛力，在一個(gè)開放的創(chuàng)新模式中，從內(nèi)部研發(fā)支出中獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一直在減少，過度專注于內(nèi)部操作的企業(yè)往往會(huì)錯(cuò)過這樣的機(jī)會(huì)。因此，許多創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上花費(fèi)更少，但它們可以依靠利用外部的知識(shí)和專業(yè)技能成功地創(chuàng)新[3]。Leiponen & Helfat（2010）分析了芬蘭社會(huì)創(chuàng)新調(diào)查后發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新中的并行路徑策略對(duì)成功創(chuàng)新有積極影響，企業(yè)應(yīng)該保持開放的信息源搜索策略（創(chuàng)新源的廣度）和創(chuàng)新路徑的開放式思維（目標(biāo)的廣度）[4]。Chesbrough et al.（2006）建議企業(yè)在啟動(dòng)內(nèi)部研發(fā)之前應(yīng)調(diào)查其外部環(huán)境，通過建立內(nèi)部過程和外部創(chuàng)意之間的協(xié)同，企業(yè)可以受益于外部創(chuàng)意概念生產(chǎn)出有利可圖的新產(chǎn)品或新服務(wù)[5]。Cohen & Levinthal（1990）證明了利用外部知識(shí)的能力是創(chuàng)新績(jī)效提升的一個(gè)關(guān)鍵推動(dòng)因素[6]。Niehaves（2010）指出，開放式創(chuàng)新導(dǎo)致企業(yè)邊界模糊、外部知識(shí)整合和內(nèi)部知識(shí)提取，開放式創(chuàng)新可以通過整合和提取在市場(chǎng)中傳播的外部信息源泉去擴(kuò)展知識(shí)庫[7]。因此，學(xué)者和政策制定者被開放式創(chuàng)新的文獻(xiàn)所吸引。在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系方面，Laursen & Salter（2006）提出，探索不同的提供創(chuàng)意和資源的渠道可以獲取創(chuàng)新機(jī)會(huì)，然而，創(chuàng)新搜索是一個(gè)費(fèi)時(shí)、昂貴和艱辛的過程，過多的搜索會(huì)阻礙創(chuàng)新績(jī)效，這可能有一個(gè)開放的廣度和深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響的臨界點(diǎn)。因此，管理者對(duì)開放度的熱情應(yīng)該被控制以避免過度搜索的負(fù)向影響，外部資源應(yīng)該被謹(jǐn)慎管理以至于搜索努力不會(huì)消散在過度的搜索渠道[8]。Chen & Chen（2008）發(fā)現(xiàn)開放度與技術(shù)驅(qū)動(dòng)型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型曲線關(guān)系，開放度與經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正向線性相關(guān)[9]。這些結(jié)論與Laursen & Salter（2006）的研究結(jié)果不同。究其原因可能是企業(yè)開放程度比較低，隨著開放程度的提高，它們的創(chuàng)新績(jī)效能夠得到提升。事實(shí)上，企業(yè)采取的開放式創(chuàng)新程度有很大的不同，外部創(chuàng)新來源的開放程度也隨著技術(shù)的成熟程度在變化。He & Zeng（2013）指出，自主創(chuàng)新是提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，開放度就自主研發(fā)投資對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響存在正向沖擊。換句話說，開放度越高，自主研發(fā)投資對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的積極影響越大。他們進(jìn)一步提出，與純粹自主創(chuàng)新或者開放式創(chuàng)新相比，開放式自主創(chuàng)新可能對(duì)于提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)更大[10]。在中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新方面，Lee et al.（2010）對(duì)2002～2004年2 743家韓國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分析后指出，中小企業(yè)可以通過中介網(wǎng)絡(luò)模型分擔(dān)資金和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)靈活的生產(chǎn)并快速進(jìn)入新的市場(chǎng)[11]。Parida et al.（2012）基于對(duì)瑞典252家中小IT企業(yè)的分析后指出，技術(shù)并購對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響，這也是一個(gè)實(shí)現(xiàn)激進(jìn)創(chuàng)新的可行性選擇。吉利汽車收購沃爾沃表明，來自收購的開放式創(chuàng)新的積極影響可以從中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)中體現(xiàn)出來[12]。雖然一個(gè)組織可以從獲取外部創(chuàng)意中獲益，但是它需要專業(yè)知識(shí)去尋找和評(píng)估這些創(chuàng)意。如果知識(shí)基礎(chǔ)太相似，吸收外部資源的影響可能是負(fù)面的。Katila & Ahuja（2002）提出，收購企業(yè)與被收購企業(yè)之間的知識(shí)相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效存在非線性關(guān)系，不同的輸入難以與當(dāng)前的實(shí)踐相匹配，如果知識(shí)基礎(chǔ)太相似，想出一個(gè)新的組合也是很具有挑戰(zhàn)性的[13]。在影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素方面，針對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力薄弱和企業(yè)技術(shù)知識(shí)吸收能力不足的現(xiàn)狀，Chen & Wang（2011）提出，知識(shí)吸收能力對(duì)于提高開放式創(chuàng)新的創(chuàng)新績(jī)效是至關(guān)重要的[14]。Chen & Miao（2012）將技術(shù)能力定義為幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和利潤(rùn)的動(dòng)態(tài)內(nèi)生能力，其中，技術(shù)能力包括技術(shù)搜索、技術(shù)選擇、技術(shù)吸收、技術(shù)學(xué)習(xí)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)換和技術(shù)擴(kuò)散等能力，技術(shù)能力在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系之間起著重要的中介作用。他們認(rèn)為，由于歷史積淀和企業(yè)規(guī)模，大型企業(yè)通常擁有足夠的將發(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品所必需的資源和知識(shí)，但是它們?nèi)狈`活性和創(chuàng)新性。雖然中小企業(yè)資源不足，但是它們?cè)谛骂I(lǐng)域中具有更強(qiáng)的靈活性和創(chuàng)新性。因此，大型企業(yè)與中小企業(yè)的合作實(shí)際上是技術(shù)能力的整合和提高它們績(jī)效的資源與創(chuàng)新性的組合[15]。Peng et al.（2011）提出，在開放式創(chuàng)新中，有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)資源共享和提升創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力之一。因此，企業(yè)應(yīng)該采取更多的措施利用各種渠道去獲取資源，例如，有效的內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移[16]。在開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系方面，Hans L？觟？觟f（2009）認(rèn)為，當(dāng)?shù)毓竞鸵粋€(gè)單一的創(chuàng)新合作伙伴通過研發(fā)合作產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)通常會(huì)發(fā)生類似網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象而不僅僅是一個(gè)過程，成功合作的條件是網(wǎng)絡(luò)中存在國(guó)外創(chuàng)新伙伴；對(duì)于非出口型企業(yè)，產(chǎn)出是R&D合作的增函數(shù)；相對(duì)于其他公司，銷售市場(chǎng)主要在瑞典本地和區(qū)域市場(chǎng)的外國(guó)跨國(guó)企業(yè)從研發(fā)合作中獲益更多；對(duì)于成功的研發(fā)合作來說，需要具有企業(yè)家精神的知識(shí)去生產(chǎn)適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者和市場(chǎng)的產(chǎn)品的需求驅(qū)動(dòng)動(dòng)機(jī)比供給驅(qū)動(dòng)動(dòng)機(jī)更為重要[17]。胡曙虹等（2015）指出，國(guó)內(nèi)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與我國(guó)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在合作創(chuàng)新過程中存在知識(shí)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)，并且擠出效應(yīng)小于知識(shí)溢出效應(yīng)，即合作創(chuàng)新提高了我國(guó)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新效率；合作創(chuàng)新中溢出的顯性或隱性的知識(shí)能否提升我國(guó)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平，取決于其對(duì)溢出知識(shí)的消化吸收能力，消化吸收能力越強(qiáng)，知識(shí)溢出效應(yīng)越顯著[18]。由于本土企業(yè)開展各種形式的開放式創(chuàng)新活動(dòng)開始較晚，規(guī)模也較小，所以研究開放式創(chuàng)新對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)相對(duì)較少，而且比較零散，這方面的研究應(yīng)該得到豐富與拓展。為了更細(xì)致地研究開放式創(chuàng)新對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文基于R&D經(jīng)費(fèi)外部支出視角，將開放式創(chuàng)新細(xì)分為本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新、本土企業(yè)間合作研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新三個(gè)細(xì)分維度，實(shí)證分析三個(gè)細(xì)分維度在創(chuàng)新過程中所起到的作用，以期為本土企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新，利用R&D合作活動(dòng)提高我國(guó)企業(yè)R&D能力、創(chuàng)新績(jī)效，改善我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率提供一些理論參考和對(duì)策建議。endprint

二、模型的建立及數(shù)據(jù)說明

1.建立計(jì)量模型

Farrell（1957）把技術(shù)效率描述為在特定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，用最小的投入量生產(chǎn)出一個(gè)給定產(chǎn)出水平的能力[19]。Aigner et al.（1977）和 Meeusen & Van den Broeck（1997）開發(fā)了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)來測(cè)量生產(chǎn)技術(shù)效率[20-21]。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)更適合測(cè)量技術(shù)效率，因?yàn)樗朔藗鹘y(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)在參數(shù)統(tǒng)計(jì)推斷和效率估計(jì)中誤差項(xiàng)假定不足的局限性。

2.變量說明及數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新產(chǎn)出變量選擇?。ㄊ小^(qū)）規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量。研發(fā)資本投入選擇采用永續(xù)盤存法折算出來的省（市、區(qū)）R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出研發(fā)資本存量來衡量，折舊率為10%。研發(fā)人員投入選擇省（市、區(qū)）研究與試驗(yàn)發(fā)展全時(shí)人員當(dāng)量來衡量。技術(shù)非效率因素包括企業(yè)規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)程度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效、所有制結(jié)構(gòu)、本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、本土企業(yè)間合作研發(fā)等7個(gè)效率因子。其中，企業(yè)規(guī)模變量選擇?。ㄊ小^(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值除以該地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量；競(jìng)爭(zhēng)程度指標(biāo)選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量；企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效選擇?。ㄊ?、區(qū)）大中型工業(yè)企業(yè)的成本費(fèi)用利潤(rùn)率來衡量；所有制結(jié)構(gòu)指標(biāo)選擇省（市、區(qū)）國(guó)有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重來衡量；本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新選擇?。ㄊ?、區(qū)）科技R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中對(duì)境外R&D支出金額來衡量；本土企業(yè)間合作研發(fā)選擇?。ㄊ?、區(qū)）科技R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中對(duì)其他企業(yè)支出R&D支出金額來衡量；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新選擇?。ㄊ小^(qū)）科技R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)R&D支出金額來衡量。數(shù)據(jù)來源于2001～2015年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（見表1）。

為了分析開放式創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的地區(qū)性差異，選用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局東、中、西三大經(jīng)濟(jì)地帶的劃分方法對(duì)31個(gè)?。ㄊ小^(qū)）（不包括我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)和澳門地區(qū)）進(jìn)行分組，我們確定了3個(gè)地區(qū)組群。第Ⅰ類地區(qū)為東部地區(qū)，包括天津、北京、遼寧、河北、江蘇、上海、福建、浙江、廣東、山東和海南（共11個(gè)）；第Ⅱ類地區(qū)為中部地區(qū)，包括吉林、山西、安徽、黑龍江、河南、江西、湖南和湖北（共8個(gè)）；第Ⅲ類地區(qū)為西部地區(qū)，包括廣西、內(nèi)蒙古、四川、重慶、云南、貴州、陜西、西藏、青海、甘肅、新疆和寧夏（共12個(gè)）。

三、實(shí)證結(jié)果及數(shù)據(jù)分析

表2數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)整體，Mult的估計(jì)系數(shù)為-0.1618，t值為-4.8977，Univ的估計(jì)系數(shù)為-0.0893，t值為-1.0043，Indus的估計(jì)系數(shù)為-0.1756，t值為-2.2861，這說明本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新對(duì)全國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對(duì)全國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新效率存在不顯著的正向作用。這是因?yàn)椋?/p>

◇本土企業(yè)間研發(fā)合作能夠引進(jìn)互補(bǔ)性創(chuàng)新資源，降低技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和成本，縮短技術(shù)創(chuàng)新周期；與此同時(shí)，企業(yè)間密切的研發(fā)交流使得不同領(lǐng)域知識(shí)碰撞進(jìn)而產(chǎn)生全新的知識(shí)和技術(shù)，或者技術(shù)獲得跨越式進(jìn)步，從而激勵(lì)本土企業(yè)增加R&D投入（Das & Teng，2000）[24]。

◇本土企業(yè)和跨國(guó)公司的合作創(chuàng)新使得本土企業(yè)能夠接觸到前沿知識(shí)和技能，并且，跨國(guó)公司對(duì)本土企業(yè)存在知識(shí)溢出，其中，直接知識(shí)溢出是跨國(guó)公司與本土企業(yè)在R&D合作活動(dòng)中相互交流而產(chǎn)生的先進(jìn)R&D理念和創(chuàng)新管理模式的溢出；間接知識(shí)溢出是本土企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿其與跨國(guó)公司在R&D合作過程中產(chǎn)生的新產(chǎn)品和創(chuàng)造的發(fā)明專利而獲得的蘊(yùn)藏在其中的新技術(shù)。本土企業(yè)會(huì)對(duì)跨國(guó)公司外溢的知識(shí)進(jìn)行篩選、過濾及整合，從而獲得一些有效的信息和知識(shí)，然后通過R&D投入將這些異質(zhì)性創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的R&D生產(chǎn)力（胡曙虹等，2015）。

◇我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在許多亟待解決的問題，例如，企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)人員參與動(dòng)力不足，企業(yè)技術(shù)力量積累不足，資金來源渠道有待拓寬，缺乏健全的利益分配機(jī)制，科技中介服務(wù)體系發(fā)展不成熟，學(xué)研機(jī)構(gòu)科研成果與企業(yè)需求對(duì)接能力不強(qiáng)等。

從分組回歸結(jié)果來看，本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新和本土企業(yè)間合作研發(fā)對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個(gè)細(xì)分維度對(duì)中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動(dòng)以內(nèi)部R&D為主。這是因?yàn)榭鐕?guó)公司在華R&D機(jī)構(gòu)大多設(shè)立在東部地區(qū)，東部地區(qū)本土企業(yè)R&D能力比較強(qiáng)、R&D經(jīng)費(fèi)比較雄厚、政府支持力度比較大，本土企業(yè)間及與跨國(guó)公司公司、學(xué)研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新活動(dòng)活躍，而中西部地區(qū)大多數(shù)本土企業(yè)R&D能力薄弱、R&D經(jīng)費(fèi)短缺、政府支持力度比較小，不愿也無力開展開放式創(chuàng)新活動(dòng)（見表2）。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)縮短研發(fā)周期和降低研發(fā)成本的需求。因此，企業(yè)更加重視開放式創(chuàng)新。采用2000～2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用Frontier4.1軟件就開放式創(chuàng)新對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行SFA分析。我們得到以下結(jié)論：本土企業(yè)與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新對(duì)全國(guó)整體和東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業(yè)間研發(fā)合作對(duì)全國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創(chuàng)新三個(gè)細(xì)分維度對(duì)中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著性影響，中西部地區(qū)本土企業(yè)R&D活動(dòng)以內(nèi)部R&D為主。為了提高我國(guó)企業(yè)R&D能力、創(chuàng)新績(jī)效，改善我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率，本文提出以下對(duì)策建議：endprint

1. 支持東部地區(qū)本土企業(yè)間及與跨國(guó)公司開展合作創(chuàng)新活動(dòng)

技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、不確定性和競(jìng)爭(zhēng)性使得傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新無法滿足時(shí)代要求，企業(yè)需要打破原有的企業(yè)邊界，開展一種開放式R&D活動(dòng)。建議東部地區(qū)政府部門制定積極的財(cái)政、稅收政策支持本土企業(yè)間組建R&D團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)研發(fā)合作，激勵(lì)本土企業(yè)采用多種方式積極與跨國(guó)公司組建技術(shù)聯(lián)盟、開展合作創(chuàng)新活動(dòng)，克服“思維定勢(shì)”和“本土鎖定”，與跨國(guó)公司聯(lián)合培養(yǎng)R&D人才和開展密切R&D交流，獲得新創(chuàng)意、新知識(shí)和新技術(shù)；提高本土企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司異質(zhì)性知識(shí)的組織學(xué)習(xí)能力，支持本土企業(yè)開展探索式R&D活動(dòng)，消除本土企業(yè)與跨國(guó)公司的知識(shí)鴻溝，并給予相關(guān)跨國(guó)公司財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠政策。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，保護(hù)雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保合作創(chuàng)新成果共享。

2. 提高中西部地區(qū)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力和對(duì)知識(shí)溢出的吸收能力

建議中西部地區(qū)政府部門增加R&D投入，并通過稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼等政策安排，支持本土企業(yè)積極引進(jìn)高科技R&D人才，增加自身R&D資金和R&D人員的投入，增強(qiáng)研發(fā)的新穎度和形式的多樣化，挖掘創(chuàng)新潛力。建議本土企業(yè)組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，優(yōu)化研發(fā)資源配置，提高薪酬待遇，提供技能培訓(xùn)，完善績(jī)效考核，維持較高的主觀創(chuàng)新意愿，提高R&D活動(dòng)效益；搭建官產(chǎn)學(xué)研R&D合作平臺(tái)，推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)交易的齊頭并進(jìn)；提高知識(shí)識(shí)別、吸納和轉(zhuǎn)化能力以及知識(shí)整合、重組和激化能力，將從外部獲取的異質(zhì)性知識(shí)轉(zhuǎn)換為企業(yè)創(chuàng)新成果，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造，提升技術(shù)創(chuàng)新效率。與此同時(shí)，建議中西部地區(qū)政府部門制定優(yōu)惠的財(cái)稅政策，吸引跨國(guó)公司在中西部地區(qū)設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，支持銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、科技保險(xiǎn)公司為企業(yè)提供R&D資金，解決企業(yè)R&D資金融資難題，設(shè)立專項(xiàng)基金支持本土企業(yè)開展合作創(chuàng)新活動(dòng)。

3. 進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

建議東部、中部、西部地區(qū)改革和創(chuàng)新學(xué)研機(jī)構(gòu)科研考核機(jī)制，使學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研符合市場(chǎng)需求、項(xiàng)目具備產(chǎn)業(yè)化可行性，建設(shè)中試、測(cè)試、分析、技術(shù)鑒定、評(píng)估技術(shù)支撐平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)需求和學(xué)研機(jī)構(gòu)科研成果的對(duì)接；建議政府部門增加R&D投入，制定財(cái)政、稅收政策法規(guī)，激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，支持銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、科技保險(xiǎn)公司參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政、社、產(chǎn)、學(xué)、研多元化資金投入體系；設(shè)立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新專項(xiàng)基金，資助產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)；建議學(xué)研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)新興學(xué)科、交叉學(xué)科專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，與企業(yè)共建R&D機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室，增加技術(shù)供給，聯(lián)合培養(yǎng)擁有專業(yè)知識(shí)與技能、產(chǎn)學(xué)研合作復(fù)合型科技人才和領(lǐng)軍人才；建議政府部門在產(chǎn)權(quán)、利益、合同糾紛等方面制定一套完整的政策、法規(guī)，保障產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方利益，促進(jìn)形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的“利益共同體”；積極培養(yǎng)科技中介人才，提高科技中介人員專業(yè)素養(yǎng)，規(guī)范科技中介服務(wù)行業(yè)，保持科技中介服務(wù)市場(chǎng)的正常秩序，積極培育科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高科技中介服務(wù)能力。

[1] Freeman，C.The economics of industrial innovation[M].London：Pinter，1974.

[2] Hargadon，A.B.How breakthroughs happen：the surprising truth about how companies innovate[M].Cambridge：Harvard Business School Pr-

ess，2003.

[3] Chesbrough，H.Open innovation[M].Boston：Harvard Business School Press，2003.

[4] Leiponen，A.，Helfat，C.E.Innovation objectives，knowledge sources，and the benefits of breadth[J].Strategic Management Journal，2010（31）：224-236.

[5] Henry Chesbrough，Wim Vanhaverbeke，Joel West.Open innovation：researching a new paradigm[M].New York：Oxford University Press，2006.

[6] Cohen，Wesley，M.，Levinthal，Daniel A.Absorptive capacity：a new perspective on learning and innovation[J].Administrative Science Quarterly，1990（35）：128-152.

[7] Niehaves，B.Open process innovation：the impact of personnel resource scarcity on the involvement of customers and consultants in public sector BPM[J].Bus Process Management Journal，2010，16（3）：377-393.

[8] Laursen，K.，Salter，A.Open for innovation：the role of openness in explaining innovation performance among U.K.manufacturing firms[J].Strategic Management Journal，2006，27（2）：131-150.

[9] Chen，Y.，Chen，J.The influence of openness to innovation performance[J].Stud Sci Sci，2008，26（2）：419-425.endprint

[10] He，Y.，Zeng，Y.How open & indigenous innovation affects industries international competitiveness：an empirical study on Chinese manufacturing industries based on the panel data from the year 2000 to 2010[J].Science of Science & Management of S&T，2013，34（3）：13-20.

[11] Lee，S.，Park，G.，Yoon，B.，Park，J.Open innovation in SMEs—an intermediated network model[J].Research xPolicy，2010，39（2）：290-300.

[12] V Parida，M Westerberg，J Frishammar.Inbound open innovation activities in high-tech SMEs：the impact on innovation performance[J].Journal of Small Business Management，2012，50（2）：283-309.

[13] Katila，Riitta，Ahuja，Gautam.Something old，something new：a longitudinal study of search behavior and new product introduction[J].Academy of Management Journal，2002，45（6）.

[14] CHEN Jin，WANG Peng fei.Selective open innovation—based on the case of SUPCON group[J].Soft Science，2011，25（2）.

[15] CHEN Xi，MIAO Xiaoming.Research on relation between open innovation， enterprise technological capacity and innovation performance[J].Science & Technology Management Research，2012（14）：9-12.

[16] PENG Zhenglong，WANG Haihua，JIANG Xucan.Effect of resource sharing on innovation performance under the open innovation model：the mediating effect of knowledge transfer[J].Science of Science & Management of S&T，2011，32（1）：48-53.

[17] Hans L？觟？觟f.Multinational enterprises and innovation：firm level evidence on spillover via R&D collaboration[J].Journal of Evolutionary Economics，2009，19（1）： 41-71.

[18] 胡曙虹，杜德斌，肖剛，王俊松，成博陽.跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)知識(shí)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究——基于合作創(chuàng)新的視角[J].軟科學(xué)，2015，29（10）：10-15.

[19] M.J.Farrell.The measurement of productive efficiency[J].Journal of the Royal Statistical Society，Series A （General），1957，120（3）：253-281.

[20] Dennis Aigner，C.A.Knox Lovell，Peter Schmidt.Formulation and estimation of stochastic frontier production function models[J].Journal of Econometrics，1977（6）：21-37.

[21] Wim Meeusen，Julien van Den Broeck.Efficiency estimation from Cobb-Douglas production functions with composite error[J].International Economic Review，1997（18）：435-444.

[22] Battese，G.E.，T.J.Coelli.A model for technical inefficiency effects in a stochastic frontier function for panel data[J].Empirical Economics，1995（20）：325-332.

[23] Battese，G.E.，T.J.Coelli.Prediction of firm-level technical efficiencies with a generalised frontier production function and panel data[J].Journal of Econometrics，1988（38）：387-399.

[24] Das，T.K.，Teng，B.S.A resource-based theory of strategic alliances[J].Journal of Management，2000，26（1）：31-60.endprint