許雅婷 魯菊紅

基于SEM的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)

許雅婷 魯菊紅

論文以科技型中小企業(yè)為研究對象，首先，根據(jù)科技型中小企業(yè)的特性，構(gòu)建以創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、外部資源獲取能力為一級指標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，并通過問卷調(diào)查確定14個(gè)觀測變量；其次，構(gòu)建基于SEM的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)模型，并運(yùn)用AMOS軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析和路徑分析，通過歸一化系數(shù)得到指標(biāo)權(quán)重；最后，對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)進(jìn)行測量，在此基礎(chǔ)上對湖南省科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)，得出該類企業(yè)當(dāng)前整體技術(shù)創(chuàng)新能力一般。研究結(jié)論對提高我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力具有一定的指導(dǎo)價(jià)值和決策參考。論文研究為我國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力的評價(jià)提供了一種新思路、新方法。

科技型中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 能力評價(jià) SEM

創(chuàng)新能力是中小企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，也是中小企業(yè)生存與發(fā)展的核心競爭力。在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略機(jī)遇期，進(jìn)一步支持中小企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，對推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有十分重要的作用。因此正確的評價(jià)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，并取長補(bǔ)短加強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力非常有必要性。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)國內(nèi)外已有不少學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究，本文主要從以下兩個(gè)角度對文獻(xiàn)進(jìn)行綜述：

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)角度

伴隨經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展與需求變化，高技術(shù)中小型公司越來越占據(jù)重要地位，所以近年來許多學(xué)者從不同的角度來探索科技導(dǎo)向型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新評估。

國內(nèi)外學(xué)Carayannis and Provance將可體現(xiàn)不同標(biāo)準(zhǔn)的衡量指標(biāo)集中為投入、過程、績效三類；在用指標(biāo)衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力研究中，國外許多學(xué)者引入多層次的、綜合型的評價(jià)指標(biāo)來彌補(bǔ)單一指標(biāo)的局限，更全面地反映企業(yè)的創(chuàng)新能力。

Larry指出技術(shù)創(chuàng)新可從多方面多角度的能力水平來衡量，包括：組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和信息獲取能力。

Burgelman和M.A.Maidigue認(rèn)為，組織結(jié)構(gòu)組成狀況、已有及其可利用的資源、對行業(yè)市場技術(shù)的理解預(yù)測水平以及組織的戰(zhàn)略管理水平等方面，是衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的重要維度。

D.L.Barton研究表明公司技術(shù)創(chuàng)新水平是一個(gè)綜合概念，涵蓋了組織的科技研發(fā)工作者的專業(yè)技能、創(chuàng)新者的管理水平、組織文化及其愿景等核心價(jià)值觀念。

Durand等學(xué)者認(rèn)為對技術(shù)創(chuàng)新水平的評價(jià)應(yīng)從多角度來衡量，如在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)階段、供應(yīng)鏈流程、工業(yè)化水平、銷售及管理能力等方面綜合評判，評價(jià)的影響指標(biāo)可分為以下五類：優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、認(rèn)知水平、程序化、組織能力、企業(yè)文化。

Klein提出技術(shù)創(chuàng)新是一系列能力水平的綜合達(dá)成的能力，可以用一個(gè)能力網(wǎng)絡(luò)圖來表示。

國內(nèi)學(xué)者楊青和梁新(2012)認(rèn)為合理的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系是以技術(shù)和產(chǎn)品評價(jià)為基石的評價(jià)體系。其研究的重點(diǎn)側(cè)重于說明技術(shù)創(chuàng)造市場需求的能力是影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

陳云等（2012）提出由于高技術(shù)中小公司的成長率顯著高出其他類型的公司，因此其創(chuàng)新水平評估可從現(xiàn)有的創(chuàng)新力水平和提高的潛力兩方面著手。

顏莉和付騰(2013)認(rèn)為從科技型中小企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來看，我國統(tǒng)計(jì)局提出的四個(gè)創(chuàng)新力評判指標(biāo)，使得現(xiàn)有資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量沒有得到重視，而是重點(diǎn)關(guān)注以短期運(yùn)營狀況或盈利能力為主的指標(biāo)。

粟進(jìn)等（2014）針對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素構(gòu)建指標(biāo)體系，選取4家代表企業(yè)，運(yùn)用案列進(jìn)行分析，研究結(jié)果表明，驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的4個(gè)關(guān)鍵因素是：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)。

賈廣超（2015）等從技術(shù)創(chuàng)新生命周期角度分析了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生命周期中的每一個(gè)階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合現(xiàn)有理論及分析結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)方法不同

國外學(xué)者Chun-hsien Wang(1990)構(gòu)建了高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力層次結(jié)構(gòu)模型，通過實(shí)證研究證明，在高技術(shù)公司的創(chuàng)新水平評估中，非線性的模糊積分方法是一種十分有效的評估手段。

Richard(2006)運(yùn)用DEA評估法建立實(shí)證模型，可有效地評價(jià)公司的核心競爭力受其科技水平影響的程度。

Chun-hsien Wang等（2008）指出技術(shù)創(chuàng)新能力屬于比較難于測定的概念，具有復(fù)雜性和不確定性的特點(diǎn)。在對其進(jìn)行評價(jià)時(shí)，需要考慮多個(gè)定量，采用定性標(biāo)準(zhǔn)，并運(yùn)用非可加模糊積分及模糊測度等方法。

Gudio Capaldo等(2008)在基于組織配置和資源基礎(chǔ)理論框架上，提出利用模糊邏輯的方法來評估企業(yè)創(chuàng)新能力。

國內(nèi)學(xué)者張東亮（2010）根據(jù)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)理論，構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)模型，通過實(shí)證研究驗(yàn)證模型的有效性，并從企業(yè)自身角度出發(fā)提出相應(yīng)的政策建議。

陳鵬超（2012）等運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評價(jià)法對科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行定量的實(shí)證分析；

吳巖（2013）利用主成分分析法對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究；

粟進(jìn)等（2014）運(yùn)用多案例分析法，研究了高技術(shù)中小公司創(chuàng)新力的驅(qū)動(dòng)因素，建立了驅(qū)動(dòng)因素研究模型-ERMG模型，實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析表明影響其技術(shù)創(chuàng)新力的因素主要分為四大類，即企業(yè)家精神、產(chǎn)品開發(fā)水平、產(chǎn)品的市場需求力與同類品的競爭程度、以及國家政策法規(guī)等；

賈廣超（2015）等提出科技型中小企業(yè)規(guī)模小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，通過使用AHP評價(jià)分析，認(rèn)為決策風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品的市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等5大風(fēng)險(xiǎn)主要影響了該類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，第一，在指標(biāo)體系構(gòu)建上，大多學(xué)者的研究都是從統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中總結(jié)出以“技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)創(chuàng)新營銷能力”等主流一級指標(biāo)。由于中小型企業(yè)自身資源能力水平較弱，本研究首次引入“外部資源獲取能力”作為技術(shù)創(chuàng)新能力的一級指標(biāo)，主要因?yàn)榕c大企業(yè)相比，在市場競爭中處于“弱勢”的科技型中小企業(yè)，掌握的資金、技術(shù)、人力等資源較少，通常需要外部引入資源作為企業(yè)自身發(fā)展的輔助力量，以及與其他可以合作的企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，因此對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新評價(jià)時(shí)除了企業(yè)自身內(nèi)部擁有的能力，其獲取外部資源的能力也需要考慮。基于前文的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀總結(jié)分析，本文重新建立了指標(biāo)評價(jià)體系，其中，一級指標(biāo)包括：創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新產(chǎn)出水平和外部資源獲取能力，并通過問卷調(diào)查確定14個(gè)可測量的二級指標(biāo)，從而構(gòu)成科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。

第二，在評價(jià)方法上，目前大多是采用主成分分析、模糊聚類、層次分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析等一類的傳統(tǒng)方法進(jìn)行定性或定量分析，這些方法計(jì)算相對比較單一，有關(guān)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢不能完完全全反應(yīng)出來，因此，參照SEM理論的技術(shù)原理，本文構(gòu)建了科技中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力評價(jià)模型，并結(jié)合AMOS軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析和路徑因子分析。本文選擇SEM的主要原因在于SEM可同時(shí)考慮及處理多個(gè)因變量，處理測量誤差，分析潛變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，且參數(shù)估計(jì)更準(zhǔn)確。

表1 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究比較

二、技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的依據(jù)主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

一是既重視創(chuàng)新投入也重視創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)與市場結(jié)合緊密，可以根據(jù)市場需求實(shí)時(shí)調(diào)整創(chuàng)新目的，但同時(shí)也需要更快，更好的利用技術(shù)創(chuàng)新成果以獲得更好的發(fā)展，所以創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力比大型企業(yè)更為重要。

二是重視外部資源獲取能力。相比大企業(yè)，在市場競爭中處于“弱勢”的中小企業(yè)，掌握的資金、技術(shù)、人力等資源較少，通常需要從外部引入資源或者與其他企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，因此對中小企業(yè)創(chuàng)新評價(jià)時(shí)除了企業(yè)自身的能力，其獲取外部資源的能力也需要考慮。

三是既重視數(shù)量也重視比重?？萍夹椭行∑髽I(yè)體型較小，在指標(biāo)評價(jià)時(shí)有時(shí)可能數(shù)量雖然較小，但是卻在企業(yè)中占有很大的比例，對企業(yè)影響大，因此在評價(jià)指標(biāo)體系中對兩者都有體現(xiàn)。

具體指標(biāo)體系如表2所示：三個(gè)二級指標(biāo)，十四個(gè)可量化的三級指標(biāo)。

表2 技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)表

創(chuàng)新能力外部資源獲取能力（3）企業(yè)與高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)合作緊密度（4）合作申請專利量占專利申請總量的比例（5）與其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新項(xiàng)目的比例

三、科技性中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力SEM評價(jià)模型的實(shí)證研究

（一）SEM的基本原理

SEM模型由兩部分構(gòu)成——測量模型(Measurement Model)和結(jié)構(gòu)模型(Structural Model)。

（1）測量模型：即驗(yàn)證性因子分析，它是一個(gè)將隱性變量概念化的過程，反映了線性指標(biāo)對隱性變量進(jìn)行量化的過程。以下兩個(gè)關(guān)于隱性變量的方程構(gòu)成了測量模型：

（公式1-外生變量的測量方程）

（公式2-內(nèi)因變量的測量方程）

兩個(gè)關(guān)于潛在變量的方程式中:X和Y都是向量，外因觀測變量用X表示，內(nèi)因觀測指標(biāo)用Y表示；用ΛX來表示X指標(biāo)變量因素符合量，ΛY表示Y指標(biāo)變量的因素符合量，外因隱性變量用ξ代表，內(nèi)因隱性變量則用η代表，隨機(jī)變量δ和ε是潛在變量誤差，不能被潛在變量解釋。

（2）結(jié)構(gòu)模型:它可以同時(shí)對隱性變量間的相互關(guān)系和結(jié)構(gòu)關(guān)進(jìn)行解釋，還可以表現(xiàn)其他變量中不能被解釋的變異部分，所以結(jié)構(gòu)模型也叫做因果模型，用公式3表示：

在上述式中：同樣的，ξ、η分別表示外因隱性變量和內(nèi)因隱性變量，由內(nèi)因隱性變量之間的回歸系數(shù)組成的矩陣用B表示；外因隱性變量間的回歸系數(shù)組成的矩陣用Γ表示；干擾變因用ζ表示，指模型中不能被預(yù)測或解釋的誤差值。

（二）模型的基本形式

構(gòu)建基于SEM的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)模型，基本框架如圖一。

（三）數(shù)據(jù)來源與分析

1、數(shù)據(jù)收集

圖1 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)模型基本形式

利用5點(diǎn)李克特量表設(shè)計(jì)問卷，原則如下：（1）對影響技術(shù)創(chuàng)新能力的各項(xiàng)因素按照5點(diǎn)李克特量表進(jìn)行賦值，即“很不滿意”為1分、“不滿意”為2分、“一般”為3分、“滿意”為4分、“非常滿意”為5分，然后被調(diào)查者根據(jù)以上賦值對各項(xiàng)影響因素進(jìn)行評價(jià)打分，然后加權(quán)匯總各項(xiàng)分?jǐn)?shù)。通過實(shí)地訪查以及電子郵件兩種調(diào)查方式對符合“科技型中小企業(yè)”范疇的公司發(fā)放問卷調(diào)查，其中有湖南創(chuàng)發(fā)科技有限責(zé)任公司、長沙柏漢電子科技股份有限公司、長沙貝士德電器科技有限公司、湖南雨創(chuàng)環(huán)保工程有限公司、長沙云軒信息技術(shù)有限公司、湖南三唐信息科技有限公司、諾盾科技有限公司、湖南金捷生物有限責(zé)任公司、湖南瑞爾安防設(shè)備有限公司、長沙道盛環(huán)?？萍加邢薰镜?5家科技型中小企業(yè)分別發(fā)出10份問卷，一共發(fā)出了350份，實(shí)際收到了326份，進(jìn)行篩選后，剔除了15份無效問卷，剩余了311份有效問卷，回收問卷率達(dá)到93%，問卷有效率也達(dá)到了95%，樣本數(shù)結(jié)果滿足結(jié)構(gòu)方程模型分析需要的樣本數(shù)量要求。

2、問卷信度與效度的分析

通過對回收的問卷進(jìn)行信度分析，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、外部資源獲取能力的Cronach’s Alpha系數(shù)見下表：

表3 數(shù)據(jù)信度分析匯總表

可以看出各個(gè)觀測變量數(shù)據(jù)和整體數(shù)據(jù)Cronach's Alpha值都大于0.55，問卷數(shù)據(jù)具有較好的可靠性。同時(shí)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)，即通過對各二級指標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，結(jié)果顯示創(chuàng)新投入各測量變量因子荷載在0.651～0.906之間，隸屬于創(chuàng)新產(chǎn)出和外部資源獲取能力的各變量因子荷載分別在0.869～0.935和0.789～0.925之間，都大于0.5之上，為可接受水平，說明具有良好的效度。

（四）模型的擬合結(jié)果

使用AMOS統(tǒng)計(jì)分析軟件對模型進(jìn)行擬合評價(jià)，擬合指數(shù)計(jì)算結(jié)果見表4：

表4 擬合指數(shù)匯總表

圖2 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)方程模型歸一化系數(shù)圖

可見模型符合擬合標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，利用二階驗(yàn)證性因子分析計(jì)算的各層次指標(biāo)的因子載荷（歸一化后）見圖2。模型擬合很好，所以無需對模型進(jìn)行修正。

（五）模型評價(jià)結(jié)果與分析

根據(jù)SEM的歸一化系數(shù)值（圖1中數(shù)值）作為科技型中小技術(shù)創(chuàng)新能力的一級指標(biāo)和二級指標(biāo)的權(quán)重，并使用以下公式進(jìn)行指標(biāo)測量：

其中A表示一級指標(biāo)，ρk為其下二級指標(biāo)的第k項(xiàng)的權(quán)值，mk為其下二級指標(biāo)的第k項(xiàng)的分值。

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)方法為：

其中θ、A、B、C分別代表科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、外部資源獲取能力。λ1，λ2，λ3分別表示其權(quán)重。評價(jià)指數(shù)越高，說明創(chuàng)新能力越好。

（1）總體技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)分析

根據(jù)公式4、公式5計(jì)算出每個(gè)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和一級指標(biāo)的評價(jià)指數(shù)，再根據(jù)公式6可計(jì)算出樣本整體的創(chuàng)新能力評價(jià)指數(shù)。

其中，θ代表樣本整體的創(chuàng)新能力評價(jià)指數(shù)，θi代表第i個(gè)樣本的創(chuàng)新能力評價(jià)指數(shù)，n代表樣本數(shù)。同理可計(jì)算出樣本整體的各個(gè)創(chuàng)新能力一級指標(biāo)評價(jià)指數(shù)。結(jié)果如表5所示。

表5 創(chuàng)新能力評價(jià)指數(shù)

從表中可以發(fā)現(xiàn)：

①湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的總體評價(jià)指數(shù)為3.245，以李克特5點(diǎn)量表為依據(jù)，推斷湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力目前處于一般與滿意之間，尚未達(dá)到理想的目標(biāo)，有待加強(qiáng)，并且需要從各個(gè)具體的指標(biāo)影響因素進(jìn)行加強(qiáng)。

②這些企業(yè)的的三項(xiàng)評價(jià)指數(shù)都處于4以下的水平，表明湖南省科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力尚未達(dá)到中小企業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的理想尺度。

③在一級指標(biāo)中，外部資源獲取能力的評價(jià)指數(shù)是3.451，相對其他兩個(gè)一級指標(biāo)較高，且居首要地位，說明湖南省科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基本上與政府政策制定保持同樣的方向，且與高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)合作創(chuàng)新力度相對較大。而創(chuàng)新產(chǎn)出能力的評價(jià)指數(shù)是2.936，指標(biāo)指數(shù)中排名第三，相對較低，說明在技術(shù)創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新產(chǎn)出環(huán)節(jié)是目前創(chuàng)新進(jìn)程的弱項(xiàng)，需要加強(qiáng)影響創(chuàng)新產(chǎn)出能力的各個(gè)因素。

（2）二級指標(biāo)評價(jià)分析

樣本中科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的二級指標(biāo)平均分?jǐn)?shù)如表6所示：

表6 湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力二級指標(biāo)平均分?jǐn)?shù)

從表中可以發(fā)現(xiàn)：

①在創(chuàng)新投入能力中，研發(fā)人員數(shù)量的評價(jià)分?jǐn)?shù)是3.516，這符合科技型中小企業(yè)實(shí)際研發(fā)中研發(fā)人員數(shù)量確實(shí)較多的情況，此外碩士學(xué)歷以上員工占總員工比重為2.339，說明科技型中小企業(yè)頂尖研發(fā)力量還不夠。

②在創(chuàng)新產(chǎn)出能力中，各二級指標(biāo)分?jǐn)?shù)都較低，新產(chǎn)品市場占有率分?jǐn)?shù)最小，說明新產(chǎn)品對市場的吸引力還不夠或者營銷沒跟上。此外申請專利數(shù)和專利擁有數(shù)相差0.401個(gè)點(diǎn)，說明申請專利成功率還有待進(jìn)一步提高。

③在外部資源獲取能力中，企業(yè)獲取政府項(xiàng)目數(shù)和企業(yè)獲取政府資金分?jǐn)?shù)都相對較高，這與政府大力倡導(dǎo)創(chuàng)新有很大的關(guān)聯(lián)，政府應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)在各項(xiàng)政策上對中小企業(yè)的支持力度。

在對上述35家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)結(jié)果和分析可推斷，湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力目前處于一般與滿意之間，尚未達(dá)到理想的目標(biāo)，有待加強(qiáng)，并且需要從各個(gè)具體的指標(biāo)影響因素進(jìn)行加強(qiáng)，這需要企業(yè)加強(qiáng)新產(chǎn)品的市場吸引力，真正根據(jù)市場的需求來進(jìn)行創(chuàng)新。

四、研究結(jié)論與建議

從本文客觀地實(shí)證研究數(shù)據(jù)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：SEM歸一化數(shù)據(jù)值表明創(chuàng)新投入能力＞外部資源獲取能力＞創(chuàng)新產(chǎn)出能力；而創(chuàng)新能力評價(jià)綜合指數(shù)排名依次為外部資源獲取能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力，總的技術(shù)創(chuàng)能力評價(jià)綜合指數(shù)為3.245；從整體來看，目前湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍處于一般狀態(tài)。

科技型中小企業(yè)要想得到可持續(xù)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有著舉足輕重的作用，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新自有能力與企業(yè)外部資源獲取能力的各個(gè)方面，都將影響著科技型中小企業(yè)的發(fā)展方向，基于此，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）創(chuàng)新投入能力方面

一個(gè)企業(yè)的建立首先是從投入開始，投入的大小決定了企業(yè)規(guī)模的大小，特別是科技型中小企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況，以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行投入規(guī)劃，并制定合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)發(fā)展的核心力量，所以對技術(shù)研究的投入費(fèi)用應(yīng)當(dāng)把控好，用到實(shí)處，用到刀刃上，特別是人才投入的引進(jìn)與培養(yǎng)，技術(shù)研發(fā)人應(yīng)當(dāng)是高知識水平的優(yōu)秀人才，具有創(chuàng)新意識的骨干，所以企業(yè)可以制定具有競爭力的薪酬方案，吸引更多優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新人才。同時(shí)，企業(yè)可以對專業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)和送出海外交流，了解國內(nèi)國外最新的科技發(fā)展前沿。

（二）創(chuàng)新產(chǎn)出能力方面

目前，湖南省科技型中小企業(yè)對專利申請的數(shù)量相對較低，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)申請專利數(shù)量和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)意識，同時(shí)，從上述研究結(jié)果可以看出，湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新產(chǎn)品的市場占有率相對較低，企業(yè)可以多做調(diào)研，制定有針對性的戰(zhàn)略目標(biāo)，針對不同消費(fèi)人群的需求研發(fā)不同風(fēng)格不同品質(zhì)的新產(chǎn)品，生產(chǎn)產(chǎn)品主要是用于消費(fèi)，所以需要充分了解消費(fèi)者偏好需要，制定不同的研發(fā)方針。

（三）外部獲取資源能力方面

一個(gè)企業(yè)的發(fā)展離不開外部資源的獲取，離不開與外界的合作以及政府的扶持。一個(gè)社會的向前發(fā)展必須要有創(chuàng)新，創(chuàng)新推動(dòng)進(jìn)步，政府可以通過貸款補(bǔ)貼、減稅等方式繼續(xù)加大力度支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。當(dāng)今是一個(gè)跨界的、多元化的、信息化的大數(shù)據(jù)時(shí)代，企業(yè)可以通過交流、協(xié)作等方式與不同領(lǐng)域的企業(yè)開展合作創(chuàng)新項(xiàng)目。資金是科技型中小企業(yè)發(fā)展的基本保障，所以關(guān)于資金的獲取來源，企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展多渠道化的融資，以便提高企業(yè)自身創(chuàng)新實(shí)力。

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Evaluation of Technological Innovation Capability of Small and Medium-sized S&T Enterprises Based on SEM

XU Ya-ting,LU Ju-hong
Business School,Central South University,Changsha 410083

In this paper we use small and medium-sized enterprises as the research object.First of all,according to the characteristics of small and medium-sized technology-based enterprises,the paper sets up the evaluation index system of technological innovation capability,which is based on the ability of innovation input,innovation output and external resource acquisition,and the fourteen observation variables were determined by questionnaire.Secondly,the paper establishes the evaluation model of technological innovation capability based on SEM by using AMOS software to carry out confirmatory factor analysis and path analysis.Finally,the normalized coefficient is used to measure the technological innovation capability of small and medium-sized enterprises,on this basis,the innovation ability of small and medium-sized enterprises in Hunan province was systematically evaluated.The result shows that the technological innovation capability index of SME impact intensity:innovation input ability＞ability to external obtain resources＞innovation output capacity.In addition,the evaluation of technological innovation ability of SMEs in Hunan Province indicates that the current level of technological innovation is in general.This study provides some guidance for the development strategy of small and medium sized S&T enterprises.

Small and Medium-sized S&T Enterprises,Technological Innovation,Capability Evaluation,SEM

F406

A

許雅婷，女，中國臺灣人，中南大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理、技術(shù)創(chuàng)新；湖南長沙，410083魯菊紅，女，湖南湘西人，中南大學(xué)商學(xué)院研究生管理中心，碩士，研究方向：企業(yè)管理、跨文化沖突管理