孫曉彤

[提要] 信息驅(qū)動能力是經(jīng)濟(jì)法激勵功能的主要外在表現(xiàn)，主要存在于市場自由和國家干預(yù)的調(diào)節(jié)和適用中。經(jīng)濟(jì)法的激勵功能具有很多屬性和特征，本文主要從實體性和程序性、補(bǔ)正性與基礎(chǔ)性、歸屬性與規(guī)則性分析其特征性；激勵功能主要從干預(yù)和克服市場失靈、促進(jìn)市場自由方面入手，而實現(xiàn)激勵作用的方式則分成價值認(rèn)同、規(guī)則強(qiáng)化、制度指引和干預(yù)供給等方式。然而，經(jīng)濟(jì)法的激勵作用也存在自身的局限，需要介入公開、秩序和公平等因素起到調(diào)節(jié)作用，最終才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法最大功效的發(fā)揮。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法；激勵功能；國家干預(yù)；市場失靈；市場經(jīng)濟(jì)主體

中圖分類號：D912.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2017年9月12日

我國的經(jīng)濟(jì)法是法律規(guī)范的總稱，作為國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的手段而存在，經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)行目的在于調(diào)整國家市場的公共性和全局性，主要目的在于克服市場的盲目性和局限性。很長時間內(nèi)人們經(jīng)常把法律的功能和作用混為一談，在使用過程中并沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙⒐δ芎妥饔眠M(jìn)行區(qū)分，根據(jù)相關(guān)權(quán)威教授的主張和總結(jié)，本文認(rèn)為法律的主要功能在于控制和調(diào)整社會。此時的法律具有誘導(dǎo)性和激勵性，這樣政令、法規(guī)、法律便上升至激勵法學(xué)的層次，經(jīng)濟(jì)法的功能是其對動態(tài)市場的反應(yīng)，經(jīng)濟(jì)法的激勵功能主要針對于其調(diào)整的對象來實現(xiàn)，實現(xiàn)過程中主要作用在于克服市場失靈和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由，并且在市場控制方面具有一定的優(yōu)越性。

一、激勵在經(jīng)濟(jì)法中的體現(xiàn)和功能

（一）激勵功能在經(jīng)濟(jì)法中的定義。激勵的定義是個體受到外來的積極信息的作用而產(chǎn)生了積極地追求和目的行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)中“激勵”這個詞匯的使用比較廣泛和常見，經(jīng)濟(jì)法中“激勵”一詞的基本含義是鼓勵和刺激的意思。關(guān)于“功能”的本質(zhì)含義是指“效益”和“功用”，始終代表著一種特有的屬性。與其相近的“作用”一詞，則代表著在將來某個時間可能對事物造成的后果或者影響，“作用”一詞的含義通常以靜態(tài)的結(jié)論而存在。經(jīng)濟(jì)法的激勵功能是通過外部活動的驅(qū)動力對法律關(guān)系主體產(chǎn)生了刺激和鼓勵的作用。經(jīng)濟(jì)法在經(jīng)濟(jì)活動中的宏觀功能具體體現(xiàn)在發(fā)揮了干預(yù)國家經(jīng)濟(jì)的功用，這種功用開始于激勵信息的傳導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)法的微觀激勵功能具體體現(xiàn)在發(fā)揮控制市場失靈的功用?？傮w上，經(jīng)濟(jì)法既能向市場傳遞公正、平等、秩序和自由的法律精神，又不斷通過經(jīng)濟(jì)法的約束傳達(dá)了以市場主體為對象的法治理念，綜合來看經(jīng)濟(jì)法的激勵功能可以歸納為以干預(yù)市場和國家經(jīng)濟(jì)自由為目的的一種綜合信息驅(qū)動力量。

（二）我國法律適用經(jīng)濟(jì)法激勵功能的體現(xiàn)

1、分析激勵信息內(nèi)容包括實體性和程序性激勵。通過規(guī)范法律私權(quán)和公權(quán)兩個主體的行為，以參與經(jīng)濟(jì)活動者的程序性權(quán)利實現(xiàn)為重點(diǎn)，目的在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動透明性和有效性，提高信息驅(qū)動力的激勵則稱為程序性激勵。經(jīng)濟(jì)法程序性激勵的體現(xiàn)主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動中經(jīng)營者基體進(jìn)行反壟斷申報，這種申報是經(jīng)營者面對反壟斷法規(guī)定的應(yīng)有義務(wù)，一旦出現(xiàn)經(jīng)營者不按照法律規(guī)定進(jìn)行申報或者違背申報程序等行為必將受到法律嚴(yán)厲的制裁。另外以提高權(quán)力主體順利實現(xiàn)實體性權(quán)力的保障的激勵則被稱為實體性激勵。最典型的案例便是《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》實現(xiàn)了兩個方面的實體性激勵：一是保障了消費(fèi)者的公平交易、自主選擇、知悉權(quán)、人身財產(chǎn)安全等實體性權(quán)利；二是規(guī)定了經(jīng)濟(jì)活動的參與主體經(jīng)營者應(yīng)該具備的對消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)負(fù)有的法律義務(wù)，一旦發(fā)生經(jīng)營者違規(guī)操作或者沒有肩負(fù)應(yīng)負(fù)的法律義務(wù)，經(jīng)營者將受到嚴(yán)厲的法律制裁。

2、分析激勵信息內(nèi)涵的歸屬化和規(guī)則化激勵。通過經(jīng)濟(jì)法的有效規(guī)則的確認(rèn)和設(shè)立來刺激和促進(jìn)市場主體參與市場規(guī)則的制定，同時以有效性規(guī)則和行為后果的可預(yù)測性得到維護(hù)的激勵便稱作規(guī)則化激勵。規(guī)則化激勵的實現(xiàn)具體表現(xiàn)有我國成立的《商業(yè)銀行法》，通過一系列經(jīng)營規(guī)則的創(chuàng)設(shè)通過金融融資和行業(yè)發(fā)展促進(jìn)市場安全和秩序的維護(hù)。例如，準(zhǔn)入商業(yè)條件和規(guī)則促進(jìn)了優(yōu)質(zhì)競爭的實現(xiàn)，從事商業(yè)條件和規(guī)則實現(xiàn)了銀行監(jiān)管的有效性，另外對于創(chuàng)新規(guī)則的制定主要用于激勵商業(yè)銀行創(chuàng)新金融產(chǎn)品和發(fā)展新業(yè)務(wù)。關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的歸屬化激勵則是通過正確定位經(jīng)濟(jì)活動的參與者來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動參與者市場地位的歸屬。例如行業(yè)協(xié)會的存在便是經(jīng)濟(jì)法對各經(jīng)濟(jì)活動參與者法律主體的市場歸屬地位追求的表現(xiàn)，總體上講，因為行業(yè)協(xié)會存在既實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法在某一個具體行業(yè)的規(guī)范不足性，又促進(jìn)了相關(guān)領(lǐng)域參與和經(jīng)營者正確選擇市場價值和定位自身市場性質(zhì)的認(rèn)同。

3、分析激勵信息基點(diǎn)的補(bǔ)正性和基礎(chǔ)性激勵。在經(jīng)濟(jì)活動中運(yùn)用透明性國家干預(yù)，目的在于經(jīng)經(jīng)濟(jì)法基本信息提供給法律關(guān)系主體的行為被稱作基礎(chǔ)性激勵?；A(chǔ)性激勵是經(jīng)濟(jì)法的普遍特點(diǎn)因此也是其普適性的代表?；A(chǔ)性激勵的典型代表有《價格法》，通過市場定價、政府指導(dǎo)價和政府定價三種基本定價形式的規(guī)定規(guī)范了市場價格的秩序，另外《價格法》還賦予市場消費(fèi)主體價格聽證的權(quán)利，這樣有利于市場基礎(chǔ)陪著和國家干預(yù)價格的平衡。補(bǔ)正性激勵則是指當(dāng)經(jīng)營者通過創(chuàng)新等手段達(dá)到了其他經(jīng)營者無法實現(xiàn)或者無法獲得的經(jīng)營資格時，法律賦予的優(yōu)越附加條件，這樣的行為便稱作補(bǔ)正性激勵。例如，我國的相關(guān)經(jīng)濟(jì)法律鼓勵創(chuàng)新和發(fā)明以提高經(jīng)營者的營利保障，具體表現(xiàn)為《企業(yè)所得稅法》規(guī)定，因新工藝、新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)等產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)在企業(yè)所得稅中給予扣除的優(yōu)惠。

二、關(guān)于激勵功能在經(jīng)濟(jì)法中的分類

自發(fā)性和盲目性是所有市場的弱點(diǎn)，市場具有極其有限的市場完善能力，目前我國處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和推進(jìn)發(fā)育的關(guān)鍵時期，市場本身的調(diào)節(jié)弱點(diǎn)會表現(xiàn)得更嚴(yán)重和明顯，根據(jù)西方國家的發(fā)展經(jīng)驗看，處于經(jīng)濟(jì)特殊時期的國家會出現(xiàn)加強(qiáng)和減弱國家干預(yù)的兩種主張和政策，但是無論哪種主張都應(yīng)以國家的實際情況為依據(jù)，防止因采取極端措施給國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來不良的影響。國家干預(yù)行為與經(jīng)濟(jì)法的激勵功能相匹配，市場失靈和市場自由是市場經(jīng)濟(jì)活動的兩個矛盾主體，經(jīng)濟(jì)法的激勵功能并不是強(qiáng)調(diào)對市場自由還是市場失靈起到激勵功能，而是將二者在激勵功能上得以統(tǒng)一。endprint

（一）激勵功能之一是促進(jìn)市場自由。國家干預(yù)與市場自由是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)內(nèi)在自由需要國家干預(yù)，雖然在干預(yù)中會給予經(jīng)濟(jì)一定的限制但是最終的目的在于維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由。但是當(dāng)政府不采用適當(dāng)?shù)母深A(yù)或?qū)?jīng)濟(jì)采取不當(dāng)?shù)南拗菩袨楸銜霈F(xiàn)盲目的干預(yù)與市場自由嚴(yán)重矛盾的情況，因此針對市場自由要進(jìn)行嚴(yán)格的分類，共分成消極自由和積極自由。首先，市場追求的積極自由包括市場競爭、準(zhǔn)入和方向自由，經(jīng)濟(jì)法通過法律的規(guī)定給關(guān)系主體賦予了經(jīng)濟(jì)法權(quán)，促進(jìn)市場主體法律保障的提高和自由的可預(yù)見性；其次，經(jīng)濟(jì)法規(guī)定素有法律關(guān)系主體包括政府在內(nèi)保證其他市場自由主體的權(quán)利不受阻礙，是其應(yīng)具備的義務(wù)，這樣依靠公權(quán)力對市場自由行程干預(yù)的政府和國家也會受到合理的限制。事實證明堅決排斥政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)自由的最終市場將無自由可行，20世紀(jì)30年代由于西方國家絕對化放任市場經(jīng)濟(jì)自由，因堅決排斥政府干預(yù)最終釀成市場無法控制的慘劇，導(dǎo)致了世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。經(jīng)濟(jì)法的激勵功能既體現(xiàn)在法律條文之中，也體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法蘊(yùn)含的市場經(jīng)濟(jì)自由精神，主要通過揚(yáng)善性市場經(jīng)濟(jì)主體評價來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的激勵功能，這樣的激勵既符合國家的干預(yù)期望也符合立法者的期望，只有以市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為重要尺度的激勵才是有意義的。

（二）激勵功能之二是克服市場失靈。市場機(jī)制在無法自我調(diào)節(jié)時便出現(xiàn)了市場失靈，失靈的市場正常調(diào)節(jié)功效是無法實現(xiàn)的，失靈的市場帶來的直接后果便是混亂的市場局面，一旦出現(xiàn)了群起效仿的局面，市場既成的規(guī)則便會遭到嚴(yán)重的破壞，總體上經(jīng)濟(jì)法克服市場失靈主要從兩個方面維護(hù)市場的正常運(yùn)行和平衡：一是制裁違法者，保護(hù)守法者間接使得守法者受到法律的激勵按法律的規(guī)定和約束進(jìn)行有序市場經(jīng)濟(jì)活動；二是直接采用積極評價守法者的形式，通過肯定守法者的合法權(quán)益，克服市場失靈。

1、市場主體行為應(yīng)該得以規(guī)范。“異化”是在不同水平的市場準(zhǔn)入主體參與不同質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動時容易出現(xiàn)的行為，“異化”的行為一旦發(fā)生便會使經(jīng)濟(jì)秩序和規(guī)則遭到破壞。在漫長的市場體系形成中，市場調(diào)節(jié)的負(fù)效應(yīng)有時會先于正效應(yīng)而產(chǎn)生，形成市場道德和倫理，自由競爭和利益追求必須限制在市場倫理的可控范圍內(nèi)，否則便會形成道德風(fēng)險。例如，前些年的“三鹿奶粉事件”，三鹿作為中國的奶業(yè)壟斷巨頭企業(yè)，面臨巨大的競爭問題不依靠服務(wù)水平和科技水平的提升來提高自身的競爭力，而是采取了非法手段獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益，這便是通過扭曲和錯誤的選擇以有限的市場認(rèn)知偏離了市場長遠(yuǎn)的利益決策。因此，要加強(qiáng)市場主體的規(guī)范，通過普適性激勵間接刺激守法者合法從事經(jīng)濟(jì)活動。

2、市場秩序應(yīng)該得以維護(hù)。經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展離不開市場秩序的建立以及市場主體對市場規(guī)則的信任，只有在經(jīng)濟(jì)活動中努力維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序防止發(fā)生秩序失常。例如壟斷企業(yè)會對市場進(jìn)行準(zhǔn)入控制，這種行為便會導(dǎo)致不完全性的市場競爭，脫離了正常運(yùn)行軌道和競爭的秩序直接導(dǎo)致公共產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售數(shù)量的減少。我國的《反不正當(dāng)競爭法》肩負(fù)維護(hù)市場秩序的義務(wù)和責(zé)任，通過對市場的因勢利導(dǎo)促進(jìn)市場的公平和正義，維護(hù)市場主體的政黨利益和權(quán)力。

3、利益分配應(yīng)該堅持公平原則。市場經(jīng)濟(jì)活動中對公平和效率造成威脅的便是分配不公，但是國家的干預(yù)雖以公平為原則但是不能堅持“劫富濟(jì)貧”策略，這樣會加劇市場的分配不公，國家應(yīng)當(dāng)激勵和肯定社會價值的創(chuàng)造行為。經(jīng)濟(jì)法通過整合社會分配的關(guān)系調(diào)整利益分配，通過公平環(huán)境的建設(shè)促進(jìn)市場利益的分配公平。例如經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制法和經(jīng)濟(jì)管理法都是在經(jīng)濟(jì)活動中國家和政府為了促進(jìn)公平分配和各方經(jīng)濟(jì)主體有效參與經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)性法律。

4、持續(xù)性發(fā)展的促進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)活動充分運(yùn)行后促進(jìn)了社會經(jīng)濟(jì)的極大進(jìn)步和發(fā)展，但是目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)面臨著市場風(fēng)險、資源浪費(fèi)和短缺等新的問題，層出不窮的發(fā)展問題時刻威脅著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)，例如聯(lián)合國通過的《21世紀(jì)議程》等文件，便是促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)節(jié)能、環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展激勵的典型舉措。

三、關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動中實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法激勵功能的表現(xiàn)

（一）為經(jīng)濟(jì)激勵提供干預(yù)和供給養(yǎng)分。經(jīng)濟(jì)法之所以能夠發(fā)揮經(jīng)濟(jì)的激勵功能是因為經(jīng)濟(jì)法能夠通過有效的信息激勵提供有效的干預(yù)供給，這種干預(yù)是通過經(jīng)濟(jì)法治實現(xiàn)的，經(jīng)濟(jì)法治具體包括以下內(nèi)容：首先，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法律體系較為完善；其次，規(guī)制政府對經(jīng)濟(jì)行為的干預(yù)；再次，市場經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)代社會中的制度得以維護(hù)；最后，經(jīng)濟(jì)法價值在倫理層次上的實現(xiàn)。

（二）激勵功能的框架便是對制度的指引。結(jié)構(gòu)穩(wěn)固的經(jīng)濟(jì)法建立在經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)之上，而經(jīng)濟(jì)制度又是對經(jīng)濟(jì)法激勵信息的有效反饋，優(yōu)先考慮經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)法的指引是所有處于轉(zhuǎn)型時期的國家所采納的基本形式。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)制度有著密切不可分割的聯(lián)系，以價格聽證制度為例，這種經(jīng)濟(jì)民主的行為以國家的法律制度為基礎(chǔ)，國家的法律制度又以民主聽證的反饋信息為證進(jìn)行價格調(diào)整，從而完成經(jīng)濟(jì)法有效的信息傳導(dǎo)，通過激勵促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

（三）激勵功能的路徑是強(qiáng)化規(guī)則。第一，以規(guī)則存在為前提尊重并相信規(guī)則，最后實現(xiàn)規(guī)則對行為的規(guī)范；第二，為提高有效經(jīng)濟(jì)行為的開展可以引入獎懲機(jī)制，同時嚴(yán)肅規(guī)則的維護(hù)原則；第三，鼓勵市場主體積極參與經(jīng)濟(jì)活動，建立監(jiān)督機(jī)制激勵和規(guī)范市場規(guī)則，最終使激勵功能的存在讓市場規(guī)則得以強(qiáng)化。

（四）激勵功能的歸宿是認(rèn)同價值。經(jīng)濟(jì)法的激勵功能能夠激起經(jīng)濟(jì)活動參與者的價值認(rèn)同感，最終實現(xiàn)法律所提倡和保障的價值與經(jīng)濟(jì)活動者價值達(dá)到統(tǒng)一性。只有高度認(rèn)同法律所傳達(dá)的價值，市場經(jīng)濟(jì)活動主體才能選擇符合法律初衷的經(jīng)濟(jì)行為，通過激勵市場信息的加工才能有效控制市場失靈，因此認(rèn)同價值是經(jīng)濟(jì)法激勵功能的歸宿。

四、結(jié)語

總之，經(jīng)濟(jì)法在具備一定激勵功能的同時也具有一定的局限性，例如非對稱性的經(jīng)濟(jì)法激勵信息、激勵信息存在有限的影響范圍以及對法律責(zé)任表現(xiàn)出的依賴性。只有在市場經(jīng)濟(jì)活動中通過法律權(quán)利的有效性和救濟(jì)性的實現(xiàn)，面對市場失靈時兼顧市場秩序，另外通過合理有效的供給干預(yù)促進(jìn)市場的公平、公正、民主和自由，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康、有序的良性發(fā)展。

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