□ 文/劉守德 趙振學(xué) 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風(fēng) 張雙榮

綜合管控體系讓“風(fēng)險(xiǎn)”無(wú)處隱匿

□ 文/劉守德 趙振學(xué) 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風(fēng) 張雙榮

2015年以來(lái)，隨著中國(guó)石油天然氣集團(tuán)基礎(chǔ)管理體系融合現(xiàn)場(chǎng)推進(jìn)會(huì)的推廣，中國(guó)石油銷售西北銷售公司（以下簡(jiǎn)稱西北銷售）緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織專人認(rèn)真研究先進(jìn)企業(yè)管理思想、理論及方法，積極探索構(gòu)建了基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)管控體系）。本文闡述了西北銷售以“多體系優(yōu)化融合、全流程風(fēng)險(xiǎn)管控”為建設(shè)原則，建成的符合西北銷售管理實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控體系在實(shí)踐中取得的成效。

全面融合體系 全面整合制度

西北銷售打破以往職能部門獨(dú)立制定體系的模式，抽調(diào)管理骨干成立了完全獨(dú)立于職能部門、上升到公司層面的頂層設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系建設(shè)項(xiàng)目組，不僅使公司經(jīng)營(yíng)管理理念和改革創(chuàng)新部署融入體系建設(shè)，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問(wèn)題。

明確了風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系的歸口管理部門，設(shè)計(jì)了統(tǒng)一的體系運(yùn)行、審核評(píng)審等工作機(jī)制，變?cè)瓉?lái)的“分散管理”為“統(tǒng)一管理”，實(shí)現(xiàn)了運(yùn)行管控統(tǒng)籌化，體系管理更加統(tǒng)籌有序，體系運(yùn)行更加順暢高效。

確保了風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系全面融合了西北銷售現(xiàn)有各管理體系，將HSE、質(zhì)量、內(nèi)控、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、懲防、規(guī)章制度等體系中的管理要素分別融入風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系的管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件中，并創(chuàng)造性的將企業(yè)文化和黨的建設(shè)等內(nèi)容融入體系中，充分體現(xiàn)了黨建工作和企業(yè)文化在公司制度建設(shè)和業(yè)務(wù)活動(dòng)中的指導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)了體系文件的一體化。

在體系建設(shè)過(guò)程中，西北銷售對(duì)原有制度規(guī)范進(jìn)行了優(yōu)化和完善。其中，運(yùn)用“加法”，針對(duì)現(xiàn)有制度缺失、業(yè)務(wù)變化等情況，補(bǔ)充新增管理制度12項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)115項(xiàng)程序文件內(nèi)容進(jìn)行修訂，優(yōu)化管理模式、細(xì)化職責(zé)權(quán)限、改進(jìn)管理要求。4家經(jīng)營(yíng)型分公司新增編制操作規(guī)程，確定了10個(gè)操作流程、5個(gè)操作程序、4種設(shè)備操作規(guī)程、9個(gè)應(yīng)急處置程序、5項(xiàng)HSE規(guī)定等操作規(guī)程通用內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了操作規(guī)范類文件在經(jīng)營(yíng)型分公司操作層面的全覆蓋。

運(yùn)用“減法”，合并交叉重復(fù)的制度58項(xiàng)，刪減已取消或不適用的制度35項(xiàng)，將分公司層面的業(yè)務(wù)活動(dòng)全部納入管理程序當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)、基層制度一體化，隨之取消分公司制度236項(xiàng)，確保制度內(nèi)容更加集約。同時(shí)對(duì)10家儲(chǔ)運(yùn)型分公司操作層面的HSE作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、操作工作手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)防控匯編、自動(dòng)化運(yùn)行手冊(cè)共5本作業(yè)規(guī)范整合為1本操作規(guī)程，實(shí)現(xiàn)了“五合一”，精簡(jiǎn)了數(shù)量，增強(qiáng)了實(shí)用性，為公司科學(xué)管理、規(guī)范管理提供了有效保障。

流程全面優(yōu)化 信息全面支撐

按照“業(yè)務(wù)活動(dòng)就是走流程”的認(rèn)識(shí)，基于價(jià)值鏈分析，西北銷售從總體流程架構(gòu)、具體流程內(nèi)容及實(shí)際流程環(huán)節(jié)等方面，推進(jìn)了業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。

按照集團(tuán)公司業(yè)務(wù)能力架構(gòu)，從戰(zhàn)略與治理、運(yùn)營(yíng)與組織、管理與支持三大領(lǐng)域，充分識(shí)別公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)各級(jí)能力要素，盡可能細(xì)化分解，共梳理出公司23個(gè)一級(jí)流程的388個(gè)末級(jí)流程，比原流程增加51個(gè)，形成了公司業(yè)務(wù)流程整體框架（業(yè)務(wù)全景圖），基本實(shí)現(xiàn)了流程覆蓋所有業(yè)務(wù)活動(dòng)。

按照“頂層設(shè)計(jì)”原則，實(shí)現(xiàn)流程在公司及分公司各層面的上下貫通、一貫到底，將業(yè)務(wù)活動(dòng)環(huán)節(jié)和內(nèi)容延伸到分公司，進(jìn)一步提高了流程的適用性。三是通過(guò)減少非實(shí)質(zhì)性審批、實(shí)施分級(jí)授權(quán)管理，壓縮了管理層級(jí)、縮短了管理環(huán)節(jié)，使得流程更加簡(jiǎn)化，提高了工作效率。

在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，一是在原HSE、內(nèi)控、質(zhì)量、廉政、法律5類專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，查詢國(guó)家、行業(yè)、集團(tuán)公司近百個(gè)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及制度，共辨識(shí)出1392個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中的戰(zhàn)略、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律、運(yùn)營(yíng)5大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)通用的LEC法對(duì)5大類1392個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析、評(píng)分定級(jí)，創(chuàng)建了《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》。二是對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分，將風(fēng)險(xiǎn)的屬性與公司實(shí)際業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，將1392個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別嵌入程序文件和操作規(guī)程中。在管理層面，對(duì)761個(gè)具體管理風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施，并嵌入到相應(yīng)業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)了工作環(huán)節(jié)有風(fēng)險(xiǎn)、有防控；在操作層面，14家分公司對(duì)識(shí)別的全部413個(gè)操作類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一分析，嵌入到對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)的具體操作步驟之中，實(shí)現(xiàn)操作步步有風(fēng)險(xiǎn)提示，并通過(guò)步步確認(rèn)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)全面受控的目的。

與此同時(shí)，通過(guò)信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了對(duì)體系學(xué)習(xí)使用、體系運(yùn)行管理及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管控三個(gè)層面的系統(tǒng)支撐。一是信息平臺(tái)界面提供多維度查詢，并且支持手機(jī)APP查閱，便于員工學(xué)習(xí)執(zhí)行；二是通過(guò)體系文件制修訂模塊、體系審核模塊、缺陷管理模塊，確保了體系文件的唯一性，便于日常運(yùn)行監(jiān)督。三是將在操作現(xiàn)場(chǎng)推廣應(yīng)用手持終端，對(duì)操作全過(guò)程實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，防范作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

為保障體系的高效、規(guī)范有序運(yùn)行，西北銷售在2017年上半年體系試運(yùn)行期間，根據(jù)《關(guān)于基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)綜合管控體系運(yùn)行工作實(shí)施方案》總體安排，積極開展培訓(xùn)宣貫，廣泛征集意見，認(rèn)真查擺問(wèn)題，持續(xù)優(yōu)化完善體系文件及配套信息系統(tǒng)，體系已成為員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、使用、執(zhí)行的“基本法”，得到了全公司廣大員工的普遍認(rèn)可，于2017年7月1日實(shí)現(xiàn)了正式運(yùn)行。

目前，西北銷售以全面風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，對(duì)5大類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，并對(duì)識(shí)別出的1392個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析、評(píng)分定級(jí)，創(chuàng)建了《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》，統(tǒng)一制訂防控指引和控制措施。同時(shí)，將全部1392個(gè)風(fēng)險(xiǎn)嵌入制度流程和作業(yè)文件中。在信息系統(tǒng)開發(fā)中突出風(fēng)險(xiǎn)的步步提示作用，有效管控公司各層面的風(fēng)險(xiǎn)。在日常工作中，管理人員按業(yè)務(wù)流程圖中的步驟逐一執(zhí)行，在關(guān)鍵步驟中均有風(fēng)險(xiǎn)直觀提示及風(fēng)險(xiǎn)管控措施，只有風(fēng)險(xiǎn)管控措施到位后才執(zhí)行下一步流程；操作人員通過(guò)手持終端對(duì)操作卡的關(guān)鍵步驟進(jìn)行步步確認(rèn)，只有確認(rèn)并點(diǎn)擊風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)措施到位后，才能執(zhí)行下一步操作，實(shí)現(xiàn)操作步步有風(fēng)險(xiǎn)提示。

作者單位：中國(guó)石油銷售西北銷售公司