張旭昕　李沛

摘 要 本文圍繞高技術(shù)型號研制工程項目技術(shù)狀態(tài)管理，結(jié)合應(yīng)用實踐總結(jié)提出工程技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)建設(shè)原則，并闡述技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識、控制、紀(jì)實、審核管理活動之間的關(guān)系，明確相關(guān)流程及其關(guān)鍵要求和具體內(nèi)容。

關(guān)鍵詞 管理 控制 標(biāo)識 流程

一、引言

工程技術(shù)狀態(tài)管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及項目管理中的進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、人員、物資等各個方面，甚至最終影響產(chǎn)品是否能夠滿足用戶的需求。因此，在大型復(fù)雜的工程項目中，需要將技術(shù)狀態(tài)管理作為一個獨(dú)立的要素實施管理，保證這些高技術(shù)型號研制工程項目的性能（功能）、成本、進(jìn)度目標(biāo)實現(xiàn)，是高技術(shù)型號研制工程項目管理的重要領(lǐng)域。

目前，在高技術(shù)型號研制生產(chǎn)及其使用過程中存在的質(zhì)量問題，許多是技術(shù)狀態(tài)管理不到位、技術(shù)狀態(tài)未完全受控造成的。

因此，大型復(fù)雜工程中，需要全面梳理技術(shù)狀態(tài)管理要素，建立技術(shù)狀態(tài)控制網(wǎng)絡(luò)，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)控制，確保工程項目內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)數(shù)據(jù)的唯一性、可控性、可見性、有效性和可追溯性，實現(xiàn)對涉及產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)要素的有效控制，保障工程項目高效實施。

二、基本概念

（一）技術(shù)狀態(tài)

將項目（產(chǎn)品或工程）所達(dá)到的功能特性和物理特性用技術(shù)文件規(guī)定下來的狀態(tài)就是技術(shù)狀態(tài)，其產(chǎn)品可以是系統(tǒng)、分系統(tǒng)或設(shè)備（部件）。

（二）技術(shù)狀態(tài)項目

需要進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的項目成為技術(shù)狀態(tài)項目，是能夠滿足最終使用要求，并被指定進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的硬件、軟件或其集合體。可以按照復(fù)雜系統(tǒng)/體系（如一個綜合信息系統(tǒng)）、整體項目/裝備（如具體裝備系統(tǒng)）、平臺（如飛機(jī)、艦船等）和設(shè)備（如通信設(shè)備）等分層進(jìn)行管理。技術(shù)狀態(tài)項目是由產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過工作分解結(jié)構(gòu)分解而來。

（三）技術(shù)狀態(tài)管理

技術(shù)狀態(tài)管理是保證將用戶對產(chǎn)品的功能、物理等特性的要求，反映到產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)中，并最終實現(xiàn)用戶要求的一種管理技術(shù)和方法，包括技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實和技術(shù)狀態(tài)審核等活動。

（四）技術(shù)狀態(tài)文件

確定技術(shù)狀態(tài)項目的要求、設(shè)計、生產(chǎn)和驗證必需的技術(shù)文件。

（五）技術(shù)狀態(tài)基線

在技術(shù)狀態(tài)項目研制過程中的某一特定時刻，被正式確認(rèn)，并被作為今后研制、生產(chǎn)活動基準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件。一般有三種技術(shù)狀態(tài)基線：功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。

（六）工程更改

在技術(shù)狀態(tài)項目研制、生產(chǎn)過程中，對已正式確認(rèn)的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件所做的更改。

（七）工程更改建議

提出工程更改并對該更改進(jìn)行描述、論證和提交批準(zhǔn)的文件。

（八）偏離

在技術(shù)狀態(tài)項目制造之前，對該技術(shù)狀態(tài)項目的某些方面在指定的數(shù)量或者時間范圍內(nèi)，可以不按其已被批準(zhǔn)的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件要求進(jìn)行制造的一種書面認(rèn)可。允許偏離時，對其已被批準(zhǔn)的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件不作出相應(yīng)更改。

（九）超差

對接受下述技術(shù)狀態(tài)項目的一種書面認(rèn)可：在制造期或檢驗驗收過程中，發(fā)現(xiàn)某些方面不符合已被批準(zhǔn)的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件規(guī)定要求，但不需修理或用經(jīng)批準(zhǔn)的方法修理后仍可使用。

三、技術(shù)狀態(tài)管理活動和相互關(guān)系

技術(shù)狀態(tài)管理的主要活動包括：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)審核和技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實。四項活動相輔相成，共同為產(chǎn)品全壽命周期技術(shù)狀態(tài)管理提供保障。

（一）管理活動

1.技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識。技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識是指在確定產(chǎn)品工作分解結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對確定的技術(shù)狀態(tài)項目和相關(guān)技術(shù)狀態(tài)文件，確定技術(shù)狀態(tài)項目及其相應(yīng)文件（包括標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部和外部接口文件）的標(biāo)識，并發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文件、建立技術(shù)狀態(tài)基線的過程。

2.技術(shù)狀態(tài)控制。技術(shù)狀態(tài)基線建立后，為控制技術(shù)狀態(tài)項目的更改而對更改建議（工程更改、偏離、超差）所進(jìn)行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施活動。

3.技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實。對已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準(zhǔn)更改的執(zhí)行情況所做的正式記錄和報告。

4.技術(shù)狀態(tài)審核。為確定技術(shù)狀態(tài)項目是否符合其技術(shù)狀態(tài)文件而進(jìn)行的檢查。

（二）相互關(guān)系

技術(shù)狀態(tài)管理從方案階段開始，在產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、試驗、安裝、服務(wù)、使用直至產(chǎn)品處置的全壽命周期內(nèi)，準(zhǔn)確、清楚地表明產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)，并對技術(shù)狀態(tài)更改進(jìn)行有效的控制。其中，包括相互關(guān)聯(lián)的四項活動，技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識為基礎(chǔ)，技術(shù)狀態(tài)控制為核心，技術(shù)狀態(tài)審核為手段，技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實為產(chǎn)出，如圖1所示。

圖1 技術(shù)狀態(tài)管理活動相互關(guān)系示意圖

四、技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)

（一）系統(tǒng)能力

建立完善的項目技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)是對項目研制過程中的技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行有效控制的保障，技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)如圖2所示。一個有效的技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)應(yīng)具有以下四項能力。

第一，能從一套有效的指南和標(biāo)準(zhǔn)中剪裁出適合工程管理特點(diǎn)的部分。

第二，行政指揮線、技術(shù)指揮線以及質(zhì)量師系統(tǒng)結(jié)合工程管理的特點(diǎn)，達(dá)成技術(shù)狀態(tài)管理的共識，制定一個適當(dāng)?shù)膶嵤┘夹g(shù)狀態(tài)管理的計劃。技術(shù)狀態(tài)管理計劃需要符合研制任務(wù)書及合同的要求，應(yīng)為每一個技術(shù)狀態(tài)項目實施提供恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)狀態(tài)管理的程序和方法，并規(guī)定執(zhí)行這些程序的時間和單位。技術(shù)狀態(tài)管理計劃是規(guī)定項目（型號）技術(shù)狀態(tài)管理的組織和程序的文件，一般需要按合同要求提交使用方認(rèn)可。

第三，技術(shù)狀態(tài)管理計劃能在項目的生命期內(nèi)，根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項目目標(biāo)的不斷演進(jìn)，對技術(shù)狀態(tài)管理計劃進(jìn)行必要的修訂和不斷完善。

第四，能在成品供應(yīng)單位、轉(zhuǎn)包單位、承包單位和用戶之間建立工作模式和接口關(guān)系。

（二）技術(shù)狀態(tài)管理組織endprint